2022年审计经理工作职责范围

1、第PAGE6页共NUMPAGES6页2022年审计经理工作职责范围1、完善以风险为导向的内部审计稽核体系，包括各类审计稽核的规章制度、管理流程和工具方法：2、检查、分析、评价集团财务及内控管理体系的健全和有效性，参与风控体系建设，对集团内部控制的潜在问题与风险缺陷提出优化建议，跟进缺陷及管理问题的整改情况;3、根据集团发展战略，编制集团财务业务板块年度审计计划，拟定审计方案;4、对公司及其下属企业内部控制制度的制定和执行情况、风险管理情况进行全面梳理，汇总内部控制缺陷和风险事项，与被审计单位和业务部门沟通内部控制缺陷整改措施、风险应对措施，形成专项报告;5、及时发现集团及其下属公司潜在问题和风

2、险，提出改进意见;6、负责审计过程中与相关部门的协调与沟通;2022年审计经理工作职责范围（二）1、协助拟定内部审计项目的审计计划，并对业务部门开展内部审计工作;2、根据法律法规要求，定期开展专项业务审计;3、根据监管机构要求或应管理层要求，针对特定工作流程或风险事件开展专项审计、检查或自查工作;4、协助开展数据报送相关信息系统的需求提出和测试工作。2022年审计经理工作职责范围（三）1、协助制定并监督落实各项内部审计制度，规范审计工作流程;2、根据公司内控审计计划和相关要求，开展日常内控审计、专项审计、离职审计等工作，通过审核、观察、询问、函证、检查和分析性复核等多种审计方法实施审计，编写审

3、计工作底稿，出具审计报告;3、对审计发现的问题进行反馈和后续跟进，监督整改措施的执行落实，定期跟踪、推进;4、对公司内部控制及经营管理过程中存在管控风险进行识别评估，发现控制弱点、漏洞，并提出有效的建议优化内控管理;5、根据公司业务管控重点，配合开展相关业务审计核查及规范管理工作;2022年审计经理工作职责范围（四）1、食材、物料采购审计;2、工程项目预(概)算及决算审计;3、设备投资审计，对设备投资的决策过程、招投标制度的拟定、执行内部审计监督;4、合同审计，针对公司各类合同执行情况、存在的问题和违规违章情况进行内部审计监督;5、公司指定项目的审计;8、领导安排的其他工作。2022年审计经理

4、工作职责范围（五）1、根据公司整体战略规划，拟定并完善内控体系，制定审计计划;2、根据公司年度审计计划，组织实施各项审计项目;3、负责对所涉及的审计事项、编写内部审计报告，提出处理意见和建议;4、参与对公司重大经济活动、重大项目、重大经济合同的审计活动;5、主管公司舞弊、渎职案件调查及预防工作。6、完成领导交办的其他审计、内控工作2022年审计经理工作职责范围（六）1、根据国家法律法规、公司规章制度拟定公司审计实施细则;2、对公司组织基建、重大项目投资、采购项目等相关成本及预决算进行审计监督;3、建立公司经济活动资金使用、管理流程的审计监控机制，并采取预警措施;4、对公司高管及特殊管理岗位员工

5、任期内、离任经济责任进行审计;5、与银行、税务局等相关部门及外部审计人员建立紧密关系;6、监督贯彻执行集团内的政策、制度和规定;7、负责董事长交办的其他工作。2022年审计经理工作职责范围（七）1、审计项目执行：根据年度审计计划，独立或协助执行公司的全面审计、流程审计或专项审计等项目。具体包括风险评估、审计计划及方案编制，审计通知书下达、组织召开进场会，现场审计实施与沟通、审计底稿复核、编写审计报告及离场汇报等;2、审计体系搭建：协助开展年度风险评估并编制年度审计计划，协助制定财务等流程审计标准及作业流程，协助建立风险预警系统等。3、政策研究：对国家财经法律法规、会计政策、汽车行业政策法规等政

6、策保持适当的关注，并能运用到内审工作中去;同时对企业内审内控理论、方法等亦有熟悉的了解。2022年审计经理工作职责范围（八）职责1、根据部门年度审计计划、月度计划开展审计工作;2、制定审计工作实施方案，带领审计组实施现场审计，对审计过程进行控制，编写审计报告和审计整改建议后续跟进表，跟进审计整改建议落实情况;3、对公司流程、制度的遵守情况进行监督与检查，提示公司潜在风险;4、根据财务总监提示，对公司重大资产并购、重组、投资、关联交易项目，实施审计或调查;5、对各项投诉举报进行调查，查处公司员工违法违纪行为，开展舞弊调查。任职要求：1、具有审计、财务、经济等相关专业的本科以上学历;2、具有_年以

7、上中大型企业审计经理工作经验，有上市公司内部审计工作经验优先考虑;3、熟悉企业审计制度及流程，能独立负责财务审计和经营审计项目;4、具有较强的数据分析及逻辑思维能力，有良好的文字写作功底，了解基础的财务、税务、企业管理知识。5、具有CIA(国家注册内部审计师)、CPA(注册会计师)、中级审计师、中级会计师及以上职称者优先考虑;6、为人正直，具有良好的职业道德。2022年审计经理工作职责范围（九）职责1、协助拟定并完善内部控制体系、内部审计制度及流程;2、制订和实施审计计划，包括季度、年度等定期审计和经济责任、费用支出等不定期审计;3、开展经营管理、内部控制、离任及专项性审计，执行审计程序，收集

8、审计证据，起草审计报告和管理建议书，4、督促跟踪审计整改建议的落实。任职要求：1、审计、财会等相关专业，全日制本科及以上学历;2、具有_年以上会计、审计等相关工作经验，至少_年以上企业内部审计、风险管理等相关审计经理经验;3、掌握现代农业、公用事业或房地产等不同类型企业的经营管理、内部控制、会计核算和财务管理，掌握审计、财会、工程建设等相关专业知识;掌握国家财税、审计、工程建设等方面的法律法规和方针政策;4、熟悉上市公司有关规范，以及企业会计、公司管理以及其他相关的法律法规;对企业内部审计程序/技术/方法有比较全面/系统的认识;5、优秀的沟通、协调能力，良好的职业道德和团队协作精神，能吃苦耐劳。2022年审计经理工作职责范围（十）职责:1、拟定并完善企业内部控制制度和流程;2、带领审计小组完成业务项目，督导助理人员的工作;3、有能力组织实施财务会计审计和内部控制审计;4、拟定审计方案、起草审计报告和管理建议书等审计文书;5、负责审计过程中与相关部门的协调和沟