房地产、金融等商业活动尽职调查渠道一览表参考

1、房地产,金融等商业活动尽职调查渠道一览表尽职调查是房地产、金融等商业活动业务流程中必不可少的环节，业务、信审团队通常 根据尽职调查结果，对标的企业进行客观评价，形成尽职调查报告，然后再根据尽职调 查报告和风险控制报告进行融资决策。那么如何才能获得准确、高效、详尽的网络尽职调查结果，以下这些网站那么可以帮助你 提高效率。一、主体资格及基本信息查询网站二、信用查询网站三、诉讼仲裁情况四、税收方面五、知识产权查询网站六、行政处分情况七、投融资证券业务相关八、基金相关九、行政资质相关十、搜索引擎十一、公司网站十二、域名、微信公众号、微博十三、企业环保、消防、劳动等情况 十四、关联方核查之国（境）外公司

2、资料核查江苏省环保厅：八/hbxg/ 胃3.行业合规性对于不同的被调查公司，经办律师需要登入相关主管部门的网站查询行政处分的情况, 如调查医药类的公司，需要登入国家食品药品监督管理总局网站核查重大行政处分的情 况；如调查网络类公司，需要登入工信部的网站核查重大行政处分情况。七、投融资证券业务相关,L上市公司公示系统II巨潮网htt?:/ c 八 i八 foe。*，八/八cw/i h dcx巨潮网是中国证监会指定的上市公示信息披露网站，上市公司公告、年报、基本信息、IPO申报材料均可以在此网站上查询到。在巨潮网上查询上市公司公告时，注意选择公告日期期间，防止遗漏。至2.证监会行政处分及市场禁入情

3、况查询II中国证监会网站 ;/wwwcs 忆.c 八/pub/八 cwsitc/3.上海证券交易所监管措施查询lttpy/wwwsse.coc/disclosiAre/credibility/siApeirvisioirL/ieaSLiires/,4.深圳证券交易所查询牛:/ 八/心 dcx/i 八 dcx.htm/I S.独立董事、董秘等查询系统II上海证券交易所kt 牛:，八/scrviccs/tnai h Mg/p4rtic34 八 ts/i 八 dcpc 八 de 八 /,6.全国中小企业股份转让系统（新三板）II全国中小企业股份转让系统网站 ：/ h ccq.coi/wc 八/修7.

4、和讯网 八.。作/这些网站以及地方股权交易中心网站，如浙江股权交易中心kttp：/www .句八pse /企业上市的毕竟不多，但为了融资除了证券市场还是寻求其他的方式如发行债券、短期 融资券、中期票据、集合票据等非金融企业债务融资工具进行融资，因此也可披露一些 企业的信息及经营状况、融资方式、融资规模等。8 .中国银行间市场交易商协会 :/w w w.八 八/?中国外汇交易中心hap：/WWW，kM4KA。八 cg ，八/是中国人民银行直属事业单位。为银行间外汇市场、货币市场、债券市场等现货及衍生 产品提供发行、交易、交易后处理、信息、基准和培训服务，承当市场交易的日常监测 工作，并为中央银行

5、货币政策操作与传导、市场自律机制提供支持和服务。北京金融资产交易所. c 八/北金所是中国人民银行批准的债券发行、交易平台，是中国人民银行批准的中国银行间 市场交易商协会指定交易平台，是财政部指定的金融类国有资产交易平台。在交易商协 会的领导下，北金所为市场提供债券发行与交易、债权融资计划、委托债权投资计划、 企业股权、债权和抵债资产交易等服务，为各类金融资产提供从备案、挂牌、信息披露、 信息记载、交易到结算的一站直通式服务。八、基金相关中国证券投资基金业协会信息公示系统 ,。叼C八/中国证券投资基金业协会的公示系统较为全面，可以查询到公募基金管理人、私募基金 管理人、私募基金产品、私募基金业

6、务外包服务机构及纪律处分等相关信息。2.基金从业人员资格考试成绩查询。八 八/pages/bgi/c 乂 aM_qiAerg.htMl 通过该系统，在输入身份证号码后可以查询到被查询对象参加考试的时间、成绩及科目 等。九、行政资质相关1;L建设工程相关资质II住房和城乡建设部查询平台 :/ Mok(A.Cc/wbclt/dwzcx/iindcKktM( 通过该平台可以查询建设工程相关企业的资质及从业人员资质。:;2食品、药品行业相关资质II国家食品药品监督管理总局网站. gov.c 八/WSO工/CLO。工/通过公众查询、企业查询标准查询”可以查询到资质、批件、产品审批文件等 相关信息O 自3

7、.ICP/IP地址/域名信息查询系统II工业和信息化部ICP/IP地址/域名信息备案管理系统kttp:/ Miitbcia 八.gov.c 八/pbiblish/qbtcirg/iAdcxFiHSt.action4.注册会计师和会计师事务所II中注协网站. c 八/十、搜索引擎在穷尽网络尽职调查手段时，搜索引擎往往会被忽略，搜索引擎是搜索被调查公司商誉、 新闻的最正确手段。例如：百度、搜狗、必应等。蓼工必应终于到了我安利巨硬必应的时候，作为全球的第二大搜索引擎，不仅颜值出众，而且搜 索质量非常高，免去你在广告中寻找信息的时间。, 2.Yandexkttps :/ya 八 d ex，o w/战斗

8、民族的搜索引擎，网页搜索和图片搜索都很实用，界面为英文，支持中文搜索。0耳搜狗搜狗搜索有一个非常好用的功能，它支持直接搜索微信和知乎的内容。这对于律师来说 非常方便，直接检索自己需要的内容并保存网址，可以在短时间内获取更多的内容。4.InfoSpace :/Mfospacc /一个非常小众的网站，从搜索引擎中获取所有最正确搜索结果，但有一点不是很好，搜索 时需要输入验证码。I S.快搜kttp:/scaYch.choAgbbd iao /作为聚合类搜索网站，不仅涵盖了大局部搜索引擎，还有你需要搜索的方方面面。6 .Any wke 夕。Anything :/(ackaccoM/aa/ 这是月半现

9、在最喜欢的搜索网站没有之一！你在这里可以找到你需要的任何网站，作为 一个搜索入口，通过它我们可以在不同的网站上搜索所需内容，左边输入关键词，然后 点击右边的网站，即可跳转到目标网站里搜索。、公司网站如果被调查公司有自己的官方网站，那么可在其主页上迅速了解该公司的管理层、产品、 行业、内部组织架构、对外投资情况等。十二、域名、微信公众号、微博域名II CP/P地址/域名信息备案管理系统可以查询通过网站名称、域名、网站首页网址、备案/许可号、网站1P地址、主办单位 等查询已经备案的网站或域名的所有人信息等情况。II其他中国万网： :/ netcn/一些域名注册的网站查询到域名持有人的信息情况，输入

10、域名即可看到域名持有人信息 及到期时间等信息。0 2、微信公众号、微博对公众号和微博，只需要在相应的手机A?p上进行查询即可核查，进入相关公众号或 微博页面，都有平台提供的认证信息子页面，点击翻开后即可以看到经认证的相关信息, 包括账号主体信息等。1 3,美橙互联网站备案平台八 d 八s /十三、企业环保、消防、劳动等情况工国家环保部kap:/ 八/g 2各地区环保部门官网主要针对企业所在地的环保部门的公开信息，如年度重点排污单位名录、年度国家重点 监控企业名单等。：3 .中国消防网 :/工工 q.chMa .c4 .各地区消防官网1 S.其他劳动、社保等方面情况的核查，可参照环保、消防查询企

11、业所在地区的政府主管部门官 方网站，侧重信息公示和披露部门。十四、关联方核查之国（境）外公司资料核查l.HongKong （香港）II公司注册处综合信息系统香港公司注册处官方网站可以查到公司编号、名字、及年报申报情况。但是股东和持股 比例在网上是查不到的。本网站逢星期日早上七时至八时（香港时间）进行例行系统维 修工作。2 .中国台湾II经济部商业司可以查询中国台湾地区相关公司及公司的基本资料。餐3.美国Wgsk B2B Hub :I 4.新加坡ACRA Website kttps：/ acraovsg/oie/i s.澳大利亚AiAStralia Bassi八cssRcgistcr ABN L

12、ookup1 6.印度Mhist/g of corporate Affairs lttp:/wwwca.ov.ii/1 7.德国Firvvw八wissch kt牛:/ firww八wissc八.dc/i八dcx.ktm/十五、上市公司（中国大陆境外）工香港联交所II香港联交所披露易 八 cws.hk/Mdcx_c.htM上市公司公告进阶搜寻可供搜寻自iqqq年4月1日起由主板及创业板上市发行人根 据上市条例披露要求而发出的公司公告、股东通函及其他公司信息(如年报及上市招股 书)。H 2美国上市公司lttps：/edgar/searckedgar/coipaiysearcktil美国证券交易委员

13、会(SEC -the U.S. SeciAirities aid Exchange Co3KAissi。八)根据1934年根据证券交易法令而成立，是直属美国联邦的独立准司法机构，负责美 国的证券监督和管理工作，是美国证券行业的最高机构。I区英国伦敦证券交易所ha?：/www/。八 d。八 stockcxckMgc.c。m英国的创业板即Alterative I invest eit Market,是伦敦证券交易所专为中小型成 长企业提供融资支持的全球性资本市场。0 4.新加坡交易所kttp：/wwwsgx.coi/十五、上市公司（中国大陆境外）十六、知识产权查询（中国大陆境外）一、主体资格及基本

14、信息查询网站翁L国家企业信用信息公示系统 八“国家企业信用信息公示系统”是国家工商行政管理总局主办的企业信息查询网站，是律 师查询企业主体资格的官方渠道，该网站列明企业的基本信息、历史沿革、分支机构、 行政许可、行政处分、异常信息等。i 2第三方企业查询平台II企查查lttps：/www-qiclacka.coi/II天眼查 ：/www 力7mgMcka.cok/II启信宝 讥 com/ 新加坡交易所(Singapore Exchange, SGX)是亚太地区首家集证券及金融衍生产品 交易於一体的企业股份制化交易所。2000年12月23日成为亚太地区首家通过公 开募股和私募配售方式上市的交易所

15、。新交所股票是摩根士丹利新加坡自由指数(MS。Singapore Free心dex)、新加坡海峡时报指数(ST/)等基准指数的组成局部。十六、知识产权查询(中国大陆境外)L香港知识产权署网上查询系统i 2.马德里商标查询系统。1八 t/匕。恒4力八/SCQKCk.xktm/1 3.韩国知识产权查询系统rdApp&c=：LO.欧盟商标kttps；/c(Aipoe(AYopa,Cb(/ohiMporta【/cA/.美国知识产权查询平台 s：/ / www .b(spto .gov/企查查、天眼查、启信宝均为第三方企业查询平台，上述平台的查询信息不能作为单独 的底稿证明企业主体资格，但是可以作为重要

16、的辅助手段、提高尽调效率。翁3.组织机构代码证查询网站II全国组织机构代码管理中心 / 八4c4。.。好。八/?切泌/加心/85/沁屹乂.比；1团/在该系统中可以查询到社会组织（如行业协会等）的组织机构代码证，确定其主体资格。,4.各省、市级信用网II 深圳信用网 八/II北京市企业信用信息网 :.cII 浙江企业信用网 II这些网站是地方性主导的，一般企业信用体系建设推进办为主，网站涵盖了相关基本信 息。深圳信用网还可以查询到如年检信息、企业年报、企业参保、法定代表人可能任职 其他企业情况等信息。,5.小微企业名录 :/乂 wq g .gs. c 八/ 按照国务院关于扶持小型微型企业健康开展

17、的意见（国发（2024） 52号）第九条要求：依托工商行政管理部门的企业信用信息公示系统，在企业自愿申报的基础上建 立小型微型企业名录，集中公开各类扶持政策及企业享受扶持政策的信息，建立支持小 型微型企业开展的信息互联互通机制。通过将企业年报信息与小微企业划型标准进行比 对，对符合条件的企业，系统自动列入小微企业库。二、信用查询网站S全国组织机构代码管理中心APP：统一代码查询统一社会信息代码公示平台，是对法人和其他组织统一社会信用代码相关情况予以公示 的平台。通过本平台公示来自登记管理部门的经校核后的法人和其他组织基本信息、重 错码及关联关系和统一社会信用代码数据库总体情况。i 2.信用中国

18、kttp：/ csecUtchi 八c 八/信用中国为官方信用查询系统，中国基金业协会要求私募基金管理人登记法律意见书对 申请机构是否在该网站存在负面信息发说明确意见。该系统可以查询到失信被执行人信 息、企业经营异常信息、重大税收违法案件当事人名单、政府采购失信名单等。1 3.中国人民银行征信中心 匕 Qvgc 八/自然人和企业可以通过该系统申请个人/企业信用报告。查询企业信用报告的，需要一定的申请资料，详见该中心网站。I 4.学信网. COKA.C八/该网站可以进行学历、学籍的验证。三、诉讼仲裁情况工中国裁判文书网 八5 .coartgosciV中国裁判文书网是最高人民法院公布的官方查询平台

19、，可供经办律师查询企业、自然人 诉讼情况。2全国法院被执行人信息查询乂.全国失信被执行人公示系统乂 icon . c 八/.人民法院公告查询系统八 aco 认 .OHg/fggg/ggsdscaFch.sht 心（S人民法院诉讼资产网（拍卖公告查询系统）kttp：/ 包 sszc gos c 八/6.第三方诉讼查询网站如北大法宝、威科、无讼、Opc八Law、理脉这些网站都有案例信息的收录，有些甚至 比官方网站更新更快，因此值得一搜。II OpenLawkttp：/opc 八（aweII理脉 ：/ legalkviercoi/17.淘宝司法拍卖aobao /网上拍卖减少了拍卖费用，竞价方便，越来

20、越多的法院把没有争议、比拟干净的资产都 通过这个方式进行拍卖，相信涉诉的信息会越来越多。目前全国绝大局部法院已经通过 淘宝司法拍卖进行。卷8.各省级高院网站除了最高人民法院“中国裁判文书网”之外，那么之前的判决文书或未判决的到哪里查询呢？对了，一般省级都建有自己的网站，这些网站可以查询2014年之前的局部判决书、开庭公告、执行信息、开庭信息等。如：II北京法院网 :/旬gg.cki八acourt ,。电/II上海法院网 :/ hshfg,shc”II浙江法院网认He八/因为最高人民法院中国裁判文书网”仅限于已判决文书的查询，且2。14年1月1日 之后才试行，而且数据取决于地方上报，而地方法院上网已经很多年了，局部法院的法 律文书早就上网，因此全国网查不到的，地方法院或许可以查到。.CaseShare裁判文书提供平台At牛:/ cQScskq%.*/无讼案例/无讼名片kt 牛:/ its/aw /四、税收方面L增值税一般纳税人资格查询kttp:/ fooclei.coi/zty/ybisr/yibaiasl工3.高新技术企业认定 认 ogao.ovg/五、知识产权查询网站1.中国商标局商标查询系统kttp:/c”该系统共有六个查询平台，作为尽职调查律师，最常用到的为“商标综合查询”平台，该 平台可