2012年证券从业考试证券交易真题及答案

1、一、单选题(每题 0.5 分，共 30 分，以下备选均不得分。)中只有一项最符合题目要求，不选1. 交易商在固定收益进行固收益交易，下列说法不正确的是()。A.交易商当日买入的固定收益当日可以卖出B.当日被待交收处理的固定收益当日可以卖出C.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益D.交易申报卖出固定收益的数量不得超过其帐户内可交易余额2.在资产管理业务中，()负责保管客户委托资产。A.公司 B.资产托管机构 C.登记结算机构 D.交易所2. 在经纪业务中，经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是()。A.时间优先、客户优先 B.时间优先、价格优先C.价格优先、时间优

2、先 D.价格优先、客户优先3. 以为目的并以自有和账户有价的行为是公司的()。A.投资业务 B.经纪业务 C.资产管理业务 D.自营业务4. 客户申请开展融资融券业务时，向公司营业部提交的相关材料中不包括()。A.客户具有支配权的资产证明 B.住址证明C.已在营业部开立的客户信用帐户 D.融资融券担保品证明5.交易所投资基金的过户费为()。A.0 B.成交金额的 1.5 C.成交金额的 1 D.成交金额的 0.56. 在经纪业务中，经纪商对()不负义务。A.客户的原因和依据 B.客户股东账户中的库存种类C.客户股东账户中的库存数量 D.客户账户中的余额7.交易所规定，首次上市上市首日，其即时行

3、情显示的前收盘价格为其A.人计算的开盘参考价 B.主承销商计算出的开盘参考价C.价 D.集合竞价8. 根据有关规定，上市公司披露定期，临时公告例行停牌后从当日()起恢复交易。A.11：00B.10：30C.13：00D.10：009. 根据申报是指(交易所交易规则规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格)。A.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。B.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优 5 个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。C.以申报进入交易主

4、机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格D.以对手价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。10. 沪深交易所投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的()。A.3 B.2.5 C.2 D.2.811. 中国及其派出机构依法对公司的经纪业务进行监督检查，对有关规定的)。公司进行处罚。中国或其派出机构对公司的处罚措施中不包括(A.撤销证 B.暂停从事业务 C.记过 D.罚款公司营业12.交易所于()正式开业。A.1991 年 7 月 B.1991 年 2 月 C.1990 年 11 月D.1990 年 12 月13. 以下尚未公开的信

5、息中，()不属于信息。A.上市公司发生B.上市公司收购的有关方案C.上市公司 25%的监事发生变动 D.上市公司申请的决定14. 在国外，新股竞价是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定价格，并在的方式，也可以称为()。取得承销权后向投资者推销A.分销方式 B.包销方式 C.承销方式 D.招标方式15. 2002 年发布的间债券市场债券交易规则规定，)。间债券市场回购期限最短为()，最长为(A.7 天 4 个月 B.1 天 4 个月 C.1 天 1 年 D.7 天 1 年16.间债券市场回购期限()。A.不含首次交收日，不含到期交收日 B.不含首次交收日，含到期交收日C.含首次交收日，不含到期交

6、收日 D.含首次交收日，含到期交收日17. 中小企业板上市公司出现()情形时，交易所将终止其交易。A.因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后 120 个交易日内的累计成交量低于 3000万股B.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后 180 个交易日内的累计成交量低于 300 万股C.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后 120 个交易日内的累计成交量低于 300 万股D.连续 120 个交易日内，公司万股交易所交易系统实现的累计成交量低于 300通过18. 中国结算公司对于采用现金结算方式行权的权证，在()对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。A.权期日前

7、1 个工作日内 B.权期后的 1 个工作日内C.权期后的 3 个工作日内 D.权期日19. 执照规定，交易所交易主机对大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为A.正常交易日 15：00-15：30 B.正常交易日 13：00-15：00C.正常交易日 14：57-15：00 D.正常交易日 15：00-15：1520. 在我国，根据市场情况，调整大宗交易最低限额的是()。A.登记结算公司 B.交易所 C.业D.中国21.是用来证明()取得相应权益的凭证。A.人 B.承销商 C.持有人D.托管人22.信用交易是指投资者通过交付保证金取得()信用而进行的交易。A.交易所 B.经纪人 C.登记结算公司

8、 D.投资者保护基金23.在融资融券业务的与交收中，投资者信用账户的明细数据由()负责。A.存管B.登记结算公司 C.交易所D.公司24.交易市场的建立始于()。A.1988 年 B.1986 年 C.1990 年 D.1992 年25.公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是()。A.定向资产管理业务 B.限定性集合资产管理计划C.非定性集合资产管理计划 D.专项资产管理业务26.报价转让试点业务中，每笔委托数量一般为()以上。A.5 万股 B.3 万股 C.2 万股 D.1 万股27. 在债券回购业务结算中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充提交

9、或补充申报提交质押后相关账户仍发生质押欠库的，从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。违约金的计算公式为()。A.违约金=质押券欠库量1B.违约金=质押券欠库量违约天数C.违约金=质押券欠库量等额金额1D.违约金=质押券欠库量等额金额违约天数违约金比例28.易所公司应当在每一月份结束后()内，向、地派出机构和交当月融资融券业务客户的数量。A.7 日 B.5 日 C.10 日 D.3 日29. 某派息，每 10 股的现金红利为 1.10 元，除息日前收盘价为 10 元，其除息报价是A.9.89 元 B.11.10 元 C.8.90 元 D.10.11 元30. 根据交易所大宗交易

10、实施细则的规定，大宗交易单笔最低限额为A.数量不低于 10 万股，或者交易金额不低于 100 万元B.交易金额不低于 500 万元C.数量不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元D.交易金额不低于 100 万元31. ETF 是一种()。A.保本型基金 B.债券型基金 C.货币型基金 D.指数型基金32.交易所某国债面值 100 元，回购年收益率为 2%，回购天数为 91 天，不考虑手续费，回购价为()。A.100.70B.100.60C.100.50D.100.4033. ()指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。A.虚拟未匹配量 B.虚拟匹配剩余量 C

11、.虚拟匹配量 D.虚拟开盘参考价格34. 在做市商市场，交易的买价由()给出，交易的卖价由()报出。A.做市商 投资者 B.做市商做市商C.投资者 投资者 D.投资者做市商35. 根据交易所申购上网定价公开实施办法和交易所沪市上网申购实施办法的规定，()应当向负责申购验资的会计师支付验资费用。A.人 B.主承销商 C.经营结算公司 D.交易所36.下列各项费用中，不属于投资者在委托时缴纳的交易费用是()。A.结算风险基金 B.委托手续费 C.过户费 D.印花税37.在下列各项委托方式中，投资者采用()时，确认可不由控制。A.转委托 B.自助委托 C.自动委托D.网上委托38.下列各项中，不属于

12、委托指令的基本要素的是()。A.委托方式 B.委托价格 C.品种 D.账号39. 下列()属于交易行为。A.公司以自营账户为他人或以他人名义为自己B.人在招股说明书中做虚假陈述C.人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易D.公司将自营业务与业务混合操作40.申请上市，应当符合的条件包括()。A 公司股本总额不少于三千万元 B千股C 三年连续D 公开的达到公司总数的百分之十以上41. 按照交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报为()。A.100 手 B.10 手 C.1000 手 D.1 手42. 一般来说，信用等级最高的债券是()。A.可转换债券 B.公司债券 C

13、.债券 D.金融债券43. 根据交易所国债买断式回购交易实施细则的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交()所有。A.守约方 B.交易所 C.投资者保护基金 D.结算风险基金44.在经纪业务中，交易的对象是委托合同中的()。A.经纪商 B.投资者 C.交易所 D.标的物45.下列关于间债券市场回购业务描述正确的是()。A.计算回购利息的基础天数为 360 天B.回购交易为万元，债券结算为元C.回购期限不含首次交割日，含到期交割日D.额分首次额和到期额46. 按照我国现行制度的规定，()交易必须缴纳交易印花税。A.B.债券现货 C.债券回购 D.投资47.与网上竞价，下列说法中，正确的是()

14、。关于新股网上定价A.对象的确定方式不同 B.认购成功者的确定方式不同C.场所的确定方式不同 D.时间的确定方式不同48.根据我国现行的交易原则，交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述)。中，那一项是成交价格的的确定原则(A.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价D.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交49. 在我国，新股网上竞价是指()利用的底价的价交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”按照人确定的底价将公开的数量输入其在交易所的专户，投资

15、者作为“买方”，以不低于限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。A.新股人 B.新股主承销商 C.交易所 D.登记结算公司50. 我国交易所在连续竞价期间，要每只即时行情，其中包括实时最高()个买入申报价格和数量。A.5B.8C.10D.1251. 下列不属于经纪业务行为的是()。A.提高交易印花税标准 B.在批准的营业场所之外接受客户委托C.为非上市公司提供转让服务 D.挪用客户交易结算52. 以下项目中，不属于资产管理业务的是()。A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为单一客户办理大宗交易业务C.为客户办理专项资产管理业务 D.为多个客户办理集合资产管理业务53. 在间债券市场买断式

16、回购业务中，()各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。A.B.结算C.中国D.中国银监会54.经纪业务管理风险的有()。下列各项中，属于A.规定为客户开立账户 B.假借客户名义C.客户而接受其买入委托 D.公司申报差错引起的风险55. 新股竞价方式的最大缺陷是()。A.工作繁琐，效率低下 B.一、二级市场不能平稳对接C.股价纵的可能性较大 D.市场性不强56.存度是()。交易所实行的A.自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限B.自动托管，指定，可以转托C.自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限D.自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限57. 以下不属于金融风险控制制度的是()。

17、A.持仓限额制度 B.实物交割制度 C.价格限制制度 D.保证金制度58. 按照现行规定，终止上市后，人办理退出登记时，()须将持有人名册等相关材料移交给人。A.中国B.主承销商 C.交易所 D.登记结算公司59. 新股上网定价公开时，除规定的账户外，同一账户多次申购的，其有效申购为()。A.申报数量最多的一次申购 B.第一次申购 C.最后一次申购 D.全部申购二、多选题(每题 1 分，共 40 分，以下备选中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选均不得分。)60. 投资者办理业务，需使用中国交易所和登记结算交易所交易型开放式指数基金(ETF)份额的()公司开立的账户。A.认购 B.交易 C

18、.申购 D.赎回61.经营机构自营业务对象包括()。A.认购权证B.国债、公司或企业债 C.投资基金 D.A、B 股62.关于账户，下列说法正确的是()。A.账户登记结算公司为投资者开立的B.账户是公司为投资者开立的C.账户可用于准确记载投资者所持有的及相应的权益D.账户可用于准确记载投资者金额的变动明细63.下列尚未公开的信息中，()属于信息。A.上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同B.持有公司 3%的股东或者实际控制人，其持有或者控制公司的情况发生变动C.上市公司发生损失D.某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的地位64. 定向资产管理合同一般包括()。A.

19、资产管理的计算与支付方式 B.客户的风险承受能力C.客户资产的数额 D.投资目标和管理期限65.公司从事资产管理业务的，资产管理业务应当符合的条件不包括()。A.业务具有从业资格B.业务具有以上的学位C.业务人具有 3 年以上自营、资产管理或投资基金管理从业经历的不少于 5D.业务具有投资业务执业资格的不少于 3 人66. 指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，报价驱动的特点包括()。A.交易价格由的力量直接决定B.成交价格的形成由做市商决定C.投资者的对手是其他投资者而非做市商D.投资者都以做市商为对手67.转让服务业务，以下说法正确的有()。公司A.各转让公司转让的转让日为每周一至

20、五B.公司不得自营所主(公司的C.转让以“手”为，一手等于 100 股D.转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的 10%68.目前，我国债券质押式回购交易可在()进行。A.交易所 B.交易所 C.场易市场 D.间同业拆借中心69.关于权证行权的结算，下列表述正确的有()。A.权证行权采用给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付依行权价标的数量计算的价款，并获得标的B.权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的行权行权费用之差价，收取现金结算价C.交易所规定，权证行为进行申报D.权证持有人行权的，应委托权证标的人的经纪人通过交易所交易系统申报

21、70.经营机构自营的对象()。A.包括非上市B.包括上市C.仅限于非上市D.仅限于上市71.关于与交易的关系，以下说法是正确的有()。A.交易有利于的顺利进行 B.交易决定了的规模C.为交易提供了对象 D.与交易相互促进72.交易所上市开放式基金，以下表述正确的是()。关于A.上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C.基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率D.投资者可在交易日的交易时间使用买入和卖出上市开放式基金账户通过各交易所会员的营业网点报盘73.等。交易所和交易所在

22、连续竞价期间发布的即时行情的内容包括()A.代码 B.当日累计成交金额C.实时最高五个价位买入申报和数量 D.实时最高七个价位买入申报和数量74.关于交易异常波动，下列说法正确的有()。A.异常波动指标自复牌之日起重新计算B.ST波动连续 3 个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%的情况属于交易异常C.非特别处理的券交易异常波动连续 3 个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%的情况属于证D.非特别处理的券交易异常波动连续 3 个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的情况属于证75. 根据中国业的有关规定，公司申请从事)。转让主办券商业务资格必须满足的条件包括(A.最近年度净资

23、本不低于5 亿元B.最近年度净资产不低于8 亿元C.同时具有承销业务、股业务和网上委托业务资格D.具有 15 家以上的营业部，且布局合理76.间债券市场质押式回购的参与者包括()。A.境内具有法人资格的非金融机.境内具有法人资格的非金融机构C.驻华代表处 D.境内具有法人资格的商业的分支机构77.根据我国法的规定，()实行分业经营、分业管理。A.保险业 B.业 C.业 D.业78.关于登记，下述说法正确的有()。A.登记是确定或变更具体持有人及其权利的法律行为B.登记是保障投资者合法权益的重要环节C.登记是登记结算公司为公司建立和持有人名册的行为D.登记是规范和交易过户的一个环节79.交易所认

24、为必要时，可以调整融资融券业务的()。A.融资保证金比例 B.融券保证金比例C.维持担保比例 D.标的的选择标准80.关于交易所和交易所交易时间的规定，以下表述正确的是()。A.交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延B.交易所可以调整交易时间，但必须经中国批准C.在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半D.如果交易时间变更，须由中国业公告81. 中小企业板上市公司出现(险警示。)情形之一时，交易所对其交易实行退市风A.连续 20 个交易日，公司收盘价均低于每股面值B.最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过 1 亿元C.最近一个会计年度被会计师出具否定意见的审计D.最近一个会计年度

25、的审计结果显示其股东权益为负债82.经纪商在业务中从事的行为有()。A.挪用客户交易结算B.为客户提供服务C.向客户进行风险教育，加强防范投资风险的意识 D.客户国债兑付金83. 投资者作为经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括()。A.如实填写申请书和委托单，并接受经纪商的审核 B.按规定缴存交易结算C.正确选择委托价格，保证委托能够成交 D.接受交易结果，并履行交割义务84. 下列关于交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有()。A.一次成交，两次结算B.两次结算包括初始结算和到期结算C.中国结算作为共同对手方为结算提供交收担保D.到期结算采用逐笔方式交收85.对委托人撤销的委托，营业部

26、须及时将冻结的()解冻。A.B.账户 C.D.86.按照现行规定，在交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低为5 元的有()。A.B.基金 C.国债现券 D.可转换债券87. 关于我国交易所的回转交易，下列说法不正确的是()。A.目前，我国 B 股实行 T+0 回转交易制度B.回转交易是指当日(T 日)买入的在交收日之前卖出的交易C.债券不能进行回转交易D.在 T+0 回转交易制度下，投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收的88. 债券质押式回购交易涉及()。A.两个交易主体 B.一个交易主体 C.两次交易契约行为 D.一次交易契约行为89.交易所特别会员享有的权利有()。A.接受交易所

27、提供的相关服务 B.对交易所事务的表决权C.向交易所提出相关建议 D.参加会员大会90. 关于投资基金，以下说法正确的有()。A.封闭式基金的基金是通过柜台转让的B.封闭式基金成立后可以申请在交易所上市C.开放基金设立后可以赎回基金份额D.基金有封闭式与开放式之分91.根据法，以下对交易所的描述正确的是()。A.交易所的设立和解散，由监督管理机构决定B.人交易所是为集易提供场所和设施，组织和监督交易，实行自律管理的法C.交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”D.交易所不持有，也不进行的，但能决定交易的价格92.按照中国业发布的有关管理办定，下列各项中，属于转让业务中主办券商的主办业务的有(

28、)。A.办理所的转让公司挂牌事宜B.发布关于所转让公司的有关分析C.指导和督促息转让公司依照相关和协议，真实、准确、完整、及时地披露信D.受托办理转让公司股权确认事宜93. 关于交易所和交易所申报时间的规定，以下表述正确的是()。A.交易所和交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间B.交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9：15 至 11：30、13：00 至 15：00C.每个交易日 9：20 至 9：25 的开盘集合竞价阶段，报交易所交易主机不接受撤单申D.交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9：15 至 9：25、9：30 至 11：30、13：00 至

29、15：0094. 下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有()。A.零数委托是指数量交易所规定的一个交易的委托B.零数委托是指数量交易所规定的一个报价计价的委托C.整数委托是指数量为一个交易或交易的整数倍的委托D.整数委托是指数量为一个报价计价或报价计价的整数倍的委托95. 从事括的事项有(业务的)等。经纪商应与投资者签订交易委托协议，协议应包A.遵守国家有关的承诺B.经纪商对投资者委托事项的责任C.经纪商业务范围和权限D.投资者应履行的交收责任96.合格机构投资者的托管人的托管业务资格由()批准。A.交易所 B.国家外汇管理局 C.D.中国97.交易所规定()。对于开市期间停牌的申报问题

30、，我国交易所和A.复牌时对申报实行连续竞价 B.停牌期间可以申报撤销C.停牌期间可以进行申报 D.停牌前的申报参加当日该复牌后的交易98.经营机构不按规定上报自营业务资料和情况，将受到的处罚包括()。A.警告 B.没收所得 C.罚款 D.刑事责任99. 我国公司开展转让服务过程中，下列选项中进入转让系统挂牌进行转让的公司有()。A.原 STAQ 系统挂牌的公司 B.原 NET 系统挂牌的公司C.交易所退市的公司 D.交易所退市的公司三、判断题(每题 0.5 分，共 30 分，不选均不得分。)100.交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。()101.的信息。()在我国，停牌时，交易所发布的行

31、情中不包括该102.每一笔质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。()103.公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。()104.公司在承销过程中不得进行自营。()105.按照中国登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办账户的，必须本人亲自办理，不得委托他人。()106. 新股竞价在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定价格，并在取得承销权后向投资者推销的方式。()107.公司在进行自营时，可以根据市场情况，决定价格。()108.在集合资产管理计划中，客户不得汇集他人参与集合资产管理计划。()109.标准券折算率是指一债券可折成的标准券金额与其面值的比率。

32、()110.公司从事自营业务，持有一种非债券类的成本不得超过净资本的 20%。()111.交易使的性特征显示出来，促进了的顺利进行。()112.营业部经纪业务控制的重点是防范挪用客户交易结算及其他客户资产、融入融出、业务操作的合规性以及结算风险等。()113.公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于10 万元。114.交易所本身不能决定交易价格。()115.费。()交易所不收取116.按交易对象划分，交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。()117.社会保障基金可开立多个同一类别和用途的账户。()。118.权益是我国登记结算公司的业务职能之一。()受承销商委托派发119.

33、为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值，交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金当日基金份额净值。()120. 在限经纪业务中，如果受托人没有根据委托合同限定的种类、数量、价格、期，委托人可接受交易结果，要求受托人给予赔偿。()121. ETF 总份额不随申购、赎回而变动。()122. 可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求公司按规定的价格和比例将债券转换为。()123.与经纪业务相比较，自营业务的风险性表现为公司要自己承担的收益与损失。()124. 根据沪深交易所现行规定，B 股实行当日回转交易制度。()125. 中国登记结算公司的网络投票系统基

34、于互联网，根据操作流程，投资者办理验证，须遵循“先激活、后”的程序。()126.出公司自营业务的出入必须以公司名义进行，以个人从自营账户中调入调，但允许从自营账户中提取现金。()127.别会员。(经营机构驻华代表处必须依法设立且满 3 年，方可申请成为)交易所的特128.我国现行有关规定，权证存续期满前 5 个交易日，权证终止交易，但可以行权。()129.国债登记结算公司负责间市场买断式回购交易的日常监测工作。()130.目前沪深交易所的交收均采用 T+1 滚动交收方式。()131.收益率在质押式回购交易中对于以券融资方面而言，代表其固定的收益，对于以资融券方而言，是固定的融资成本。()132

35、.公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于3 亿元。()133. 在交易所，各种市价申报类型进入交易主机时，集中申报簿中对手申报的，申报自动撤销。()134. 在我国，根据现行交易规则，申报竞价部分成交后，委托人对未成交部分不得撤单。135. 根据沪深价成交。(交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交)136. 债券的全价交易是指债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格，即含有应计利息的价格作为最后交割价格。()137.间债券市场已成为我国一个重要的场易市场。()138.目前，只有原 STAQ、NET 系统挂牌的公司才可以在转让系统挂牌进行转让。

36、()139.项。(间市场质押式逆回购到期交割日，按合同约定的到期额支付款)140.关于交易所开放式基金申购、赎回业务，最低申购金额及赎回份额由证券交易所确定并公告。()141. 按照我国现行有关制度规定，合格机构投资者进行境内交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌的持股比例不得高于该公司总股本的 30%。()142. 融资买入标的的总股本不少于 1 亿股或总市值不低于 5 亿元，融券卖出标的的总股本不少于 2 亿股或总市值不低于 8 亿元。()143. 根据交易所的规定，无价格涨跌幅限制的，集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定之一是：基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的

37、150%，并且不低于前收盘价格的 80%。()144. 根据公司转让系统中关村科技园区非上市公司报价转让试点办法的规定，主办报价券商不得所挂牌公司的。()145.在现阶段，我国的配股权证不挂牌交易，但允许转托管。()146.在交易过程中，成交后，买方随即将相应价款划入卖方的账户中。147.对于采用会员制的交易所，只有其会员才能在交易所中进行交易。()148.集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定，也不保证最低收益。149.配股权证的派发由配股主承销商根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。()150.转让主办券商的业务之一是受托办

38、理转让公司股权确认事宜。()151.在新股上网定价方式下，投资者在当日的多次申报仅第一次申报有效。()152.经营机构是客户资产管理业务中的托管人。()153.间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。()154.根据交易所相关规定，若T 日为某上市公司的现金红利权益登记日，则红利应在 T+3 日到达投资者账上。()155. 在念，提高其经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强经纪业务从业的观、合规经营的意识。()156.交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处理的过程。()集合竞价是157.交易所买断式回购在报价时，按年收益率进行申报。()158.资产管理业务是券公司作为资

39、产管理人，依据有关和相关规定，与客户签订资产管理合同，将客户的资产用于市场上的投资组合，以实现客户资产安全稳定增值的行为。()160.经纪商的中介性质是经纪业务的特点之一。()参考一、单选题(每题 0.5 分，共 30 分，以下备选均不得分。)中只有一项最符合题目要求，不选1. B当日被待交收处理的固定收益下一交易日可以卖出。2. B资产管理业务，资产托管机构负责保管客户委托资产。3. A经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是时间优先，客户优先。4. D以为目的并以自有和账户有价的行为是公司的自营业务。5. C客户申请时应向公司营业部提交公司规定的相关材料。一般包括：融资融券业务申请表、有

40、效明文件、已在营业部开立的普通账户和账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户所需的相关材料。6. A目前我国基金交易免收过户费。7. A客户的原因和依据不属于经纪商的范围。8. C交易所规定，首次上市券交易所另有规定的除外)。上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其价(证9. B临时公告例行停牌 1 个小时。10. C对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。11. A沪深交易所投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的 3。12. C中国或其派出机构对公司的处罚措施不包括记过。13. D1990 年 12 月 19 日和

41、 1991 年 7 月 3 日，交易所和交易所先后正式开业。14. C1/3 以上监事发生变动属于信息。15. D新股竞价在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定价格，并在取得的方式，也称“招标方式”。承销权后向投资者推销16. C间债券市场回购期限最短为 1 天，最长为 1 年。17. C间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为交收日，不含到期交收日。，含首次18. C因连续 120 个交易日内，公司通过交易所交易系统实现的累计成交量低于 300万股。交易被实行退市风险警示的，在其后 120 个交易日内的累计成交量低于 300 万股19. C中国结算公司对于采用现金

42、结算方式行权的权证，在权期后的 3 个工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。20. A大宗交易的成交确认的时间为正常交易日 15：00-15：3021. B在我国，交易所调整大宗交易的最低限额。22. C是用来证明持有人取得相应权益的凭证。23. B信用交易是指投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。24. B在交收过程国结算公司需要同时账户。客户信用交易担保账户和相应的明细账户即投资者信用25. B交易市场的建立始于 1986 年。26. A定向资产管理业务公司与投资者是“一对一”的关系。27. B报价转让试点业务中，每笔委托数量一般为 3 万股以上。28. D违约金=质

43、押券欠库量等额金额违约天数违约金比例29. D公司应当在每一月份结束后 10 日内，向、地派出机构和交易所当月融资融券业务客户的数量。30. C10-0.11=9.8931. C单笔申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元。32. DETF 是一种指数型基金。33. C100*2%*91/365=100.5034. C虚拟匹配量指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。35. B在做市商市场，交易的买价由做市商给出，交易的卖价由做市商报出。36. A人应当向负责申购验资的会计师支付验资费用。37. A投资者在委托时不用缴纳结算风险基金。38. A投

44、资者采用转委托时，确认可不由控制。39. A委托指令的基本要素不包括委托方式。40. C人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易属于息。信41. A创业板上市要求申请上市的公司股本总额应不少于 3000 万元的规定。42. A交易所质押式回购的要求申报数量为 100 手或其整数倍。43. C债券是信用等级最高的债券。44. A如果单方违约，违约金归守约方。45. D经纪业务的委托对象是交易的标的物。46. D间债券市场回购，额分首次额和到期额。47. D目前我国交易需要缴纳印花税。48. B新股网上定价与网上竞价的不同之处主要有两点。一是价格的确定方式不同：定价方式事

45、先确定价格;而竞价方式是事先确定底价，由时竞价决定方式按价格优先、价。二是认购成功者的确认方式不同：定价同等价位时间优先原则决定。方式按抽签决定;竞价49. C连续竞价时，成交价格的确定原则为：(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。50. B是指主承销商利用交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖在我国，新股网上竞价方”，按照人确定的底价将公开的数量输人其在交易所的专户;底价的价格投资者则作为“买

46、方”，在指定时间通过及限购数量，进行竞价认购的一种交易所会员交易柜台，以不低于方式。51. A连续竞价期间，称、前收盘价格、交易所和交易所的即时行情内容包括：代码、简成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高 5 个买入申报价格和数量、实时最低 5 个卖出申报价格和数量。52. C公司可以为非上市公司提供报价转让服务。53. B为客户办理大宗交易业务不属于资产管理业务。54. A各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。55. D公司申报差错引起的风险属于管理风险。56. C新股竞价方式的最大缺陷是股价容易纵。57. A交易所的托度为

47、自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。58. B实物交割制度不属于金融风险控制制度。59. D终止上市后，关材料移交给人办理退出登记时，登记结算公司须将人。持有人名册等相60. B新股上网定价公开时，第一次申购有效，其余申购无效。二、多选题(每题 1 分，共 40 分，以下备选中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选均不得分。)61. ABCD投资者办理交易所和交易所交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务，需使用结算公司开立的账户。62. ABC自营业务的对象不包括 B 股。63. AC账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其持有及变更的权利凭证。开立账户是投资者进行中国结算

48、公司对交易的先决条件。根据中国结算公司账户管理规则)的规定，账户实施管理，投资者账户由中国结算、分公司及中国结算公司委托的机构负责开立。其中，机构是指中国结算公司委B 股结算会员。托账户业务的公司、商业及中国结算公司64. ACD交易就是券交易信息的知和获取信息的人利用信息从事证券交易活动。B 选项应该是持有公司 5%以上控制公司的情况发生较大变化。的股东或者实际控制人，其持有或者65. ACD定向资产管理合同一般不包括客户风险承受能力。66. BD资产管理业务资产管理或者具有业从业资格，无不良行为，其中，具有 3 年以上自营、投资基金管理从业经历的不少于 5 人。67. BD报价驱动系统的特

49、点有：第一，成交价格的形成由做市商决定;第二，投资者都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。68. BCA 选项，转让的转让日根据转让公司质量，实行区别对待，分类转让。D 选项，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的 5%。69. ABD债券质押式回购可以在交易所，交易所和间同业中心进行。70. ABCD 选项，权证持有人行权的，应委托经纪商(交易所的会员)通过交易所交易系统申报。71. AB自营的对象主要有两大类：一类是依法公开的。这类主要是、债认可。券、权证、的其他投资基金等，这是公司自营的主要对象。另一类。目前，这类主要是已在外但没有在交易所挂牌交易的非上市7

50、2. ACD交易与有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。一方面，为交易使交易提供了对象，决定了交易的规模，是交易的前提;另一方面，的性特征显示出来，从而有利于的顺利进行。73. ABCD上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日。基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值(四舍五人至价格最小变动)。基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。投资者可在交易日的交易时间内使用上市开放式基金。账户通过各交易所会员的营业网点报盘买入和卖出74. ABC连续竞价期间，称、前收盘价格、交易所和交易所的即时行情内容包括：代码、简成交价

51、格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高 5 个买入申报价格和数量、实时最低 5 个卖出申报价格和数量。75. ABDC 选项，连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到士 20%的。76. ABCD 选项，具有 20 家以上的营业部，且布局合理。77. ABD间债券回购参与者包括：1.境内具有法人资格的商业及其分支机构。2.境内具有法人资格的非金融机构和非金融机构。3.经批准经营业务的外国分行。78. ABCD，保险，等实行分业经营，分业管理。79. ABCD登记是是确定或变更券登记结算机构为人建立和持有人名册的行为登记持有人及其权利的法律

52、行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规交易过户的关键所在。范和80. ABCD交易所认为必要时，可以调整融资、融券保证金比例及维持担保比例，并向市场。81. ABC 选项，在国家法定假日，交易所休市。D 选项，交易所可以调整交易时间。82. ACDB 选项，最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值。83. ADA 选项，挪用客户的和账户，D 选项，客户的国债兑付金。84. ABDC 选项，委托的价格由投资者决定，委托价格应为有效申报价格，委托不需要保证成交。85. ABDC 选项，中国结算共同对手方，不提供交收担保。86. CD对委托人撤销的委托，营业部须及时将冻结的或解冻。87.

53、 AB国债现券和可转换债券佣金起点为 1 元。88. ACB 股实行 T+1 回转交易，可转换债券实行 T+0 回转交易。89. AC债券质押式回购交易涉及两个交易主体：融资方和融券方;两次交易行为：期初和期末。90. ACD特别会员享有的权利有：列席易所提供的相关服务。交易所会员大会;向交易所提出相关建议;接受交91. BCD封闭式基金通过交易所。92. BC交易所的设立和解散由决定，交易所不决定交易的价格。93. ABC受托办理转让公司股权确认事宜属于业务。94. ABCD交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9:15关于申报时间，9:25、9:3011:30、13:0015

54、:00。每个交易日 9:20;9:25 的开盘集合竞价阶段，交易所交易主机不接受撤单申报。个交易日 9:1511:30、13:0015:00。交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每95. BC整数委托是指委托的数量为 1 个交易或交易的整数倍。1 个交易俗称“1 手”。零数委托是指客户委托经纪商时，买进或卖出的时才有零数委托。交易所规定的 1 个交易。目前，我国只在卖出96. ABCD协议(范本)的内容包括：双方交易委托及承诺、协议标的、账户、交易、网上委托、变更和撤销、甲方人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。97. BCD合格准。机构投资者的托管人的托管业务资

55、格由、外汇管理局和中国批98. BCD对于开市期间停牌的申报问题，我国竞价。交易所和交易所规定复牌后进行集合99. ABCD 选项错误。100. ABCD现阶段进入转让系统进行转让的，主要分为两大类：一是原 STAQ、NET 系统挂牌的公司和退市公司;二是中关村科技园区非上市公司。报价转让试点的挂牌三、判断题(每题 0.5 分，共 30 分，不选均不得分。)101. A交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。102. B停牌时，券的信息。交易所发布的行情中包括该的信息;摘牌后，行情信息中无该证103. A债券质押式回购交易涉及两个交易主体：融资方和融券方;两次交易行为：期初和期末。104.

56、A定向资产管理业务应该建立和完善投资对象备选库制度，建立和备选库。105. B承销业务中，如果公司采用全额包销方式而所有没有被全额认购，则剩余部分需要自己。106. B个人投资者申请挂失补办账户的，可以本人亲自办理，也可以委托他人。107. A在我国，新股网上竞价是指主承销商利用交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，按照专户;底价的价格人确定的底价将公开的数量输人其在交易所的投资者则作为“买方”，在指定时间通过交易所会员交易柜台，以不低于及限购数量，进行竞价认购的一种方式。108. A公司自营业务具有决策权。109. A投资者投资任何产品都不得用募集的。110. A标准券折算率是指一债券

57、可折成的标准券金额与其面值的比率。111. B持有一种权益类的成本不得超过净资本的 30%。112. A交易使的性特征显示出来，从而有利于的顺利进行。113. B营业部经纪业务控制的重点是防范挪用客户交易结算及其他客户资产融入融出、业务操作的合规性以及结算风险等。114. B公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于10 万元。115. A交易所本身不能决定交易价格。116. B交易所，的过户费为成交面额的 1，起点为 1 元;在的过户费。在交易所，免收117. B按照交易对象的品种划分，生工具的交易等。交易种类有交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍118. A社会保障基金可以按照规定开立多个账户