供应链风险识别与控制的文献综述

1、供应链风险险识别与控控制的文献献综述哈尔滨工业业大学 耿兆欣供应链在企企业竞争中中日趋重要要。随着供供应链管理理范围的不不断扩展，企企业遇到的的挑战也不不断增加。20111年3月，日日本地震引引发的核泄泄漏，导致致了食用盐、日日本奶粉、海产品等等食品的短短时间内的的哄抢，以以及其他周周边地区的的绿色蔬菜菜的采购恐恐慌，从供供应链层面面讲，这也也凸显了解解决企业供供应链风险险管理问题题的重要性性。近年来来，供应链链风险管理理已成为供供应链管理理的一个新新的热点研研究方向。供应链风险险的定义在国内外学学者的相关关研究中，存存在着供应应链风险的的多种不同同的定义。总体来说说，大多数数是试图借借用风险

2、的的概念来为为供应链风风险下定义义。主要有有如下两种种观点。一种观点认认为供应链链风险是供供应链相关关企业由于于存在各种种不确定因素素，有遭受受损失的可可能性。例例如，Deeloittte管理理咨询公司司(20004)11认为供供应链风险险是对一个个或多个供供应链成员员产生不利利影响或破破坏供应链链运行，使使其达不到到预期目标标甚至导致致供应链失失败的不确确定性因素素或意外事事件；胡金环(20055)2从供应链链风险的突突发性特征征出发，认认为是供应应链相关企业由由于各种事事先无法预预测的不确确定因素带带来的影响响，使供应应链企业实实际收益与与预期收益益发生偏差差；马林(22004)3认为为供

3、应链风风险是影响响和破坏供供应链安全全运行，导导致供应链链网络失败败和解体的的不确定因因素和意外外事件。这这些观点重重点强调供供应链风险险产生的根根本原因源源自不确定定因素。还有一种观观点认为，供应链风风险是由于于供应链系系统的脆弱弱性存在，对供供应链系统统造成破坏坏，给上下下游企业及及整个供应应链带来损损失的潜在在威胁。例例如，Crranfiield管管理学院(20022)4把供供应链风险险定义为供供应链的脆脆弱性；丁丁伟东(22003)5等认认为供应链链风险是一一种导致供供应链系统统的脆弱性性的潜在威威胁，将给给上下游企企业以及整整个供应链链带来损害害；张存禄(20044)6认为供应应链脆

4、弱性性表现为多多参与主体体、跨地域域、多环节节的特征，使使供应链容容易受到来来自外部环环境和链上上各实体内内部不利因因素的影响响。该观点点重点强调调由于节点点企业的独独立自主性性使供应链链系统易受受外界冲击击所体现的的脆弱性。供应链风险险的分类国内外学者者从风险的的来源、所所属的供应应链节点以以及作用的的结果等不不同的角度度，有各自自不同的风风险分类方方法。首先，根据据风险的不不同来源，大大体可分为为内部风险险和外部风风险。如马马士华(22003)7把供供应链风险险归纳为内内生风险和和外生风险险两大类，研研究了供应应链风险防防范的过程程和理论模模型；丁伟伟东等的研研究指出供供应链风险险因素通常

5、常来自于自自然环境和和社会环境境两个方面面，并研究究了利用模模糊风险因因素分析法法来评估供供应链的风风险水平；Bailley(22004)8把供供应链风险险分为外部部环境风险险、自然灾灾害风险和和运作风险险三大类，在在这三大类类风险的基基础上又划划分出211种风险，指指出要有效效地降低供供应链风险险，应该将将所有的风风险都考虑虑进去的综综合风险管管理战略。同时，还存存在根据供供应链各节节点存在的的风险来划分的情情况。Errnst和和Younng(20003)9的供供应链风险险调查表明明供应链存存在八大风风险:持续续经营计划划风险、数数据完整性性风险、供供应链管理理技术应用用安全风险险、企业治治

6、理风险、合作关系系风险、供供应链管理理成本与投投资风险、劳动力风风险和税收收风险，而而通过供应应链风险管管理可以节节约成本，获获取战略优优势；Haarlannd等人(20003)10把把供应链视视为供应网网络，在研研究分析基基础上归纳纳出了对供供应网络运运作及其环环境有现实实影响的九九大类风险险，包括战战略风险、作业风险险、供应风风险、客户户风险、资资产损伤风风险、竞争争风险、信信誉风险、税收风险险、制度风风险、法律律风险；李李晓英等从从系统结构构、管理模模式与运行行机制等各各方面对供供应链风险险进行了较较为深入的的分析，指指出在供应应链管理中中存在着系系统风险、管理风险险、信息风风险、市场场

7、风险等多多种风险，企企业应在认认识风险存存在与发展展条件的基基础上有效效规避供应应链风险。另外，还有有从其他方方面的研究究。Cavvinatto(20004)11从从物流、资资金流、信信息流、关关系网和创创新网五个个方面分析析了供应链链风险的来来源；Chrisstophher(22004)12研究了如如何通过增增进合作伙伙伴之间的的信任以降降低供应链链风险。供应链风险险的度量方方法识别供应链链的风险，如如何度量供供应链风险险是一个关关键问题，供应链风风险的度量量方法总体体上分为定定量、定性性、定量与与定性相结结合的三类类。数学模模型和一些些数学方法法得到应用用。首先，博弈弈论得到广广泛的应用用

8、。Agrrawall等人(20000)13运运用博弈论论的方法制制定了在面面对风险情情况下，供供应链上的的参与者的的不同期望望效用模型型与预期利利润模型；施华飞等人人(20003)114从博博弈论的角角度对牛鞭鞭效应和顾顾客价值的的产生机理理和规避方方法进行了了阐述，并并对顾客价价值影响供供应链中均均衡的道德德风险给出出了理论上上的解决方方法；周勇勇(20004)115等利利用两阶段段和无期限限重复博弈弈模型研究究发现，参参与方信任任和控制信信任共同作作用，减少少了供应商商的败德风风险；Lii(20005)116利用用委托代理理理论研究究了供应商商和零售商商之间的利利益博弈。相关研究中中也用到

9、了了模糊数学学方法。丁丁伟东等运运用模糊数数学给出了了供应链风风险的评估估方法；张张侨等(20044)177从供需需双方利益益分配的基基本原则出出发，利用用模糊综合合评价法，提提出了供需需双方利益益风险合理理分配的定定量方法。还有一部分分学者研究究了利用金金融工具来来管理供应应链风险。Barnnes(22002)18分析了期期权在买卖卖系统中的的作用，还还探讨了合合同中的实实物期权条条款对供应应链绩效的的影响；PPochaard(22003)19分析了企企业如何应应对供应链链中断风险险，重点研研究了企业业如何采用用实物期权权来评估双双源供应战战略，为此此建立了一一个解析模模型来分析析和评估采采

10、用双源战战略的优势势，针对构构建弹性供供应链和采采用实物期期权来确定定企业的选选择还提出出了一些相相关建议。供应链风险险控制的应应用我国的一些些学者，针针对不同行行业所面临临的供应链链风险进行行了具体的的应用，来来解决我国国的实际问问题。例如如，侯杰(20111)200研究了了我国煤炭炭行业的供供应链风险险识别与控控制。他指指出煤炭企企业对煤炭炭供应链有有强大的依依赖性，且且煤炭供应应链具有受受自然条件件影响大、界面关系系复杂、受受政策影响响大的特征征，使得煤煤炭供应链链容易受到到来自外部部环境和链链上各个实实体内部不不利因素的的影响，从从而形成煤煤炭供应链链风险。侯侯杰提出，应应从加快煤炭炭

11、供应链整整合和建立立健全煤炭炭存储机制制等五个方方面来防范范煤炭供应应链风险；晚春东,、陈常君等等(20111)221对水产产品加工业业的供应链链风险进行行了研究，着着重从供应应、物流、财务、信息、需求、环境等方方面对水产产品加工业业供应链风风险进行剖剖析。提出出从增强供供应链核心心企业的影影响力、建建立供应链链风险评估估系统、建建立供应链链系统协调调机制、实实施供应链链系统柔性性管理、采采用基于PPOS系统统的物流管管理模式、加强供应应链财务风风险控制、以提高产产品档次为为核心开拓拓新兴市场场、建立供供应链系统统应急机制制等几个方方面讨论风风险控制策策略。近年年，乳制品品食品安全全事件频繁繁

12、发生，张张智勇等（22011）22提出了基于于RFID的乳制品供应链管理风险控制。他指出乳制品供应链主要包括五大部分: 养殖场环节、原料奶生产环节、乳制品加工环节、乳制品销售环节、售后服务环节。乳制品安全问题的发生可能仅仅来自于某一环节的危险源, 但却直接影响到整条供应链的最终产出。张智勇等提出通过建立乳制品供应链的可追溯系统, 利用RFID能快速、自动且准确采集与存储信息等特性, 完成乳制品在整个产品供应链上的追踪和溯源, 最终实现乳制品安全风险的有效控制。还有一些学学者是针对对供应链中中存在的个个别风险，寻寻找控制方方法。一些些学者对供供应链信用用风险进行行了研究：王燕(20008)23研

13、研究了基于于stacckelbberg博博弈的供应应链信用风风险；夏德德(20003)224对信信用在供应应链中的重重要作用以以及供应链链信用的培培养、维护护等问题进进行了阐述述；党夏宁宁(20003)225针对对信用风险险，提出首首先需要依依靠契约作作保障，设设定补救机机制。同时时，针对一一些企业可可能遇到的的不可预测测的信用风风险，设立立供应链风风险基金，实实现供应链链上企业共共同防御资资金风险。近几年，学学术界与企企业界开始始关注对供供应链中的的知识与知知识管理的的研究：DDyer(20044)266研究了了丰田供应应链促进知知识共享的的一系列措措施，指出出激励成员员企业参与与共享、阻阻

14、止搭便车车行为和降降低知识交交易成本是是组建供应应链企业间间高效率知知识共享网网络的重要要措施；Kim(22002)27认为供应应链企业间间的知识共共享是企业业建立长期期稳定合作作关系的基基础，并且且通过对一一个汽车制制造企业的的调查研究究，提出电电子供应链链设计是实实现供应链链企业间知知识共享的的有效途径径，指出各各节点企业业的知识共共享态度和和行为是把把供应链网网络从单纯纯的数据交交换基础设设施转换为为知识共享享网络的重重要因素；江积海等等(20005)228对供供应链企业业间知识传传导成本进进行了实证证研究，从从知识的特特征、知识识供应商、知识接收收方、传导导双方的差差异以及传传导的渠道

15、道五个层面面探讨供应应链企业间间知识的传传导成本，详详细分析五五个层面的的一系列影影响因素和和提出相关关的假设，并并通过对供供应链企业业的调研问问卷收集的的数据进行行分析，发发现相关因因素显著地地解释了其其对供应链链企业间知知识传导绩绩效的影响响。（5）评价价从以上对国国内外研究究现状的分分析可以看看出，尽管国内内外已有许许多专家学学者对此对对供应链风风险管理与与控制作了了大量的研研究，并取取得了丰硕硕的成果，但但由于这类类研究整体体起步较晚晚，实际应应用的影响响因素复杂杂，在研究究中存在一一些问题。首先，在风风险的定义义与分类方方面，学者者们存在很很大分歧。供应链风风险的概念念不统一，导导致

16、在研究究方法和应应用方面有有很大的差差异性，范范围比较宽宽泛，继承承性较弱。其次，在理理论方法研研究方面，各各位研究者者对供应链链风险管理理与控制的的宏观方法法与理论研研究取得了了很多成果果，在相关关的数学模模型研究方方面也有很很大的突破破，但这些些方法的可可行性还有有待于实践践的进一步步验证，关关于可行性性的实践研研究目前还还基本处于于空白状态态。在其它它领域如企企业管理和和金融工程程领域的风风险管理研研究都形成成了比较成成熟的体系系，其研究究成果对于于供应链风风险管理控控制的研究究有相当重重要的指导导与参考作作用，但是是这些研究究目前也寥寥寥无几，基基本处于起起步阶段。再次，在具具体应用方

17、方面，虽然然目前涉及及的案例较较多，行业业领域很广广阔，但多多是从供应应链的一般般风险展开开研究，缺缺乏更深层层次的分析析及相关理理论方法，特特别是数理理理论的应应用。综上所述，虽虽然随着企企业竞争的的激烈和科科技的不断断进步，供供应链风险险管理已成成为一个热热门话题，并试图解决当今的热点经济问题，相关研究众多，但是还存在很大的学术探讨空间。参考文献1 DDeloiitte. Suppply Chaiin Riskk Manaagemeent: Bettter Conttrol of Yourr Busiinesss Envvironnmentt，200042 胡胡金环，周周启蕾.供供应链风险

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