审核方案策划表

1、版本F/修改4审核方案策划表JL-T-21-01F-D组织名称：证书类别： CNASDANABDUKAS 其他审核类型：口单一审核 UQMS DEMS DOHSMS DFSMS 其他结合审核 QMS+EMSD EMS+OHSMS1 QMS+OHSMS QMS+FSMSD QMS+EMS+OHSMS 其他审核状态：初审 复审拟审核时间：年 月日，多体系/证书审核（并/错期）调整：申请认证范围：原证书状况：有效 口过期 口暂停口撤销最后一次证书到期时间口原证书编号申 请 评 审基 本 信 息合同人数：专业代码：地域：口省内风险程度：口 QMS特殊（A B C ） 一般（A BC EMS 一、二、三

2、级 省外口 OHSMS 一、二、三级 FSMS A B C D法规要求：资质、范围与认证范围一致口是口否（另作说明）体系运行时间满足要求口是口否（另作说明）法定的许可或注册要求（规定行业如危险化学品）是 口否（另作说 明）主管部门出具的一年内未因环保违法证明口有 口无重大质量、安全、环保、食品安全事故（生产、食品）口无 口有（另作说明）二年内是否被国家、省、市监督部门通报处罚口无 口有（另作说明）法定机构的检测才艮告（一年内）口产品口环境 口安全 口食品安全合格 /、合格（另作说明）内审 管理评审口已进行 口未进行（另作说明）现场 口单一现场口部门多多现场个，分布、季节性生产/施工春口夏秋冬轮

3、班情况一班口二班口多班获证情况初次 其他机构转入口 QMS 已获UQMSEMSDEMSOHSMSDOHSMSFSMS FSMS申请认证的范围是否在中鉴认证获准认可的认证业务范围内口是口否其 他获证情况：原机构注册号 期注册情况：有效 口撤消过申机原注册机构名称认证周期所处的阶段监1 口监2 口复评请 评 审构 转 入 评 审转入原因：口证书到期 口路途 口机构资质 其他是 口否 与原机构在合同履行过程中存在未解决问题是口否有不合格未纠正口有 口无重大投诉拟采取的审核方式：口初审方式复评方式申申请组织及其管理体系的信息充分口组织已了解认证要求请 评 审与组织之间无理解差异拟扩大认可范围后受理口有

4、能力并能约定时间安排审核口有能力作出认证决定中申 请 评 审 结GZCCE具备了审核及作出认证决定的能力口是口否口接受申请口补充或进一步提供材料，如：口不接受，理由：申请评审人员：月 日年请 评 审 /论标准人日数（一、二阶段）：QMS EMS OHSMS DFSMS 其他QMS+EMS+OHSMS DEMS+OHSMS1 FSMS+QMSQMS+EMSQMS+OHSM& 其他时增加/减少因素限 及 审 核确a）相关管理体系标准的要求；b）规模和复杂程度；c）技术和法规环境；准审d）管理体系范围内活动的分包情况备核 时e）以前审核的结果；f）场所的数量和对多场所的考虑。问评审后确定人/日数：

5、QMSDEMS QMS+EMS+OHSMS QMS+EMS（第一阶段）OHSMSDFSMSEMS+OHSMS1QMS+FSMSQMS+OHSMS项目管理人员：年 月日总部确认（分公司、分包机构项目适用）评审人: 年第阶阶段段审审核实核施实第二施阶方段审式核评价口同意分公司/分包机构评审意见 口不同意分公司/分包机构评审意见 理由：日判断不实施现场审核的基本原则，但如在非现场审核中发现不能满足不到现场无法得出较准确的结论时，审核组长可提出现场审核的要求。口复评且原体系运行正常（必要时）其他机构转入、资料齐全口已获得本机构颁发的其他管理体系认证证书、扩大审核口其他：基于以上条件，建议第一阶段审核方

6、式口非现场审核.现场审核项目管理人员：日期：文 件 和 资 料 审 查又件资料审查1、客户的管理体系文件 口基本符合 口不符合2、客户的运作场所和现场的情况（机构、职能、产品 /服务、活动和过程等方面的 特点）基本符合 口不符合3、客户对标准的理解及实施标准要求的情况（关键绩效、重要的因素、过程、目标和运作的识别）基本符合 口需进一步核实4、客户的认证范围、过程和场所的必要信息，相关的法律法规要求和遵守情况基本清楚 口需进一步核实5、一阶段审核所需资源的配置 口较充分 口需进一步核实6、充分了解客户的管理体系和现场运作口了解 口需进一步核实7、内审核管理评审完成情况 实施 口未实施多场所差异性

7、分析：各场所的组织结构、厂房及设备设施口相似口不同各场所的环境因素、危险源口相似口不同各场所的产品和过程口相似不同工艺方法、实现过程不同口相似口不同地处周围环境口相似口不同施工阶段基本口相似口不同高风险或复杂的行业或活动口没有口有利用质量计划来说明不同的活动或不同的合同或法规制度口需要经常 口不需要季节性生产/服务 口是 口否 停产月份/产品/服务：抽样建议：多场所抽：_个，、。审核组长：日期：审核部决定同意实施非现场审核，必要时补充现场审核口同意实施现场审核同意抽样方案小同意抽样方案质量经理：日期：审 核 实 施 和 结 论提供的信息、文小 管理体系的范围、口是 客户的组织结构、 了解二阶段

8、审核准备 本次审核共开出 建议口可 口审核关/拟审核出 口保持标祚 口增加口 口最终确定 口结合审核 抽样及现场审核口已口未总体了解组织管理体系的策划现场运作口确定口基本确定否已实施了 口内部审核口管理评审过程、资源和重要影响因素及其控制方式等情况已口否充分口是口否充分Q E S F个问题点5进行第二阶段审核二占:八、十间：人/日数减少人/日数天，理由：二的人日数：(DQ+E DQ+F DQ+S UQ+E+S 口其他_个，地点审核组长：日期：审 核 计 划第二阶段标准人/日数UQ DE DS DF最终确定的人日数质量经理：日期：计划安排、分工 是否合理分，要素是否有遗漏 口是 口否， 说明：

9、时间分配口是 口否足够，说明：专业能力口是口否满足，说明：审核抽样口是口否合理，说明：本组专业人员：组长：现 场 审 核审核发现：对要素标注：，为Q,X为O,。为E部门要素合计QMSEMS/OHSM;S FSMS注：表中X为 QMSA为EMS*为OHSMS为FSM*般不符合，QMS QM为EMSj为OHS幅为FSMST重不符合审 核 结 论推荐认证注册UQMS DEMS DOHSMS FSMS口延期推荐认证注册 UQMS DEMS DOHSMS 口 FSMS 不推荐认证注册UQMS DEMS DOHSMS FSMS审 核兀 成审核组长确认本次审核： 审核范围变化（需要时）：是 口否专业能力满足

10、要求：是 口否 人/日数满足要求，审核计划 口是 否合理下次审核建议：多体系/证书审核（并/错期）调整建议： 改进建议组长： 日年月备注第次监督计划监督时间:审核组成员：实际监督时间：审核目的：例行监督口扩大认证范围口缩小认证范围 口恢复认证注册结合审核口单一审核认证范围扩大的评审： QMS DEMS DOHSMS DFSMS 其他场所 口产品口分现场/分公司扩大的产品范围的资质与认证范围是否一致口是 口否法定的许可或注册要求口是 口否分现场、分公司的资质要求满足要求是 口否公司有能力并能约定安排审核口是 口否刖基缩小认证范围的评审：场所 口产品 口分现场/分公司准4V信变更：体系覆盖人数变化

11、口无 有 现人数1年备I 口息主要负责人变更口有 口无口主要原料口工艺 变更 无 口有：专业范围代码变更口无 口有：注册专业代码本次审核覆盖的专业代码多场所变化情况口无口增个 减个对多场所抽样的安排质量经理年月日项目管理人员年月日人日数确定：标准人/日数确定人/日数质量经理年月日计划安排分工合理口是口否时间充足口是口否审审体系范围内有代表性的区域和职能进行监视口是 口否核核进行了对获证客户及体系变更情况的审核口是 口否实计审核组能力满足专业要求是 口否施划证书、标志使用，不符合项现场验证口是 口否参考初审提出的监督审核建议口是 口否审核组长年月日专业人员年月日注： 代表性指对相应管理体系绩效影

12、响最为显着的活动，如 QMS领域设计、生产和服务提供、产品监视 与测量等过程，EMS域主要指生产、经营、服务活动中的重大环境因素的控制等， OHSMS域主要指重大危险源的控制等，FSM颔域主要指显着危害的控制活动。审核组成员：实际监督时间：审核目的：例行监督口扩大认证范围口缩小认证范围 口恢复认证注册结合审核口单一审核认证范围扩大的评审： QMS DEMS DOHSMS DFSMS 其他场所 口产品口分现场/分公司扩大的产品范围的资质与认证范围是否一致口是 口否法定的许可或注册要求口是 口否分现场、分公司的资质要求满足要求是 口否公司有能力并能约定安排审核口是 口否刖基缩小认证范围的评审：场所

13、 口产品 口分现场/分公司准4V信变更：体系覆盖人数变化口无 有 现人数1年备I 口息主要负责人变更口有 口无口主要原料口工艺 变更 无 口有：专业范围代码变更口无 口有：注册专业代码本次审核覆盖的专业代码多场所变化情况口无口增个 减个对多场所抽样的安排质量经理年月日项目管理人员年月日人日数确定：标准人/日数确定人/日数质量经理年月日计划安排分工合理口是口否时间充足口是口否审审体系范围内有代表性的区域和职能进行监视口是 口否核核进行了对获证客户及体系变更情况的审核口是 口否实计审核组能力满足专业要求是 口否施划证书、标志使用，不符合项现场验证口是 口否参考初审提出的监督审核建议口是 口否审核组

14、长年月日专业人员年月日注： 代表性指对相应管理体系绩效影响最为显着的活动，如 QMS领域设计、生产和服务提供、产品监视 与测量等过程，EMS域主要指生产、经营、服务活动中的重大环境因素的控制等， OHSMS域主要指重大危险源的控制等，FSM颔域主要指显着危害的控制活动。周期绩效复评周期内不符合项分布图初审监1监2监3QMSEMS/OHSFSMS例次审核的不符合项口是 口否 关闭共有 次未关闭，理由。对本轮认证周期结束，下次复评前对管理体系绩效的总体评价是 口否（另作说是 口否（另作说能 口不能（另作口明显改善 改善 口保持 口是 口否有效 口基本有认证周期内未发生质量/环境/安全/食品安全事故明）认证周期内未发生质量/环境/安全/食品安全方面的重大投诉明）实现组织的方针、目标要求说明）认证周期内组织的质量/环境/安全管理绩效改进情况倒退领导层、主要技术人员未发生变更管理体系作为一个整体的持续符合性与有效