2023年最新的财政局加强内控工作主要做法

1、第 PAGE3 页 共 NUMPAGES3 页2023年最新的财政局加强内控工作主要做法 财政局加强内控工作主要做法 自2023年以来，县财政局将内控体系建设作为加强党风廉政和干部队伍建设的关键环节，三项举措做好内部控制工作。 一是梳理风险环节。对领导干部岗位权力风险和各科室重点职权进行梳理，设定相应的风险等级并配套防控措施，建立机关运转风险管理框架，在大厅设立风险防控一览表，使广大干部职工牢固树立防微杜渐的理念。 二是规范业务流程。全面修订完善了温县财政局内部控制专项风险防控办法(试行)，规范了财政资金的分配、管理、监督等业务操作规程。 三是开展多种内控活动。积极参加省厅开展的内部控制培训会

2、，学习先进经验，组织财政系统干部职工参与 财政内控建设 征文比赛，介绍本科室内控建设的具体做法、先进经验，以征文活动为契机，进一步加强我局的内控建设，提高财政管理水平。 财政局加强内控工作主要做法 一是营造良好的内部控制环境，强化内部控制意识。市财政局领导高度重视，不断提高自身的内控意识。每个月安排业务骨干针对本部门的内控制度进行授课，通过集中学习更好地融会贯通，使大家真正从思想认识上实现从 要我控 到 我要控 的转变。 二是加强内控体系建设，实现流程再造。通过将不相容岗位进行分离、授权管理、分事行权、分岗设权、归口控制、强制轮岗、预算控制、信息公开等管理手段达到相互制衡的效果，保证单位在决策

3、、执行、监督权的三权分立，使业务流程化、标准化、规范化，形成制度管人、流程管事的局面。2023年以来市财政局相继出台了关于进一步简化工资发放流程的通知、关于简化办事流程提高办事效率的通知 、关于印发德兴市财政资金拨付工作流程的通知、关于加强非税收入收缴管理有关事宜的通知、关于进一步规范乡镇非税收入缴库有关问题的通知等多个内控文件，简化流程、加强风险防控。 三是利用现代化信息技术，推动内控建设。为进一步深化财政国库管理制度改革，实现国库集中支付业务 无纸化 ，建立更加安全、高效的财政资金运行管理模式，我市于2023年1月1日推行国库集中支付一体化系统和预算执行动态监控系统，以信息化为支撑，依托信

4、息化应用系统的实施，进行风险识别，及时预警，做到过程流程，责任可追溯。 四是建立责任追究机制，明确每个人在内控实施环节中的责任，并通过惩戒措施和考评机制促使大家担负起各自的责任。 五是树立持续改进的服务理念，不断提高服公共务的效率和效果。市财政局注重结合自身业务特点抓好内部控制体系的系统完整设计，保持定期的更新和修订，不断持续改进。 财政局加强内控工作主要做法 近年来，县财政局坚持以 防风险、促发展、保安全、提绩效 为主线，积极规范岗位职责，着力构建权责清晰、流程规范、监督有力的内控监督体系。 一是健全内控制度体系。今年4月份，财监局牵头在全系统开展内部控制风险点排查，围绕财政业务流程、财政资

5、金运行过程，全面排查各部门存在的或可能存在的岗位职责风险、资金运转风险、重要档案(票证、印鉴)保管保密风险等。共查找出3大类143条潜在内控风险点，针对发现的潜在风险，6月份编制印发了灌南县财政局内部控制制度，进一步细化财政预算编制、财政预算执行、财政业务管理、行政运行方面的各项具体制度，梳理和规范各项工作流程，形成了操作简单、程序规范、制约有效的办事机制。 二是加强宣传教育培训。通过学习文件精神、解读典型案例，让全体财政干部充分认识内控制度建设的重要性和必要性，营造了人人参与内控建设的良好氛围。专门举办培训班对全系统干部职工进行内控制度培训，真正做到让内控工作理念、方法入脑入心。主动向兄弟县区学习内控工作先进经验和亮点做法，取长补短，不断提升工作质量，增强工作实效。 三是实行分岗设权控制。对各科室人员合理统筹分工，确定各岗位的职责和权限，从岗位设置和人员分工上实行互相牵制，对各岗位资金业务实行交叉复核，业务人员根据实际情况不定期的进行轮岗，保证办理财政资金业务的不相容岗位相互分离、相互制约、相互监督，形成规范的内部制衡机制。 四是强化内部监督检查。按月核实收支凭证、复核银行存款账单、审核会计报表等，发现问题记录在案，及时整改，每半年对内部控制和资金