智慧证券-投行业务管理系统方案

1、 智慧证券:投行业务管理系统方案 概述展望中国国民经济发展，未来很长一段时间内仍有望保持快速持续稳定增长，这将为中国资本市场的发展提供源源不断的上升动力。根据上交所的计划，将力争到2015年末，上市公司达到1200家以上。深交所的目标是：十二五期间，中小板平均每年新增150家以上，到十二五期末，中小板上市公司达到1200家以上；创业板公司每年新增200家以上，到十二五期末，创业板上市公司达1000家。这意味着，各个券商的投行业务将进入一个爆发期，众多的有潜在上市资质的公司将借助证券市场的急速发展实现上市。如何能够更加有效的建立良好的业务流程、提高投行业务的成功率、提升业务效率，将成为各个券商不

2、得不面对的问题。而传统的管理模式已经不能满足一个投行项目承揽、承作、承销的全流程管理要求，往往会面临着各种问题。基于多年行业经验以及丰富项目积累设计开发的投行管理平台（简称UFCIBP）可以有效帮助证券企业实现投资银行业务承揽、承作、承销的全流程管理。系统采取B/S架构，实现了投行业务、文档、进度等的电子化管理，支持项目组的分散化作业，有效提高了项目管理的精度和协作的效率，提升了项目盈利能力。产品结构功能介绍UFCIBP产品作为一款专业的投行业务管理平台，采用B/S架构，业务上能够全面的支持投行承揽、承作、承销全流程管理，帮助客户提高管理效率以及收益水平。UFCIBP平台在业务上主要由投行动态

3、管理、业务应用以及系统维护三大模块组成。动态管理动态管理模块分为动态管理和统计分析两部分，提供对整个投行业务执行过程中的项目、资源分布、客户开发等情况的监控。动态管理主要实现了对整个投行项目的动态管理，主要包括项目动态监、人员动态监控、日志和和周报监控、关注项目设置、项目批注设置功能。统计分析可以对人力资源、项目进度、任务完成率、日志情况进行统计和分析。业务应用业务应用平台实现了投行业务从承揽到承作再到承销的全流程管理。平台主要包括调查工作、项目管理、报告管理、发行统计分析、设置管理、申报材料制作、招股说明书制作、发行过程管理、审核管理等功能。系统维护系统维护主要是对平台基础信息进行设置维护，

4、分为平台维护、权限管理和个人设置。平台维护主要是对调查目录、质控组、项目类型、项目设立、公共模板、文件柜模板、企业职位等信息进行管理和维护。权限管理主要提供对机构、用户、角色密码等信息的进行授权及维护。个人设置主要提供个人提醒、项目通讯录、公司通讯录、修改密码等功能。优势特点科学、完善的项目管理能力在投行项目的项目管理中，项目组长面临着项目周期长、任务数量多、涉及人员广、项目组织结构复杂等困难。以往的项目管理中，人们往往只关注于各自的任务，很难组织为一个有序，流程化的管理过程。UFCIBP提供的项目管理工作平台可以帮助投行客户建立起一套规范的流程化作业模式，从任务分配、任务执行、任务变化和调整

5、、任务监控、任务预警等多个方面进行全方位的管理，简化了任务分配、调整方式，做到了责任分工明确。此外平台还提供工作会议管理等辅助管理工具。成熟，实用的绩效体系支撑运作一个投行项目，短则一年长则两年以上。传统管理方式很难准确评估项目成员的工作成效，很难保证项目成员在多个项目中工作负荷的平衡。UFCIBP能帮助客户建立一套成熟，实用的绩效考核体系。利用平台提供的动态监控等模块，项目组长能实时获取项目基本信息、项目所处阶段信息、项目任务完成比例数据，能实时了解项目成员在各项目中的实时分布和工作负荷。平台提供了灵活定制的统计报表功能，能帮助管理人员灵活获取绩效基本数据，进而建立起一套适应自身的成熟绩效体

6、系。统计报表部分还提供了一套通用的报表模板，包含有任务完成率统计、项目进度统计、人力资源统计、日志统计等报表。全面的文档模板和版本管理UFCIBP能够有效的将一个投行项目涉及的所有文档有序进行整合，形成预先定制的目录树，便于文档的标准化管理。另外，根据监管部门的要求，提供大量标准模板供用户使用，减小用户工作难度，使项目小组成员能随时跟踪政策、法规的变化。另外，平台提供版本控制功能，能够分权限，实时管理最新的文档版本，使项目组成员的分散化，远端化工作成为可能，有效降低项目执行过程中的差旅和人员费用。内置Office支持及提供文件的协作和合并功能UFCIBP全面支持Office办公套装，支持文件的协作模式，可以允许项目经理根据项目进度，灵活变动文档的编写者等，给予管理工作更好更灵活的支持。强大的文档合并功能，保证最新版本的文档能够有效得到控制。基于若干实践的模型库的智能平台基于实践的模型库能为项目参与人员提供专家级的支持和决策，其基础是海量数据集市，其中包括宏观数据库、行业数据库、投行项目池、调查知识库，项目信息库，投行案例库等数据。单据自动复核功能对于发行过程的客户信息、合同、委托单，凭证单据等进行管理，使繁杂的工