新结构经济学导论整套课件完整版电子教案课件汇总(最新)

1、新结构经济学：新古典经济学的结构革命主要内容我们为何要反思发展经济学2主要内容我们为何要反思发展经济学新结构经济学的理论基础3主要内容我们为何要反思发展经济学新结构经济学的理论基础新古典经济学的结构革命4主要内容我们为何要反思发展经济学新结构经济学的理论基础新古典经济学的结构革命结语56I.我们为何要反思发展经济学我们为什么要反思？7经济学理论解释人们观察到的经济现象引领经济政策或决策以达到预期目的反思失败失败发展理论急需反思1950196020102000197019801990发展经济学 1.0版结构主义 关注市场失效问题：进口替代策略结果惨淡发展经济学 2.0版新自由主义关注政府失效问题

2、：华盛顿共识迷失的二十年有效的市场与有为的政府亚洲四小龙的成功: 出口导向中国，越南，毛里求斯：转轨经济中的双轨制遵循主流理论的不成功，成功的违反主流理论：反思发展经济学9世界银行与发展经济学的反思东亚奇迹出口导向且支持市场经济的政府增长报告开放；宏观稳定； 高储蓄率，高投资率有效市场；政府有决心，有信用，有能力第一个十年的经济增长世上没有万能药世界银行是前两版发展经济学的主要倡导者和实践者在二次世界大战以后的200多个发展中经济体，到2008年从低收入跨过中等收入，进入到高收入的只有两个从中等收入进入到高收入的只有13个，其中8个是西欧周边或石油生产国绝大多数发展中国家长期陷于低收入或中等收

3、入陷阱在实践过程中，世界银行也不断对发展经济学进行反思10II.新结构经济学回归到亚当斯密11但不是回归到国富论书中，亚当斯密根据其研究所提出的观点回归到亚当斯密12但不是回归到国富论书中，亚当斯密根据其研究所提出的观点我们应回归到亚当斯密的研究方法，即国家财富的本质和原因的研究回归到亚当斯密13但不是回归到国富论书中，亚当斯密根据其研究所提出的观点我们应回归到亚当斯密的研究方法，即国家财富的本质和原因的研究亚当斯密之后现代经济学理论的进展，绝大多数是根据这种方法的研究得来14发展经济学是研究收入增长和相关问题的理论高速持久的收入增长是现代才有的现象现代经济增长的本质 现代的经济增长其本质是一

4、个工业革命以后出现的不断的结构变化过程，包括提高生产率水平的技术创新和产业升级，以及降低交易费用的经济体的软硬基础设施的完善新结构经济学采用新古典经济学的研究方法来研究现代经济增长的本质和其决定因素，也就是研究在发展过程中，经济结构及其演化过程的决定因素我为何将此研究方法命名为“新结构经济学”?依惯例，它的名字应该是结构经济学多出的那个“新”字是为了把它和结构主义区分开来15新结构经济学的理论基础核心假说。一个经济体在每个时点上的产业和技术结构以及软硬基础设施是内生于该经济体在每一时点给定的禀赋，包括基础设施、人力资本、社会资本、地理位置、现有的产业、金融、法律环境等等，其中最重要的是随时间可

5、以变化的要素禀赋和其结构要素禀赋结构、产业技术结构、和软硬基础设施：一个经济体在某一时间点的要素禀赋和其结构决定了该经济体在那时点的总预算和生产要素间的相对价格。这些继而内生决定了该经济体的：各种产业和技术的比较优势，也就是该产业在国际比较中具有最低要素生产价格，在具有比较优势的产业用该技术具有最低的生产成本。（具有同一比较优势的产业很多，具体哪一个产业会被发展起来，决定于其它禀赋，这些禀赋进一步决定其生产的可能性和价格）。从而决定了该时点的最优产业结构。软硬基础设施需适应于最优产业、技术的需要，才能有最低的交易费用，使具有比较优势的产业变成竞争优势16新结构经济学的理论基础自生能力指的是在一

6、个开放竞争的市场中，一个具有正常管理的企业在不需要有外部的保护补贴，即能获得市场上可以接受的利润率的能力。其前提是企业所在的产业和所用的技术符合要素禀赋结构所决定的比较优势，以及企业所在的地方有合适的软硬基础设施。动态变化。收入增长有赖于：产业、技术结构升级以提高劳动生产率，其前提是:要素禀赋结构升级以及，相应的“硬的”基础设施和“软的”制度安排的改善以降低交易费用17遵循比较优势是经济发展成功之道遵循一国每一时点的要素禀赋结构所决定的比较优势来发展产业、选择技术，并提供相应的软硬基础设施是取得快速增长，实现追赶发达国家最好的策略，因为这个经济体会最有竞争力，创造最大的剩余，资本的回报、储蓄的

7、意愿和资本积累的速度、要素禀赋结构升级的速度和产业升级的速度、经济增长的速度会最快在这个过程中，发展中国家在技术创新、产业升级和制度创新上可以发挥后发优势，而比发达国家有更快的发展，以实现追赶有效的市场与有为的政府企业最大化利润，并基于生产要素之间的相对价格来选择采用何种技术、进入何种行业。19有效的市场与有为的政府企业最大化利润，并基于生产要素之间的相对价格来选择采用何种技术、进入何种行业。必须有充分竞争的有效市场产业升级和产业多样化需要：解决外部性问题解决软硬基础设施完善的协调问题20有效的市场与有为的政府企业最大化利润，并基于生产要素之间的相对价格来选择采用何种技术、进入何种行业。必须有

8、充分竞争的有效市场产业升级和产业多样化需要：解决外部性问题解决软硬基础设施完善的协调问题必须有因势利导的有为政府21成功经济体的典型特征根据增长委员会的报告，在二战以后有13个经济体实现了25年或更长时间每年平均达到7%或更高的增长速度，这13个经济有如下五点特征：开放宏观稳定高储蓄、高投资有效的市场机制积极有为的政府以上五点是发展成功的处方吗？新结构经济学的发展成功之道和经济增长委员会的典型特征新结构经济学的政策建议遵循比较优势：这需要的制度前提是：有效的市场有为的政府结果：开放宏观稳定：产品有国际竞争力，经常账户和政府收支皆有盈余。极少出现内部导致的经济危机，政府有更多空间使用反周期的财政

9、政策高经济盈余，高投资回报：高储蓄率，高投资率23增长报告的典型事实: #4 #5 #1 #2 #3 自生能力和结构主义的失败结构主义建议政府优先发展资本密集的先进产业，而这些产业相对于本国的发展水平来说太过超前，与这些国家的比较优势 背道而驰这些企业在开放竞争的市场中缺乏自生能力，需要政府的政策支持来完成初期投资和持续运转。这导致了资源的低效配置和寻租、腐败行为。少数成功的东亚经济体则遵循比较优势而发展24自生能力和华盛顿共识的失败所有转型经济体旧的发展战略违背了它们的比较优势，导致优先发展产业中的企业没有自生能力华盛顿共识建议政府立刻消除所有的市场扭曲，无视于政府当初是由于保护这些优先发展

10、产业中的缺乏自生能力的企业的需要而内生了那些扭曲。取消那些扭曲将使那些企业破产、经济崩溃。并且，为了避免经济崩溃或为了维持国防安全所必需的“先进”产业，而采取了更为隐蔽、低效的保护方式。并且，华盛顿共识主张普惠性政策，反对政府针对某些特定产业发挥因势利导的有为作用，为其克服外部性和软硬基础设施的瓶颈限制。25自生能力和华盛顿共识的失败那些经济高速增长的转型经济体采用了双轨渐进的途径：26自生能力和华盛顿共识的失败那些经济高速增长的转型经济体采用了双轨渐进的途径：政府认识到补贴的内生性，为旧的优先发展的行业中的没有自生能力的企业提供转型期的保护，等资本积累，这些产业中的企业有自生能力时，或这些行

11、业变得小而不重要后，才消除市场扭曲。27自生能力和华盛顿共识的失败那些经济高速增长的转型经济体采用了双轨渐进的途径：政府认识到补贴的内生性，为旧的优先发展的行业中的没有自生能力的企业提供转型期的保护，等资本积累，这些产业中的企业有自生能力时，或这些行业变得小而不重要后，才消除市场扭曲。取消准入限制，并战略性地使用有限的资源，发挥因势利导的作用帮助私营企业进入符合比较优势、原先受限制的产业，使其迅速变成竞争优势。28新结构经济学与历史唯物主义历史唯物主义经济基础决定上层建筑，上层建筑反作用于经济基础何谓经济基础？生产力与由生产力决定的生产关系产业与生产力产业决定生产力：传统农业和轻加工业生产力水

12、平低，资本密集型产业生产力水平高产业与生产关系：生产力水平低的产业劳动工资水平低，劳动者距离生存线近，和资本家的谈判能力低，自由度小。资本密集产业的工资水平高，和资本家的谈判能力高，劳动者的自由度大。作为经济基础的产业由新结构经济学所强调的要素禀赋结构决定作为上层建筑的各种软的制度安排，则由一个经济体的产业和技术的特性决定，社会和政治制度则由决定于生产力水平的人的自由度（和生存线的距离）决定30III.新古典经济学的结构革命新古典经济学的结构革命：从二维到三维的扩展现有的主流新古典经济学理论，不存在结构（如one-sector model），或以发达国家的结构为唯一的结构。前者发达国家和发展中

13、国家只有量的差异，没有质的区别；后者把发达国家的结构作为理想的结构，发展中国家和其不同，则被认为是扭曲。新古典经济学的结构革命：从二维到三维的扩展现有的主流新古典经济学理论，不存在结构（如one-sector model），或以发达国家的结构为唯一的结构。前者发达国家和发展中国家只有量的差异，没有质的区别；后者把发达国家的结构作为理想的结构，发展中国家和其不同，则被认为是扭曲。新结构经济学把结构的内生性引进现有主流理论中，其作用有如把一维或二维空间扩展为三维空间，对新古典经济学将产生革命性的影响发展：从一个生产力水平低的结构转向生产力水平高的结构转型：从一个有扭曲的结构到没有扭曲的结构经济运行

14、：不同发展程度国家经济运行的规律和原则因为产业的规模、风险和市场失灵的地方不同而有所差异，新古典经济学中有关经济运行的所有子领域都要重新审视。 把结构引进主流理论中产生的新见解（1）货币是否中性：经济发展靠技术创新和产业升级，两者都需要投资降低利率，有利于于技术创新和产业升级低利率补贴创新者，会带来收入分配不均超越凯恩斯主义的财政政策政府的财政刺激若用于消除增长瓶颈、提高生产力的投资，可打破李嘉图等价。经济萧条时是基础设施投资最好的机会在高收入国家中，这些投资机会极少，但低收入或中等收入国家中有大量此类机会，积极财政政策的运用范围广货币政策和流动性陷阱发达国家处于经济危机，存在过剩产能时，因为

15、缺乏投资机会，有可能发生在发展中国家即使现有产业存在产能过剩，其产业可以升级，降低利率能降低升级成本， 不会出现流动性陷阱，货币政策可以运用的空间大把结构引进主流理论中产生的新见解（2）最佳金融结构 依发展阶段不同而不同，因为各国最佳产业结构、企业规模、资本需求、风险来源不同。在低收入阶段适合地区性中小银行.在高收入阶段适合大银行、股市、风险资本等人力资本投资最佳金融结构依发展阶段不同而不同，因为各国最佳产业结构、企业规模、资本需求、风险来源不同。和最佳金融结构的论述类似，人力资本的需求随着发展阶段的技术创新速度和风险特性不同而不同没有高速经济增长和合适的就业机会，人力资本的投资回报率则低人力

16、资本投资收获周期长，在人的青年阶段成本低。在高速经济增长的国家，人力资本投资应先于产业升级进行。34把结构引进主流理论中产生的新见解（2）刘易斯拐点和人口红利？农村剩余劳动力向制造业转移的红利来自于劳动力从劳动生产率低的农业转向劳动生产率高的制造业即使农村剩余劳动力消失，劳动力从劳动生产率低的制造业向劳动生产率高的制造业转移，同样会有红利潮涌现象在一个快速发展的发展中国家，由于后发优势的存在，在产业升级过程中企业家容易对新的具有比较优势的产业形成共识，而出现投资的潮涌现象，以及随之而来的过剩产能35把结构引进主流理论中产生的新见解（3）预算软约束科尔奈：由国有制的父爱所造成新结构经济学：由企业

17、的政策性负担所造成国企改革：产权理论：私有化新结构经济学：消除政策性负担，创造公平竞争换经济开放：好还是不好？开放是遵循比较优势理论发展的前提。处于转型阶段、由进口替代往比较优势转型时，有必要采用某些对旧的优先产业的保护政策。 否则，开放可能带来经济的危机国际资本流动外商直接投资能增加实体资本和技术对发展中国家有帮助证券投资流动一般不进入实体部门，可能对发展中国家有害卢卡斯谜题：为何资本从发展中国家流向发达国家赶超国家的资本外逃，因为资本回报率低，而且赶超国家的扭曲所带来的寻租所得的财富缺乏正当性不敢在国内投资按照比较优势发展，发展好的国家既没有资本外逃而且还吸引进外国直接投资进一步研究的方向

18、理论建模Ju Jiandong, Lin Yifu and Wang Yong, “Endowment Structures, Industrial Dynamics, and Economic Growth,” Journal of Monetary Economics, 76 （2016）: 244-263。是第一篇把 产业结构内生于要素禀赋结构的理论模型未来的发展方向：把结构引进Arrow-Debreu的一般均衡模型中，使没有结构的Arrow-Debreu的一般均衡变为有结构的一般均衡的一个特例Lin Yifu, Zhang Bo, and Liu Zhengwen, “Endowmen

19、ts, Technological Choices and Structural Change,” Working paper把结构的差异性及其影响引进现代经济学的各个子领域实证检验37两点补充38两点补充农业发展对发展中国家非常重要：消除贫困提供资本，为工业产品提供市场农业发展同样需要技术和产品结构的改变39两点补充农业发展对发展中国家非常重要：消除贫困提供资本，为工业产品提供市场农业发展同样需要技术和产品结构的改变资源丰富可以祝福还是诅咒取决于：该国资源管理方式的好坏（比如，是否为后代留下部分资源，是否避免了腐败和掠夺式开发）该国是否使用（部分）资源产生的财富来促进结构转型。4041IV.

20、 结 语IV.结语新结构经济学是第三代发展经济学，也是新古典经济学的结构革命理论创新的金矿能够更好地帮助发展中国家的实现 “认识世界和改造世界”的统一43第1讲 新结构经济学的前世今生付才辉 本讲讲授内容本讲主要介绍新结构经济学的前世今生，让同学们概括性地了解新结构经济学的历史背景、思想源流、学科体系与中心思想等全貌：首先在中国与世界经济发展简史的背景下，讨论新结构经济学如何脱胎于中国的历史尤其是改革开放四十年的伟大实践，以及如何总结于世界经济的曲折发展历程尤其是广大发展中经济体的成败经验；其次在经济学思想简史的脉络中，讨论新结构经济学作为第二次世界大战后至今第三代发展理论如何推动经济学的结构

21、范式革命；45本讲讲授内容然后讨论新结构经济学如何贡献于我国经济学的理论创新与学科建设；接着讨论新结构经济学的研究框架、研究范式与研究体系等学科体系的架构；最后将新结构经济学的中心思想简要地概括为十大原理，便于大家快速了解新结构经济学的思想全貌以及作为本课程的理论红线或向导。46本讲的重点和难点与学习注意这一讲的重点和难点是在经济变迁简史和经济思想简史脉络中深刻理解新结构经济学，这也是这一章的特点，即将经济史与经济思想史融合起来理解新结构经济学。正如习近平总书记在哲学社会科学工作座谈会上的讲话中指出的，所有的经典著作都是时代的产物，都是思考和研究当时当地社会突出矛盾和问题的结果。这一讲在学习中

22、可能需要引起注意的方式是，结合经济变迁简史，牢记作为新结构经济学中心思想的十大原理，深刻理解新结构经济学关于结构变迁世界的学说在经济思想史中的演进情况。47本讲提纲第一节 中华民族的复兴之路与新结构经济学的历史背景第二节 人类的经济发展历程与新结构经济学的世界背景第三节 经济思想简史：从没有结构的经济学到有结构的经济学第四节 中国经济学学科发展现状与新结构经济学学科建设的意义第五节 新结构经济学的学科体系：研究范畴与研究范式第六节 新结构经济学的中心思想：新结构经济学十大原理第七节 新结构经济学需要在“知成一体”过程中不断完善4849第一节 中华民族的复兴之路与新结构经济学的历史背景李约瑟之谜

23、与近代中国的衰落中华民族由盛入衰的屈辱与几代知识分子的救亡图存近代以来几次曲折的工业化尝试与从西潮到东风改革开放之后中华民族的伟大复兴与理论自信脱胎于中国的奇迹的新结构经济学中国经济极简史50中华民族的复兴之路有一组需要回答的根本性问题51为什么工业革命没有起源于中国？为什么中国在1978年之后能如此蓬勃地发展？为何在1978年之前不能有同等程度的经济表现？为什么同样从计划经济向市场经济的转型，中国与其他不同国家的经济表现会有如此大的差异？ 中国为快速的经济增长付出的代价是什么？一、李约瑟之谜与近代中国的衰落52近代中国的衰落鸦片战争之后，中国在世界文明中的地位一落千丈，沦落为一个割地、赔款、

24、任人宰割的半殖民地贫穷国家；而西方国家在工业革命之后，科学技术日新月异，经济发展一日千里。工业革命为何没有最先发生在中国？科学革命：供给与需求供给：基于经验的发明VS基于实验室的发明（中国VS西欧，欧洲大陆VS英国）需求：禀赋结构对科技应用的影响（伽利略对意大利VS牛顿对英国）中国独特的人才选拔科举制度科举考试内容：儒家经典思考：科学革命与工业革命的区别和联系53一、李约瑟之谜与近代中国的衰落二、中华民族由盛入衰的屈辱与几代知识分子的救亡图存近代以来几代的知识分子第一代推动了洋务运动第二代进行了维新变法和革命第三代发起了五四和新文化运动第四代献身于抗日战争和新民主主义革命第五代在新中国成立后参

25、与社会主义建设第六代则是在1978年后入学、毕业参与改革开放的知识分子现在在校的学生应该属于第七代知识分子在前六代知识分子中，第六代最幸运，因为只有到了改革开放后，中华民族的伟大复兴才不是一个遥不可及的梦。第七代则比第六代更幸运，因为就像十九大提出的，现在中国已经从站起来、富起来进入到强起来的新时代。54三、近代以来几次曲折的工业化尝试与从西潮到东风中国近代史上有三次雄心勃勃的工业化尝试：第一次尝试：1861-1911，第二次鸦片战争被英国击败之后第二次尝试：1911-1949，辛亥革命之后第三次尝试：1949-1978，新中国建立之后的计划经济时代每次都有进步，尤其是第三次但是都没有引爆工业

26、革命，使得生活水平直线上升55四、改革开放之后中华民族的伟大复兴与理论自信1979 年，我国的人均国内生产总值按当时的市场汇率计算仅182 美元，低于撒哈拉沙漠以南非洲国家平均数的三分之一， 2014 年人均国内生产总值则达到7600 美元，成为一个中等偏上收入的国家，期间 6. 8 亿人摆脱一天 1. 25 美元的国际贫困线。1979 到 2014 年间，中国国内生产总值年均增长速度达到 9. 7%，总量增长了 28. 3 倍。按市场汇率计算 2009 年中国的国内生产总值超过日本成为世界第二大经济体，按购买力平价计算 2014年中国的国内生产总值超过美国成为世界第一大经济体。改革开放四十年

27、的高速增长（1978-2018年的年均增速9.4%），是人类历史上不曾有过的奇迹。56震撼世界的中国工业革命伟大的中国工业革命（文一）中国崛起的确震撼了世界，并还将继续震撼世界。它也许是人类经济史上自英国工业革命以来最为伟大的历史事件之一。理由很简单：10% vs 20%；几百年 vs 几十年；战争 vs 和平。而且中国崛起所带给世界经济的拉动力量相当于当年英国崛起的100倍，美国崛起的20倍。它已经并将继续给非洲，拉美，亚洲，甚至欧美发达地区带来前所未有的增长机会。在2017年召开的中国共产党第十九次全国代表大会上，习近平总书记说，现在中国比历史上任何一个时期都更接近实现中华民族伟大复兴的目

28、标。57四、改革开放之后中华民族的伟大复兴与理论自信震撼世界的中国工业革命：19702014年全球五大工业国制造业产值比较58震撼世界的中国工业革命：19852014年全球十大专利申请国专利申请数59震撼世界的中国工业革命：1980-2010年中国的脱贫成就对人类的贡献60五、脱胎于中国的奇迹的新结构经济学新结构经济学雏形等于1994年出版的中国的奇迹：发展战略与经济改革一书系统阐述了新中国成立以后我国重工业赶超战略与当时我国人多资本少的禀赋结构特征之间的政府干预矛盾，揭示了扭曲价格的宏观经济政策、资源计划配置与剥夺微观主体自主权“三位一体“的计划经济体制的内生形成机制，用比较优势战略对东亚奇

29、迹进行了重新解释，分析了改革开放之后发展战略转轨为比较优势战略与当时劳动力相对资本富裕的禀赋结构特征之间的相容，总结了经济体制渐进式转型的经验。可以说，中国的奇迹这本书基本上构建了关于发展与转型以及政府作用的新结构经济学基本理论框架。过去二十多年的改革开放实践也基本符合此书的预测。61推荐解读中国经济（）：新结构经济学关于中国经济的教辅以新结构经济学的理论框架来分析中国经济由盛入衰再到复兴的历程，以及中国经济的发展与转型的重要议题6263第二节 人类的经济发展历程与新结构经济学的世界背景人类经济简史：马尔萨斯陷阱、工业革命与大分流英美工业革命简史成功与失败的追赶经济：遵循与违背比较优势的不同命

30、运成功与失败的转型经济：激进式与渐进式改革的不同命运二战后13个发展典范的特征事实与新结构经济学的诠释新结构经济学：第三代发展经济学的兴起人类经济极简史64一、人类经济发展概貌：马尔萨斯陷阱、工业革命与大分流65前现代社会的人均收入水平始终停滞不前工业革命彻底改变人类的命运，使人类跳出马尔萨斯陷阱当今最富裕经济体与最贫困经济体的收入差距令人咋舌，而今的世界是史上最富裕人群和最贫困人口并存的世界，即“大分流”二、英美工业革命简史英国工业革命的历程（文一，2016）1600-1760: 原始工业化阶段和乡村企业繁荣，由创造世界市场的一大批富裕商人来融资和组织生产并负责销售（比如通过外包工制，put

31、ting-out system）。1760-1830: 第一次工业革命（主要发生在纺织业），由水力推动的，劳动密集型的，并以远距离贸易为目的的规模化大生产。1830-1850: 克服能源-动力-运输（工业三位一体）瓶颈（煤-铁路-蒸汽机时代）。1850-1900: 引爆以规模化方式生产所有生产工具和中间品为特征的第二次工业革命1900年以后: 进入福利社会（比如失业保险，公共安全网，一人一票的民主制在1928年才实行）66二、英美工业革命简史美国的工业革命历程（文一，2016）第一批欧洲移民-1820年：农村商业化和以远距离贸易为目标的原始乡村制造业在全国各地蓬勃发展。 1820-1860：在

32、重商主义强政府主导下通过模仿或剽窃英国技术在纺织业实现第一次工业革命（主要驱动能源为木材和水力）。1830-1870：以第一次工业革命开创的市场条件为支撑，在强政府主导下进入以克服能源-动力-交通运输工具（工业三位一体）经济增长瓶颈，如1830年前后全国主要运河修建资金的70%由政府提供，1828-1870之间在政府招标和民间出资的方式下，美国爆发了铁路建设热潮。1870-1940：引爆并完成第二次工业革命，实现了钢铁、汽车、通讯工具、化工产品、农业机械的大规模生产。 1940年至今：二战后进入福利国家阶段。1960年爆发了争取公民权的全国性运动，1965年实现了普选，1994年通过反暴力侵害

33、妇女法案，2015年通过同性婚姻法（注意，美国目前仍然没有废除死刑）。 67英美工业革命支配了世界两百年68三、成功与失败的追赶经济：遵循与违背比较优势结构变迁的不同命运69后进追赶国家的成功例子后进赶超国家的失败例子70三、成功与失败的追赶经济：遵循与违背比较优势结构变迁的不同命运四、成功与失败的转型经济：对结构扭曲进行激进式与渐进式改革的不同命运71不同转型方式的代表性经济体鲜明的绩效反差以中国和越南为代表的渐进式改革以苏联和东欧为代表的的激进式改革中国与东欧转型经济体的比较72五、第二次世界大战后13个发展典范的特征事实与新结构经济学的诠释注：*已经达到工业化国家水平的经济体；*GDP每

34、年增长率达到或超过7%的时期；*以2000年美元不变价格计算。资料来源：Growth Commission (2008)。经济体高增长期*高增长起始年份以及2005年的人均GDP*博茨瓦纳1960-20052103800巴西1950-19809604000中国1961-20051051400中国香港*1960-1997310029900印度尼西亚1966-1997200900日本*1950-1983350039600韩国*1960-2001110013200马拉西亚1967-19977904400马耳他1963-199411009600阿曼1960-19999509000新加坡*1967-20

35、02220025400中国台湾*1965-2002150016400泰国1960-19973302400发展典范的特征事实资料来源：Growth Commission (2008)。新结构经济学的诠释围绕这五个特征事实，出现了一些外生性和内生性问题。新结构经济学为理解这些问题提供了一个分析框架。 前三个特征事实是一个国家在发展的每个阶段按照由要素禀赋结构决定的比较优势发展经济时的合理结果。第四个特征事实，即市场机制是一个国家按照比较优势发展经济的制度前提条件。最后一个特征事实，即一个坚定的、可信赖的和有能力的政府，则是克服在经济快速发展，比较优势动态变化过程中必然出现的外部性和软硬基础设施完善

36、必然出现的市场失灵所需要的制度安排。六、新结构经济学：第三波发展思潮的兴起7677事实上，不论是马克思主义经济学还是西方经济学，尽管在我国的本土化过程中取得了突出的成就，但毋庸置疑的是其核心思想是由构建其理论的学者们对自身所处的那时那地的经验的总结。新结构经济学的萌芽也正是对产生于那时那地的主流发展经济学和主流理论的反思。这种反思基于我们在上一节所回顾的中华民族艰难曲折的兴衰历程以及在本节所探讨的人类的发展历程。中国的曲折发展历程并非独有，世界其他发展中经济体的发展历程也一样曲折。中国虽然历经了屈辱和惨痛，但而今已经成功开启了工业化现代化，然而其他诸多发展中经济体依然面临艰巨的挑战。新结构经济

37、学是对现实经验的总结和主流理论的反思推荐解读世界经济发展（和付才辉）：新结构经济学关于世界经济发展的教辅以新结构经济学的理论框架来分析世界经济经济结构变迁的历程与趋势，以及中国在世界经济中的角色和中国方案7879第三节 经济思想简史：从没有结构的经济学到有结构的经济学经济学简史经济学史上的理论大分流新结构经济学：从第三代发展经济学到经济学的结构革命一、经济学简史80二、经济学史上的理论大分流无结构的“旧经济学”与有结构的“新经济学” 所谓的现代主流经济学只是脱胎于工业革命前的无结构经济学 新古典经济学的DNA脱胎于亚当斯密国富论中“看不见的手”所描述的自由市场图景，然而国富论出版于1776年（

38、1768年开始着手著述，1773年基本完成），是斯密研究西方地理大发现以后，工业革命尚未全面发生前，国际贸易盛行时期（1500-1750）的经济现象的著作，所以他强调市场、分工等。而现代的快速经济增长则是工业革命以后才出现的现象，斯密不可能超乎时代，对现代经济增长的本质和原因有先见之明。所谓的新古典经济学只是发达经济体给定结构下经济运行经验的经济学，只是以发达经济体的结构为唯一暗含前提的平面经济学81斯密的别针与真实的别针国富论中最著名的关于劳动分工的例子，18世纪最为驰名的一项手工业“别针制造业”的素材，其实来源于落后的法国传统手工业而不是英国现代工业。尽管自亚当斯密以来的两百年间，别针的变

39、化微乎其微，但别针贸易的结构和劳动生产率却发生了巨大的变化。亚当斯密很惊讶，在他那个时代，每个人一天可以做四千八百枚别针。如果斯密活到当下，估计又会惊讶，在200年里别针的劳动生产率增加了167倍，但原因是由于机器的普及而不是劳动分工。821500-1750年西欧诸国的经济结构变迁83三、新结构经济学：从第三波发展思潮到经济学的结构革命84新古典经济学：古典经济学+边际革命新结构经济学：新古典经济学+结构革命将结构全面系统地引入现代经济学琼罗宾逊（Joan Robinson）这位有史以来最著名的女性经济学家、新剑桥学派最著名的代表人物和实际领袖，在1956年参与两个剑桥之争的著作资本积累论开篇

40、第一句话毫不客气地说道：两百年来为了了解“国家财富的性质和原因”而进行的经济分析，已经被人用另一个新娘价值论骗过去了。毫无疑问，这一更替之所以发生，有种种根深蒂固的政治原因，可是也有一种纯粹的、知识上的原因。要分析一个经济组织在整个时期内，牵涉到人口变化、资本积累和技术变动的全面动态，同时又要分析具体商品的产量和价格的详细关系，是非常困难的。这两套问题都需要解决，可是每套问题都必须分开研究，用简化假设的办法把另一套撇开。两者之间究竟先牺牲哪一方面呢？一百年来经济学家牺牲了动态学说，以便讨论相对价格。这是很不幸的！：目前主流经济理论存在的主要问题，可以说是忽视了结构因素，或者说是以发达国家的结构

41、作为唯一的参照系，把发展中国家的经济现象都映射到发达国家的结构中来考虑，忽视了不同发展程度国家的结构差异和特性。琼罗宾逊（1956），资本积累论，中译本，商务印书馆，2017年版；，“新结构经济学、自生能力与新的理论见解”，武汉大学学报(哲学社会科学版)，2017年第6期，第5-15页。85Joan Robinson reviews:Empty Economic BoxesEconomic analysis, serving for two centuries to win an understanding of the Nature and Causes of the Wealth of N

42、ations, has been fobbed off with another bride - a Theory of Value. There were no doubt deep-seated political reasons for the substitution but there was also a purely technical, intellectual reason. It is excessively difficult to conduct analysis of over-all movements of an economy through time, inv

43、olving changes in population, capital accumulation and technical change, at the same time as an analysis of the detailed relations between output and price of particular commodities. Both sets of problems require to be solved, but each has to be tackled separately, ruling the other out by simplifyin

44、g assumptions. Faced with the choice of which to sacrifice first, economists for the last hundred years have sacrificed dynamic theory in order to discuss relative prices. This has been unfortunate, first because an assumption of static over-all conditions is such a drastic departure from reality as

45、 to make it impossible to submit anything evolved within it to the test of verification and, secondly, because it ruled out the discussion of most of the problems that are actually interesting and condemned economics to the and formalism satirised by J. H. Clapham in Of Empty Economic Boxes.The firs

46、t sentence in The Accumulation of Capital by Joan Robinson in195686现代主流经济学如何舍去结构的？现在主流的新古典经济学分析的范式是马歇尔1890年出版经济学原理中搭建起来了的。当时为了搭建这个框架，他做了很多简单化的暗含假设。这些简单化的暗含假设包括没有交易费用，决策者的信息是充分的，决策者之间的信息都是对称的等等。在马歇尔之后现代西方经济学的发展有相当大部分是将这些暗含假设放松，例如，科斯在经济分析中引入了交易费用，而发展出新制度经济学；斯蒂格勒引入了信息不充分，信息的收集需要费用，斯蒂格利茨、斯宾塞和阿科尔洛夫等引进了信息

47、不对称而发展出信息经济学。Stiglitz, Joseph E. 2002. Information and the Change in the Paradigm in Economics. American Economic Review, 92(3):460-501.87现代主流经济学如何舍去结构的？仔细想起来马歇尔还做了一个暗含的假设，就是一个经济体中存在的企业都有自生能力，只要管理正常在开放竞争的市场中就可以获得可以接受的正常利润率。这样的假设在发达国家，政府对产业的发展不进行直接干预的市场经济中是合适的。但是，在发展中国家，政府经常会有意无意地推行一些违反比较优势的产业政策，或在转型

48、中国家的过程中会遗留一些不具有比较优势的产业，存在的产业就不一定都具有自生能力，因此，在分析发展和转型问题时有必要把自生能力的概念正式引入。同时，具有自生能力的企业所在的产业因为发展阶段不同而异，适用于不同发展程度国家的制度安排和政策措施也会有所不同，这是对新古典经济学分析范式的一个拓展。，“自生能力、经济转型与新古典经济学的反思”，经济研究，2002年第12期，第15-22页；“中国经济学理论发展与创新的思考”，经济研究，2017年第5期。88新结构经济学学科的定位新结构经济学学科的定位新结构经济学是一门现代经济学的基础学科与新古典经济学、新制度经济学、行为经济学并驾齐驱虽发端于转型与发展经

49、济学，但涉及所有的经济学领域现代经济学的本体：理性选择现代经济学的流派：配置分析、行为分析、制度分析、结构分析教科书主要内容：新古典经济学=古典经济学+边际革命本课程主要内容：新结构经济学=新古典经济学+结构革命8990第四节 中国经济学学科发展现状与新结构经济学学科建设的意义中国经济学理论创新的三个来源我国马克思主义经济学的学科建设我国西方经济学的学科建设新结构经济学的学科建设中国经济学理论创新的三个来源91中国与发展中经济体的实践（结构变迁经验教训）马克思历史唯物主义方法论（唯物史观与辩证法）现代经济学的通行研究范式（理性选择与市场均衡）中国经济学学科发展92马克思主义经济学的学科建设西方

50、经济学的学科建设新结构经济学的学科建设93第五节 新结构经济学的学科体系：研究范畴与研究范式新结构经济学的研究范畴新结构经济学的研究范式新结构经济学的学科体系一、新结构经济学的研究范畴新结构经济学是一门关于经济结构及其变迁的学科经济发展本质是经济结构的升级经济转型本质是结构扭曲的改革经济运行本质是经济结构基础与上层建筑结构的关系从一个经济体结构内生化及其影响来研究该经济体的发展、转型，以及从不同发展程度国家结构的内生差异性的视角来探讨关系经济运行的现代经济学的各个子领域的研究都属于新结构经济学的研究范畴。94二、新结构经济学的研究范式新结构经济学是经济结构的科学以新古典的方法（理性选择与市场均

51、衡）以禀赋结构作为切入点，尤其是从要素禀赋结构出发研究所有的经济社会结构及其变迁的决定因素和影响95三、新结构经济学的学科体系9697第六节 新结构经济学的中心思想：新结构经济学十大原理新结构经济学的十大原理：关于结构变迁世界的学说揭示结构变迁的规律1. 禀赋结构的供给原理2. 禀赋结构的需求原理3. 禀赋结构的相对价格原理4. 最优生产结构原理5. 结构变迁循环累积因果原理6. 结构变迁中政府因势利导原理7. 结构变迁中政府最优干预原理揭示结构转型的规律8. 自生能力原理9. 最优转型原理揭示结构运行的规律10. 生产结构的供求原理98原理一：禀赋结构的供给原理禀赋结构是新结构经济学的分析起

52、点在给定时点，任何分析单元的禀赋要素及其结构是给定的，但会随时间而变化。原理的重要含义其他条件不变（尤其是禀赋要素的使用方式不变），禀赋结构中的某种要素越丰腴，其对应的价格（成本）越便宜：禀赋结构的约束是最根本的。讨论：流动性会对该原理产生什么影响？分析单元越微观会对该原理产生什么影响？区别要素禀赋与禀赋要素两个用语99原理二：禀赋结构的需求原理生产方式是新结构经济学的分析重点不同的生产方式（产业结构与技术结构）会产生不同的禀赋要素及其结构需求。重工业主导的产业结构对资本相对劳动的需求高于轻工业主导的产业结构。发明主导的技术结构对资本相对劳动的需求高于模仿主导的技术结构。原理的重要含义其他条件

53、不变（尤其是禀赋要素及其结构不变），使用某种要素越密集的生产方式对该要素的需求越大，其对应的价格越大；生产方式的选择不是免费的。讨论：有没有使用相同禀赋结构的不同生产方式（产业或技术）的例子？100原理三：禀赋结构的相对价格原理价格工具是市场经济的基本分析工具禀赋结构的供求均衡决定了禀赋结构的相对价格，其与禀赋结构与生产结构存在对应关系。禀赋结构中某种要素的水平越低，生产结构中该要素使用越密集，那么禀赋结构中该要素的相对价格就越高。劳动相对资本越丰腴，生产方式越资本密集，那么资本相对劳动就越贵。原理的重要含义在不同禀赋结构的约束下，选择不同生产方式的成本不同；决定生产方式选择的成本有多大，或者

54、禀赋结构的约束程度有多大。讨论：是否存在与禀赋结构丰腴程度无关、与生产方式选择无关的要素禀赋价格？101原理四：最优生产方式原理最优生产方式原理：最优生产结构原理或最优生产函数理论不同生产方式的选择会产生不同的收益，最优生产方式的选择是其成本与收益权衡的结果。越是资本密集型的生产方式，其劳动生产率，即劳均产出或人均收入也越高；但其对资本相对劳动的禀赋结构需求也越高，其劳均成本也越高；生产方式最优的资本密度选择是其收益与成本权衡的结果。原理的重要含义揭示新结构经济学的比较优势观点：对于一个劳动相对资本丰腴的发展中经济体，其符合比较优势的生产方式应该是劳动密集型的；对于一个资本相对丰腴的发达经济体

55、，其符合比较优势的生产方式应该是资本密集型的。讨论：最优生产方式真的存在吗、唯一吗？102原理五：结构变迁循环累积因果原理禀赋结构会随时间变动动态中，禀赋结构与生产结构互为循环累积关系，禀赋结构变迁驱动生产结构变迁，生产结构变迁反过来又驱动禀赋结构变迁。具体而言，禀赋结构变动来自于禀赋要素的积累，禀赋积累取决于经济剩余和储蓄倾向，储蓄倾向又取决于时间偏好和利率（跨期价格），而生产结构决定了经济剩余与跨期利率，进而决定禀赋积累，引起禀赋结构变迁；禀赋结构变迁又通过前面的几条原理引起生产结构变迁。原理的重要含义揭示经济发展的本质，即是一个禀赋结构和生产结构相互促进的结构变迁过程；该原理也决定了经济

56、结构变迁的速度和具体轨迹。讨论：最优的结构变迁轨迹是否存在、唯一？结构变迁偏离最优轨迹的前因后果？有没有可能用准确的方程刻画出各种情况下的结构变迁轨迹？103原理六：结构变迁中政府因势利导原理潜在比较优势不会自动变成现实比较优势潜在比较优势(latent CA)：生产方式符合要素禀赋结构所决定的比较优势，但是由于各种交易费用太高而无法实现比较优势。政府需要发挥因势利导作用降低交易费用，将潜在比较优势变成现实的比较优势。例如，市场是昂贵的公共品；政府促进包含软硬基础设施在内的具有外部性的公共禀赋设施结构升级；政府促进具有协调困难、溢出效应以及先驱者效应的生产结构升级原理的重要含义揭示了市场和政府

57、的辩证关系“市场有效以政府有为为前提，政府有为以市场有效为依归”；界定了政府促进发展的理想角色定位讨论：如何区分两类政府作用：违背比较优势型政策（CAD）VS遵循比较优势型政策（CAF）？104原理七：结构变迁中政府最优干预原理现实是复杂的，政府需要理性的决策有的生产方式具有很强的正外部性，即便一定程度违背当时比较优势的政府干预，也会促进日后的发展；在全球竞争背景下，由后发优势所蕴含的发展机会（潜在比较优势）具有很强的排他性，即便是理想的产业政策在促进迅速获取发展机会的同时，也有一定的负面效应；在结构变迁过程中，理性的政府需要权衡干预的代价与收益，不能因噎废食。原理的重要含义在经济发展过程中，

58、政府干预的两难困境是普遍存在的，现实中的政府在结构变迁中的行为是复杂的，不能够想当然地判断其该还是不该，需要运用最优政府干预原理逐一弄清楚政府在决策时面临的具体约束条件和面临的权衡取舍问题，尤其是结构变迁不同阶段的特殊情况。讨论：在发展的早期与后期，政府干预的成本与收益一样吗？105原理八：自生能力原理企业（生产者）自生能力是新结构经济学的微观分析基础企业自生能力的定义：能在开放、自由、竞争市场上获得正常利润的生产者具备自生能力企业所在行业是否符合要素禀赋结构所决定的比较优势；企业的生产方式是否是最优的（满足原理四）；违背比较优势或偏离最优生产结构的生产者不具备自生能力。例如，赶超战略下的国有

59、企业是不具备自生能力的。原理的重要含义不具备自生能力的企业会面临亏损；理性的企业不会选择偏离最优的生产方式；没有自生能力的企业的存在一定是政府干预的结果，往往是出于生产方式赶超的目标；没有自生能力的企业要生存一定需要政府的保护补贴，政府保护没有自生能力的企业必定导致各种扭曲：系统性扭曲的出现不见得是利益之争，更可能是好心干坏事的结果（违背经济规律）；该原理是理解战后旧结构主义失败的密码。讨论：今天没有自生能力的企业明天不见得就没有自生能力吗？106原理九：最优转型原理除了发展，转型（改革）也是新结构经济学关注的普遍问题改革的本质是消除不利于发展的各种扭曲政府保护补贴没有自生能力企业的存在所产生

60、的各种扭曲，一旦保护补贴消除之后势必导致其破产，并引发相关代价，这是转型（改革）的成本；最优的转型（改革）方式是其成本与收益的权衡。生产结构中缺乏自生能力的生产者多寡是结构转型（改革）最重要的约束条件。考虑到该约束条件，一般最优的转型（改革）方式是渐进式转型或渐进式改革，而非一步到位的休克疗法。原理的重要含义揭示改革的本质及其理性的改革方式；揭开东欧休克疗法失败而中国、越南等渐进式改革取得成功的钥匙；分析改革问题的一般性工具。讨论：如何理解全面深化改革？如何分析您们单位的改革？107原理十：生产结构的供求原理生产结构的特征是新结构经济学的分析焦点不同的生产方式要求不同的上层建筑，不同的上层建筑