标准审核重点

1、IS0TSl6949：2002标准审核要点一、ISOTS16949：2002标准审核群的介绍二、业务策划和治理评审审核群模块A三、过程监控和改进审核群模块B四、新产品开发审核群模块C五、产品实现审核群模块D六、治理和资源审核群模块E七、统计技术审核群模块F一、IS0/TSl6949：2002标准审核群的介绍 IS0/TSl6949：2002过程模式描述了有内在联系的四个步骤之间的关系，这也是成功运行质量治理体系的一般要求。信息流增加附加价值的活动图一质量治理过程模式IS09001:2000打算(P)：为得出符合顾客要求和组织方针的结果，建立目标和所需的过程。做(D)：实施过程检查(C)：测量和

2、监控过程和产品是否达到了方针、目标和产品的要求，并报告结果措施(A)：采取措施以持续改进过程表现过程模式中各个步骤的要求描述了所有组织都需要有效运行的一系列相互联系的过程。这些相互联系的过程确实是我们所讲的“审核群”。审核OMS，我们在审核群中选取适当的样本，并沿着审核群对它们进行跟踪。 由此，在审核群的各个步骤中我们提出一系列的问题以验证是否符合标准要求。本章安排如下：审核群的总体描述(按模块)联结和样本(按模块) 目的(按要素)要求(按要素)审核什么(按要素)实施的有效性(按要素)二、业务策划和治理评审审核群模块A1.业务策划和治理评审审核群总体描述 (1)业务策划和治理评审审核群是最重要

3、的审核群之一 假如那个审核群是有效的，那么IS0/TSl6949：2002其他要素得到专门好实施的可能性极大。在业务策划过程中，治理层承诺通常决定了组织的成功或失败。 (2)在下图的“业务策划和治理评审审核群”流程图中，以顾客为中心(5.2)是本审核群的起点。 审核员抽取顾客要求样本去评估审核群的其他部分。 审核员使用顾客期望和要求来检查它们与质量方针(5.3)的一致性，然后也要看它们与所选质量目标(5.4.1)和业务打算(5.4.1.1)的联系。 质量目标推动了质量治理体系策划(5.4.2)，从而产生了持续改进打算并导致了QMS改变。 策划(5.4.2)还应包括在4.1总要求中规定的新的和改

4、变的过程。 接着，审核员检查内部审核过程(8.2.2)和顾客中意度过程(8.2.1)。 这些过程的结果在治理评审中评审(假如过程监控审核群和/或提供审核群由该审核员审核的话，这些工作应该在治理评审审核前完成)。最后，审核治理评审是为了确保质量治理体系得到有效治理，同时进行改 进。业务策划和治理评审审核群2.关联和样本(1)在本审核群中第一组联结是从顾客要求到资源提供，如上图所示。 为理解本节的联系，认识到以顾客为中心特不重要，标准要求应就关键的顾客要求建立质量目标。这些目标必须包括在业务打算中，并作为质量方针的展开。 这些质量目标需要具备持续改进的目的并配置相应资源。因此，仅仅是选取一些顾客要

5、求和质量目标的样本是不够的。比较合理的方法是：审核员需要从关键顾客要求开始，紧跟着对审核群的其他要求进行审核，并抽查相关文件。审核员必须全面地完全地对审核群进行审核。业务打算目标是本审核群的关键证据。(2)第二组联结是从内部审核(8.2.2)，顾客中意度(8.2.1)，过程的监控和测量(8.2.3)以及产品的监控和测量(8.2.4)，到治理评审(5.6) 8.2.3中所测量的过程确实是为满足顾客要求而确定的过程。依照8.2.3.1的 要求，制造过程需要额外的证据。 审核员应该能够研究该过程并询问组织是否测量那个过程的恰当指标。对 制造过程而言，审核必须抽查具体的过程消息，如过程能力。 审核本审

6、核群时，合适的样本数是选择510个关键顾客要求。三、过程监控和改进审核群模块B 1.过程监控和改进审核群的概述 (1)QMS包含四种类型的过程 ISO/TSl6949:2002过程 产品实现过程 业务过程 支持过程 ISO/TSl6949:2002中文件实施和有效性的证据是QMS要求的过程，例如内审， 记录，文件，治理评审和其他。 业务过程是质量目标要求的过程，它是由策划过程(见5.4)推动的。 产品实现过程是由产品实现策划(见7.1)得来的产品，项目或合同要求的过程。 产品实现过程包括从接到合同到最后交付产品给顾客的所有过程。 制造过程是产品实现过程的一部分。抽查任何新的制造过程。这一审核群

7、包括对过程能力调查的评审。关于ISO/TSl6949:2002来讲，这一审核群也包括对统计技术的审核。 支持过程不能直接增值，但它支持其他的过程。所有过程的运行和操纵由4.1总体要求指导。 下页的示意图显示了在QMS中运行的所有这些过程的范例。 QMS过程示意图(图一) 过程操纵(如下表)过程操纵顾客要求(这些顾客要求是从5.2以顾客为中心中选取的样本)相关的过程过程指标(过程指标是否和顾客要求相关)适当的过程操纵aa.见4.1c，d，e和f以及8.2.3过程监控和改进审核群（图二） 2.关联和样本 本审核群的联结是从总要求(4.1)和产品实现策划(7.1)中确定的过程到通过改进来满足顾客要求

8、(8.5)。 为了审核本审核群，应该对在业务策划和治理评审审核群中选取的同样的顾客要求样本进行跟踪。首先检查和顾客要求相关联的过程应该在4.1和7.1中得到确定。其次和这些过程有关的指标以及它们为顾客要求的关系应该得到确定。然后审核员应该检查按照测量和监控过程(8.2.3)，过程样本数据是否得到了收集。最后，审核员通过数据的分析(8.4)和改进(8.5)来跟踪这些样本过程。此外，最要紧的驱动力 来自于“顾客要求”，审核员对过程的评估要与要求联系在一起。 四、新产品开发审核群模块C 1.新产品开发审核群概述 新产品开发过程的成功关于受审核组织的以后至关重要。 在许多组织中，本过程并不有效，并导致

9、许多在交货、定货和产品设计方面不能符合顾客期望。本审核群从顾客相关过程(7.2)的确定开始，沿着设计和开发(7.3)一直到产品实现(7.1)过程的策划，最后到测量和监控(8.2)。在这以后，由提供审核群和过程测量和监控审核群接替。如下图： 新产品实现审核群 审核“范围”中的产品定义关于本审核群特不重要。产品可被定义为硬件、软件、服务或过程材料。他们在审核范围中包括了哪些产品?审核员必须要审核每种产品。 2.新产品开发过程关联和样本 本审核群的联结是从确定顾客要求(7.2)到为符合顾客要求而建立测量和监控 (8.1)打算，以确保满足要求。 为了审核本审核群，审核员首先选取产品样本，然后检查和顾客

10、有关的过程 (7.2)，确保该过程恰当的确定并评审了产品要求。接下来审核中检查该产品实现策划 (7.1)。然后审核员通过设计和开发(7.3)跟踪该产品以检查新产品开发的每一步都得到了落实。最后，检查测量和监控(8.2)中产品样本的测量和监控打算。 也能够选择一个产品样本群，包括差不多运行一年的产品、最近引入的产品以及仍然在开发中的产品。审核员应该试着审核7.2与顾客有关的过程中的审核过的任何这些产品。如此看来，不管是得到的依旧失去的合同都要进行审核。审核员能够研究组织如何样按7.2的要求收集特定产品的顾客要求。 审核范围和产品定义在那个审核群里专门重要，因为产品能够是硬件、软件、服务和加工材料

11、。审核员应当事先慎重地确定范围。五、产品实现审核群模块D 1.产品实现审核群的概述 产品实现审核群覆盖生产和交付顾客所需产品和服务的所有活动。包括实现过程的运行，确定和跟踪产品和服务、顾客财产的处理、产品的防护、测量产品和服务的输出以及不合格品的处理等活动。 审核范围和产品的明确关于本审核群也专门重要。因为产品包括硬件、软件、服务和材料加工，因此在审核前审核员应该认真明确审核范围。审核员也必须为了产品和服务提供(7.5)要求，认真研究组织的不同过程，然后适当地抽查样本。例如，在一个制造工厂，它有热处理、机加工、油漆和装配，应该对每种过程进行抽样。同样，在一个服务公司，审核员应该研究不同的过程并

12、确保每一种过程都得到了审核。 本审核群从产品和服务的提供(7.5)开始，然后沿着支持运行的其他过程进行跟踪。审核员研究生产至交付产品的过程是如何样受控、确定、测量和监控的。顾客要求和特性关于审核群中的本步骤特不重要。隔离不合格产品，并评审如何处置。最后，分析过程表现并选择改进的项目。如图： 2.关联和样本 本过程子条款之间的联结是被抽查的产品样本。该产品应该确实是新产品开发审核 群中抽取的产品样本。抽样时应该考虑以下因素：产品覆盖了所有过程吗?所抽取的 产品代表了要紧的产品族吗? 由已选的产品抽取过程样本，然后审核对应产品样本的各个要求如何样得到满足。 当选择产品样本时，确保他们使用了所有相关

13、的过程。选择代表较少销售百分率以及 要紧生产线的产品，判不他们是否应用了同样的运行操纵。假如组织需要提供交付后 的服务，也需要对这些过程进行抽样。 在生产和服务提供的操纵(7.5.1)中规定的测量和监控装置在测量和监控装置的 操纵(7.6)中进行操纵。这些装置在产品的测量和监控(8.2.4)中对特性进行测量。审核员在审核产品和服务提供(7.5)时应记录一些监控和测量设施设备，在测量和监控设施的操纵(7.6)审核群中作跟踪审核。 生产和服务提供的操纵(7.5.1)和产品监控和测量(8.2.4)联系在一起，因为前者描述了规定特性的信息可得性，而后者对它进行测量。原则上，7.5.1描述了操纵的过程，

14、而8.2.4则是操纵的机制。测量进货产品的8.2.4和操纵供应商过程的采购(7.4)存在另外一种联结。 最后，在8.2.4中对产品特性进行检验后，好产品进入下一道工序而坏产品作为不合格品进行了隔离。这些不合格品必须进入不合格品的操纵(8.3)过程。 在产品的测量和监控(8.2.4)和不合格品的操纵(8.3)中所有测量的产品，要同组织的其他数据一起在数据的分析(8.4)中分析和改进(8.5)中改进。六、治理和资源审核群模块E 1.治理和资源审核群概述 这些要素不存在审核链。5.5职责、权限和沟通和4.2文件要求明确了ISO/TSl6949：2000的组织职责、治理者代表、内部沟通、质量手册、文件

15、操纵和质量记录的操纵。第二个审核区域是资源。审核员必须研究QMS同时评估是否为过程、顾客中意度、人员、设施和工作环境提供了足够的资源。 2.关联和样本 5.5职责、权限和沟通包含几个相互之间不存在直接联系子要素。在5.5.2治理者代表和5.5.3内部沟通之间运行着一个共同点是“沟通”。5.5职责、权限和沟通要求职能及其相互关系得到沟通，推动“认识”顾客要求的治理者代表和内部沟通过程，应确保在不同层次和职能间“沟通”。4.4.2质量手册，4.2.3文件操纵和4.2.4质量记录操纵是有关的书面沟通和文件化。 本要素的6.1资源的提供和下列内容联合在一起审核： 5.4.2质量治理体系策划 6.2人力

16、资源 8.5.1持续改进 5.6治理评审 6.2人力资源的样本是在审核期间面谈的人员姓名。人员姓名是从整个审核过程中不同的面谈人员中收集而来的。审核员应该注意样本中要包括不同种类的工作。 6.3基础设施和6.4工作环境由审核员在不同审核群的审核中抽查，包括行政和工厂。如下图： 3.职责、权限和沟通5.5(1)目的 组织内的职能和明确的职责，治理者代表确定，以及沟通的过程。本部分要素的第二部分是描述QMS的书面文件。(2)要求(5.5.1职责和权限) 最高治理必须确保职责、权限及其相互关系予以规定并在组织内沟通。(3)要求(5.5.1.1质量职责) 必须及时告知授权负责纠正措施的治理者有关产品或

17、过程不符合规定要求的情况。 负责质量的人员有权停止生产，并依照需要纠正质量问题。所有班次的生产作业都必须配备负责或授权负责产品质量的人员。(4)审核什么 组织如何样明确职能和它们的关系?一般的，组织使用组织结构图来展示那个过程，它是受控文件吗? 为实施QMS，使用哪种文件来明确整个职责和权限? 较典型的是，在ISO9001：1994中，组织在将组织结构图描述在第一层次手册后，使用部门职责来明确，和/或使用工作描述来明确。而ISO/TSl6949:2002中的职责有更广泛的考虑，并对职责描述进行评估以确保为许多治理者专门分配5.0，6.0，7.0，8.0的职责。 注：审核员不要忽视本步骤，假如职

18、责没有得到专门的配置，组织应该予以纠正。 与治理者面谈，以了解他们是否明白他们的职责和他们是否理解他们在QMS中的任务，以及他们是否给予这些职责足够的重视，就像他们日常的职责一样。 这些职责如何样在组织内进行沟通 进行审核以确保要紧的职责，如策划、治理评审、数据分析、顾客中意度以及改进得到组织内各级人员的理解。假如他们不明白，沟通是无效的。 对负责并授权不合格产品和过程的纠正措施的治理者的通知过程是什么样的?(在过程监控和改进审核群、新产品开发审核群、业务策划及治理评审核群和提供审核群的实施中进行抽样)。 负责质量的人员是否有权中止生产，以纠正问题?(在提供审核群和过程监控审核群的实施中进行抽

19、样). 是否所有班次的生产作业都配备了负责或授权负责产品质量的人员?(在每个班次的提供审核群的审核中进行抽样)(5)客观证据 通知治理者有关不合格过程和产品的过程 组织结构图或类似文件 使用授权停止生产的证据 总体职责或工作描述针对他们所审QMS要素 所有班次都配备了负责或授权负责产品质量的人员 面谈的治理者 面谈的人员(6)实施的有效性 工作划分得专门好，在公司工作的职员清晰他们的职责、权限和工作的相互联系。他们也大致了解公司其他工作的职责。(7)要求(5.5.2治理者代表) 最高治理者必须指定一名治理成员，不管其在其他方面的职责如何，具有以下方面的职责和权限： 确保质量治理体系所需的过程得

20、到建立、实施和维护； 向最高治理者报告质量治理体系的表现和任何改进需求； 确保在整个组织内促进对顾客要求的意识。 注：治理者代表的职责可包括与质量治理体系有关事宜的外部联络。(8)要求(5.5.2.1顾客代表) 组织必须确定专人在内部职能部门中代表顾客需求，以满足如选择专门特性，确定质量目标，培训，纠正和预防措施，产品设计和开发等方面的要求。(9)审核什么 治理者代表是否直接向CEO/总裁/总经理和最高管层的一部分汇报?在大型组织中，这会是董事向副总裁汇报。 与治理者代表面谈。治理者代表是否积极地参与了QMS的实施和维护活动? QMS过程是否得到了建立和维护?调查治理者代表的参与程度。治理者代

21、表是否熟悉QMS? 是否存在向高层治理者汇报QMS表现以及改需求的过程?(检查治理评审) 是否在全组织内推动对顾客要求的认识?(是否有相应的会议记录、会议简 报、布告栏和/或报刊?) 治理者代表是否推动对适当的/重要的顾客要求的认识?职员面谈以审核关 键的顾客要求。 验证：最高治理者指定了在组织的不同区域(工程、质量、销售等等)代表顾客需求的人员。 和代表顾客需求的人员面谈。评估他们在每个活动中的参与程度。(10)客观证据 治理者代表的姓名和职务 建立和维护QMS的证据 在治理评审中汇报QMS和改进情况的证据(给予日期) 用于促进认识的沟通工具 指责描述或类似内容 审核其对要求的认识的人员 负责代表顾客需求的人员(11)实施的有效性 治理者代表有权力针对