世界贸易组织概论（第三版）第09章 世界贸易组织的货物贸易协议（三）-公平贸易与补救措施协议

1、第九章 世界贸易组织的货物贸易协议（三）公平贸易与补救措施协议第一节 反倾销协议反倾销协议反倾销协议约束各成员方的反倾销行为，以保证采取反倾销措施的规范性。反倾销是世界贸易组织允许的三种贸易救济措施的一种，因其具有形式合法，操作灵便、不易遭到报复等特点，目前已经成为各成员方广泛使用的最主要的贸易救济手段。一、反倾销协议的产生背景倾销（Dumping）一般是指一国出口商以低于产品正常价值的价格，将产品出口到另一国市场的行为二、反倾销协议的主要内容反倾销协议由三大部分和两个附件组成，共18条。第一部分是有关反倾销实质性的规定，共15条，主要规定了倾销的确定、损害的确定、国内产业的定义、价格承诺、反

2、倾销税的征收、反倾销税和价格承诺的期限和复审、司法审查等。二、反倾销协议的主要内容 实施反倾销措施的必备要件1倾销的确定 正常价值的确定 出口价格的确定 出口价格与正常价值的比较 倾销幅度的确定二、反倾销协议的主要内容 实施反倾销措施的必备要件2损害的确定 国内产业的定义 确定损害存在的标准3倾销与损害的因果关系二、反倾销协议的主要内容 实施反倾销措施的基本程序1提出申请或自行发动2审查立案3、调查二、反倾销协议的主要内容 实施反倾销措施的基本程序4初裁5终裁6行政复审7司法审查二、反倾销协议的主要内容行政复审（administrative review）是指进口方反倾销主管当局对已经产生法律

3、效力的反倾销措施依法进行重新审议的行为。二、反倾销协议的主要内容司法审查（judicial review）是指在反倾销诉讼中，当事人对进口方反倾销主管当局的终裁以及行政复审决定等的行政行为不服，可要求独立的司法、仲裁或行政裁判机构通过诉讼程序迅速进行审查，以确定终裁或行政复审决定的正确性。二、反倾销协议的主要内容 反倾销措施1临时反倾销措施2价格承诺3征收反倾销税。二、反倾销协议的主要内容 机构、磋商与争端解决1如果一成员方认为进口方实施反倾销措施，使其从世界贸易组织协定项下直接或间接获得的利益受到减损或丧失，或该项措施妨碍了任何协议目标的实现，则该成员方可以以书面形式要求与有关的一个或多个成

4、员方进行磋商二、反倾销协议的主要内容 机构、磋商与争端解决2如果磋商不能达成满意结果，且进口方反倾销主管当局已经采取最终措施或接受价格承诺，则该成员方可以将争端提交争端解决机构处理。二、反倾销协议的主要内容 机构、磋商与争端解决3在受影响的成员方请求下，争端解决机构应设立专家组就该成员方的请求进行审查。世界贸易组织关于争端解决规则与程序的谅解，同样适用于反倾销协议项下的磋商和争端解决。二、反倾销协议的主要内容 其它规定1代表第三方的反倾销行动。2关于对发展中国家成员的有关规定三、反倾销协议对调查的补充要求 进口方反倾销主管当局的实地核查1立案调查后的适当时间，进口方反倾销主管当局应将实地核查的

5、意向通知该企业所在国家的主管机关和已知的有关公司，并应得到有关方面的同意三、反倾销协议对调查的补充要求 进口方反倾销主管当局的实地核查2若核查组中包括非政府专家，也应通知上述有关方面。3一般情况下，核查应在收到有关涉案企业对调查问卷的答复后进行。三、反倾销协议对调查的补充要求 进口方反倾销主管当局的实地核查4在可能的情况下，进口方反倾销主管当局对接受核查的有关成员方或企业提出配合核查的问题，在核查前予以答复。三、反倾销协议对调查的补充要求 可获得最佳信息的采用可获得最佳信息是指，进口方主管机关在调查过程中对有关利害关系方信息处理的一种方式，即弃用或部分弃用不配合调查或阻碍调查方提供的信息，而使

6、用其认为适当的其它信息。第二节 补贴与反补贴措施协议补贴与反补贴措施协议补贴与反补贴措施协议的目的：有效约束和规范补贴的使用，防止补贴对竞争的扭曲；同时，规范反补贴的程序和标准，防止滥用反补贴措施，阻碍公平贸易。一、补贴与反补贴措施协议的产生背景补贴是一种政府行为，作为公共经济政策的重要组成部分，为世界各国所广泛采用在“乌拉圭回合”长达8年的谈判过程中，补贴与反补贴措施一直是谈判的难点和焦点议题。各方经过最终达成了补贴与反补贴措施协议，作为“乌拉圭回合”一揽子协议的组成部分，适用于世界贸易组织所有成员方。二、补贴与反补贴措施协议的主要内容补贴与反补贴措施协议由11个部分32个条款和7个附件组成

7、。这11个部分分别是：总则，禁止性补贴，可诉补贴，不可诉补贴，反补贴措施，机构，通知和监督，发展中国家成员，过渡性安排，争端解决，最后条款。二、补贴与反补贴措施协议的主要内容 补贴的含义及特征补贴是指一成员方政府或任何公共机构向某些企业（指其辖区内的一个企业或产业或一组企业或产业）提供的财政资助以及对价格或收人的支持，以直接或间接增加从其境内输出某种产品或减少向其境内输入某种产品，或者对其它成员方的利益造成或威胁造成损害的政府性措施。二、补贴与反补贴措施协议的主要内容2补贴的特征 补贴是一种政府行为 补贴是一种财政行为 补贴必须授予被补贴方某种利益，补贴与反补贴措施协议认为，政府的财政性干预行

8、为授予了被补贴方“某种利益”才应视为存在着补贴。二、补贴与反补贴措施协议的主要内容 补贴的专向性专向性是指补贴只给予一部分特定的产业、企业、地区二、补贴与反补贴措施协议的主要内容 补贴的基本类型1禁止性补贴禁止性补贴又称“红灯补贴”。补贴与反补贴措施协议明确地将出口补贴和进口替代补贴规定为禁止性补贴，任何成员方不得实施或维持此类补贴。二、补贴与反补贴措施协议的主要内容 补贴的基本类型2可诉补贴可诉补贴又称“黄灯补贴”，是指在一定范围内允许实施，但如果在实施过程中对其它成员方的经济贸易利益造成不利影响或严重侵害，则受损害方可对其补贴措施提出申诉。二、补贴与反补贴措施协议的主要内容损害是指一成员方

9、政府的补贴对另一成员方国内产业所造成的实质性损害，这与倾销对国内产业所造成的损害是非常相似的。二、补贴与反补贴措施协议的主要内容 补贴的基本类型3不可诉补贴不可诉补贴又称“绿灯补贴”，是指任何成员方在实施这类补贴的过程中可不受其它成员方的反对或申诉以及因此而采取反补贴措施。三、补贴的争端解决和反补贴措施1禁止性补贴的争端解决一成员方如果有理由认为另一成员方正在实施禁止性的补贴，即可请求同实施补贴的成员方进行磋商。若在提出磋商请求后30天内未能达成双方满意的解决办法，则可将争端提交争端解决机构。三、补贴的争端解决和反补贴措施2可诉补贴的争端解决一成员方如果有理由认为另一成员方实施的可诉补贴对其利

10、益造成了不利影响，则可要求与实施补贴的成员方进行磋商。若提出磋商请求后的60天内未能达成协议，则任何一方可将争端提交争端解决机构。三、补贴的争端解决和反补贴措施 反补贴措施反补贴措施指进口方主管机构应国内相关产业的申请，对受补贴的进口产品进行反补贴调查，并采取征收反补贴税或价格承诺等方式，抵消进口产品所享受的补贴，恢复公平竞争，保护受到损害的国内产业。补贴与反补贴措施协议与反倾销协议1对微量的标准规定不同2对忽略不计的标准规定不同3邀请磋商是发起反补贴调查成员方的义务，而反倾销调查中不存在此类规定4价格承诺的方式有所不同四、优惠待遇和过渡期 发展中国家成员的优惠待遇世界贸易组织所有成员方均承认

11、，补贴可在发展中国家成员的经济发展计划中发挥重要作用。四、优惠待遇和过渡期1禁止性补贴方面的优惠2可诉补贴方面的优惠3反补贴调查中的优惠四、优惠待遇和过渡期 转型经济国家成员转型经济国家成员可以实施转型所必需的计划和措施。它们可以在世界贸易组织成立后的7年内，保留已向世界贸易组织通知的出口补贴和进口替代补贴。四、优惠待遇和过渡期 发达国家成员发达国家成员在3年过渡期（19951997年）后，应取消在签署建立世界贸易组织协定之前就已存在的禁止性补贴。五、机构和监督世界贸易组织设立补贴与反补贴措施委员会，还设立了常设专家小组。常设专家小组可以在争端解决机构专家组的请求下，依据争端解决程序确定某一补

12、贴是否属被禁止的补贴。第三节 保障措施协议保障措施协议的目的保障措施协议的目的进一步澄清1994年关税与贸易总协定第19条的原则，强化保障措施的多边控制，消除规避保障措施控制的不当做法，促进国际贸易体制的稳定和完善。一、保障措施协议的产生背景有关保障条款的规定最早出现于1943年美国和墨西哥签订的互惠贸易协定中。随后，在美国的主导下，保障措施条款正式纳入了1947年关税与贸易总协定，即第19条“对某种产品进口的紧急措施”在“东京回合”保障措施谈判流产后，“乌拉圭回合”中仍把保障措施列为15个谈判议题之一。经过缔约方艰苦的讨价还价，最终达成了保障措施协议，适用于所有成员方二、保障措施协议的主要内

13、容保障措施协议由序言、14个条款和1个附件组成，主要内容包括总则、条件调查、严重损害和严重损害威胁的确定、保障措施的运用、临时保障措施、减让水平与其它义务、发展中国家成员、先前存在的第19条措施、禁止及取消若干措施、通知与磋商、监督、争端解决等条款。二、保障措施协议的主要内容 保障措施的含义、作用及特征保障措施是指因不能预见的情况或某个成员方因履行成员义务包括关税减让在内义务的影响，致使某一产品进口到该成员方的数量激增，并对生产相似或直接竞争产品的国内产业造成严重损害或严重损害威胁，该成员方可在适当的时间和程度内，对该产品全部或部分中止义务或撤销或修改减让，以消除或减轻此种损害或损害威胁。二、

14、保障措施协议的主要内容保障措施的作用主要是暂时性地免除成员方已承诺的义务，允许其对有损害产品的进口提高关税、实行配额限制等措施，从而限制或减少进口，保护国内同类产品的生产。二、保障措施协议的主要内容2保障措施的特征 特定性 临时性 递减性 非歧视性二、保障措施协议的主要内容 实施保障措施的前提条件第一，某项产品的进口激增；第二，进口激增是由于不可预见的情况和成员方履行世界贸易组织义务的结果；第三，进口激增对国内生产同类产品或直接竞争产品的产业，造成了严重损害或严重损害威胁。二、保障措施协议的主要内容 实施保障措施的程序1调查保障措施调查是采取保障措施的必经步骤。二、保障措施协议的主要内容 实施

15、保障措施的程序2通知协议规定，一成员方应将下列事项立即通知保障措施委员会：二、保障措施协议的主要内容 发起与严重损害或严重损害威胁相关的调查程序及其原因。 就因增加的进口所造成的严重损害或严重损害威胁提出调查结果。 就实施或延长保障措施作出决定二、保障措施协议的主要内容3磋商协议规定拟实施或延长保障措施的成员方应给有利害关系的成员方提供事先磋商的充分机会。这种磋商可能是针对调查中所涉及的问题，也可以是针对拟采取的具体保障措施，还可以谈贸易补偿问题。二、保障措施协议的主要内容 保障措施的具体实施保障措施只能以非歧视的方式实施，即进口限制措施仅针对产品，而不论该种产品的来源。二、保障措施协议的主要

16、内容 保障措施的具体实施1保障措施实施的形式和期限2临时保障措施3对实施保障措施的若干限制二、保障措施协议的主要内容 保障措施的具体实施4补偿与报复5禁止“灰色区域”措施6发展中国家成员的优惠待遇三、协议的机构安排保障措施协议第13条规定，设立保障措施委员会，隶属于货物贸易理事会。保障措施委员会的主要职能是：1监督保障措施协议的执行，向货物贸易理事会报告年度总体执行情况，并提出修改建议。三、协议的机构安排2根据受影响成员方的请求，调查某一保障措施的实施是否遵守了保障措施协议的程序性要求，并向货物贸易理事会报告其调查结果。3应成员方的请求，对成员方进行的磋商提供协助三、协议的机构安排4监督灰色区

17、域措施的取消进程，并酌情向货物贸易理事会报告。5应采取保障措施成员方的请求，审查中止减让或其它义务的提议是否实质上对等，并酌情向货物贸易理事会报告。6接收并审查保障措施协议规定的所有通知。【基本概念】倾销 正常价值 替代国价格出口方境内市场价格 向第三方出口价格 结构价格 【基本概念】替代国价格 倾销幅度国内产业损害实质性损害 实质性损害威胁实质性【基本概念】阻碍 初裁 终裁 行政复审 司法审查 价格承诺 反倾销税 【基本概念】补贴 禁止性补贴（“红灯补贴”）出口补贴 进口替代补贴 可诉补贴（“黄灯补贴”） 不可诉补贴（“绿灯补贴”)【基本概念】反补贴措施 研究和开发补贴 贫困地区补贴 环保补贴 【基本概念】保障措施 进口激增“灰色区域”【复习思考题】1倾销是怎样确定的？2什么是正常价值？试述其确定方法。3对出口价格与与正常价值如何进行比较？4怎样确定倾销幅度？确定倾销幅度的作用是什么？【复习思考题】5什么是损害？如何确定损害？6确定存在实质性损害的主要依据是什么？7确定存在实质性损害威胁的主要依据是什么？8确定存在实质性阻碍某一产业新建的主要依据是什么？【复习思考题】9简述倾销与产业损害之间的因果关系。10反倾销调查通过什么程序进行？11对市场经济国家如何确