项目策划管理与招标采购讲义

1、 HYPERLINK l阅读点 阅读点招标师考试辅导培训大纲项目治理与招标采购2009年6月目录HYPERLINK l 第01章 第章 项目治理应用知识体系 HYPERLK l第0章 第2章招标采购项目治理HYPERIK l 第3章 第3章 工程建设项目治理 HYPERLINK N:整理后l第4章物资生产和贸易治理 HYPERLINK N:整理后第章服务项目治理 YPERLNK l 模拟试卷 模拟试卷考试大纲中要求“掌握”的内容:第1章 1、掌握项目治理目标的制定与考核方法; YPELINK l 第01章0 （11) 2、掌握项目组织结构分解以及不同组织结构类型的适用范围,依据项目治理特点和需

2、求选择适用的组织结构。 HYI l 第01章0 (3） 第2章3、掌握招标采购项目治理方案的制定、实施与检查； ELINK l 第02章03 （2.) 、掌握招标采购项目的服务质量、进度、成本操纵和信息治理的目标、方法及措施； PERLNK l 招标采购项目操纵目标方法和措施 (2.2） 5、掌握招标采购项目的服务要素治理和考核评价。HYPERLINK N:整理后l（2.2) 第3章 6、掌握工程勘察设计合同、施工合同、监理合同和其他咨询服务合同、物资采购合同的要点及示范文本的应用。HYPERLINK N:整理后l(.7)第5章 、掌握服务项目治理的特点和方法； HYERLNK l第5章01(

3、51) 、掌握服务打算编制和实施要点; HYPLIK l 第0章02 (5.2) 、掌握服务合同治理和服务成果的验收与评价。HYPERLINK N:整理后（.3)第1章项目治理知识体系的内容目录YPERLINK l 第01章01 1.项目与项目治理 HYPELK l 第1章02 1.2项目治理任务 YPRLI l第0章0.3项目治理组织招标采购与项目治理具有紧密的关系,一个方面,招标采购是一个项目全过程治理中的一项重要内容,另一方面,每次的招标采购活动本身也具有项目的特征,也应该按照项目治理的特点来进行治理。11项目与项目治理 大纲要求： 1.掌握项目治理目标的制定与考核方法。 熟悉项目的分类

4、。3熟悉项目治理的特点。 4.熟悉项目生命周期以及治理内容。要紧知识点项目治理知识体系的内容:1项目治理的差不多概念；项目治理的差不多内容; 3.项目治理组织结构方式。1.1项目(熟悉） ()项目 项目是指一个过程，而不是过程完成时形成的成果。 若干个同类项目构成的组团被称之为项目群，对其进行的治理则被称之为项目群治理。 (2)项目的属性：1)具有特定目标的唯一性; 2)具有临时的一次性; 3)具有渐进的不断完善的周期性；4)具有资源需求的多样性; 5)具有不确定性或风险; )具有业主或可能成为业主的发起人。 （3)项目生命周期项目生命周期的四个时期： 1)开始时期提出项目概念;进行项目界定;

5、成立项目组织。2)打算时期制定项目差不多目标；审核论证项目的可行性进行项目决策。 3)执行和操纵时期进行项目设计；完成项目的生产。 4)结束时期工作内容包括：项目成果的交接;总结项目治理经验;解散项目组织等。 项目生命周期的六个时期(表达):打算时期一分为二:规划开发、审核论证作为两个时期； 执行时期一分为二：细节设计与生产行为作为两个时期。(注意：与“HYPERLINK l工程建设项目生命周期 工程建设项目生命周期”的三时期/四时期表达方式之区分。)项目生命周期和时期性划分具有如下特点： ）各项时期按照顺序首尾衔接，以明确定义的可交付成果为各时期完成标志； )项目资源投入强度在项目开始时较低

6、，此后逐渐提高,进入项目后期接近结束时又迅速下降；3)随着项目推进，项目面临的风险和不确定性逐渐降低。外界因素对项目的阻碍程度也逐渐下降。1.12项目治理(掌握） ()项目治理中的利益相关方： )项目的发起人：是项目的要紧决策者,也是项目总体目标的制定者。 2)项目经理及其领导的治理团队:是项目治理的核心,项目经理对项目的成功负有要紧责任。 直接参与项目的利益相关方： 1)项目发起人和投资人; 2)投资人指派的项目经理和治理团队； 3）承担项目任务的执行者即承包商或供应商。 项目另一类利益相关方:1)政府机构；2)新闻媒体; 3)社会群体； 4）行业组织； )项目成果的用户等。 由业主指派的项

7、目经理及其领导的治理团队是项目治理的核心。 项目治理团队成员必须具有拟任岗位所需的差不多技能： 1)本岗位所需的技术和专业技能； 2)分析困境解决治理问题的技能；)能和团队其他成员一起融洽工作的人际关系技能； 4)必要时还要有一定的组织技能。 关于项目经理的要求：需要具有技术背景；应具有良好的沟通能力; 掌握完整的项目治理知识、方法与技能; 需要具备一定的决策能力。 (2)项目治理目标(掌握) 目标治理应明确和解决的四个问题: 1）确定项目治理目标的范围与重点; 2)项目治理目标的约束； ）项目治理目标的制定与落实； 4)项目的绩效治理及考核。 项目治理目标的制定应考虑的因素： 1)基于投资人

8、的市场竞争因素是什么? )投资人决策启动项目的非市场因素是什么?3)各项参数应如何确定？ 项目治理目标的约束: 三重约束:范围与质量、时刻和资源。 四重约束:范围、质量、时刻、资源。 项目治理目标的确定及落实中应注意的问题: ）治理目标的制定需要具备一定的技术和治理基础; )项目总体治理目标的制定只能由项目的决策人承担; ）治理目标的执行者是项目经理及其领导的团队; 4）项目治理目标的标志性成果包括:项目许可证、工作任务书、工作分解结构。(注意“工作任务书”与“HYPRIKl 工作讲明书 工作讲明书”之区分。） 项目范围中的项目许可证、工作任务书和工作分解结构这三项重要治理成果确实是由浅入深对

9、项目作出的整体制约性描述,这三项成果一般也均是需得到项目发起人与其他参与方批准及认可的重要文件,因而它们即是确定目标参数的要紧依据,也是表述目标治理的最适宜的载体。项目目标治理中绩效治理及考核的内容:(掌握） 1)绩效治理打算。据此确定绩效考核的协议。2)绩效沟通。 3)绩效考核与评价。按照事前确定的目标和标准进行考核。4)薪酬治理。 ()项目过程治理CA循环方法: 1)打算Plan； 2）实施Do;）检查Che；4)处理与改进Act。DCA循环方法体现了过程治理的严格操纵和持续改进要求。 瀑布式治理流程，呈单线式分布； 网络式治理流程，呈多线式网络状分布。1.2项目治理任务大纲要求： 1.熟

10、悉项目治理任务的相关内容1.2.按知识体系归纳的九大治理任务(熟悉)九大治理任务包括: 1)项目综合治理(又称为“项目整体治理”); 2)项目范围治理; 3)项目时刻治理；)项目成本治理；5)项目质量治理; 6)项目人力资源治理； 7)项目沟通治理；8)项目风险治理； 9)项目采购治理。 注意：九大任务中没有“合同治理”、“信息治理”和“安全治理”。 项目综合治理的关注重点是项目各组成部分和参与要素之间交互界面的识不、监测和操纵,这些交互界面一般包括: 1)人员界面；2）工作范围界面；3）时刻界面; 4)技术界面等。 通过项目范围定义一般可形成项目治理的最重要成果，分不为： )项目许可证; 2

11、)工作讲明书;（注意“工作讲明书”与“HYPLINK l工作任务书工作任务书”之区分。）3）工作分解结构。 项目范围确认的依据：1)实际工作成果； 2)项目相关文件； ）第三方评价等。 项目范围的确认：是指对项目执行过程中完成的各项工作或形成的可交付成果进行核验和同意。例如，工程建设项目的竣工验收、工程地质勘察项目的勘察报告审核确认等。 ()项目时刻治理的工作过程: )进度定义; 2)工作排序; 3)工作时刻可能; 4)进度打算制订； 5）进度操纵；项目能否按期完成往往关系重大,项目时刻治理既是项目治理的中心任务，也是项目目标体系中三大目标之一。 制订进度打算的常用方法： ）关键路径法；)打算

12、评审技术; 3)图示评审技术; 4）风险评审技术。 进度打算的常用表示方法: 1）里程碑图; 2)横道图(也称“甘特图”); 3）时标网络图等。 (2）项目成本治理的工作过程: 1)制订资源打算； 2)成本估算与预算；3)成本操纵。 (3)项目质量治理的要紧工作过程： 1)编制质量打算； ）质量保证; 3)质量操纵。 衡量产品项目质量的八个指标：(有形产品) 1)性能； 2)特点; 3）可靠性； 4)一致性; 5）持久性;它与产品由于经济和技术缘故不得不更换之前能够使用的次数有关。6)可维护性；7)美观性； 8)感知质量。 服务项目质量的衡量标准:（不形成有形产品) 1)全面性； )科学性；(

13、是否遵循项目内在的客观规律,输出成果是否真实精准。)3)先进性；)适用性。 (注意:与“ PRLIK l 招标服务质量的衡量标准 度量招标服务质量”之区分) (4)项目采购治理的工作过程: 1)制定采购方案； 2)编制采购打算； 3)招标询价； )选择供应方； 5)合同治理； ）采购收尾。.22项目治理任务的三个层面（熟悉) 九大任务能够分为三个不同的层面：第一层面(4个任务)：范围治理、质量治理、时刻进度治理、费用治理(外在项目治理任务，是客户直接关注的治理任务)； 第二层面(个任务)：沟通治理、风险治理、人力资源治理和采购治理（内在的项目治理任务)。 第三层面(1个任务)：综合治理(集成上

14、述两个层面,统一输出为最终的整体治理成果）。1.3专门的项目治理任务(熟悉)九大任务之外的重要任务，如:职业健康与安全、环境爱护。1.2.4项目治理任务的设定（熟悉) 一般情况下，治理目标制定得较高，治理任务就越苛刻严格,完成治理任务就越困难。1.3项目治理组织大纲要求:1掌握项目组织结构分解以及不同组织结构类型的适用范围,依据项目治理特点和需求选择适用的组织结构。1.3.1项目组织方式(掌握)（1)项目式组织：是指自身拥有治理项目所必需的全部资源，项目之间具有相对独立性，项目团队成员全职为一个项目工作。在该组织中，上级对下级的治理是直线式的。 适用范围: 1）未设立专业职能部门； 2)实施的

15、项目性质单一; 3)项目技术及治理比较简单。 优点:关系单一,决策迅速，部门与人员责权明确。缺点：治理水平取决于个人水平,有时易造成人浮于事。另外,相同的岗位重复设置，造成资源白费。(2）职能式组织:是指按照专业划分、设定部门等。在该组织中，上级对下级的治理是通过职能部门完成的。 适用范围:1)已具有专业职能支持体系；2）同一时期存在多个专业类似项目;3)项目运行规律,变更少; 4）项目实施期较短。优点：职能机构往往是分工细化的产物,故专业水平较高。 缺点：整个机构内体系复杂,多头负责,较难在专业间协调。（)矩阵式组织。要紧是项目经理与职能经理的权限划分,又分为强矩阵式和弱矩阵式。适用范围：1

16、）已设立专业性职能组织体系;2)项目实施时刻长,内部协调工作困难。（4）强矩阵式组织:项目经理具有较大的权限，发出指令性打算任务，职能部门提供咨询参考性建议。 适用范围:1)项目规模大;2)外部环境复杂,协调困难；3)项目经理及团队能力强。 强矩阵式组织是一种项目部虽需要同意上级组织职能部门的指导，但本身仍处于项目治理主导的组织方式。 (5)弱矩阵式组织:项目经理发出的是请求，职能部门提出的指导性建议，一般项目经理应采纳。 适用范围： 在矩阵式组织结构适用的范围中,与强矩阵式的情况相反。1.2项目治理组织方式的选择(掌握) 项目式组织:适合内部未设立专业职能部门的企事业单位实施项目治理的情况,

17、该单位同时实施的往往是单一项目或只是间或实施项目,项目技术与治理的构成简单,项目治理团队自身就能够承担并胜任。 职能式组织：适合企事业单位内部已设立专业职能性的支持体系，该单位在同一时期内往往执行多个专业性类似的项目，项目运行较为规律、变动性较小使得内部治理工作的协调不太困难，项目的技术与治理构成复杂，非一般治理人员能够独自胜任，项目实施期较短,不值得组建项目式组织的。 矩阵式组织:适合于企事业单位内已设立专业职能性的支持体系,但项目实施期较长，内部协调工作量大且较为困难的项目。其中的强矩阵方式更适合项目规模较大、外部协调困难较多、派遣的项目经理与治理团队能力又较强的专门情况；反之则可采纳弱矩

18、阵方式。1.复杂项目组织方式对治理者的特不要求例题1、项目是指一个( ),而不是过程完成时形成的成果。()过程 ()成果(C）活动(D）结果 参考答案:(p.2) 2、编制软件的过程是一个(），而编成的软件是那个项目的()。 （A)项目 活动 ()产品 活动 ()项目产品(D）成果活动 参考答案:C(.2） 3、为便于治理,有时将一些项目按某种方法进行分类,若干个( )项目构成的( ）被称之为项目群。 (A)不同类 组团 （B)同类组团 ()相似 项目 (D)相互联系 产品 参考答案：(.2) 4、项目的周期可长可短，可能需要( )实现。(A）几年 (B)几个小时 (C)十几个小时 (D)十几

19、年参考答案：AD(p.) 、承包商在某时、某地为某业主建筑一栋新房子，即使采纳了以往用过的老图纸或标准图纸,因时刻、地点、承包商等因素与以往的不同,建筑的项目行为仍然是（ )和（)的。 （）特定唯一(B)特定一次性 (C）周期性唯一性（D)多样性 特定参考答案：（2)、咨询顾问公司的项目咨询行为中,一定会明确固定的()与( )。 ()开始时刻 结束时刻 (B）启动时刻 评价时刻 (C)评价时刻启动时刻 (D)沟通时刻 指导时刻参考答案：A(p.) 7、项目需要消耗包括时刻、资金、人力、设备、软件等各类资源才能完成工作行为，而这些消耗差不多上有()的，( ）会导致治理冲突。 ()限额 限额 (B

20、)约束 约束 ()制约 制约 (D)操纵操纵 参考答案：(） 8、项目的临时性及渐进性,使得有关工作行为出现( ）的可能性较大,达到特定目标的（ ）就大； (A)意外不确定性或风险 (B）问题 风险 (C)问题 不确定性 （D)不确定性 问题参考答案：A(p3)9、业主是为项目行为提供资金和专业指导的（）,项目行为的最初发起人往往将成为业主或业主的一部分。 (A)次要利益相关方(B)要紧利益相关方 （C)直接施工参与方 (D)间接施工参与方 参考答案：（p) 1、项目综合治理的关注重点是项目各组成部分和参与要素之间交互界面的识不、监测和操纵，这些交互界面一般包括(）等。 (A)人员界面 (B)

21、工作范围界面 (C)时刻界面 (D)技术界面 参考答案:D(p.10) 1、下面哪一个()不是项目治理的九大治理任务。 (A)范围治理 (B）质量治理 ()时刻治理和成本治理 （D)战略治理参考答案：D（p111)、绩效考核与评价按照（ )确定的治理目标和（ )标准，考核整个团队与每一个成员完成治理任务的过程与绩效情况。(A）事先衡量 (）同步 衡量(C）集体 实施 (D)领导实施 参考答案：（.7）第2章 招标采购项目治理目录HYPRLINKl 第0章02.1采购与招标采购HYPERLINK l第02章022.招标采购项目的特点、任务、要紧方法和工具HYPERLINK N:整理后l2.3招标

22、采购项目打算与操纵2.采购与招标采购要紧知识点 招标采购项目治理知识体系的内容1)招标采购的差不多概念；2)招标采购与项目治理的关系;）招标采购中常用的项目治理工具；4）招标采购项目的三大操纵;5)招标采购中的信息治理与风险治理; 6)招标采购项目治理打算编制及实施。 大纲要求： 熟悉招标采购的性质定位。.熟悉招标采购在项目治理中的作用和相互关系。2.1.1采购及项目采购的概念 采购是以各种不同的方式，包括购买、租赁、借贷、交换等，取得物资及服务的所有权或使用权。 项目采购的差不多原则: 1）择优原则; 2)批量原则；（批量原则是产品和服务采购的差不多原则。） 3)竞争原则； ）时机原则; )

23、范围原则; )专业原则; 7)方式原则。2.1.2采购方式的分类采购方式的分类： 1）招标采购； 2)询价采购； )竞争性谈判采购； )议价采购; )订价采购； 6)公开市场采购。 招标采购是政府和企业采购的差不多方式之一,其最大的特点是具有: )规范的组织性; 2)公平性； 3)公开性。 招标采购最大的特点是不可更改性，这使得招标采购缺乏弹性。2.1.招标采购制度 (1)招标采购方式: 1)公开招标方式:只有参加了资格预审和经审查合格的潜在投标人才能参加投标。 缺点:招标投标时刻过长。 2)邀请招标方式:应向三个或三个以上的供应商发出投标邀请。缺点：限制了竞争的范围。 从招标采购交易过程来看

24、，必定包括招标和投标两个最差不多的环节。 一个完整的招标采购过程包括：(5个时期)1）策划; )招标、投标；3)开标、评标; 4)决标； 5）商签合同。 （）招标采购的组织形式: ）自行招标:招标人自行组织招标的方式,有一定的约束条件，即招标人应具有编制招标文件和组织评标能力;2)托付招标:是指托付招标代理机构代为组织招标的方式。 在托付招标方式下,应注意以下两条规定： 1)招标人必须托付具有相应资格的招标代理机构承担招标任务;2)是招标代理结构只能在招标人托付的范围内办理招标事宜。21招标采购与项目治理的相互关系 1)采购治理是项目治理的重要组成部分； 2)招标采购工作具有项目的特征和属性。

25、2.2招标采购项目的特点、任务、要紧方法和工具 大纲要求： 1.掌握招标采购项目的服务质量、进度、成本操纵和信息治理的目标、方法和措施。.掌握招标采购项目的服务要素治理和考核评价。 3.熟悉应用计算机信息技术实施招标采购项目治理。4了解招标采购项目的风险,招标采购项目风险的分析与应对方法。2.2.1招标采购项目的特点 招标采购项目服务质量的特点： 1)招标采购项目的不确定性;2）招标服务的提供与使用具有同步性; )招标服务的复杂性。招标服务质量的度量标准： 1)功能性。指招标工作从服务效能上满足客户需求的程度。 2）经济性。指客户获得招标服务所需费用的合理程度。 3）时刻性。指客户获得招标服务

26、时满足时刻进度需要的程度。（注意:与“ HPERNK l 服务项目质量的衡量标准 衡量服务项目质量”4个指标的区不。） 合理地组建招标工作团队及确定适当的组织模式是成本操纵的关键。2.2.2招标采购项目治理任务及要紧方法和工具 （1)与进度有关的方法与工具: )工作分解结构：是在项目全范围内容分解和定义各层次工作包的方法，一般是按照招标采购的时期进行工作分解。 2)里程碑打算：是以重要事件的完成或开始作为基准所形成的工作目标打算，编制步骤包括：确定总目标；分解子目标;依照子目标制定里程碑;绘制里程碑打算图；评估并修正打算。 ）横道图：是一个包含活动时刻和工作包内容的二维平面图,可用于任何层次的

27、进度打算编制。里程碑打算通常可用甘特图或网络图的形式表达。 横道图的时刻维决定着项目打算粗略的程度。 （2)与成本操纵有关的方法与工具： 1)类比可能法:依照与已完成的类似项目进行比较,可能拟采购项目的费用。)自上而下可能法：在有类似已完项目资料的情况下应用。3）自下而上可能法:在项目的可交付成果明确的情况下应用。 (3）与服务质量操纵有关的方法与工具： 1)责任分配矩阵:分解工作任务到部门或个人，并明确他们在组织中的关系、责任和地位的一种方法。)排列图：是分析阻碍服务质量的要紧因素的方法。3)抽样调查统计法：是依据样本的资料,对总体特征做出具有一定可靠程度的可能和推算。一般情况下，责任分配矩

28、阵以组织单元为行,工作单元为例，矩阵中的符号表示工作人员在每个工作单元中的参与角色或责任。（见教材p.53表).2.招标采购项目治理质量、进度、成本操纵 (1)招标采购治理的质量操纵的目标： 1)招标程序合法; 2)价格合理低价； 3)合同完善无卑视； 4)中标、合同、结算价格差不多一致。(2)招标采购治理的进度操纵的目标：1)在规定时刻内完成全部招标工作； 2）满足建设项目(生产经营)整体进度要求。 (3)招标采购治理的费用操纵的目标:在满足质量、进度要求的前提下，使采购成本费用最低。 (4)招标采购项目的服务要素: 质量治理服务要素: 1)治理方案；2）质量保证; 3)质量操纵;4)质量验

29、收; 5)技术文件。 进度治理服务要素：1)工作分解； 2)工作排序； 3）进度安排。 费用治理服务要素：1)费用预算; )费用操纵。招标采购项目操纵目标、方法和措施（掌握)序号工作内容操纵目标要紧方法要紧措施1质量操纵1、招标程序合法；、价格合理低价;、合同完善无歧义;4、中标、合同、结算价格差不多一致。、责任分配矩阵;2、排列图；3、抽样调查统计;4、流程图。1、严格执行法定程序；、建设市场信息库并充分利用公共信息平台；3、采取事前预测,事中检查、纠正，事后总结、评价;、招标文件系统严谨、逻辑合理，幸免投诉。2进度操纵、在规定的时刻内完成全部招标工作；2、满足建设项目(生产经营）整体进度的

30、要求。1、工作结构分解；、里程碑打算；、甘特图或网络图；4、项目治理软件。、准确、完整的理解托付人的意图，提供完整的备案资料,与行政监督治理部门充分沟通，及时反馈过程问题;、掌握项目总体进度对招标采购项目打算时刻的要求；3、有效的做好项目和子目标工作的时刻顺序和搭接关系；、对里程碑打算和重要招标工作环节设置检查点,并定期进行考核。3费用操纵在满足质量、进度要求的前提下,使采购成本和费用最低。1、类比可能法;2、自上而下可能法；、自下而上的可能法；4、费用打算曲线。1、建立费用治理（申报、报销等）制度、标准及审核、审批程序;2、厉行节约,减少额外费用支出；3、合理安排人力资源,幸免间歇式工作,采

31、纳招标项目群治理方式;充分利用信息和共享资源。招标采购项目的服务要素治理和考核指标(掌握)序号服务要素服务要素的要紧内容考核指标1质量治理治理方案项目背景描述、组织机构、工作分解、责任分配、进度打算、费用打算、质量操纵措施等。针对性、完整性、系统性、时效性;质量保证质量保证体系、招标方式、招标组织方式、工作流程、项目机构人员、人员责任,治理制度。符合性（法规、制度、流程)、合理性;质量操纵手段、措施和方法，质量操纵程序，过程操纵点设置。有效性；质量验收验收标准、中间、时期验收。及时性、符合性、规范性；技术文件招标公告、招标文件及所附合同、澄清与修改、备案。完整性、系统性、严谨性、及时性；2进度

32、治理工作分解进度目标细化、成果分解或流程分解。合理性、逻辑性;工作排序工作时刻的相关性、工作顺序、工作搭接。合理性、逻辑性;进度安排进度编制、时刻可能、成本可能、项目的开始和结束日期。合理性、逻辑性;3费用预算费用预算资源消耗、成本分类、资源分配。准确性、合理性；费用操纵费用打算、变更操纵、费用调整。准确性、及时性；4人力资源组织机构分配任务、明确职责、建立制度。合理性；团队建设人员配置、专业结构、沟通。合理性、及时性、有效性;绩效评价激励、约束、考核指标。合理性、可操作性。 阻碍招标采购项目治理的要紧因素: )沟通因素; 2）信息因素; 3)招标文件因素;4）标底或最高限价因素； 5）合同包

33、与标段划分因素。编制最高限价的须在开标前3天公布。 拟定合同条款的注意事项： 1)抑制投标人的不平衡报价；2)防止中标价低，合同价高于中标价,而结算价又高于合同价的措施; 3)明确措施费用包含的内容；4)签订合同的其他注意事项。 签订合同的其他注意事项： 1)对交叉工程的界面一定要划清,列出彼此详细的工作量清单,尽量幸免以后出现界面工作的重复或空缺，同时有利承包商准确报价和建设单位今后的治理。2)应明确约定总包和分包之间的现场配合、进度衔接、成品爱护、运输等相互间的责权利。 3)在招标文件的合同条款策划中,应结合个案实际，加强对风险责任条款和特不条款的审查，在合同中尽量限制风险和采取转移风险。

34、 4)针对当前工程结算中材料价款结算方面问题突出的情况,依照个案实际,事先明确材料结算方式;如供料方式、规格、数量与价格确认、价差调整方式或算式。5)合同条款的完备性。2.2.4招标采购的信息治理 ()信息公布的要紧内容包括：资格预审的内容，公开招标信息,中标信息，信息变更与信息更正公告。 (2)信息治理的要紧措施包括:标准化措施,制度化措施。 （3)计算机信息技术包括:计算机网络技术,多媒体技术，专用软件等。采购信息治理的目标旨在通过采购信息传输的有效组织治理和操纵，为项目采购提供增值服务。2.2.5招标采购风险治理 (1)招标采购风险治理目标的内容: 损失前目标：尽量幸免或减少损失的发生；

35、损失后目标：尽快恢复到损失前的状态。 （2）招标采购风险分析的步骤: 1.风险识不。依照招标采购的时期划分，进行内部与外部风险的识不。.风险可能。就风险事件发生的可能性、可能的结果范围和危害程度，以及预期发生的时刻，一个风险因素所发生的风险事件的概率等进行可能。招标采购风险可能中一般采纳定性的方法。 3.风险评估。是依照风险事件对招标采购目标的阻碍程度确定风险等级。 (3）招标采购风险的要紧应对方法: 1)风险规避。属于策略类措施,是针对招标人无法操纵的招标风险因素，又具体分为:资格预审策略;招标策略；评标策略；合同条款设置策略等。 2)风险转移。属于担保类的措施，是指将招标人无法规避的风险，

36、部分转移给投标人或其他方，又包括:履约担保;投标担保;保证保险等。招标采购项目的外部风险包括： 1)供应商风险； 2)经济风险;)政策风险。 招标采购项目的内部风险包括: 1）招标采购过程治理风险； 2)合同风险;）决策风险; ）道德风险。.招标采购项目打算与操纵 大纲要求：1.掌握招标采购项目治理方案的制定、实施与检查。2.招标采购项目治理方案的要紧内容 招标采购首要的治理工作是进行采购项目治理方案的制订。 招标采购项目治理方案的要紧内容： ）招标采购项目团队的特征； 2）招标采购项目经理的差不多权限;3)招标采购打算的编制; 4)招标采购人力资源打算的编制； 5)招标采购工作先后关系的确定

37、; 6）项目治理项目进度打算的编制。（1)招标采购项目团队的特征： 1)具有明确的采购目标; 2)成员角色适当分工； )信息沟通畅通； 4)成员能力互补。 (2）招标采购项目经理的差不多权限 1)项目团队的组建权; 2）财务决策权; 3)项目实施的操纵权。 (3)招标采购打算的编制(应考虑的问题)：1)采购的工程、物资或服务的数量、技术规格、参数和要求； 2)所采购的工程、物资或服务在整个项目实施过程中的哪一时期投入使用; 3)每一项采购彼此间的关系； 4)全部采购如何分不捆包,每个捆包应包括哪些类目;)每个捆包从开始采购到到货需要多少时刻，从而制定出每个捆包采购过程时刻表,并依照每个捆包采购

38、时刻表制定出项目全部采购时刻表; ）对整个采购的工作协调治理。 （)招标采购人力资源打算编制依据:)招标采购工作分解。明确招标采购各个时期工作所需要的资源的差不多情况,是人力资源打算的重要依据。 2)招标工作进度打算。这是制订人力资源打算的基础。3）历史资料。4)人力资源安排描述。 (）招标采购工作先后关系的确定： )工作逻辑关系。是工作之间本身存在的、无法改变的逻辑关系。2)组织关系。是人为确定的，依照项目的特征、外部制约关系、以及招标工程中客观存在的限制和约束等,由招标人员利用自身的经验和知识进行的。 ()招标采购项目进度打算的编制： 1)项目采购时刻要求； 2)项目采购的特点； 3)项目

39、采购的技术经济条件；4)招标采购各项工作的时刻可能; )限制和约束条件。2.3.2招标采购项目的实施与检查 ()检查的范围： 1)招标采购工作的现状； )招标采购的项目以后趋势； 3)招标采购中里程碑事件的完成状况。 ()检查的内容：1)招标采购工作的详细打算；2）招标文件; )招标采购工作进度; )招标采购工作人员的组成； 5)招标采购项目进行过程中面临的风险和不确定性的判不和操纵。例题1、采购的目的是以不同的方式,包括购买、租赁、借贷等,取得物资及服务的( )。 (A)所有权(B)使用权 (C)财产权 （)刑罚权 参考答案:B(.2) 2、项目采购能够不包括( ）。(A)物资采购 (B)工

40、程采购 (C）服务采购 （)房屋采购 参考答案:D（p.4）3、下面那些不是项目采购的原则()。(A）择优原则()批量原则 ()价格原则 (D)专业原则 参考答案：C(p.24、）、招标采购的优点有:（) （A)实现物有所值的目标(B)促进公平竞争 （C)投资节约 ()防止腐败 参考答案:ABCD(p.25、2) 、询价采购的缺点包括: （A)缺乏程序性规定 (B）操作上随意性大(C)不充分竞争 (D)暗箱操作 参考答案:A(p.6)5、招标采购的组织形式有（)两种。 (A）公开采购（)邀请招标 (C)自行招标 (D)托付招标参考答案:D(p.2) 6、招标采购工作的项目特征和属性有（) （A

41、)特定项目的唯一性()临时性的一次性 (C)渐近并逐渐完善的周期性 ()项目的风险性 参考答案:ABC(p9)7、招标采购项目治理综合治理的要紧工作内容有()。 (A)编制采购打算 (B)确定招标工作各环节的顺序 ()制定招标采购的治理流程 ()编制进度打算 参考答案：（.0)8、招标采购项目的里程碑打算是一个( )打算。 （)目标 （B)实施 (C)进度 （)质量 参考答案：(p2)9、以下哪些不是招标采购项目的质量操纵目标内容(）。()招标程序合法 (B)价格合理 (C)中标、合同、结算价格差不多一致 (D)在规定时刻完成招标工作 参考答案:D(p34）10、招标采购的时期包括()个时期。

42、 (A)1 (B) (C) (）6 参考答案:C（p.31)第章工程建设项目治理目录HYPERLINK N:整理后.工程建设项目治理因素、模式及应用 HYPERLKl 第03章02 3.2工程建设项目投资决策 YPELN l 第3章03 .3工程建设项目评价 HYERLINK l 第03章043.4工程建设项目的实施HYELIK l 第03章053.工程建设项目的进度治理HYPERLINK N:整理后3.6工程建设项目合同治理HPERLIK l 第0章07 3.7建设工程专项合同 YPERLINK l第03章0 .工程建设项目合同的治理HYPERLINK N:整理后l3.9工程建设项目质量治理

43、 HYPERIN l第03章131工程建设项目职业健康安全与环境治理HYPERLINK N:整理后l31一体化治理体系的建立和运行HYPRLK l 第03章12 .12工程建设项目投资与建安工程造价治理HYPERLINK N:整理后3.13工程建设项目风险治理 一、培训内容要求建设工程项目治理是招标采购知识体系的重要组成部分。本章内容较多,涉及建设项目的决策与实施的全过程。通过本章的学习,应使学员对建设项目治理的全过程有清晰的理解,特不是对投资治理、进度治理、合同治理等内容有较好的掌握。可依据建设项目生命周期的时期划分，以及项目治理任务等进行授课。 本章是招标师应具备的重要基础知识和技能要求，

44、需要系统的进行学习和培训。二、要紧内容本章内容可概括为以下几个方面: 1.建设项目投资决策,以及政府与企业投资项目决策的程序与规定 2.建设项目实施过程及实施方式 3建设项目的进度治理4建设项目的合同治理 5建设项目的质量与HSE治理6.建设项目的造价治理.建设项目的风险治理三、工程建设项目的知识结构 项目治理的核心：业主的项目治理.业主项目治理的流程:建设市场的分析项目策划建设项目治理模式招投标勘察设计施工采购验收试车投产项目总结、评价 3.项目治理的差不多目标:企业经济目标(投资、进度和质量)和社会效益目标(公平竞争、社会责任、职业健康安全和环境爱护等) 4.项目治理的差不多手段:合同（建

45、设工程项目合同)5项目治理方式：业主依据相关法规,从项目策划入手，确保招投标过程的有效性,科学监督和操纵供应方(承包方)的项目治理过程，及时验收和评价项目的实施效果，发觉风险及时实施预防措施，系统改进项目治理绩效。 四、工程建设项目治理3.1工程建设项目治理因素、模式及应用工程建设项目是指那些在一定条件约束下开展的，以形成固定资产为目标的专门项目,通常在一个总体设计或初步设计范围内,由一个或若干个有内在联系的单项工程所组成的，经济上实行统一核算，行政上实行统一治理。 采购治理是工程建设项目及治理的重要环节和任务,涉及工程项目的采购也是国际国内招投标服务的要紧适用领域。3.1.1工程建设项目生命

46、周期 建设生命周期的时期划分 工程建设项目生命周期可用两种常见的方式、即四时期和三时期表达方式予以表达。(1)四时期表达方式是：第一时期:项目决策。项目建议书,项目方案设计(工程方案)，项目可行性研究报告编制等项目的决策时期。 第二时期：工程设计与打算。工程设计与编制预控打算时期。 第三时期：施工。工程采购与施工时期。第四时期：移交使用。处于保修期的项目使用时期。 ()三时期表达方式是:项目前期治理时期(决策)。项目的建筑期或建设期治理时期（设计和施工合为一个时期)。 项目后期(竣工保修)治理时期。 （注意：与“ HYPRLINKl 项目生命周期 项目生命周期”的四个时期六个时期之区分。) (

47、注意：与“ YPLINK l 工程建设项目实施六个工作时期 工程建设项目全过程治理的六个工作时期”的比较。).2工程建设项目参与方及其他利益相关方 工程建设项目参与方:业主、治理咨询方、设计方、施工方； 项目的其他利益相关方:政府部门、金融机构、受到项目阻碍的社区及公众等。3.3工程建设项目各参与方介入项目的周期 业主对项目的介入必须是全过程的。在项目的不同时期,业主身份的表现方式可能有所不同。治理咨询方的介入： 业主在决策时期就托付治理咨询方介入项目治理“项目全过程治理”(M); 业主在工程设计与编制预控打算时期才托付治理咨询方介入项目治理“建筑全过程治理”（CM）； 业主在施工图设计完全完

48、成后才托付治理咨询方介入项目治理施工监理服务；如业主只托付如编制可行性研究报告、技术评估、招标代理、编制标底等专业性的治理咨询工作时期性咨询服务。设计方开始介入项目工作的时刻，其起始期往往均是在项目方案设计时期甚至可能更早。 施工方介入项目的结束期差不多上差不多上相同或相近的，但其介入项目的开始期却因项目治理模式的不同而有所不同，并与其前置条件招标图纸的完备情况相互衔接: 1)以施工图纸作为招标图纸，施工方介入的只是项目的施工时期; 2）以扩大初步设计的图纸招标，施工方就已介入了项目的施工图设计时期； )以招标用的方案设计图为基础，总承包方所介入的是项目建筑的全过程。3.1.工程建设项目治理模

49、式 工程建设项目治理的实施方法: 1)线性顺序法；2)快速路径法。 采纳快速路径法加大了工程实施治理的风险,运用它也是有约束、有限度的。线性顺序法、快速路径法治理实施方法的相互关系： 1)线性顺序法与快速路径法本身并无先进与落后之分; 2)快速路径法本身确实是建立在线性顺序法基础之上的； )同一项目中往往交错地采纳线性顺序法和快速路径法来实施。 各种建设项目治理模式下的合同关系 (1)传统治理模式（B)的合同关系：业主只进行一次施工招标并与一个施工单位签订施工总承包合同，如有其它施工与供货单位参与项目，则它们均将由前述施工单位自行确定并成为它的分包商。 该模式治理的技术基础是线性顺序法，它的缺

50、陷是耗时较长。 该模式工作界面清晰。FII(红皮书、粉皮书)的工程治理基础也是这一模式。 (2)建筑治理模式(C)的合同关系：与过去那种等招标用设计图纸全部完成之后才集合进行一次性招标的传统项目模式不同，建筑治理模式将全部工程按专业分割为若干子项工程,并对有关子项工程采取依次性发包。该模式下的多为平行发包的合同方式。 该模式将全部工程按专业分割为若干子项工程，并对其有关子项工程采取依次性发包，其技术基础是快速路径法。由业主直接就每个分项工程与专业承包商签订平行的承包合同，即不设施工总承包商。 最大优点：缩短工期。风险：业主。 (3）治理承包模式(MC)的合同关系:项目治理的风险承担关系由业主转

51、移给治理承包商,承包商与供货商均直接与治理承包商签约，而不是与业主签约。 风险:治理承包商。 （4)设计、采购、建筑模式(EC)的合同关系:减少了设计与施工方在合同上的工作界面，EPC合同通常应为总价包干合同。(5)设计+治理模式(D+M)的合同关系：这一模式是业主将分不托付建筑师与工程治理咨询公司改为托付一家公司同时承担二项业务,减少了二业务间的工作界面。在合同治理操作上,D模式类似于M模式。 (6)自设治理机构平行发包模式的合同关系:从其承发包体系上讲，接近于C模式，多有平行的专业承包商与业主直接签约，同时总承包体系是不够清晰的。 ()托付代理式治理模式的合同关系：项目治理公司与业主的关系

52、是托付代理式治理的关系,且在项目治理架构中采纳了施工和设计总承包的体系。32工程建设项目投资决策大纲要求: 熟悉建设项目投资决策时期的程序、要紧工作、规定条件和许可治理要求，政府投资项目治理特点、审批程序、条件和审批资料要求,企业投资项目的类型、核准和备案的程序、条件及核准、备案的要求。3.1项目投资决策的内容与条件从投资的角度看,工程建设项目投资是落实一次性投资活动的一种差不多形式和方法；从项目的角度看,工程建设项目是以投资为内容的一种特定工程建设项目。 (1)政府对建设项目的行政治理程序 工程建设项目投资治理程序是工程建设项目投资治理的一项差不多内容。其中大致可分为三类:第一类是政府部门的

53、监督治理。 第二类是投资者或投资主体的治理。第三类是投资过程中某类任务的承担者或参与主体的治理。 我国目前的投资与建设治理程序要紧是政府对项目的行政治理程序,形成了分级、分段、分类和分项目治理的格局。 投资决策的质量是决定项目是否成功的关键。 与项目投资决策有关的主体至少有三个： 1)投资者(企业)；)贷款者(银行); 3)政府。(2)可行性研究的概念 工程建设投资项目可行性研究是指在工程建设项目投资决策时期,对拟建项目所进行的全面的技术经济分析论证,它是项目周期的最重要环节。(3)熟悉可行性研究的作用 作为投资项目决策的差不多依据； 作为编制投资项目规划设计及组织实施的依据； 作为向银行等金

54、融组织、风险投资机构和社会筹集资金的依据； 作为政府有关部门审批项目的依据; 作为签订有关项目各类合同或协议的依据; 构成项目后评价的重要依据。.2.投资体制改革的要点 (1)投资体制改革的要紧特征 1)实行自主决策,自我约束的企业投资制度。 2）市场对投资资源配置起基础性作用。 3)实行灵活有效的投资宏观调控。 (2）投资体制改革的原则 1)效益原则;（投资体制改革模式的最高原则。) 2)市场取向原则; ）适度与国际接轨原则。 (3)投资体制改革的要紧目标 “建立市场引导投资、企业自主决策、银行独立审贷、融资方式多样、中介服务规范、宏观调控有效的新型投资体制”。(4)投资体制改革后政府治理工

55、程建设项目投资的方式审批制、核准制、备案制三者并立的投资项目治理方式。3.2.3政府投资项目的决策 政府投资项目决策的程序:政府投资项目必须按照严格的程序进行决策。投资项目必须先列入行业和区域进展规划，国家再审批项目建议书,审查项目建设的必要性，决定项目是否立项;通过可行性研究的审查,从技术、经济、社会等方面分析项目的可行性,决定项目的建设方案，最终才能开始项目建设。 政府投资项目审批的决策程序:(注意顺序） 1)行业或部门规划; 2)项目建议书审批(独立咨询机构评估); 3)可行性研究审批(独立咨询机构评估）; 4）批准建设、转入项目预备时期。3.2.4企业投资项目决策 (1)企业投资项目核

56、准的类型：政府对企业投资项目的核准分为三类，即对内资企业在我国境内投资工程建设项目的核准,对内资企业在我国境外投资工程建设项目的核准,以及对外资企业在我国境内投资工程建设项目的核准。 (2)企业投资项目核准的条件，核准文件内容的调整规定 企业投资项目核准的条件:符合国家法律法规;符合国民经济和社会进展规划、行业规划、产业政策、行业准入标准和土地利用总体规划等。 差不多核准的项目,如需对项目核准文件所规定的内容进行调整，项目单位应及时以书面形式向原项目核准机关报告。原项目核准机关应依照项目调整的具体情况,出具书面确认意见或要求其重新办理核准手续。(3)核准期限的规定 项目核准机关应在受理项目申请

57、报告后20个工作日内，做出对项目申请报告是否核准的决定并向社会公布,或向上级项目核准机关提出审核意见。由于专门缘故确实难以在20个工作日内做出核准决定的,经本机关负责人批准,能够延长10个工作日，并应及时书面通知项目申报单位,讲明延期理由。项目核准机关托付咨询评估、征求公众意见和进行专家评议的项目，所需时刻不计算在前款规定的期限内。 (4)备案制的属地原则,备案材料的规定备案制既不同于传统的审批制,也不同于核准制。备案制的程序更加简便,内容也更简略。企业投资项目的备案，按照属地原则，实行分级备案制。 备案项目企业向政府投资主管部门报送的项目备案申请相关资料包括企业投资项目备案表、企业营业执照副

58、本复印件、投资项目涉及环境爱护、建设用地、都市规划的需提交环境爱护、国土资源、都市规划行政主管部门出具的环境阻碍评价文件的审批意见、用地预审意见、都市规划意见等。 政府投资主管部门依照国家进展改革委关于实行企业投资项目备案制指导意见的通知的规定,对备案项目进行“合规性”审查,并在规定的时限内向企业出具项目备案确认书。 (5)不予备案的项目类不 不符合法律法规的规定、产业政策禁止进展、需报政府核准或审批的项目,将不予以备案。3.3工程建设项目评价大纲要求：了解建设项目经济、社会评价和环境阻碍评价的内容与评价程序。33.工程建设项目经济评价 (1)审批制下建设项目的评价依据对实行审批制的建设项目,

59、应按照建设项目经济评价方法与参数的规定进行项目的经济评价,关于实行核准制和备案制的建设项目，其经济评价可依照投资方的要求,参照方法与参数进行。 (2)建设项目财务评价指标 项目的盈利能力、偿债能力和财务生存能力。(3)国民经济评价的适用范围 国民经济评价的适用范围法律法规规定的政府投资项目,利用外资项目且需要政府主权信用担保的项目,需要政府核准的项目。 建设项目经济评价包括: 1)财务评价； 2）国民经济评价。 财务评价的内容。关于经营性项目,要紧评价项目的盈利能力、偿债能力和财务生存能力;关于非经营性项目,能够只评价项目的财务生存能力。3.32工程建设项目社会评价 建设项目社会评价的要紧内容

60、： 1)社会阻碍分析；2)社会风险分析;3)项目与所在地的相互适应性分析。 社会阻碍分析的目的是消除或尽量减少项目对当地社会的负面阻碍。 社会风险分析的目的在于尽量规避项目的社会风险。3.33工程建设项目环境阻碍评价 (1）建设项目环境阻碍评价的差不多要求1)符合国家环境爱护法律、法规和环境功能规划的要求；2)坚持污染物排放总量操纵和达标排放的要求； 3）坚持“三同时”原则; 4）力求环境效益与经济效益相统一；）注重资源的综合利用。 (2)环境阻碍评价文件分为：环境阻碍报告书、环境阻碍报告表和环境阻碍登记表等三类。 (3)环境阻碍评价文件报批制的规定如下：1）实行审批制的项目,应在报送可行性研