风险防控工作六张表

1、附表1-1:高危岗位风险台帐（个人）姓名岗位分管或所在部门f双责工作职责廉政职责业务制度廉洁规定岗位风险信息收集该岗位曾发生的风险事项（件）廉政教育情况（个人自行填写）时间举办单位内容监督检查情况（卜表可单独使用作为台帐附件）时间内容事实描述存在问题整改情况双方签字：时 间：双方签字：时间：双方签字：时 间：年度评价填表人签字：审核人签字：主管领导签字：报送日期： 年 月 日说明：1.岗位职责指个人所在岗位职权及承担的工作任务；廉政职责指个人立足岗位落实党风廉政建设的责任和义务;.由部门统一保管个人及部门的台帐，由监审部（监督部门）保管全厂台帐，并根据监督检查情况及时对台帐 相关内容进行调整；

2、.分公司监审部不定期进行台帐抽查。部门责任人职务f双责工作职责廉政职责部门风险信息收集该部门曾发生的风险事（项）件监督部门检查记录序号时间检查内容检查人下达的整改意见整改完成情况年度评价责任人签字：主要领导签字：报送日期：年 月 日附表1-2：高危领域风险台帐（部门）说明：1.工作职责指所在部门的职权及承担的工作任务；廉政职责指部门落实党风廉政建设的责任和义务;表可增加附页；.由监督部门根据监督检查情况及时对台帐相关内容进行调整，并做好备注；.分公司监审部不定期进行台帐抽查。附表2:年度干部管理监督卡序号监督内容一、任免决策管理序号时间拟任免岗位任免提名方式拟任免人员征求意见任免决策方式二、廉

3、政教育序号时间教育方式教育对象教育内容摘要三、日常管理监督签订廉政责任书 份；廉洁从业承诺书 份；建立年度廉政档案 _份；重大事项报告 人次，报告人员 ;收到投诉举报起，涉及部门、人员 ;礼金上交起，总计折合元；监督部门是否列席干部任免决策会 ,干部任免是否征求监督部门意见 ,纪检监察部门“一票否决” 次；在干部管理工作中监督部门对有关职能部门提出意见建议次，对有关干部廉政谈话次，征求职工群众意见 次，共条；干部经济责任审计 人，发现问题个；发现干部违纪违法问题 个。四、考核评价、责任追究对干部考核评价方式： ,考核人次，表彰惩处情况：,惩处人员名，诫免谈话次。发生责任追究事件 起，涉及人员

4、名。米取组织处理、党纪政纪处理、经济处罚情况： ,移交司法处理 起，处理结果。五、对企业干部管理成效的评价填表人签字:审核人签字:主管领导签字:报送日期： 年 月日说明：i.干部指企业中层及以上领导人员；2.每两月在分公司监审工作例会上通报干部监督工作开展情况。附表3:财务管理制度执行情况监督卡填报单位：检查期间：检查人:序号检查内容一、内部牵制管理1、资金分析会召开时间： 年_月_ 日；参加会议领导、，部门负责人 、；资金平衡表编制人 审核人 。2、人员配置配备财务人员 人，在编_人，是否持有会计从业资格证书 ;出纳是否在编 ,各岗位人员设置是否符合牵制制度 。3、岗位变动本期财务人员增减

5、_人，离岗人员，姓名、；轮换岗位一个，岗位名称、；是否办理书面交接、检查交接手续是否规范。二、银行账户管理4、核对账户共有银行账户： 个，本期增加 个，本期注销个；是否均经过审批。5、核对余额各银行账户余额合计 ，银行账面合计余额 。6、对账单银行账户对账单是否齐全 ,装订成册 ;银行调节表编制人,审核人,批准人;未达账项有几笔 。未达账项原因是。7、印鉴保管银行印签章是否分管，支票专用章保管人,另一印鉴保管人。8、网银管理开通网银账户 个，是否禁止公对私转账 ，是否设有安全提示 ；网银密钥保管人、，本期更换密码时间。三、票据管理9、专人保管空白支票、有价证券是否有专人负责保管 ，保管人。10

6、、登记制度是否建立登记制度 ,是否定期审核 ,审核人。四、会计基础工作11、电子帐电子帐已审核月份 ,已结账月份 ,审核人 。12、手工帐是否逐笔序时登记银行存款 ,是否每月及时结账 ;是否及时登记现金日记账 是否日清月结 。13、会计凭证会计凭证装订到几月份 ,会计档案保管人 。五、日常审计14、审计期间检查凭证时间至,检查方式。15、主要情况大额资金支付异常情况; 往来账异常情况;其他需 要说明情况。说明：i.通过本单位有关会议进行定期通报；2.每两月在分公司监审工作例会上通报检查监督情况;3.日常审计情况以年度进行汇总，出具审计报告。附表4:燃料管理制度执行情况监督卡填报单位：检查期间：

7、检查人:序号检查内容一、计划采购1、经济分析会召开时间： _年_月_日，参加公司领导、，部门负责人 、 ;突出问题的分析和解决措施 。2、计划合同米购计划是否审批 ,是否签打数量、价格协议 ,合同质价、检验方式及履约责任是否规范明确 。3、供应商供应商选择是否有是否有严格的审查认定程序,是否存在不符合规定的供应商。二、数量和质量验收4、检斤过衡率达,未过衡煤炭量的确定办法 ；亏吨记录及后续处理情况 。5、检质采制化人员持有上岗证工,采制化操作过程是否符合规定 ,有美记录是否完整 _，管理流程是否存在漏洞 。三、发电耗用6、炉前计量皮带秤投运情况，值班记录是否齐全 数据传递是否正确。7、炉前化验

8、自动采样装置投运情况 ,化验人员持证上岗% ,记录是否完整,数据传递是否止确。8、耗用数据单月消耗数据是否由原始数据汇总而来 ,如何调整。四、储存盘点9、煤场燃煤是否先进先出、烧1日存新 ,是否合理掺烧 。10、盘点是否按月进色盘口、,是否存在盘盈盘勺 ,是否步成盘H记录并签字确认。五、统计结算11、结算结算数据是否齐全,是否有复核程序,是否建立台账。12、报表报表数据是否与台始T ，与生产、财务部门数据是否一致 。13、档案有关数量、质量、结算资料是否及时打印 ，装订，归档 。六、核算付款14、估价未结算燃料估价是否规范 ,数量,单价,是否月初冲销月末重估。15、成本费用项目是否归集正确 ,

9、是否调整水分差 ,途损是否在合理范围内。16、付款付款资金分配是否集体研究决定 ,是否存在预付款 ,往来账款是否及时核对 ,执行过程是否存在资金流失漏洞 。七、质价纠纷本期是否有质价纠纷处理 ,是否集体研究处理 ,处理结果O说明：i.通过本单位有关会议进行定期通报；2.每两月在分公司监审工作例会上通报检查监督情况。附表5:物资管理制度执行情况监督卡填报单位：检查期间：检查人:序号检查内容一、管理规定1、招标范围规定招标金额 万元，牵头部门 ,参与部门 ;其他定价方式。二、计划采购2、采购计划是否有采购计划 ,符合招标的项目 个，询价项目个，定点采购个；组织招标项目 个，参与询价项目 个。3、采

10、购合同会签米购合同 份，其中未招标、未询价合同份，无计划米购合同份。4、定点供应商定点供应商选择方式 ,资质 ,结算方式，价格水平 。三、验收和领用5、入库是否办理验收入库手续 ,是否建立保管台账 。6、领用领用是否符合审批规定 ，有关记录是否完整 ;领用大额材料情况 ,是否替换卜可回收物质 。7、库存是否定期盘点;本次盘查情况O四、货款支付8、款项支付是否按合同规定支付货款 ,是否存在预付款,是否存在现金大额现金支付。9、往来清理是否定期清理往来账项 ,是否按合同扣留保证金 ,是否规范支付保证金。五、废旧物资10、回收废旧物资管理部门 ;是否有废旧物质仓库 ,是否有记录台账。11、处置废旧物

11、质处置 次，是否公开处置信息 ,是否竞价出售,处置款项是否全部入账 。五、项目部物资12、清点移交现有项目部个，是否有物资台账 ,负责人;撤销项目部个，是否办理清理交接手续 。说明：i.通过本单位有关会议进行定期通报；2.每两月在分公司监审工作例会上通报检查监督情况。填报单位：检查期间：检查人:序号检查内容一、招标前期1、招标计划是否编制年度招投标计划 。符合招标项目 个，本期参加招标个，累计参加招标个。2、标前监督有无将应公开招标的项目改为邀请招标;有无将达到招标标准的项目拆分肢解、规避招标 。公开招标的项目是否在社会媒体上发布了招标公告;邀请招标的项目是否推荐了三家以上的入围单位 ;招标文

12、件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，是否最短不少于二十日。有标底的项目，标底编制工作的是否保密 。自行组织招标的招标人是否具备招标能力和资格;招标人是否按照招标文件或招标公告的要求对投标人进行资格审查。二、开标与评标3、开标开标地点与招标文件中预先确定的地点相同的次，小在同一地点次，招标文件规定的与投标文件接收的截止时间是否一致。4、评标委员会评标委员会成员是否为五人以上的单数 ,组成人员中技术、经济等方面的专家是否占总人数的三分之二以上 。不符合规定 次。5、评标评标原则及评分细则是否符合招标文件的要求,评标过程是否遵守了既定的评标程序和评标办法 。6、保密评标专家是否严格执行了评标纪律 ,有无泄密情况 。7、公正性商务、技术小组是否严格按评标细则进行评价;有无在评标过程修改评标细则现象。8、异常性有无专家异常打分情况 ,出现异常情况有无进行调查 ,有无纸质说明。三、预中标与定标9、推存预中标人招标工作小组是否按照商务、技术组专家打分的综合排序来推荐预中标侯 选人,未按此推荐后无原因说明 。1