风电企业标准化实施条件及资料清单

1、电力企业标准化实施条件，附件，资料清单1，实施条件取得电力业务许可证；评审期内未发生负有责任的人身死亡或3 人以上重伤的电力人身事故、较大以上电力设备事故、电力安全事故以及对社会造成重大不良影响的事件；（当地安监局或电力监管部门出具），发电机组（或风电场）通过并网安全性评价；运行水电站大坝按规定注册；（可不要）电力建设工程项目已经核准，并在电力监管机构备案；无其它违反安全生产法律法规的行为。2，附件清单公司基本情况一览表（参考）项目核准单位及文号建设规模设计单位施工单位监理单位调试单位开工建设时间首次并网时间正式投产日期并网批复时间主要设备及设施配置（参考） 主设备及装置设施名称风机箱变主变设

2、备及装备设施情况数量（台/套）生产单位规章、制度、管理标准清单应急预案清单企业营业执照电力业务许可证企业安全生产及无事故、无违法行为的证明通过并网安全性评价的批复文件（可无）项目核准文件（监管机构备案材料）无事故、无违法证明某某公司自 2015 年至今未发生负有责任的人身伤亡或 3 人以上重伤的电力人身事故、较大及以上电力设备事故、电力安全事故以及对社会造成重大不良影响的事件。无其他违反安全生产法律法规的行为。*市安全生产监督管理局2017 年 12 月 13 日要素要素内容项数分项数子项数评级项需用文档人员处理持续改进3，资料清单风电企业安全生产标准化规范及达标评级需用的文档资料汇总序号资料

3、项数5.1目标3 项0038 项5.2组织机构和职责4 项00414 项5.3安全生产投入2 项0024 项5.4法律法规与安全管理制度5 项00516 项5.5教育培训5 项00525 项5.6设备设施5 项25353519 项5.7作业安全5 项20202018 项5.8隐患排查和治理4 项00411 项5.9重大危险源监控3 项0037 项5.10职业健康4 项12121216 项5.11应急救援8 项00822 项信息报送和事故调查5.123 项0035 项绩效评定和5.134 项0046 项目标（3 项评级内容，8 项文档资料）目标的制定（3 项资料）1、企业制定且经主要负责人批准的

4、近 35 年安全生产规划文件（总体安全目标： 安全生产方针、职业健康方针、安全生产总承诺）2、企业制定主要负责人批准的本年度安全生产目标（指标）文件（目标或指标应包括人员、设备、作业环境、管理等的各项安全指标）3、企业制定的安全规划文件和本年度安全生产目标文件发放登记或记录目标的控制与落实（2 项资料）4、企业、部门、分厂或车间、班组自上而下进行层层分解的安全目标及责任书5、企业、部门、分厂或车间、班组自上而下逐级制定的目标或指标分级控制措施（承诺书）目标的监督与考核（3 项资料）6、企业评级期（一年）内月安全生产简报7、企业安全目标考核管理办法或实施细则8、企业安全生产目标完成情况评估及考核

5、相关文档资料组织机构和职责（4 项评级内容，14 项文档资料）安全Th产委员会（3 项资料）9、企业组建安全生产委员会文件及安全生产委员会制定的相关制度和文件（工作制度和例会制度等）10、企业安全生产委员会按规定定期和不定期召开的会议记录11、企业对安全生产委员会重大、重要安全生产事项研究、决定、决策相关文档资料安全Th产保障体系（2 项资料）12、企业由主管生产负责人和有关部门（单位）主要负责人组成的安全生产保障体系文件（网络结构图）以及相应的职责13、企业主管生产负责人、各有关部门（单位）主要负责人定期组织召开的月安全生产例会原始记录（措施、改进或完成的闭环工作证据资料）安全Th产监督体系

6、（5 项资料）14、企业建立安全生产监督管理体系（网络图），设置安全生产监督管理机构文件15、企业设置安全生产监督管理机构、体系人员明细及配备的设施、器材清单16、企业安全生产监督管理机构具有注册安全工程师相应证件17、每月召开的安全生产监督会议记录及安全监督人员对关键工作、危险工作、重点监督的现场监督记录，以及整改闭环记录18、安全监督人员现场安全监督手册或记录本安全Th产责任制（4 项资料）19、由企业主要负责人签发批准的各级部门和人员安全生产责任制度（包括主要负责人的职责）20、企业相关部门和人员安全生产责任制落实情况（月或季的简报、总结）及检查、考核记录21、企业的安全生产责任追究制度

7、及相应的记录22、企业的安全生产奖惩制度及相应的奖惩记录（文件）安全生产投入（2 项评级内容，4 项文档资料）费用管理（3 项资料）23、对企业安全生产费用提取的相关文件（包括企业安全费用使用管理制度）24、企业制定、印发的年度安全生产费用计划文件（上年度和本年度），审批程序25、企业主要领导定期组织有关部门对执行情况进行检查、考核记录资料（上年度和本年度安全生产费用提取的审批手续和财务凭证）费用使用（1 项资料）26、企业安全生产费用计划执行动态记录资料（安全费用使用会议记录，安全费用使用财务凭证，安措反措费用落实：用于安全技术、劳动保护措施、安全标志、安全工器具、安全设备设施、安全保护装置

8、、安全培训、职业防护、安全生产课题研究、安全技术措施、安全工程建设等；设备重大缺陷处理、事故防范措施、设备系统改造等；应急预案编制、应急物资、应急演练、应急救援等；安全评价、事故隐患治理、重大危险源整改、安全保卫等；安全法律法规收集与识别、安全生产标准化建设实施与维护、安全监督检查、安全技术技能竞赛、安全文化建设与安全月活动）法律法规与安全管理制度（5 项评级内容 13 项文档资料）法律法规与标准规范（4 项资料）27、企业制定的识别和获取适用的法律法规、标准、规范的制度（明确主管部门， 获取渠道，获取方式）28、企业适用的安全生产法律法规、标准规范清单及发放记录（台账）29、法律法规对有关人

9、员进行培训教育（宣讲）记录30、根据新的或修订的安全生产法律法规、标准规范及时转化和修订本企业的规章制度的相关记录规章制度（3 项资料）31、企业建立的安全生产规章制度汇编（包括但不限于附录 A）32、企业安全生产规章制度发放记录33、各生产单位、管理部门安全规章制度配置明细（制度中明确，现场抽查重要岗位的规章制度）安全Th产规程（3 项资料）34、企业配置国家及电力行业有关安全生产规程清单及文本35、企业编制的运行规程、检修规程、设备试验规程、系统图册、相关设备操作规程等清单及文本36、各种安全规程的发放明细及记录评估和修订（3 项资料）37、企业每年对安全生产法律法规和各种相关安全规程规范

10、的安全有效性进行检查评估记录38、企业每年由主要负责人审批并以文件形式发放的法律法规、制度、规程规范等清单39、企业每 35 年对有关制度、规程进行一次全面修订、重新印刷发布的修订清单和文本，发放文件及审批手续文件和档案管理（3 项资料）40、企业制定的文件和档案管理制度41、企业主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案42、安全纪录至少包括：班长日志、巡检记录、检修记录、不安全事件记录、事故调查报告、安全生产通报、安全日活动记录、安全会议记录、安全检查记录教育培训（5 项评级内容 25 项文档资料）教育培训管理（5 项资料）43、企业制定的安全教育培训制度（明确主管部门或专责任）44

11、、企业制定年度安全教育培训计划前，对各岗位安全教育培训需求识别的文档资料（各级需求报告、申请及调查摸底等资料）45、企业制定的年度安全教育培训计划（以文件形式印发）46、企业安全教育培训计划执行情况的记录和档案及分级管理资料47、企业定期进行安全教育培训效果的评估及改进（评估报告、改进措施及效果等资料）安全Th产管理人员教育培训（2 项资料）48、企业安全生产管理人员名单（安监部负责人、专工、专责；其他部门的负责人、安全专工等）49、企业主要负责人、主管安全负责人、主管生产负责人、安全生产管理人员取得经政府安全生产监督管理部门认定具备相应资质的培训机构培训合格证书（企业主要负责人和安全生产管理

12、人员初次安全培训不少于 32 学时，每年再培训不少于 12 学时）操作岗位人员教育培训（8 项资料）50、企业安全教育培训记录考试（核）成绩记录及统计，如参考率、及格率等51、企业三种人（工作票签发人、工作负责人、工作许可人）授权文件52、企业三种人安全培训试卷、考试成绩及公布文件53、评级期内新入厂人员明细和对应的厂、车间、班组进行的三级安全教育培训记录和档案（试卷、成绩）（岗前培训时间不少于 24 学时）（触电急救和心肺复苏法培训记录）54、评级期内转岗、离岗三个月以上重新上岗人员明细和对应的车间和班组进行的安全教育培训记录和档案（试卷、成绩）55、企业从事危险性较大的岗位人员名单及其安全

13、培训记录和档案（试卷、成绩）（培训不少于 48 学时）（查现场相关人员是否会使用防毒、防窒息等用具） 56、企业特种作业和特种设备作业人员名单及其按有关规定培训合格取得有效资格证件57、离开特种作业岗位达 6 个月以上的人员名单及其重新继续进行实际操作考核记录其他人员教育培训（3 项资料）58、企业相关方人员、劳务派遣人员名单及其安全教育培训记录和档案（试卷、成绩）59、企业相关方作业人员（包括临时工）进入作业现场，作业现场所在单位对其安全知识教育培训记录、安全技术交底记录、安全培训考试记录（试卷、成绩）（人事、安监、相应作业单位）60、评级期内外来参观、学习等人员统计清单（来访记录），及其安

14、全告知及监护记录（影像资料、宣传资料）安全文化建设（7 项资料）61、企业编制的安全文化建设规划（纲要）62、企业及各生产部门（单位）编制的安全文化建设实施方案63、企业有关安全文化建设的宣传、教育资料64、企业制定的“反违章”制度和方案65、企业“反违章”考核、处罚记录及“反违章”月活动分析记录（查现场违章）66、企业生产管理部门、单位、班组的安全日活动记录，包括企业、车间领导、管理人员参加安全日活动的纪录67、班组的班前会和班后会的会议记录生产设备设施（5 项评级内容 20 项文档资料）设备设施管理（8 项资料）建设项目安全设施“三同时”管理制度；项目批复文件；设计、评价、施工单位资质；安

15、全预评价报告、安全验收评价报告、初步设计（安全专篇）及备案批复;变更说明；隐蔽工程检查记录设备责任制，设备管理制度（设备质量管理制度、缺陷管理制度、设备异动管理制度、设备保护投退制度等）；备品备件名单；设备台帐、技术资料和图纸等资料台账；旧设备拆除计划和方案资料；设备巡检制度、记录；设备定期轮换和试验制度、记录；万能解锁钥匙和配电室及配电设备钥匙制度，相关记录文件；反事故演习、事故预想记录检修管理制度；设备检修组织机构；检修作业文件、作业指导书、文件包； 工作票；技术监督管理制度，技术监督网络；技术监督记录；可靠性管理工作规范，可靠性管理组织网络体系，可靠性岗位资格证书；可靠性管理工作报告和技

16、术分析报告；可靠性管理工作总结；设备设施维护（3 项资料），安全防护体系设立文件，安全防护工作会议记录；电力设施安全保卫制度；电力设施永久保护区台账和检查记录，永久保护区警示标识；安全保卫组织及安保器材台账；监控设施台帐；重大节假日安保形式，警企联防，专群联防、企业自防情况设备设施安全（0 项资料）（主要现场）设备设施风险控制（6 项资料）防止全厂停电事故预防措施，发电机反事故技术措施，高压开关设备反事故技术措施，SF 压力表和密度继电器的定期校验记录，6设备绝缘监督指标；高压开关设备反事故技术措施；隔离开关操作试验、检查、维护记录；接地电阻测试记录；接地装置引下线导通试验记录；继电保护装置、

17、安全自动装置技术规程、整定规程、管理规定；变压器大修后保护检验、传动等试验记录；（有则提供）变压器、互感器设备反事故技术措施；变压器油试验记录；设备设施防汛防灾（2 项资料）防灾减灾规章制度，防灾减灾责任制落实情况和工作机制（汛期检查记录及值班记录等），防灾减灾应急预案及培训、演练记录；汛期检查巡视记录；暴风雨（雪）、冰雹、雷电、地震等特殊条件下的监测措施；自然灾害抗灾工作总结；作业安全（5 项评级内容 18 项文档资料）Th产现场管理（5 项资料）升压站建构筑物平面布置图；年度防雷检测报告；初步设计报告电气高压试验工作票（变压器预扫、试验等）应急照明定期切换试验记录，防寒防冻措施及管理制度，

18、防寒防冻专责临时用电管理规定作业行为管理（6 项资料）检修维护作业管理规定；高处作业、起重作业、焊接作业、有限空间作业、动火作业管理制度；脚手架管理制度特种作业人员特种作业资质证书及名单外委作业管理规定；外委作业监督检查记录（企业对外委作业）电气安全用具、手持电动工具、移动式电动机具台账；定期试验记录消防组织机构、消防责任制及消防管理制度；消防应急预案培训及演习记录； 消防器材台帐；动火作业票交通安全管理制度；驾驶员驾驶证及名单；驾驶员培训记录；车辆检验、检测记录；通勤车辆特殊天气（雨雪、雷电、泥石流等）应急预案，演练记录；标志标识管理（0 项资料）（现场）相关方安全管理（4 项资料）承包商、

19、供应商等相关方安全管理制度（内容包括：资格预审、选择、服务前准备、作业过程、提供的产品、技术服务、表现评估、续用等）；相关方名录和档案；安全生产协议；企业审查相关方工作方案记录；相关方对作业人员进行安全教育、安全交底和安全规程考试记录；企业督促相关方落实安全措施记录；相关方作业现场作业风险识别资料；变更管理（3 项资料）变更管理制度；变更审批程序记录；变更后教育培训记录；变更后设备验收和评估记录；变更过程隐患分析和控制措施隐患排查和治理（4 项评级内容，11 项资料）隐患管理（2 项资料）隐患排查治理制度定期进行隐患排查治理统计分析报表和向电力监管机构的报送情况隐患排查（4 项资料）企业制定的

20、隐患排查治理方案企业开展隐患排查治理工作文件、记录、总结对隐患分级明细及相关资料企业建立的事故隐患报告奖励制度隐患治理（2 项资料）企业对排查出的隐患制定的整改计划和治理措施隐患整改、治理记录和验收记录及相关资料监督检查（3 项资料）重大隐患实行挂牌督办的相关规定和执行记录对隐患排查治理工作（活动）的监督检查记录对隐患治理效果的验证和评估报告重大危险源（3 项评级内容，7 项资料）辨识与评估（2 项资料）企业制定的重大危险源管理制度企业对危险、有害因素的辨识明细；对本企业重大危险源的辨识评估报告资料登记建档与备案（3 项资料）企业建立的重大危险源档案对重大危险源定期的检查、检测记录和报告重大危

21、险源按规定上报备案的文件监控与管理（2 项资料）企业对重大危险源的有效控制措施重大危险源控制过程管理（储存、使用、装卸、运输）的动态记录资料职业健康（4 项评级内容，12 分项，18 项资料）职业健康管理（3 分项，10 项资料）危害区域管理（3 项资料）企业有毒、有害场所的设施、装置登记表（防护器具、报警装置、急救用品等）及应急撤离通道图或必要的避险区图企业定期对作业场所职业危害的检测报告资料企业建立的职业健康档案职业防护用品设施（5 项资料）职业防护设施、器具清单及存放定置图职业防护设施、器具管理制度（明确责任人），急救药品箱，正压呼吸器， 防毒面具布置情况职业防护设施、器具定期维护和检验

22、记录企业职业防护费用投入计划企业防护费用使用的检查考核资料健康检查（2 项资料）企业开展职业健康宣传教育资料相关岗位人员登记表及其定期健康检查记录职业危害告知和警示（2 分项，2 项资料）告知约定（1 项资料）企业与相关岗位从业人员订立的劳动合同文本警示说明（1 项资料）现场警示标识图册和说明样本（或文档）以及现场设置图职业健康防护（6 分项，4 项资料）企业异常高、低温作业场所名录、作业人员名单，防护用品发放台账有毒有害物质辨识结果，作业场所有毒有害因素（粉尘、噪声、毒物、高温等）检测报告职业危害申报（1 分项，1 项资料）职业危害申报（1 项资料）企业按规定上报的职业危害因素文件资料及监督

23、监察资料应急救援（8 项评级内容，22 项资料）应急管理与投入（2 项资料）企业建立应急救援管理体系文件，应急管理制度企业建立的应急资金投入管理制度应急机构和队伍（3 项资料）企业建立的应急组织机构文件和体系结构图企业成立的应急救援队伍和专家队伍名单名单（参与培训、参与演练）企业与社会上其他组织（医院、消防、驻军等）签订的外援协议应急预案（3 项资料）企业建立的综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案及应急预案目录（不仅限于附录 B）企业建立的应急预案评审和备案制度应急预案评审和修订有关资料（会议记录或纪要、评审记录、修订文本、文件等）；预案备案证明应急设施、装备、物资（2 项资料）企业应急物

24、资装备台账；维护、保管、领用和配置发放、使用、回收更换等管理制度和相应记录表式企业与有关部门建立的通讯应急平台名录应急培训（4 项资料）企业编制的应急培训教育计划、教材、教师领导和管理人员应急能力的培训记录（培训人员名单）重点岗位员工应急知识和技能的培训记录（培训人员名单）各种应急预案培训记录（培训人员名单）应急演练（3 项资料）企业制定的年度应急演练计划和演练方案（策划）企业应急演练记录、评估、总结等资料监测预警（2 项资料）企业建立的预警机制和各类外部因素的监测和预警相关资料预警信息的快速发布和获取的说明资料（如与气象部门的联系记录等）应急响应与事故救援（3 项资料）企业制定的突发事件的分

25、级标准及应急相应的原则企业制定的应急结束后的后期工作要求、内容及标准评级期内突发事件的应急救援工作记录和资料信息报送和事故调查处理（3 项评级内容，5 项资料）信息传送（2 项资料）企业建立的电力安全信息管理制度企业明确电力信息报送责任部门和责任人的文件事故报告（1 项资料）评级期内发生电力安全生产事故的报送资料事故调查处理（2 项资料）评级期内发生电力安全事故的调查报告事故处理和整改措施等相关资料、绩效评定和持续改进（4 项评级内容，6 项资料）建立机制（2 项资料）企业建立的安全生产标准化绩效评定管理制度企业制定的安全绩效考核实施细则绩效评定（1 项资料）企业安全生产标准化的评价报告绩效改

26、进（2 项资料）企业根据自评结果制定的完善安全生产标准化的工作计划和改进措施执行缺陷改进和落实措施的记录和验收等动态资料绩效考核（1 项资料）企业根据绩效考核和奖惩制度；企业绩效考核结果和兑现奖惩的文件及相关资料附录 A（规范性附录） 电力企业规章制度目录A1 安全生产职责A2 安全生产费用A3 文件和档案管理A4 安全生产检查及隐患排查与治理A5 两票三制A6 安全教育培训A7 特种设备及特种作业人员管理A8 设备管理A9 建设项目安全设施“三同时”管理A10 危险化学品和重大危险源管理A11 特殊危险作业管理A12 消防安全管理A13 相关方及临时用工管理A14 职业健康管理A15 劳动防护用品及特殊防护用品管理A16