跨国公司在华直接投资的技术溢出效应与我国技术创新

1、跨国公司在华直接投资的技术溢出效应与我国技术创新在性和有条件的。经济学家邓宁关于美国企业在英国制造业直接投资，以及日本、美国在欧洲各国半导体产业的直接投资的研究说明：跨国公司直接投资均显现出明显的技术溢出效应，而在开展中国家这一效应并不明显。我国虽然从跨国公司的直接投资中获益匪浅，但整体技术溢出效应并不理想，特别是中西部的外商投资。一项研究结果显示，就全国来讲，大约只有不到三分之一的外商投资企业产生了技术溢出效应，而且合资和合作企业的扩散比例还低于平均程度。那么跨国公司直接投资技术溢出效应在我国为什么不明显呢？这是由于我国市场环境和经济状况不够完善，还不利于技术溢出效应的充分发挥，这些不利因素

2、总结起来主要有以下几个方面：1、从国外跨国公司角度看。1跨国公司向我国转移的大多是二流技术。当代国际经济竞争主要表现为技术的竞争，技术创新优势是跨国公司所拥有的最重要的优势。为了在竞争中处于优势地位，跨国公司不可能将所拥有的一流先进技术以技术转让或对外直接投资的方式转移出去。巴克莱和卡森等人的内部化理论认为，跨国公司对“知识产品的内部化动机最强，其根本原因就在于防止外部化导致的技术泄密和壮大竞争对手；小岛清的边际产业扩张论认为，跨国公司在对外直接投资中应当转移“边际产业即已经或即将失去竞争力的产业。维农的产品生命周期理论认为，兴隆国家的对外直接投资应当转移已标准化技术。兴隆国家对开展中国家直接

3、投资的理论证明，上述学者的阐述是客观的。而跨国公司在对我国的直接投资中，大部分转移的也是处于标准化阶段的二流技术，而先进技术的转移少之又少。2跨国公司实行核心技术锁定3。所谓“技术锁定tehnlgylk-in，一般是指具有核心技术的跨国公司利用其技术垄断优势和内部化优势在技术设计、消费工艺、包装广告、营销网络等关键部分设置一些难以破解其窍门的障碍，使东道国在本地化消费过程中难以破解，以严密控制尖端技术的扩散4。技术锁定是跨国公司保持其技术优势的重要策略，这同时也就影响了跨国公司技术的溢出效应。3跨国公司实行绝对控股的投资方式。跨国公司为了控制其核心技术，都采用绝对控股的方式来经营，一般都是在国

4、内直接设立子公司或者是分支机构，采取独立经营；即使采取合资或合作的方式，也严格控制和新技术的扩散。4跨国公司吸收了我国大量的人才。跨国公司在国内经营，开展研发活动，就会雇佣国内的高技术人才。而这些跨国公司以优厚的条件和良好的用人机制召集了大量的尖端人才，造成了国内人才的外流，这也不利于我国技术的创新。5跨国公司母国政府的政策限制。在这方面美国的对华技术出口限制表现得淋漓尽致，美国政府目前只容许一些低程度的对华技术转让，而对有可能涉及军事用途的军民两用先进技术那么采取完全封杀的态度。20世纪90年代以来，美国还试图利用西方国家参与的“瓦森纳条例说服参加该条例的其他32个国家加强对中国的技术出口限

5、制。这就使得跨国公司在华投资的技术应用程度受到了很大的限制，其技术溢出效应大打折扣。2、从我国自身角度看。1我国的技术吸纳才能较弱。一般来讲，技术吸纳才能至少应该包括两方面，一是跨国公司的技术溢出的增加与当地企业的吸纳才能严密结合。跨国公司与当地企业的技术差距越大，那么它与当地企业建立后向关联的难度就越大，这样跨国公司在东道国只能形成一种“孤岛经济6，那么当地企业从跨国公司的直接投资中所获得的技术溢出就越少。二是人员的吸纳才能。据博伦兹斯坦、德格雷格里奥等对开展中国家吸引跨国公司直接投资所带来的技术溢出效应的研究，国外直接投资确实对经济增长做出了奉献，这种奉献是国外直接投资与当地人力资本共同发

6、挥作用的结果。也就是说，假设技术溢出，东道国必须有吸收才能，特别是人力资本。这一方面我国的技术吸纳才能就较弱，人力资本也很欠缺，从而导致技术溢出效应不甚明显。2我国市场竞争环境不完善，技术程度低。跨国公司在进入一国市场，假设没有一定适度的竞争，跨国公司不必通过改进技术就能占领市场，那么它就不会把先进的技术向东道国转移，技术溢出就无法实现，而且跨国公司在东道国市场处于垄断地位，可以轻易地以高薪留住人才，从而使通过人才流动的技术溢出也无法实现。我国的市场竞争环境还不够完善，市场机制还不健全，同时技术密集型高技术产业开展滞后，技术程度低等等也制约了技术溢出效应的发挥。3我国引资政策不合理。我国在引资

7、政策上存在不合理之处，一味的强调了数量上的扩张，而不注重国内的吸纳才能以及投资的行业和区位，不重视引进跨国公司投资对我国技术创新的作用。同时采取的优惠政策等给予国外跨国公司的“超国民待遇，这种不平等的竞争环境反而不利于国内企业的开展，结果将国内市场拱手让给了外商，使得“以市场换技术的战略也是收效甚微。4我国科研、政策环境不理想。跨国公司大多倾向于在科研政策宽松、效劳设施完善、创新技术产品的销售潜力宏大的东道国进展技术开发，特别是东道国的科研环境和配套设施，是跨国公司关注的重要方面。而我国目前引进技术的科研环境存在较多问题，阻碍了中外合作研发活动的开展，即使跨国公司在中国设立了分支机构，也大多属

8、技术应用型机构，由于其引进的技术一般滞后与母国的程度，同时我国“国产化效率和程度不高。这些都制约了跨国公司转让技术的溢出效应的充分发挥。四、利用技术溢出效应促进我国技术创新的对策当今世界，技术程度是一国竞争力的重要方面，也是社会开展的动力和源泉。我国正处于向工业化国家转型的阶段，经济的飞速开展呼唤技术的不断创新。而跨国公司在我国的大量直接投资是获取先进技术的重要途径和手段，我们必须充分重视跨国公司直接投资的技术溢出效应，尽可能的减少国内制约技术溢出的限制因素，最大化的利用跨国公司直接投资的技术溢出效应来促进我国的技术创新。这需要从以下几个方面入手：1、调整我国引资方向和政策。我国原有的利用外资

9、战略，从总体上看是一种数量扩张型的引资战略，本质上是我国粗放型经济增长方式在利用外资领域的一种表现，它与我国当前转变经济增长方式的要求极不适应。当前，迫切需要实现从以政策优惠为导向的引资战略向以市场为导向的引资战略转变，以适应经济增长的集约型方式。同时要完善“以市场换技术的战略，应把“以市场换技术作为政策或法律固定下来，针对跨国公司的需要和弱点，用好市场这张牌，在法律或企业的合同中规定一些详细的措施，如必须伴随直接投资转让一定的技术、必须培训中国的技术人员、其产品必须到达一定的返销比例等等。在引资政策上，确保其技术的先进性。根据我国的经济和技术开展程度，结合行业特点和技术构造因素，确定一些具有

10、较强关联效应的产业做为我国的主导产业，如汽车、微电子等，规定这些产业的最小投资规模，并给予金融、财政、税收等方面的支持，引导跨国公司有步骤、有秩序地进入。同时，采取鼓励先进技术、允许适宜技术、限制传统技术的技术引进方针，确保跨国公司转移技术的较先进性，为到达较好的利用技术溢出创造条件。2、进步我国的技术吸纳才能。首先，要通过引进外资在各产业形成竞争压力，改变以往国内企业在产品技术创新上外无压力内无动力的场面，促进企业积极寻求挖潜改造途径，设法增加RD投入，开发新产品，改进工艺，进步产品质量，提升企业整体技术程度。其次，在外部环境上，一要建立为企业技术效劳的机构，弥补企业在技术吸收过程中信息缺乏

11、的缺陷，并为企业提供必需的各类技术和管理人才；二要建立企业技术开发基金，为国内企业技术改造和创新提供必要的金融支持；三要制订各种优惠政策，鼓励企业为跨国公司消费配套产品，加快国产化进程。与此同时，要高度重视人力资本的开发。这首先要引进高素质的人才。重视对人才的培养，改变用人机制和奖惩机制，做到可以留住人才和吸引人才；奖惩制度上要打破吃大锅饭的场面，做到按劳按质取酬。其次要重视人才的培训和开发。包括送人才到先进的研发机构学习或者到专门的培训机构学习，培养他们的技术创新才能，让他们在吸收和承接跨国公司的技术溢出才能上再上一个台阶，从而到达进步技术吸纳才能的效果。3、强化我国企业的竞争力，营造高度竞

12、争的市场环境。要增强我国企业竞争力，除了要有鼓励开展的政策和宽松的环境以及一些政策扶持外，增加企业的RD投入，积极创新和复制新技术也使企业竞争力进步的必要条件，只有有了竞争的才能才能营造竞争的环境。在营造竞争环境时，必须引入竞争机制，通过竞争使跨国公司放松对先进技术的控制以加快技术扩散。首先，可以在同一行业内引入两家以上跨国公司，并对其产品的国产化率、实际返销比例、人员培训等指标做严格的合同规定，如达不到所规定的指标，那么限制其国内产品销售网络的建立和销售规模，这样跨国公司之间为获得较大的市场份额和其它方面的利益，必须加快新产品和技术的开发和应用，加快向国内企业转让成熟技术和国产化进程，使技术

13、溢出的速度加快。其次，可以组建国内的大型企业集团，充分利用本国的各种比较优势，以更大的规模同跨国公司竞争，从而加速其技术溢出速度。4、重视对跨国公司人才的吸引和“回流5。跨国公司人才的流动是技术溢出的重要途径之一，所以我们应该重视对这些人才的吸引和“回流。因为这部分人才都是从我国国内引进，属于人才的“外流，我们可以进步完善我们的用人机制和人才的奖罚待遇，以优厚的条件吸引这些掌握重要技术的人才回流到我们的企业中，这样就可以把跨国公司的先进技术带过来，从而进步了国内企业的技术程度和创新才能。5、重视与跨国公司的合作，建立共同研发中心，加速其技术溢出。跨国公司一般都拥有着自己特定的核心技术优势，这也是他们竞争优势的所在。而随着经济全球化的开展以及对技术程度进步的日益重视，跨国公司的技术创新也有着国际化的趋势，但他们的研发中心大多集中于技术程度较高的兴隆国家。实证研究又显示，技术的研发集聚有利于技术的溢出，所以我国应该创造良好的环境，重视与跨国公司的研发合作。在研发的过程中，不仅加快跨国公司技术溢出的效应，也有利于技术的推陈出新，从而推动我国技术的创新。【参考文献】：1、王恕立、张吉鹏、罗勇，国际直接投资技术溢出效应分析与中国的对策，J，?科技进步与对策?,2002.3，117-118页2、唐正康，国内外对跨国公司直接投资技术溢出效应的分析，J，?南阳师范学院学报?社科版,202