私募基金管理人申请之 股权法律意见书承诺函 模版

1、私募基金管理人登记申请有关问题之承诺函中国证券投资基金业协会：鉴于天津*股权投资管理有限公司（以下简称“公司”）将作为公司向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记（以下简称“本次申请”），本公司就如下事项在此予以承诺：公司已提供了北京*律师事务所律师出具法律意见所需的全部文件、材料或口头陈述和说明，并且该等文件、材料及口头的陈述和说明系真实、准确、完整、有效的，不存在任何隐瞒、虚假、误导和重大遗漏之处； 公司提供的所有批准、许可、注册、备案文件均经合法渠道从有权政府机关获得；公司所提供的文件上的签名和印章均是真实的，并已履行该等签署和盖章所需的法定程序，获得合法授权；公司所提供的副本材料

2、或复印件与原件完全一致；公司提供的所有文件均为最新及有效，不存在被撤销、终止、修订的情况；公司已依法履行股权类投资管理公司设立的任何及一切法定手续，包括但不限于任何前置行政手续；截至本承诺函出具之日，公司不存在任何中国法律、法规、规范性文件以及公司章程规定需要终止的情形；企业名称预先核准通知书（滨海）登记内名预核字2017第003002号）中所示行业及行业代码：6740 资本投资服务，其系天津市市场和质量监督管理委员会规定的设立股权类投资管理有限公司的指定行业及行业代码，为设立公司之必要要求，不影响公司的经营范围，不影响本次申请及后续实际经营；公司从事私募股权投资基金业务，公司经营范围为“受托

3、管理股权投资企业，从事投资管理及相关咨询服务”，公司将严格遵照制度文件的规定从事私募股权投资基金管理业务及与之相关的咨询服务业务；在公司实际经营业务中，没有且今后亦不会兼营与私募基金业务存在冲突的业务；没有且今后亦不会兼营其他非金融业务；在管理不同类别私募基金时，坚持专业化管理原则；在管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金时，严格防范利益输送和利益冲突情形的产生；公司现行有效的公司章程中“公司经营范围”表述与营业执照上所示信息不一致，此系公司设立时工商登记导致，公司将遵守相关法定程序予以修订，确保与营业执照上所示信息一致；公司工商底档中所提及的“股权投资管理企业高管人员王雅璇、汪媛媛”

4、现已从公司离职，该等情况不影响公司的合法设立且不影响本次申请；公司工商底档中所提及的“股权投资管理企业高管人员副总经理李晓洋”，其不再担任公司副总经理职务，仅担任投资并购部高级投资经理一职，前述情形不影响公司的合法设立且不影响本次申请，公司承诺将在合理期限内办理工商要求的高管人员备案手续（如有）；公司唯一股东为天津*科技有限公司，天津*科技有限公司的股东为两（2）名自然人，天津*科技有限公司的两（2）名自然人股东均为中国国籍，均无其他国家或地区的国籍或者永久居留权；公司股东天津*科技有限公司的实际出资时间（2017年01月20日）迟于公司章程规定的出资时间（2017年01月13日）事宜，天津*

5、科技有限公司承诺将依法承担因前述出资时间所引起的任何法律责任（如有）；并且，公司及公司股东均承诺该等事宜不影响本次申请；公司无中国证券投资基金业协会规定的子公司及分支机构；公司控股股东为天津*科技有限公司，公司实际控制人为*，除公司外，控股股东天津*科技有限公司及实际控制人*不存在受其控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构；互联网输入“*”名称，除公司及天津*科技有限公司外，其他企业均为同名，与*无关；公司目前正式员工为五（5）名，均系直接与公司签订劳动合同之正式员工，非派遣原公司；为公司正式员工利益及福利考虑，考虑到公司正式员工均系北京户口，公司通过委托北京人瑞教育咨询有限公司为五（5）

6、位正式员工在北京代为缴纳社会保险和公积金；公司五（5）位正式员工因其前用人单位2017年2月公积金减员时间晚于公司增员时间，因此公司公积金2017年2月无法进行增员操作。公司特此承诺在2017年3月份补缴前述五（5）名正式员工2017年2月份公积金；公司注册地址与实际办公场所一致，公司无偿使用办公场所并已获得相关权利人认可及同意；天津*科技有限公司未向公司借款；公司自本承诺函出具之日起【30】个工作日内一次性支付*2017年2月和2017年3月工资合计人民币57,960元，并承诺愿意承担任何因该等工资支付产生的一切法律责任；公司已在本承诺函出具之日前支付工商登记所需法律意见书律师费12,000

7、元、刻章费430元、会计师验资报告费用2,000元、询证费300元以及国税保税软件费用750元。公司已于本法律意见书相关承诺函出具之日前支付北京人瑞教育咨询有限公司2017年2月和2017年3月服务费用人民币【】元。公司承诺将于本法律意见书提交协会审核之日起【30】个工作日内支付因私募基金管理人登记出具法律意见书所产生的律师费【】元；公司将严格执行风险管理和风控制度，保证内部制度的可执行性和可操作性；除在公司任职外，*在外兼职机构仅一家，即仅在非私募机构米科互动教育科技（北京）有限公司兼职担任董事长职务，有足够的时间及精力妥善处理公司的工作，*无在外兼职情况。公司的股权权属清晰，不存在权属纠纷

8、，不存在代持、委托持股情况。公司未与其他机构签署基金外包服务协议。公司承诺将督促*和*完成每年不少于15学时的后续培训；自公司成立以来，未受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施；公司及其高管人员未受到行业协会的纪律处分；在资本市场诚信数据库中不存在负面信息；未被列入失信被执行人名单；未被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录；未在“信用中国”网站上存在不良信用记录。公司、董事、监事、控股股东、实际控制人和高管人员自公司设立以来不存在违反工商、税收、金融、社会保险和住房公积金等法律法规的行为，不存在任何行政处罚/刑事处罚/行业纪律处分。公司近三年来不存在涉诉或仲裁情况。公司向中国证券投资基金业协会提交登记申请材料均为真实、准确、完整、有效的，不存在任何隐瞒、虚假和重大遗漏之处，且公司承诺，与本次申请相关法律意见书中所涉及的包括但不限于公司信息、资料、人员情况等事项，截至中