国际经济与贸易概述(自考笔记)

1、第一节国际经济与贸易的基本知识一，基本概念厂国际经济国际贸易：世界各国之间货物和服务交换的活动国际经济和贸易狭义：世界各国之间商品和服务的交换活动广义：国际金融，国际投资，国际经济合作，国际人力要素流动二，国际经济与贸易的有关概念（一）货物贸易和服务贸易联合国国际贸易标准分类关税合作理事税则目录商品名称及编码协调制度2国际服务贸易厂商品贸易中服务的过境（1）交付方式货币的过境人员过境j信息过境厂过境支付（2）国际贸易境外消费商业存在-自然人流动（二）总贸易体系与专门贸易体系总贸易体系：以商品通过（国境）作为系统进出口的标准专门贸易体系：以商品经过（关境）作为系统进出口的标准（三）对外贸易额与对

2、外贸易量：反映国际贸易规模的主要指标对外贸易额：一定时期进口和出口的贸易总额之和离岸价格（FOB）:计算出口，不含保险和运费到岸价格（CIF）:计算进口，含保险和运费2对外贸易量：以计量单位反映一国一定时期进出口贸易规模的经济指标进出口贸易指数：反映对外贸易的规模报告期贸易量指数=报告期进出口贸易额/进出口价格指数（剔除通货膨胀，价格变动）（四）贸易差额贸易顺差=出口进口贸易逆差=出口V进口（五）贸易条件1净贸易条件：出口价格指数与进口价格指数贸易条件=（出口价格指数/进口价格指数）收入贸易条件：在净贸易条件上引入贸易量收入贸易=（出口价格指数/进口价格指数）*出口数量指数单项因素贸易条件：在

3、净贸易条件上，考虑劳动生产率的提高或降低单项因素贸易=（出口价格指数/进口价格指数）*出口商品劳动生产率指数4双项因素贸易条件：在净贸易条件上，考虑劳动生产率的提高或降低和进口商品劳动生产率双项因素贸易=（出口价格指数/进口价格指数）*（出口商品劳动生产率指数/进口商品劳动生产率）（六）对贸易依存度：在一定时间内进出口贸易总额在该国的GDP值中所占的比重对贸易依存度=（M+X）/GDP进口依存度=M/Y出口依存度=X/Y（七）直接贸易，间接贸易和转口贸易直接贸易：货物生产国和货物消费国直接买卖货物间接贸易：货物生产国和货物消费国通过第三国货物买卖转口贸易：货物生产国和货物消费国通过第三国货物买

4、卖，对第三国而言，就是转口贸易（八）对外贸易货物结构和国家贸易货物结构对外贸易货物结构和国家贸易货物结构广义：货物和服务在一国进出口或世界贸易中所占的比重狭义：货物贸易在一国进出口或世界贸易中所占的比重1对外贸易货物结构：货物进出口贸易与进出口贸易总额之比（取决于国家经济发展状况，自己资产情况,产业结构布局，对外经济政策）2国际贸易货物结构：某货物进出口额在整个国际贸易中的比重（九）对外贸易地理方向对外贸易地理方向：反映一国与其他国家经济贸易联系程度国际贸易地理方向：第二节国际经济与贸易的产生和发展一，国际贸经济与贸易的起源产生具备基本条件（经济条件，政治条件）起源：原始社会国际贸易产生的基础

5、：国际分工二，国际贸易的作用减低生产成本1提高利润率规模经济效益超额利润-跨国公司就地设厂，可以提高利润率2占领外国市场现实社会产品提高劳动生产率带动相关部门发展三，国际经济与贸易在社会主义国家经济发展中的战略性作用扩大市场，获得国外资源引进先进技术和管理经验，促进生产力发展为社会主义国家扩大积累参与国际分工进口国内所需商品促进国民经济发展发展对外关系第三节国际分工与国际经济与贸易一，国际分工的产生和发展1国际分工出现具备的条件（国家存在，社会生产力发展到一定程度）2国际分工类型垂直型：农业和工业的生产分工，经济水平不同国家之间的分工水平型：工业生产进行专业化和协作分工，经济水平大体相冋国家之

6、间的分工混合型：垂直和水平兼顾3国际分工的特点:1）超越国家界限2）在资本主义阶段才出现的3）世界范围内的生产力和生产的国际化程度4）受国家政府，法律，经济制约积极作用：有利于发挥各国优势，提高劳动生产率国际分工的作用消极作用：资本主义国际分工带有剥削性，掠夺性和不平等性二，影响国际分工发展的因素社会生产力是国际分工形成和发展的决定性因素自然条件是国际分工产生和发展的基础条件资本国际化是国际分工深入的必要条件国际生产关系决定了国际分工的性质三，国际贸易和国际分工的关系国际分工发展推动国际贸易（发展）国际分工影响国际贸易的（地区分布）国际分工影响国际贸易的（地理方向）国际分工影响国际贸易的（商品

7、结构）各国在国际份工作中的地位影响各国对（外贸易政策）第四节国际经济与贸易的地位和作第用二章国际贸易理论第一节古典贸易理论一，重商主义（商业资产阶级最早的经济思想和政策体系）（一）早期重商主义（货币差额论）著作海尔斯，斯坦福德对我国同胞某些控诉的评述孟克列钦献给国王和王后的政治经济学主张对外贸易应该“多卖少买”2特点外贸政策指导原则：防止金属货币外流禁止货币出口3措施贸易额要用来购买本国商品制定高额进口关税（二）晚期重商主义（贸易差额论）1著作托马斯英国得自对外贸易的财富一被誉为圣经2特点允许货币输出国外3虽调保持宏观的贸易顺差邙用保护贸易，实行外贸管制3措施限制外国成品进口，扩大农工业产品出

8、口出售商品必须大于购买外购商品发展手工业和航运业，实行殖民扩张（三）对重商主义的评价积极作用：对资本主义生产方式进行了最初的理论研究促进了商品货币关系的发展，加速了资本的原始积累，对推动资本主义生产方式发展有定义的意义局限性：财富观是片面的认为国际贸易是零和博弈和而非双赢博弈着重从贸易利用角度分析国际贸易的问题，很少阐述国际贸易产生的原因二，绝对成本论著作亚当斯密国富论（一）绝对成本论的主要内容：由于拥有不同的自然优势和后天优势，两国在同一产品的生产成本上存在绝对差异，各国都选择对其绝对有利的生产条件去进行专业化生产，然后进行交换，双方都能获得绝对利益（二）绝对成本论的评价积极作用：探讨了国际

9、贸易产生和发展的原因，克服重商主义的缺陷说明了国际贸易双方都能获利，实现双赢。局限性：只阐述了具有绝对优势的国家如何参与国际分工和贸易，未说明一国若具有任何绝对优势，如何进行国际分工和贸易只考虑劳动这单一要素，没有考虑贸易产生的其他因素，有一定局限性。三，比较成本论著作大卫李嘉图政治经济学及赋税原理（一）比较成本论的内容1是2-2模型以劳动价值论为基础，劳动是构成生产成本的唯一要素，并且所以劳动都是同质的生产的边际成本不变，没有规模效应生产要素在国内可以流动，在国际不能流动生产要素市场和商品市场都是完全竞争市场不考虑交易费用和运输费贸易是按物物交换进行的，不考虑复杂的商品流通不考虑收入分配影响

10、国际经济是静态的两国资源都是充分利用的（二）比较成本论的评价优点：说明了在没有绝对优势的情况两国贸易如何发生，进一步揭示了国际贸易产生的原因把国际贸易研究从流通领域转向生产领域为各国提供了发展自由贸易更有力的理论武器加速了19世纪社会生产力和社会经济的发展缺点：没有把价值规律科学的引入国际贸易之中未能揭示国际分工形成和发展的其他原因主张完全自由贸易对任何参与国都是有利的，但这种贸易利益的分配问题没有给出定论比较成本理论分析方法是静态的分析第二节新古典贸易理论一相互需求论著作穆勒政治经济学原理（一）约翰穆勒的相互需求论两国进行两种商品的贸易时，这两种商品的国际交换比例介于两国贸易前的国内交换比例

11、之间两种商品国际交换比例大小取决于两国对彼此商品的相互需求强度只有两国相互需求相等，国际交换比例才能保持稳定（二）马歇尔的提供曲线反映一国在不同国际相对价格下所愿意进口和出口的商品数量在不同的的国际交换比例下，两国都将出口一定数量的本国相对优势产品而进口相对劣势产品，只有当一国的出口供给等于另一国的进口需求时，贸易才处于平衡状态（二）对相互需求论的评价在比较成本论的基础上进一步说明了贸易条件确定的问题，阐述了贸易双方的利益分割问题相互需求论从需求角度分析贸易问题马歇尔通过提供曲线来分析国际贸易，为以后理论提供了新的研究手段二，要素禀赋论著作赫克歇尔H-O定理俄林地域和国际贸易厂狭义：生产要素供

12、给比例理论（H-O）:各国的资源禀赋和不同产品的要素密集度不同要素禀赋论国际贸易产生广义：生产要素价格均等化（H-O-S）国际贸易不仅使国际间商品价格趋于相等，各国间生产要素的价格趋于相等（一）H-O定理各国生产同一产品的技术水平相同的情况下，同一产品的价格来自于成本差，成本差来自于生产要素价格差，价格差取决于该国生产要素的相对丰裕程度一国生产密集使用本国比较丰裕的生产要素的产品时，成本就较低，使用别国比较丰裕的生产要素的产品时，成本就较高，从而形成各国生产和交换产品的价格优势，进而形成国际贸易和国际分工。一国应当出口那些密集使用本国相对丰裕的要素进行生产的产品，进口那些密集使用本国相对稀缺的

13、要素进行生产的商品（二）H-O-S定理同质劳动获得等量工资，同质资本获得等量收益要素价格均等化实现的三个假设前提a）2个国家生产2种相同的产品，实行不完全分工b）两国技术水平相同c）贸易使2个国家的产品价格相等（三）对要素禀赋论的评价优点：从供给方面探讨了一国比较优势产生的原因生产要素多种化，不仅包括劳动，还包括资本等其他要素探讨了国际贸易对生产要素报酬的影响，把国际贸易研究深入到收入分配领域缺陷：忽视了科技技术的作用按该理论，国际贸易应该发生在要素禀赋不同的工业化国家和初级产品生产国之间，当代贸易特点是大量贸易发生在要素禀赋相似，需求格局接近的发达国家之间三，里昂惕夫之谜:研究结果与要素禀赋

14、论得出的结果相反第三节新贸易理论一，技术差距论主要内容：技术领先国家引入技术创新后，在一定时期内形成技术领先，出口这种新产品；随着该技术在国际贸易的扩大，其他国家会进行研究和发开，当后进国完全掌握该技术，技术创新国的优势完全消失，两国技术差距消失，在此产品上得国际贸易最终停止需求时滞：新技术问世，后进国家对它并无需求的这一段时间反应时滞：创新国完成技术创新并开始生产新产品到后进国对该技术产生需求，并开始模仿的时段掌握时滞：模仿国开始生产该技术产品直到完全掌握技术并生产能满足国内需求，不在进口第三章国际贸易管理二,产品生命周期理论第一节国际贸易政策一，国际贸易政策的目的和类型保护本国产品市场扩大

15、对外出口，扩大本国对外开放规模1目的改善和优化本国产业结构，通过贸易促进经济发展协调各国的经济贸易关系2类型（自由贸易，保护贸易）二，对外贸易政策的演变1618世纪中期保护贸易政策1819世纪后期保护贸易政策，自由贸易政策19末20初超保护贸易政策三，自由贸易政策理论依据自由贸易可以形成有利于国际分工；提高国民福利水平；加强竞争，打破垄断，提高经济效益四，保护贸易政策的理论依据（最早称为重商主义）（一）重商主义15-17世纪早期重商主义（货币差额论）：主张贸易顺差，将流入的金银储存起来，禁止金银输出晚期重商主义（资本差额论）：主张将货币投入到有利可图的对外贸易（二）汉密尔顿的关税保护论：采取关

16、税措施保护美国工业（三）李斯特的幼稚产业保护论（四）凯恩斯保护贸易理论就业利息和货币通论新重商主义对外贸易乘数理论五，国际贸易政策的发展趋势实现贸易自由化管理贸易政策成为西方主要政策国际协调在制定，实施国际贸易政策中的作用日趋重要第二节关税措施，关税概念（强制性，无偿性，预定性），关税种类L进口税1按征收对象出口税过境税2按征收目的7财政关税j保护关税3按差别待遇ri进口附加税便补贴税反倾销税2差价税3特惠税4普通优惠制三，关税的基本分类与征收普通税率（一）分类最惠国税率：WTO缔约国之间实行的税率j普惠制税率（二）征收标准（从量税，从价税，复合税，选择税）（三）海关税则与通关手续（申报f检查

17、f手好结税龄海关同意放行）第三节非关税措施，非关税壁垒的作用特点（灵活性和针对性，限制进口，隐蔽性和歧视性），非关税壁垒的主要种类一）配额限制1进口配额制绝对配额：进口数量或金额达到一定金额，便不准进口关税配额：对绝对数额不限制，对规定的配额进口的商品给予抵税，减税的待遇，对超过的征收较高的关税2“自动”出口配额制非协定的“自动”出口配额：不受国际约束，由出口国迫于进口国的压力，单方面规定出口配额，限制出口协定的“自动”出口配额：进出口双方签订协定，在有效期内规定某些商品的出口配额。3进口许可制定额的进口许可证：预先规定有关商品的进口配额，在配额限度内，根据进口申请，发放许可证无定额的进口许可

18、证：不公布进口配额，颁发进口许可证，只在个别考虑的基础上进行（二）金融控制外汇控制数量性外汇管制：管理机构对外汇买卖的数量直接进行限制和分配成本性外汇管制：对外汇实行两张以上的复汇率制度，利用外汇买卖成本的差异，间接影响不同商品进口混合性外汇管制：数量和成本同时采取预先进口存款制利润汇出限制（三）采购及经营限制歧视性政府政策2进口和出口的国家垄断（烟酒，农产品，武器）（四）价格限制1进口最低限价：规定进口商品的最低价格，低于最低价格禁止进口海关估价：对申报进口的货物价格进行审核，估定其完税价格的制度技术性贸易壁垒（产品标准，产品检验，为生检疫规定）（五）商品包转和标签规定第四节鼓励出口和出口限

19、制一，鼓励出口方面的措施（一）出口信贷卖方信贷：出口方银行向本国的出口厂商提供的贷款买方信贷：出口方银行直接向外国进口厂商贷款（二）出口信贷国家担保制：国家设立专门机构对本国出口商提供担保（主要针对政治项目和经济风险项目）（三）出口补贴直接补贴：直接付给出口厂商的现金补贴间接补贴：减免或退还出口商品所缴纳的国内税暂时免税进口退还进口税免征出口税对出口商品实行延期付税（四）商品倾销偶然性倾销间歇性或掠夺性倾销长期性倾销（五）外汇倾销（六）促进出口的组织措施设立促进出口的行政机构，专门研究出口政策建立商业情报网建立贸易中心和组织贸易展览会组织贸易代表团出访和接待来访，相互学习组织出口商的评奖活动（

20、七）外汇分红，出口奖励证制和复汇率制外汇分红:政府允许出口厂商从所得的出口收入中提取一定百分比的外汇用于进口出口奖励制：对出口商颁发一种奖励证，持有该证可以进口一定数量的外国商品，或出售该证，从中获利复汇率制：规定不同的种类的商品的税率，促进出口或限制进口出口管制方面的措施第五章国际技术贸易第一节国际技术贸易概述一，技术含义按作用划分：（生产技术，经营技术）按形态划分：（软件技术，硬件技术）按公开程度：（公开技术，半公开技术，秘密技术）二，国际技术转让与国际技术贸易有偿的国际技术转让称为国际技术贸易三，国际技术贸易的特点少数发达国家占统治地位软件技术比重日益提高发达国家跨国公司控制国际技术贸易

21、竞争日益激烈第二节国际技术贸易的内容一，专利独占的实施权（一）专利的含义受法律保护的发明创造（发明专利，实用新颖吗，外观设计）专利文献（二）专利的种类J1发明专利：对产品，方法或其改进所提出的新的技术方案发明特点（是一种技术方案，是对自然规律的利用，具有最高水平的创造性技术方案）发明形态（产品发明，方法发明，改进发明）2实用新型：对产品形状，构造所提出的适用于实用的新的技术方案实用新颖特点（是一种产品，具有形状的物品，必须适用于实用）3外观设计专利：对物得形状，图案，色彩所做出的富有美感并能应用于工业的新设计（三）专利的特点（专有性，地域性，时间性，实施性）发明专利保护期20年，实用新型和外观

22、设计10年（四）授予专利权的条件（新颖性，创造性，实用性）1授予发明专利和实用新颖专利的条件1）新颖性：提出专利申请以前，尚未有过的发明或实用新颖L时间标准（申请日原则，发明的时间原则）判断标准地域标准（世界新颖，国内新颖，混合新颖）公开的形式标准（一项发明从未以任何公开的形似为公众所知，否则，将失去新颖性）2）创造性：与已有的技术相比具有实质性特点和显著的进步3）实用性：能够在产业上制造或使用，并能产生积极的效果2授予外观设计专利的条件1）在申请日以前，没有在国内外出版物上公开发表过或在国内没有使用过2）要求外观设计富有美感不授予专利的发明创造1）科学发现2）智力活动的规则与方法3）疾病的诊

23、断与治疗方法4）化学物质5）饮食品和药品6）动植物品种7）用原子核变化方法获得的物质二，商标权（一）商标的种类1按构成要素（文字商标，图形商标，组合商标）2按使用者（制造商品，商业商标，服务商标）按用途（营业商标，等级商标，证明商标）（二）商标权及其内容（使用权，禁止权，转让权，许可使用权）（三）商标权的特征（独占性，时间性，地域性）商标权保护期中国为10年，商标保护期届满时，可以申请续展，对续展次数不加以限制三，专有技术专有技术特征（保密性，经济性，可传授性，历史性）第三节国际技术贸易的方式一，许可证贸易方式）2种类力1许可证贸易概念：转让技术的使用权，以及产品的制造权和销售权。而不是技术的

24、所有权（最主要的转让广按标的物（专利许可，专有技术许可，商标许可，综合许可）按授权范围普通许可：许可方将技术授予被许可人享用，许可方享有该权利及转让给第三方的权排他许可：许可方享有该权利但不能转让给第三方实用独占许可：许可方不能转让该权力，自己也丧气其使用权力分许可：被许可方可以将该权力转让给他人使用II交叉许可：许可双方将各自的权力相互交换，技术服务（提供信息，咨询，技术示范，指导）三，合作生产与合资经营四，国际工程承包直接补偿：以引进的设备所生产出的产品返销给对方其他补偿：双方约定以其他产品补偿五，补偿贸易以进口的技术设备产出产品收入补偿劳务补偿混合补偿第四节国际技术贸易的价格与支付一，技

25、术的价格及其决定因素技术价格的概念：技术的接受方向技术的提供方所支付的全部费用，（双方对超额利润和新增利润的分成）技术价格决定因素a）技术的研究开发成本b）技术的市场需求c）技术的成熟程度d）技术的生命周期e）支付方式f）谈判的策略与技巧二，技术价格的构成（技术研究开发成本，增值成本，利润补偿费）三，技术转让费的支付总付：签订合同时，确定的一个总价。提成支付：规定根据所转让的技术投产后的实际经济效益，在一定的偿付期限内按一定比例提取转让费入门费加提成费：总付和提成支付的结合第五节知识产权的国家保护一，保护专利的国际公约（一）巴黎公约：参与国家最多，影响最大的知识产权国际公约厂国民待遇原则优先权

26、原则（发明和实用新型的优先权12个月，商标和外观设计6个月）四大原则专利权独立原则强制许可原则（专利申请满4年或批准日起满3年，无正当理由没有实施，可实施专利强制许可）（二）专利合作条约（三）海牙协定（四）欧洲专利公约二，保护商标权的国际公约一）巴黎公约（国民待遇原则，优先权原则，共同原则）二）马德里协定三）尼斯协定四）维也纳协定第七章国际服务贸易第一节国际服务贸易概述一，国际贸易服务的定义1传统意义的国际贸易服务：各国服务进出口活动总合2美国和加拿大自由贸易协定对国际贸易服务的定义：代表其缔约方的一个人，在其境内或进入一缔约方提供所指定的一项服务（世界第一个在国家间贸易协议正式提出服务贸易定

27、义的法律文件）3服务贸易总协定对服务贸易的定义1）跨境支付：服务提供者从一成员得境内像另一成员境内的消费者提供服务2）境外消费：服务消费者移动到提供者境内享用费用3）商业存在：一成员的服务提供者在另一成员境内设立商业机构，为其境内消费者提供服务4）自然人流动：一成员的服务提供者一自然人的身份进入另一成员境内提供服务二，国家贸易苏武的特点及分类厂标的物一无形性1特点2分类主体地位一多重性市场一高度垄断性保护方式一刚性和隐蔽性惯例，约束一灵活性统计一复杂性营销管理一难度和复杂性商业服务，通讯服务，建筑工程服务，分销服务，教育服务，环境服务，金融服务，医疗服务，观光旅游服务，娱乐文化体育服务，运输服

28、务，其他）三，国家服务贸易与近似概念的辨析1服务贸易与无形贸易（无形贸易范围更广，包括国际投资，捐赠，赔款）2服务贸易与货物贸易厂政府间交流需要交流3国际服务贸易与国际服务交流L一国服务人员为境外雇主所雇佣到另一国工作，并只在当地消费一国法人对外提供服务，并获得服务收入，有收支的跨境流动一国际服务贸易第二节国际服务贸易理论与政策一，国际服务贸易政策一）自由贸易政策二）保护贸易政策服务贸易壁垒产生的原因：经济独立性的考虑政治，文化上的考虑国际服务贸易壁垒及其种类（人员移动，资本移动，产品移动，商业存在）第三节服务贸易总协定一，服务贸易总协定的产生“乌拉圭回合”服务贸易谈判三阶段第一阶段：（1986-1988）关于服务贸易的定义，范围，与有关国际规则问题第二阶段：（1988-1990）透明度，逐步自由化，国民待遇，最惠国待遇。市场准入，发展中国家更多参与运用第三阶段：（199007-12）对国民待遇，最惠国等原则达成共识，在各国开放和不开放服务部门的列举方式上出现了“肯定列表”和“否定列表”之争1994.4.15签订服务贸易总协定，该协定作为“乌拉圭回合”一揽子协议的一大组成部分和世界贸易组织对国际贸易秩序的管辖依据之一，于1995.1与世界贸易组织同时生效二，服务贸易总协定的总体结构和主要内容（一）服务贸易总协定的主要内容1序言2第一部分范围和定义第二部分一般责任与