iikrxs证-券投资分析试题库1

1、、| !_一个人总要要走陌生的的路，看陌陌生的风景景，听陌生生的歌，然然后在某个个不经意的的瞬间，你你会发现，原原本费尽心心机想要忘忘记的事情情真的就这这么忘记了了. 证券投资资分析试试题库一、单项选选择题（每每小题0.5分）1、在马柯柯威茨均值值方差模型型中，由一一种无风险险证券和一一种风险证证券构建的的证券组合合的可行域域是均值标标准差平面面上的（ ）。A、一个区域域 BB、一条折线线 C、一条直线线 D、一条光滑滑的曲线2、一般地地说，在投投资决策过过程中，投投资者应选选择（ ）型的行行业进行投投资。A、增长 B、周期 C、防御 D、初创3、某投资资者用9552元购买买了一张面面值为10

2、000元的的债券,息息票利率110%,每每年付息一一次,距到到期日还有有3年,试试计算其到到期收益率率（ ）。A、15% B、12% CC、8% D、14%4、根据（ ），证券券投资分析析师应当正正直诚实，在在执业中保保持中立身身份，独立立作出判断断和评价，不不得利用自自己的身份份、地位和和执业过程程中所掌握握的内幕信信息为自己己或他人谋谋取私利，不不得对投资资人或委托托单位提供供存在重大大遗漏、虚虚假信息和和误导性陈陈述的投资资分析、预预测或建议议。A、独立诚信信原则 B、谨慎客观观原则 CC、勤勉尽职职原则 DD、公正公平平原则5、长期负负债与营运运资金比率率可以用来来衡量公司司的（ ）。

3、A、资本结构构 B、经营效率率 C、财务结构构 D、偿债能力力6、转换平平价的计算算公式是（ ）。A、可转换证证券的市场场价格除以以转换比率率 B、转换比率率除以可转转换证券的的市场价格格C、可转换证证券的市场场价格乘以以转换比率率 D、转换比比率除以基基准股价7、心理分分析流派对对股票价格格波动原因因的解释是是（ ）。A、对价格与与所反映信信息内容偏偏离的调整整 B、对价格与与价值偏离离的调整C、对市场心心理平衡状状态偏离的的调整 D、对市场供供求均衡状状态偏离的的调整8、在经济济周期的某某个时期，产产出、价格格、利率、就业不断断上升，直直至某个高高峰，说明明经济变动动处于（ ）阶段段。A、

4、繁荣 BB、衰退 CC、萧条 D、复苏9、基本分分析的缺点点主要有（ ）。预测的时间间跨度相对对较长，对对短线投资资者的指导导作用比较较弱；同时时，预测的的精确度相相对较低考虑问题的的范围相对对较窄对市场长远远的趋势不不能进行有有益的判断断预测的时间间跨度太短短10、属于于持续整理理形态的有有（ ）。A、菱形 BB、钻石形 C、旗形 DD、W形态11、反映映股东权益益的收益水水平的指标标是（ ）。A、股东权益益周转率 B、股东权益益收益率 C、普通股获获利率 DD、资产收益益率12、反映映公司负债债的资本化化程度的指指标是（ ）。A、资产负债债率 B、资本化比比率 C、固定资产产净值率 D、资

5、本固定定化比率13、年通通长率低于于10%的的通货膨胀胀是（ ）通货货膨胀。A、温和的 BB、严重的 CC、恶性的 DD、疯狂的14、收入入型证券的的收益几乎乎都来自于于（ ）。A、债券利息息 B、优先股股股息 C、资本利得得 D、基本收益益15、20000年77月5日制制定的“中中国证券投投资分析师师职业道德德守则”确确定了指导导证券投资资分析师执执业的（ ）。A、八字方针针 B、四项基本本原则 CC、十六字原原则 D、六条准则则16、技术术分析的优优点是（ ）。A、同市场接接近考虑问问题比较直直接 B、能够比较较全面地把把握证券价价格的基本本走势C、应用起来来相对相对对简单 D、进行证证券

6、买卖见见效慢、获获得利益的的周期长17、下列列说法是正正确的（ ）。A、分散化投投资使系统统风险减少少 B、分散化投投资使因素素风险减少少C、分散化投投资使非系系统风险减减少 DD、分散化投投资既降低低风险又提提高收益18、学术术分析流派派对股票价价格波动原原因的解释释是（ ）。A、对价格与与所反映信信息内容偏偏离的调整整 BB、对价格与与价值偏离离的调整C、对市场心心理平衡状状态偏离的的调整 D、对市场供供求均衡状状态偏离的的调整19、大多多数技术指指标都是既既可以应用用到个股，又又可以应用用到综合指指数。（ ）只只能用于综综合指数，而而不能应用用于个股，这这是由它的的计算公式式的特殊性性决

7、定的。A、ADR BB、PSY CC、BIASS D、WMS%20、根据据技术分析析理论，不不能独立存存在的切线线是（ ）。A、扇形线 BB、百分比线线 C、通道线 DD、速度线21、收入入政策的总总量目标着着眼于近期期的（ ）。A、产业结构构优化 B、经济与社社会协调发发展C、宏观经济济总量平衡衡 D、国民收入入公平分配配22、（ ）是是分析趋势势的，它利利用简单的的加减法计计算每天股股票上涨家家数和下降降家数的累累积结果，与与综合指数数相互对比比，对大势势的未来进进行预测。A、ADL B、ADR C、OBOSS D、WMS%23、证券券投资分析析师应当将将投资分析析、预测或或建议中所所使用

8、的和和依据的原原始信息资资料进行适适当保存以以备查证，保保存期应自自投资分析析、预测或或建议作出出之日起不不少于（ ）年年。A、1 B、2 C、3 D、524、（ ）财财政政策将将使过热的的经济受到到控制，证证券市场将将走弱。A、紧缩性 B、扩张性 C、中性 DD、弹性25、贴水水出售的债债券的到期期收益率与与该债券的的票面利率率之间的关关系是（ ）。A、到期收益益率等于票票面利率 B、到期收益益率大于票票面利率C、到期收益益率小于票票面利率 D、无法比较较26、CRR指标选择择多空双方方均衡点时时，采用了了（ ）。A、开盘价 BB、收盘价 CC、中间价 DD、最高价27、在贷贷款和融资资活动

9、进行行时，贷款款者和借款款者并不能能自由地在在利率预期期的基础上上将证券从从一个偿还还期部分替替换成另一一个偿还期期部分，或或者说市场场是低效的的。这是（ ）理论观点。A、市场预期期理论 BB、合理分析析理论 CC、流动性偏偏好理论 D、市场分割割理论28、按道道琼斯分类类法，大多多数股票被被分为（ ）。A、制造业、建筑业、邮电通信信业 BB、制造业、交通运输输业、工商商服务业C、工业、商商业、公共共事业 D、公共事业业、工业、运输业29、反映映证券组合合期望收益益水平和总总风险水平平之间均衡衡关系的方方程式是（ ）。A、证券市场场线方程 BB、证券特征征线方程C、资本市场场线方程 DD、套利

10、定价价方程30、我国国证券投资资分析师自自律组织是是（ ）。中国证监会会中国总工会会证券投资资分析师分分会中国金融学学会证券投投资分析师师专业委员员会中国证券业业协会证券券投资分析析师专业委委员会31、（ ）是是由股票的的上涨家数数和下降家家数的比值值，推断股股票市场多多空双方力力量的对比比，进而判判断出股票票市场的实实际情况。A、ADL B、ADR C、OBOSS DD、WMS%32、当社社会总需求求大于总供供给时，中中央银行会会采取（ ）货货币政策以以减少总需需求。A、松的 BB、紧的 CC、中性 DD、弹性33、属于于持续整理理形态的有有（ ）。A、菱形 BB、钻石形 C、圆弧形 D、三

11、角形34、在道道琼斯指数数中，工业业类股票选选取工业部部门 的（）家家公司。A、10 BB、15 CC、25 DD、3035、一般般地讲，认认为证券市市场是有效效市场的机机构投资者者倾向于选选择（ ）。A、市场指数数型证券组组合 BB、收入型证证券组合C、平衡型证证券组合 D、有效型证证券组合36、某投投资者5年年后有一笔笔投资收入入10万元元,投资的的年利率为为10%,请分别用用单利和复复利的方法法计算其投投资现值（ ）。A、单利：66.7万元元复利：66.2万元元 B、单利：22.4万元元复利：22.2万元元C、单利：55.4万元元复利：55.2万元元 D、单利：77.8万元元复利：77.

12、6万元元37、技术术分析的理理论基础是是（ ）。经济分析、行业分析析、公司分分析公司产品与与市场分析析、公司财财务报表分分析、公司司证券投资资价值及投投资风险分分析市场的行为为包含一切切信息、价价格沿趋势势移动、历历史会重复复经济学、财财政金融学学、财务管管理学、投投资学38、用以以衡量公司司产品生命命周期、判判断公司发发展所处阶阶段的指标标是（ ）。A、固定资产产周转率 B、存货周转转率C、总资产周周转率 D、主营业务务收入增长长率39、学术术分析流派派所使用判判断的本质质特性是（ ）。A、只具否定定意义 B、只具肯定定意义C、可以肯定定，也可以以否定 D、只作假设设判断，不不作决策判判断4

13、0、能够够用来判断断公司生命命周期所处处阶段的指指标是（ ）。A、股东权益益周转率 BB、主营业务务收入增长长率C、总资产周周转率 D、存货周转转率41、表示示市场处于于超买还是是超卖状态态的技术指指标是（ ）。A、PSY BB、BIASS C、RSI D、WMS%42、大多多数技术指指标都是既既可以应用用到个股，又又可以应用用到综合指指数。（ ）只只能用于综综合指数，而而不能应用用于个股，这这是由它的的计算公式式的特殊性性决定的。A、PSY B、ADL C、BIASS D、WMS%43、有一一张债券的的票面价值值为1000元,票面面利率100%,期限限5年,到到期一次还还本付息,如果目前前市

14、场上的的必要收益益率是8%,试分别别按单利和和复利计算算这张债券券的价格（ ）。A、单利：1107.114元复利利：1022.09元元 B、单利：1105.999元复利利：1011.80元元C、单利：1103.225元复利利：98.46元 D、单利：1111.222元复利利：1088.51元元44、（ ）是是由股票的的上涨家数数和下降家家数的差额额，推断股股票市场多多空双方力力量的对比比，进而判判断出股票票市场的实实际情况。A、ADL BB、ADR C、OBOSS D、WMS%45、“反反向的”收收益率曲线线意味着（ ）。（1）预期市场收益率会上升（2）短期债券收益率比长期债券收益率高（3）预

15、期市场收益率会下降（4）长期债券收益率比短期债券收益率高A、2和1 B、4和3 C、1和4 D、3和246、由股股票和债券券构成并追追求股息收收入和债息息收入的证证券组合属属于（ ）。A、增长型组组合 BB、收入型组组合 CC、平衡型组组合 DD、指数型组组合47、传统统证券组合合管理方法法对证券组组合进行分分类所依据据的标准是是（ ）。A、证券组合合的期望收收益率 B、证券组合合的风险C、证券组合合的投资目目标 D、证券组合合的分散化化程度48、反映映公司在某某一特定时时点财务状状况的静态态报告是（ ）。A、资产负债债表 B、损益表 C、利润及利利润分配表表 D、现金流量量表49、出现现在顶

16、部的的看跌的形形态是（ ）。A、菱形 BB、旗形 CC、楔形 DD、三角形50、根据据市场预期期理论，如如果随期限限增加而即即期利率提提高，即利利率期限结结构呈上升升趋势，表表明投资者者对未来即即期利率的的预期（ ）。A、下降 BB、上升 CC、不变 DD、不确定51、大多多数技术指指标都是既既可以应用用到个股，又又可以应用用到综合指指数。（ ）只只能用于综综合指数，而而不能应用用于个股，这这是由它的的计算公式式的特殊性性决定的。A、PSY B、BIASS C、OBOSS D、WMS%52、与基基本分析相相比，技术术分析的优优点是（ ）。A、能够比较较全面地把把握证券价价格的基本本走势 B、同

17、市场接接近，考虑虑问题比较较直观C、考虑问题题的范围相相对较窄 DD、进行证券券买卖见效效慢，获得得利益的周周期长53、心理理分析流派派所使用的的数据具有有（ ）的性性质。A、只使用市市场外数据据 B、只使用市市场内数据据C、兼用市场场内外数据据 D、只使用现现场访查数数据54、（ ）是是影响债券券定价的外外部因素。A、通货膨胀胀水平 B、市场性 C、提前赎回回规定 D、拖欠的的可能性55、假设设某公司股股票当前的的市场价格格是每股880元;该该公司上一一年末支付付的股利为为每股1元元,以后每每年的股利利以一个不不变的增长长率2%增增长;该公公司下一年年的股息发发放率是225%.试试计算该公公

18、司股票下下一年的市市盈率（ ）。A、19.661倍 B、20.888倍 C、17.223倍 D、16.08倍56、假定定某公司普普通股股票票当期市场场价格为115元，那那么该公司司转换比率率为30的的可转换债债券的转换换价值为（ ）。A、0.5元元 B、2元 CC、30元 D、450元元57、反映映证券组合合期望收益益水平和多多个因素风风险水平之之间均衡关关系的模型型是（ ）。A、多因素模模型 B、特征线模模型 CC、资本资产产定价模型型 D、套利定价价模型58、按照照收入的资资本化定价价方法，一一种资产的的内在价值值（ ）预期现现金流的贴贴现值。A、不等于 B、等于 CC、肯定大于于 D、肯

19、定小于于59、如果果债券的收收益率在整整个期限内内没有变化化，则债券券的价格折折扣或长水水会随着到到期日的接接近而（ ）。A、减少 BB、扩大 CC、不变 DD、不确定60、反映映公司在一一定暑期内内经营成果果的财务报报表是（ ）。A、资产负债债表 BB、损益表 C、现金流量量表 DD、以上都不不是61、某投投资者有资资金10万万元，准备备投资于为为期3年的的金融工具具若投资年年利率为88%，请分分别用单利利和复利的的方法计算算其投资的的未来值（ ）。A、单利：112.4万万元复利：12.66万元 B、单利：111.4万万元复利：13.22万元C、单利：116.5万万元复利：17.88万元 D

20、、单利：114.1万万元复利：15.22万元62、根据据债券定价价原理，如如果一种附附息债券的的市场价格格等于其面面值，则其其到期收益益率（ ）其票票面利率。A、大于 BB、小于 CC、等于 D、不确定63、可转转换证券的的（ ）是指当当它作为不不具有转换换选择权的的一种证券券时的价值值。A、市场价格格 B、转换平价价 C、转换价值值 D、理论价值值64、描述述股价与股股价移动平平均线相距距的远近程程度的指标标是（ ）。A、PSY B、BIASS C、RSI D、WMS%65、某债债券面值1100元,每半年付付息一次,利息4元元,债券期期限为5年年,若一投投资者在该该债券发行行时以1008.5

21、33元购得,问其实际际的年收益益率是多少少（ ）?A、6.099% BB、5.888% CC、6.255% DD、6.411%66、反映映公司运用用所有者资资产效率的的指标是（ ）。A、固定资产产周转率 B、存货周转转率C、总资产周周转率 DD、股东权益益周转率67、用以以衡量公司司偿付借款款利息能力力的指标是是（ ）。A、利息支付付倍数 B、流动比率率C、速动比率率 DD、应收账款款周转率68、可转转换证券的的市场价格格必须保持持在它的理理论价值和和转换价值值（ ）。A、之上 BB、之上 CC、相等的水水平 D、都不是69、使证证券市场呈呈现上升走走势的最有有利的经济济背景条件件是（ ）。A

22、、持续、稳稳定、高速速的GDPP增长 B、高通胀下下GDP增增长C、宏观调控控下GDPP减速增长长 D、转折性的的GDP变变动70、BRR选择的市市场均衡价价值（多空空双方都可可以接受的的暂时定位位）是前日日的（ ）。A、开盘价 B、收盘价 C、中间价 D、最高价二、多项选选择题（每每小题0.5分）1、通常，利利率水平的的变化主要要影响着人人们的（ ）行行为。A、储蓄 BB、就业 CC、投资 DD、消费2、收益率率曲线的类类型主要有有（ ）。A、正向的 B、相反的 C、垂直的 D、平直的 E、拱形的3、下列形形态属反转转突破形态态的是（ ）。A、双重顶（底底） BB、三重顶（底底） CC、头肩

23、顶（底底） D、圆弧顶（底底）4、从程度度上划分，通通货膨胀有有（ ）等几种种。A、被预期 B、未被预期期 C、温和的 D、严重的 E、恶性的5、反映公公司资本结结构的指标标有（ ）。A、股东权益益比率 B、资产负债债比率 CC、长期负债债比率D、股东权益益与固定资资产比率 E、股东权益益周转率6、根据现现金来源的的不同，现现金流量表表主要分为为（ ）等几个个部分。A、经营活动动的现金流流量 B、投资活动动的现金流流量C、销售活动动的现金流流量 D、筹资活动动的现金流流量7、以下技技术分析指指标中只能能用于综合合指数，而而不能应用用于个股的的是（ ）。A、ADR B、ADL C、OBOSS D

24、、WMS%8、下面（ ）属属于影响债债券定价的的外部因素素。A、拖欠的可可能性 BB、基准利率率 CC、市场利率率D、通货膨胀胀水平 EE、外汇汇率率风险9、中央银银行进行间间接信用控控制的具体体手段包括括（ ）。A、规定利率率限额与信信用配额 B、信用条件件限制 C、道义劝告告D、窗口指导导 E、直接干预预10、受经经济周期影影响较为明明显的行业业有（ ）。A、耐用消用用品 BB、钢铁 CC、生活必需需品 D、公用事业业11、通常常，当上升升行情开始始调头向下下时，起支支撑作用的的黄金分割割线所对应应的数字有有（ ）。A、1.1991 BB、0.1991 CC、0.8009 DD、0.411

25、812、下面面的（ ）关联联交易属于于经营活动动中的关联联交易。A、关联购销销 BB、负担费用用的转嫁 C、资金占用用D、信用担保保 EE、合作投资资13、国债债的主要功功能是（ ）。A、调节国民民收入初次次分配形成成的格局 BB、调节国民民收入的使使用结构和和产业结构构C、调节社会会总供求结结构 D、调节国际际收支平衡衡14、大多多出现在顶顶部，而且且都是看跌跌的两个形形态是（ ）。A、喇叭形 B、菱形 CC、旗形 DD、楔形15、完全全垄断市场场类型的特特点有（ ）。垄断者能够够根据市场场的供求情情况制定理理想的价格格和产量垄断者在制制定产品的的价格与生生产数量方方面的自由由性是有限限度的

26、产品同种但但不同质D、企业是价价格的接受受者生产者可自自由进入这这个市场16、按照照传统观点点，构建证证券组合资资产应遵循循的一般性性原则除本本金的安全全性原则、流动性原原则、多元元化原则外外，还包括括（ ）。A、良好市场场性原则 B、有效市场场原则C、资本增长长原则 DD、基本收益益的稳定性性原则 E、有利的税税收地位17、基本本分析流派派的主要理理论假设是是（ ）。A、劳动创造造价值 B、股票的价价值决定价价格 CC、股票的价价格围绕价价值波动D、证券市场场是强式有有效市场 E、证券市场场遵循随机机游走假说说18、完全全竞争型产产品市场的的特点包括括（ ）。生产者众多多且各种生生产资料可可

27、以完全流流动产品都是同同质的生产者对其其产品的价价格有一定定的控制能能力企业是价格格的接受者者而非制定定者企业的盈利利基本上由由市场需求求来决定19、下面面的（ ）关关联交易属属于资产重重组中的关关联交易。A、资产租赁赁 B、资产转让让和置换C、合作投资资 D、托管经营营、承包经经营 E、相互持股股20、财政政政策的种种类大致可可以分为（ ）。A、扩张性 B、紧缩性 C、中性 DD、弹性 EE、偏松21、如果果以组合的的投资目标标为标准对对证券组合合进行分类类，那么，常常见的证券券组合类型型包括（ ）。A、增长型 B、指数化型型 C、避税型 D、货币市场场型 EE、国际型22、中央央银行经常常

28、采用的一一般性政策策工具是（ ）。A、直接信用用控制 B、间接信用用控制 C、法定存款款准备金率率D、再贴现政政策 EE、公开市场场业务23、反映映投资收益益的指标有有（ ）。A、普通股每每股净收益益 BB、股息发放放率 C、普通股获获利率D、本利比 E、市盈率24、证券券投资分析析师自律组组织的功能能主要包括括（ ）。A、进行会员员资格认证证 B、对会员进进行职业道道德、行为为标准管理理C、对证券投投资分析师师进行培训训 D、为会员内内部交流及及国际交流流提供支持持当会员违反反国家法律律、法规时时，由自律律组织提起起诉讼25、下面面哪些项目目是计算投投资基金单单位资产净净值所需知知道的条件件

29、（ ）？A、基金申购购价格 B、基金赎回回价格 C、基金资产产总值D、基金的各各种费用 E、基金单位位数量26、证券券组合管理理的主要内内容包括（ ）。A、计划 BB、确定最优优证券组合合C、选择证券券 D、选择时机机 E、监督27、属于于技术分析析理论的有有（ ）。A、随机漫步步理论 B、切线理论论C、相反理论论 DD、道琼斯理理论28、符合合增长型证证券组合标标准的股票票一般具有有以下特征征（ ）。A、收入和股股息稳步增增长 BB、收入增长长率非常稳稳定C、低派息 DD、高预期收收益 E、总收益高高，风险低低29、技术术分析流派派的主要理理论假设是是（ ）。A、市场行为为包含一切切信息 B

30、、市场总是是错误的 C、价格沿趋趋势移动D、历史会重重复 E、市场是弱弱有效的30、下列列哪些属于于证券投资资分析师自自律组织（ ）。A、香港证监监会 B、中国证券券业协会证证券投资分分析师专业业委员会C、亚洲证券券投资分析析师公会 D、欧洲证券券投资分析析师公会投资管理与与研究协会会（AIMMR）31、经济济分析主要要探讨各经经济指标和和经济政策策对证券价价格的影响响。经济指指标一般分分为（ ）。A、先行性指指标 B、同步性指指标 C、滞后性指指标 D、超前性指指标32、在统统计GDPP时，一般般以“常住住居民”为为标准。常常住居民是是指（ ）。A、居住在本本国的公民民 B、暂居本国国的外国

31、公公民C、暂居外国国的本国公公民 D、长期居住住在本国但但未加入本本国国籍的的居民长期居住在在外国但未未加入外国国国籍的本本国居民33、货币币政策的运运作可以分分为（ ）等等几类。A、松的 BB、紧的 CC、中性 DD、弹性34、按道道氏理论的的分类，趋趋势分为（ ）等类型。A、主要趋势势 B、次要趋势势 C、短暂趋势势 D、无趋势35、下面面（ ）属于影影响债券定定价的内部部因素。A、债券期限限长短 B、票面利率率 C、提前赎回回规定D、税收待遇遇 E、流通性36、影响响行业兴衰衰的主要因因素包括（ ）。A、技术进步步 B、生命周期期 C、政府政策策D、产业组织织创新 E、社会习惯惯的变化3

32、7、一般般说来，技技术分析认认为买卖双双方对价格格的认同程程度通过成成交量的大大小得到确确认。具体体表现是：（ ）。A、认同程度度小，成交交量大 B、认同程度度小，成交交量小C、价升量增增，价跌量量减 DD、价升量减减，价跌量量增38、由股股票和债券券构成的收收入型证券券组合追求求（ ）。A、股息收入入 BB、资本利得得 CC、资本升值值D、债息收入入 EE、资本收益益39、反映映公司偿债债能力的指指标有（ ）。A、流动比率率 B、速动比率率C、利息支付付倍数 D、应收账款款周转率和和周转天数数 E、股东权益益比率40、衡量量公司经营营效率的指指标有（ ）。A、存货周转转率和周转转天数 B、固

33、定资产产周转率 C、总资产周周转率D、股东权益益周转率 E、主营业务务收入增长长率41、影响响股票投资资价值的因因素包括：（ ）。A、公司净资资产 B、行业因因素 C、公司盈利利水平D、公司股份份分割 E、公司资产产重组42、衡量量公司经营营效率的财财务比率指指标有（ ）。A、存货周转转率和周转转天数 B、2*销售售收入/（年年初固定资资产+年末末固定资产产）C、净资产倍倍率 D、股东权益益总额/固固定资产总总额43、增长长型证券组组合的投资资目标是（ ）。A、追求股息息和债息收收益 BB、追求未来来价格变化化带来的价价差收益 CC、追求资本本利得D、追求基本本收益 E、追求股息息收益、债债息

34、收益以以及资本增增值44、衡量量公司盈利利能力的指指标有（ ）。A、销售毛利利率 BB、销售净利利率 C、资产收益益率D、股东权益益收益率 E、主营业务务利润率45、在使使用技术指指标WMSS的过程中中，人们总总结出一些些经验性的的结论。这这些结论包包括（ ）。WMS是相相对强弱指指标的发展展WMS在盘盘整过程中中具有较高高的准确性性WMS在高高位开始回回头而股价价还在继续续上升，则则是卖出的的信号使用WMSS指标应从从WMS取取值的绝对对数值以及及WMS曲曲线的形状状两方面考考虑46、按照照流动性大大小，我国国将货币供供应量划分分为三个层层次，即（ ）。A、准货币 B、流通中现现金C、狭义货

35、币币供应量 DD、广义货币币供应量47、影响响股票投资资价值的内内部因素有有（ ）。A、投资者对对股票价格格走势的预预期 B、公司盈利利水平C、行业因素素 D、公司股份份分割 E、公司资产产重组48、分析析行业一般般特征的主主要内容包包括（ ）。A、行业经济济结构的分分析 B、行业文化化的分析C、行业生命命周期的分分析 D、行业与经经济周期关关联程度的的分析49、公司司分析的侧侧重点主要要包括（ ）。A、公司竞争争能力分析析 BB、公司盈利利能力分析析 C、公司经营营管理能力力分析D、发展潜力力和潜在风风险分析 E、财务状况况和经营业业绩分析50、发达达市场经济济国家的证证券投资分分析师包括括

36、（ ）。A、基于企业业调研进行行单个证券券投资分析析评价的专专业人士 B、基金管理理人C、证券投资资顾问 D、企业战略略分析师 EE、政府监管管部门人士士51、三角角形态是属属于持续整整理形态的的一类形态态。三角形形主要分为为（ ）。A、对称三角角形 B、等边三角角形C、上升三角角形 D、下降三角角形52、在公公司基本分分析中，我我们可以通通过（ ）等等方面来进进行上市公公司的区位位分析。A、区位内的的比较优势势 BB、区位内政政府的产业业政策C、区位内的的其他相关关经济支持持 DD、区位内的的自然条件件和基础条条件区位的地理理位置53、我国国证券投资资分析师执执业的“十十六字”原原则包括（

37、）。A、独立诚信信 B、公开公平平 C、公正公平平D、谨慎客观观 E、勤勉尽职职54、证券券投资分析析师在执业业过程中获获取未公开开重要信息息时，应当当做到（ ）。A、履行保密密义务 B、可以传递递给委托单单位C、不可以传传递给投资资人或委托托单位，但但可以据以以建议他们们买卖证券券D、可以将信信息提供给给媒体 E、不得泄露露55、垄断断竞争型产产品市场的的特点包括括（ ）。A、生产者众众多且各种种生产资料料可以流动动 B、技术密集集程度高C、生产者对对其产品的的价格有一一定的控制制能力 D、生产的产产品同种但但不同质垄断者能够够根据市场场的供需情情况制定理理想的价格格和产量56、已知知某公司

38、今今年的营业业收入额、主营业务务收入额、利润总额额、主营业业务利润额额以及所得得税率。根根据这些数数据可以计计算（ ）。A、主营业务务利润率 B、股息支付付率C、流动比率率 D、营业净利利率57、基本本分析的内内容主要包包括（ ）。A、宏观经济济分析 B、行业分析析 C、公司分析析D、行情数据据分析 E、区域分析析58、政府府促进行业业发展的手手段主要有有（ ）。A、补贴 BB、政府投资资 C、优惠税法法D、限制外国国竞争的关关税 E、保护某一一行业的附附加法规59、上市市公司配股股增资后，下下面的（ ）几几个财务指指标是下降降的。A、资产负债债率 BB、股东权益益比率 C、资本化比比率D、资

39、本固定定化比率 E、固定资产产净值率60、上市市公司发行行债券后，下下面（ ）几几个财务指指标是上升升的。A、负债总额额 B、总资产 C、资产负债债率D、资本固定定化比率 E、固定资产产净值率三、判断题题（每小题题0.5分分）内部收益率率就是使投投资的净未未来值等于于零的贴现现率。总资产周转转率是销售售收入与平平均资产总总额的比值值。收入型证券券组合的收收益主要来来源于资本本利得。制成品的市市场类型属属于垄断竞竞争市场类类型。技术分析为为证券定价价的方法主主要是预测测持有该证证券的现金金流，并将将现金流贴贴现。在市场预期期理论中，某某一时点的的各种期限限债券的即即期利率是是相同的。证券投资分分

40、析师不得得在进行投投资预测等等含有不确确定因素的的工作时，向向投资人或或委托单位位作出保证证。利息支付倍倍数是企业业经营业务务收益与费费用的比率率。一般而言，只只要利息支支付倍数足足够大，企企业就有充充足的能力力偿付利息息，否则相相反。10、公司司的固定资资产净值率率越大，表表明公司的的经营条件件相对较好好。11、在产产业周期的的成长阶段段，行业的的增长具有有可测性。12、价和和量是市场场行为最基基本的表现现。13、如果果债券的市市场价格高高于其面值值，则债券券的到期收收益率高于于票面利息息率。14、反映映公司在某某一特定时时点财务状状况的报表表是损益表表。15、企业业流动资产产越多，短短期债

41、务越越少，其偿偿债能力越越强。16、开放放式基金的的价格分为为两种，即即理论价格格和买卖价价格。17、成熟熟期的行业业盈利很大大，投资风风险相对也也高。18、封闭闭式基金的的价格分为为两种，即即申购价格格和赎回价价格。19、股价价随着成交交量的递增增而上涨，为为市场行情情的正常特特性，此种种量增价涨涨关系，表表示股价将将继续上升升。20、制定定证券投资资分析师伦伦理纲领和和职业行为为标准一般般不是证券券投资分析析师自律性性组织的任任务。21、债券券的预期货货币收入的的来源就是是息票利息息。22、中央央银行降低低再贴现率率，将使货货币供应量量减少。23、可转转换证券的的市场价格格必须保持持在它的

42、理理论价值和和转换价值值之下。24、通常常认为正常常的速动比比率是2，低低于2的速速动比率被被认为是短短期偿债能能力偏低。25、在寡寡头垄断的的市场上，某某种产品的的生产中占占很大份额额的少数生生产者对市市场的价格格和交易具具有一定的的垄断能力力。26、拖欠欠可能性越越大的债券券，投资者者要求的收收益率就超超高，债券券的内在价价值也就超超高。27、投资资者应避免免投资于牌牌生命周期期初创期的的行业。28、可转转换证券有有两种价值值，即理论论价值和转转换价值。29、资本本化比率越越小，说明明公司负债债的资本化化程度越低低，长期偿偿债压力大大。30、债券券价格的易易变性与债债券的票面面利率无关关。

43、31、具有有较高提前前赎回可能能性的债券券应具有较较高的票面面利率。32、公用用事业是政政府实施管管理的主要要产业之一一。33、股东东权益收益益率是反映映投资收益益的指标。34、一笔笔未来的货货币的当前前价值必须须等于其未未来值。35、转换换平价可视视为一个盈盈亏平衡点点。36、当市市场达到均均衡时，所所有证券或或证券组合合的每单位位系统风险险补偿相等等。37、有投投资学中，个个人或机构构投资者所所持有的各各种股权证证券被总称称为证券组组合。38、暂居居外国的本本国公民不不属于常住住居民的统统计范围。39、如果果净现值大大于零，意意味着这种种股票被低低估价格，因因此购买这这种股票可可行。40、

44、一般般来说，免免税债券的的到期收益益率比类似似的应纳税税债券的到到期收益率率高。41、政府府不应该对对证券投资资分析师预预测的正误误负责，但但有责任依依法监管证证券投资分分析师的业业务行为，依依法查处违违规者。42、流通通中现金和和各单位在在银行的活活期存款之之和被称作作广义货币币供应量。43、一国国经济越开开放，证券券市场的国国际化程度度越高，证证券市场受受汇率变化化影响越大大。44、证券券投资分析析中易忽略略的因素通通常有：潜潜在风险、交易成本本、股利分分配、经济济趋势、经经济政策、公司管理理。45、证券券市场中投投资者和投投机者之间间的相互作作用和影响响，驱使证证券的价格格过高或过过低，

45、以致致偏离其真真实价值。46、一般般地说，如如果主营业业务收入增增长率超过过8%，说说明公司产产品牌成长长期，将继继续保持较较好的增长长势头。47、从总总体上说，松松的货币政政策将使证证券市场价价格上扬，紧紧的货币政政策将使证证券市场价价格下跌。48、除了了个人投资资者之外的的所有投资资者都可以以被看作是是机构投资资者。49、经济济运行具有有周期性，股股票价格能能同步反映映经济周期期的变化。50、可转转换证券的的市场价格格必须等于于它的理论论价值和转转换价值。51、一般般来说，行行业因素是是影响股票票投资价值值的外部因因素。52、附息息债券、优优先股及一一些避税债债券是构建建增长型证证券组合的

46、的理想证券券。53、扩张张性财政政政策刺激经经济发展，证证券市场将将走强。54、只有有在下跌行行情中才有有支撑线，只只有在上升升行情中才才有压力线线。55、上市市公司的市市场占有率率越高，表表示公司的的经营能力力和竞争力力越强，公公司的销售售和利润水水平越好、越稳定。56、同一一投资者的的偏好无差差异曲线可可能相交。57、资产产负债表是是反映公司司在某一特特定时点财财务状况的的动态报告告。58、一种种资产的内内在价值等等于预期的的现金流。59、营运运资金是流流动资产与与流动负债债之差，也也可以反映映公司短期期债务偿还还的能力。60、总的的来说，紧紧缩性财政政政策将使使过热的经经济受到控控制，证

47、券券市场将走走强。61、一般般来说，应应收账款周周转率越高高，平均收收账期越短短，说明应应收账款的的收回越慢慢。62、股息息发放率是是普通股每每股股利与与每股净收收益的百分分比。63、交通通运输行业业有必要由由政府统一一管理。64、每个个投资者将将拥有同一一个风险证证券组合的的可行域。65、净资资产倍率越越小，说明明股票的投投资价值越越低；反之之，投资价价值越高。66、基本本分析主要要适用于周周期相对比比较长的证证券价格预预测、相对对成熟证券券市场以及及预测精确确。67、任何何一只证券券的预期收收益等于地地风险收益益加上风险险补偿。68、结构构分析是一一种静态分分析。69、主营营业务利润润率是

48、主营营业务利润润与主营业业务收入的的百分比。70、当中中央银行采采取紧的货货币政策时时，股价将将下跌。一、单项选选择题（每每小题0.5分）1、大多数数技术指标标都是既可可以应用到到个股，又又可以应用用到综合指指数。（ ）只能能用于综合合指数，而而不能应用用于个股，这这是由它的的计算公式式的特殊性性决定的。A、AADR B、PSYY C、BIAAS DD、WMSS%2、技术分分析的优点点是（ ）。A、同同市场接近近考虑问题题比较直接接 B、能够比较较全面地把把握证券价价格的基本本走势C、应应用起来相相对相对简简单 DD、进行证券券买卖见效效慢、获得得利益的周周期长3、大多数数技术指标标都是既可可

49、以应用到到个股，又又可以应用用到综合指指数。（ ）只能能用于综合合指数，而而不能应用用于个股，这这是由它的的计算公式式的特殊性性决定的。A、PSY B、BIASS C、OBOSS D、WMS%4、反映证证券组合期期望收益水水平和多个个因素风险险水平之间间均衡关系系的模型是是（ ）。A、多因素模模型 B、特征线模模型C、资本资产产定价模型型 D、套利定价价模型5、AR选选择的市场场均衡价值值（多空双双方都可以以接受的暂暂时定位）是是当日的（ ）。A、开盘价 BB、收盘价 CC、中间价 D、最高价6、根据（ ），证券投资分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立作出判断和评价，不得利用自己的身

50、份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。A、独立诚信信原则 B、谨慎客观观原则 C、勤勉尽职职原则 D、公正公平平原则7、按照收收入的资本本化定价方方法，一种种资产的内内在价值（ ）预期现金流的贴现值。A、不等于 B、等于 C、肯定大于于 D、肯定小于于8、证券投投资分析师师应当将投投资分析、预测或建建议中所使使用的和依依据的原始始信息资料料进行适当当保存以备备查证，保保存期应自自投资分析析、预测或或建议作出出之日起不不少于（ ）年年。A、1 B、2 C、3 D、59、一般地地说，在投投资决策

51、过过程中，投投资者应选选择（ ）型的的行业进行行投资。A、增长 B、周期 C、防御 DD、初创10、技术术分析适用用于（ ）。A、短期的行行情预测 B、周期相对对比较长的的证券价格格预测C、相对成熟熟的证券市市场 DD、适用于预预测精确度度要求不高高的领域11、能够够用来判断断公司生命命周期所处处阶段的指指标是（ ）。A、股东权益益周转率 B、主营业务务收入增长长率C、总资产周周转率 DD、存货周转转率12、依据据三次突破破原则的方方法是（ ）。A、速度线 BB、扇形线 C、甘氏线 D、百分比线线13、某债债券面值1100元,每半年付付息一次,利息4元元,债券期期限为5年年,若一投投资者在该该

52、债券发行行时以1008.533元购得,问其实际际的年收益益率是多少少?A、6.099% BB、5.888% CC、6.255% DD、6.411%14、CRR指标选择择多空双方方均衡点时时，采用了了（ ）。A、开盘价 BB、收盘价 C、中间价 D、最高价15、（ ）是影影响债券定定价的内部部因素。A、银行利率率 B、外汇汇率率风险 CC、税收待遇遇 D、市场利率率16、周期期型行业的的运动状态态直接与经经济周期相相关，这种种相关性呈呈现（ ）。A、正相关 BB、负相关 C、同步 D、领先或滞滞后17、收入入政策的总总量目标着着眼于近期期的（ ）。A、产业结构构优化 B、经济与社社会协调发发展C

53、、宏观经济济总量平衡衡 D、国民收入入公平分配配18、描述述股价与股股价移动平平均线相距距的远近程程度的指标标是（ ）。A、PSY B、BIASS C、RSI D、WMS%19、根据据技术分析析理论，不不能独立存存在的切线线是（ ）。A、扇形线 B、百分比线线 C、通道线 D、速度线20、（ ）是是影响债券券定价的外外部因素。A、通货膨胀胀水平 B、市场性 CC、提前赎回回规定 D、拖欠的可可能性21、以下下哪一点（ ）不不是税收具具有的特征征？A、强制性 B、无偿性 C、灵活性 D、固定性22、学术术分析流派派所使用判判断的本质质特性是（ ）。A、只具否定定意义 BB、只具肯定定意义C、可以

54、肯定定，也可以以否定 DD、只作假设设判断，不不作决策判判断23、大多多数技术指指标都是既既可以应用用到个股，又又可以应用用到综合指指数。（ ）只能能用于综合合指数，而而不能应用用于个股，这这是由它的的计算公式式的特殊性性决定的。A、PSY B、ADL C、BIASS D、WMS%24、心理理分析流派派所使用的的数据具有有（ ）的性性质。A、只使用市市场外数据据 BB、只使用市市场内数据据C、兼用市场场内外数据据 D、只使用现现场访查数数据25、在下下列几项中中，属于选选择性货币币政策工具具的是（ ）。A、法定存款款准备金率率 BB、再贴现政政策C、公开市场场业务 D、直接信用用控制26、根据

55、据债券定价价原理，如如果一种附附息债券的的市场价格格等于其面面值，则其其到期收益益率（ ）其票票面利率。A、大于 B、小于 C、等于 D、不确定27、传统统证券组合合管理方法法对证券组组合进行分分类所依据据的标准是是（ ）。A、证券组合合的期望收收益率 B、证券组合合的风险C、证券组合合的投资目目标 D、证券组合合的分散化化程度28、ICCIA每年年两次在世世界各地异异型证券投投资分析师师国家大会会，19998年，通通过了（ ），对对各国协会会提供指导导性意见。A、证券投资资分析师职职业道德规规范 B、证券投资资分析师执执业道德倡倡议书C、国际伦理理纲领，职职业行为标标准 D、北京宣言言29、

56、用以以衡量公司司产品生命命周期、判判断公司发发展所处阶阶段的指标标是（ ）。A、固定资产产周转率 B、存货周转转率C、总资产周周转率 DD、主营业务务收入增长长率30、用以以衡量公司司偿付借款款利息能力力的指标是是（ ）。A、利息支付付倍数 B、流动比率率C、速动比率率 D、应收账款款周转率31、一般般地讲，认认为证券市市场是有效效市场的机机构投资者者倾向于选选择（ ）。A、市场指数数型证券组组合 B、收入型证证券组合C、平衡型证证券组合 DD、有效型证证券组合32、贴水水出售的债债券的到期期收益率与与该债券的的票面利率率之间的关关系是（ ）。A、到期收益益率等于票票面利率 BB、到期收益益率

57、大于票票面利率C、到期收益益率小于票票面利率 D、无法比较较33、以一一特定时期期内股价的的变动情况况推测价格格未来的变变动方向，并并根据股价价涨跌幅度度显示市场场的强弱的的指标是（ ）。A、PSY B、BIASS C、RSI D、WMS%34、一般般来说，免免税债券的的到期收益益率比类似似的应纳税税债券的到到期收益率率（ ）。A、高 B、低 C、一样 D、都不是35、有一一投资基金金,其基金金资产总值值根据市场场收盘价格格计算为66亿元,基基金的各种种费用为550万元,基金单位位数量为11亿份,试试计算该基基金的单位位资产净值值（ ）。A、5.9995元/份份 BB、6.1225元/份份 C

58、、7.2003元/份份 D、5.8112元/份份36、“反反向的”收收益率曲线线意味着（ ）。（1）预期市场收益率会上升（2）短期债券收益率比长期债券收益率高（3）预期市场收益率会下降（4）长期债券收益率比短期债券收益率高A、2和1 B、4和3 C、1和4 D、3和237、（ ）财财政政策将将使过热的的经济受到到控制，证证券市场将将走弱。A、紧缩性 B、扩张性 C、中性 D、弹性38、我国国证券投资资分析师自自律组织是是（ ）。中国证监会会中国总工会会证券投资资分析师分分会中国金融学学会证券投投资分析师师专业委员员会中国证券业业协会证券券投资分析析师专业委委员会39、反映映股东权益益的收益水水

59、平的指标标是（ ）。A、股东权益益周转率 B、股东权益益收益率C、普通股获获利率 DD、资产收益益率40、收入入型证券组组合是一种种特殊类型型的证券组组合，它追追求（ ）。A、资本利得得 B、资本收益益 C、资本升值值 D、基本收益益41、在道道琼斯指数数中，工业业类股票选选取工业部部门 的（ ）家公司。A、10 B、15 C、25 D、3042、债券券期限越长长，其收益益率越高。这种曲线线形状是（ ）收益率曲线类型。A、正常的 BB、相反的 C、水平的 D、拱形的43、BRR选择的市市场均衡价价值（多空空双方都可可以接受的的暂时定位位）是前日日的（ ）。A、开盘价 B、收盘价 C、中间价 D

60、、最高价44、反映映每股普通通股所代表表的股东权权益额的指指标是（ ）。A、每股净收收益 B、每股净资资产 CC、股东权益益收益率 D、本利比45、证券券组合是指指个人或机机构投资者者所持有的的各种（ ）。A、股权证券券的总称 BB、流通证券券的总称C、有价证券券的总称 DD、上市证券券的总称46、根据据市场预期期理论，如如果随期限限增加而即即期利率提提高，即利利率期限结结构呈上升升趋势，表表明投资者者对未来即即期利率的的预期（ ）。A、下降 BB、上升 CC、不变 D、不确定47、使证证券市场呈呈现上升走走势的最有有利的经济济背景条件件是（ ）。A、持续、稳稳定、高速速的GDPP增长 B、高