XX基金与银行发行产品合同范文

1、PAGE XX基金-XX银行-XXXXX量化1号号资产管理计计划投资说说明书资产管理人人：XX基金管管理有限公公司资产托管人人：XX银行股股份有限公公司目 录录TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc324877125 第一节 资资产管理计计划概况 PAGEREF _Toc324877125 h 1 HYPERLINK l _Toc324877126 第二节 资资产管理合合同的主要要内容 PAGEREF _Toc324877126 h 1 HYPERLINK l _Toc324877127 一、前言 PAGEREF _Toc324877127 h 1 HYPERLINK l

2、 _Toc324877128 二、释义 PAGEREF _Toc324877128 h 3 HYPERLINK l _Toc324877129 三、声明与与承诺 PAGEREF _Toc324877129 h 5 HYPERLINK l _Toc3248771300 四、份额额的分级 PAGEREF _Toc324877130 h 6 HYPERLINK l _Toc324877131 五、资产管管理计划的的备案 PAGEREF _Toc324877131 h 8 HYPERLINK l _Toc324877132 六、资产管管理计划的的参与和退退出 PAGEREF _Toc324877132

3、 h 9 HYPERLINK l _Toc324877133 七、当事人人及权利义义务 PAGEREF _Toc324877133 h 9 HYPERLINK l _Toc324877134 八、资产管管理计划份份额的登记记 PAGEREF _Toc324877134 h 13 HYPERLINK l _Toc324877135 九、资产管管理计划的的投资 PAGEREF _Toc324877135 h 14 HYPERLINK l _Toc324877136 十、投资经经理的指定定与变更 PAGEREF _Toc324877136 h 15 HYPERLINK l _Toc324877137

4、 十一、资产产管理计划划的财产 PAGEREF _Toc324877137 h 16 HYPERLINK l _Toc324877138 十二、投资资指令的发发送、确认认与执行 PAGEREF _Toc324877138 h 18 HYPERLINK l _Toc324877139 十三、交易易及清算交交收安排 PAGEREF _Toc324877139 h 20 HYPERLINK l _Toc324877140 十四、越权权交易的界界定 PAGEREF _Toc324877140 h 21 HYPERLINK l _Toc324877141 十五、资产产管理计划划资产的估估值和会计计核算

5、PAGEREF _Toc324877141 h 22 HYPERLINK l _Toc324877142 十六、资产产管理计划划的费用与与税收 PAGEREF _Toc324877142 h 26 HYPERLINK l _Toc324877143 十七、资产产管理计划划的收益分分配 PAGEREF _Toc324877143 h 27 HYPERLINK l _Toc324877144 十八、报告告义务 PAGEREF _Toc324877144 h 28 HYPERLINK l _Toc324877145 十九、资产产管理合同同的变更、终止与财财产清算 PAGEREF _Toc324877

6、145 h 30 HYPERLINK l _Toc32248777146 二十、违违约责任 PAGEREF _Toc324877146 h 33 HYPERLINK l _Toc324877147 二十一、争争议的处理理 PAGEREF _Toc324877147 h 34 HYPERLINK l _Toc324877148 二十二、资资产管理合合同的效力力 PAGEREF _Toc324877148 h 34 HYPERLINK l _Toc324877149 二十三、其其他事项 PAGEREF _Toc324877149 h 35 HYPERLINK l _Toc324877150 第三节

7、 资资产管理人人与资产托托管人概况况 PAGEREF _Toc324877150 h 35 HYPERLINK l _Toc324877151 一、资产管管理人概况况 PAGEREF _Toc324877151 h 35 HYPERLINK l _Toc324877152 二、资产托托管人概况况 PAGEREF _Toc324877152 h 36 HYPERLINK l _Toc324877153 第四节、投投资风险揭揭示 PAGEREF _Toc324877153 h 36 HYPERLINK l _Toc324877154 第五节、初初始销售期间 PAGEREF _Toc32487715

8、4 h 38第一节 资资产管理计计划概况(一)资产产管理计划划的名称XX基金-XX银行-XXXXX量化1号号资产管理理计划(二)资产产管理计划划的类型混合型(三)资产产管理计划划的运作方方式封闭式(四)资产产管理计划划的投资目目标充分利用资资产管理人人的研究平平台，进行行股指期货货投资，力力争实现委委托财产的的稳定增值值。(五)资产产管理计划划的存续期期限本资产管理理计划的存存续期限为为自资产管管理合同生生效之日起起1年。(六)资产产管理计划划的最低资资产要求单个资产委委托人的初初始资产管管理计划财财产不得低低于1000万元人民民币，各资资产委托人人的初始资资产管理计计划财产合合计不得低低于3

9、0000万元人人民币。(七)资产产管理计划划份额初始始面值人民币1.00元。第二节 资资产管理合合同的主要要内容一、前言(一)订立立本资产管管理合同的的目的、依依据和原则则1、订立本本资产管理理合同的目目的是明确确资产管理理合同当事事人的权利利义务，规规范XX基金-XX银行-XXXXX量化1号号资产管理理计划(以以下简称“资产管理理计划”或“本计划”)的运作作，保护各各方当事人人的合法权权益，确保保资产管理理计划财产产的安全。2、订立本本资产管理理合同的依依据是中中华人民共共和国合同同法(以以下简称“合同法法”)、中中华人民共共和国证券券投资基金金法(以以下简称“基金法法”)、基基金管理公公司

10、特定客客户资产管管理业务试试点办法(以下简简称“试点办办法”)、基基金管理公公司特定多多个客户资资产管理合合同内容与与格式准则则（以下下简称“准则”）和其他他有关法律律法规。若若因法律法法规的制定定或修改导导致本合同同的内容存存在与届时时有效的法法律法规的的规定不一一致之处，应应当以届时时有效的法法律法规的的规定为准准，各方当当事人应及及时就本合合同做出相相应的变更更和调整。3、订立本本资产管理理合同的原原则是平等等自愿、诚诚实信用、充分保护护资产管理理合同当事事人的合法法权益。(二)资产产管理合同同是规定资资产管理合合同当事人人之间权利利义务关系系的基本法法律文件，其其他与资产产管理计划划相

11、关的涉涉及资产管管理合同当当事人之间间权利义务务关系的任任何文件或或表述，如如与本资产产管理合同同不一致或或有冲突，均均以本资产产管理合同同为准。资资产管理合合同的当事事人包括资资产委托人人、资产管管理人和资资产托管人人。资产委委托人自签签订资产管管理合同即即成为资产产管理合同同的当事人人。自其不不再持有本本资产管理理计划份额额之日起，资资产委托人人不再成为为资产管理理计划的投投资人和资资产管理合合同的当事事人。本合同已经经报中国证证监会备案案，但中国国证监会接接受本合同同的备案并并不表明对对资产管理理计划的价价值和收益益作出实质质性判断或或保证，也也不表明投投资于资产产管理计划划没有风险险。

12、二、释义本合同中除除非文意另另有所指，下下列词语具具有如下含含义：资产委托人人指委托资资产管理人人投资管理理其委托财财产的机构构或个人。委托人为为初始委托托财产不低低于1000万元人民民币（不含含费用），且且能够识别别、判断和和承担相应应投资风险险的自然人人、法人、依法成立立的组织或或中国证监监会认可的的其他特定定客户资产管理人人指受资产产委托人委委托，负责责为资产委委托人的利利益，运用用计划财产产进行证券券投资的专专业机构。本合同中中即指XXX基金管理理有限公司司资产托管人人指负责保保管计划财财产的商业业银行。本本合同中即即指XX银行股股份有限公公司本资产管理理合同指资产委委托人、资资产管理

13、人人及资产托托管人三方方签署的XX基金-XX银行-XXXXX量化1号号资产管理理计划资产产管理合同同及其附附件，以及及该三方对对本合同及及其附件做做出的任何何有效变更更本合同当事事人指受本合合同约束，根根据本合同同享受权利利并承担义义务的资产产委托人、资产管理理人和资产产托管人委托财产指委托人人拥有合法法所有权或或处分权、委托资产产管理人管管理并由资资产托管人人托管的、作为本合合同标的的的财产及其其投资运作作产生的收收益计划、本计计划或 指XXX基金-XXX银行-XXXXX量化化1号资产产管理计划划本资产管理理计划合同生效日日 指指本计划初初始销售期期结束并完完成验资、在中国证证监会办理理完毕

14、备案案，收到证监监会的书面面确认日即即为合同生生效日。资资产管理合合同自合同同生效日起起生效试点办法法指基金金管理公司司特定客户户资产管理理业务试点点办法准则 指基金金管理公司司特定多个个客户资产产管理合同同内容与格格式准则中国证监会会指中国证证券监督管管理委员会会工作日指指上海证券券交易所、深圳证券券交易所、银行间债债券市场等等相关交易易场所的正正常交易日日估值日委委托资产的的估值日为为每周五（如如遇节假日日，则以节节假日前最最近一个工工作日为估估值日）或或本合同以以及中国证证监会规定定的其它日日期销售代理机机构指取得基基金代销业业务资格并并与资产管管理人签订订了特定多多个客户资资产管理计计

15、划销售服服务代理协协议，代为为办理本计计划销售业业务的机构构。本合同同的销售代代理机构是是指XX银行股股份有限公公司注册登记业业务指本计划划登记、存存管、清算算和交收业业务，具体体内容包括括资产委托托人计划相相关账户的的建立和管管理、份额额注册登记记、交易的的确认、清清算和结算算、代理发发放红利、建立并保保管份额持持有人名册册等注册登记机机构指办理注注册登记业业务的机构构，本资产产管理计划划的注册登登记机构指指XX基金管管理有限公公司资产委托人人专户账户户指注册登登记机构为为资产委托托人开立的的、记录其其持有的、资产管理理人所管理理的计划份份额余额及及其变动情情况的账户户资产委托人人交易账户户

16、指销售机机构为资产产委托人开开立的、记记录资产委委托人通过过该销售机机构买卖本本计划的计计划份额变变动及结余余情况的账账户指定的清算算账户指以资产产委托人名名义开立的的，用于归归集资产委委托人退出出本资产管管理计划资资金的账户户存续期指指本计划的的存续期，即即自本合同同生效日起起的一年初始销售期期认购资产委托托人在本计计划的初始始销售期内内申请认购购本计划的的行为计划财产总总值指计划财财产所拥有有的各类证证券、银行行存款本息息以及其他他资产的价价值总和计划财产净净值指计划财财产总值扣扣除负债后后的净资产产值计划份额净净值指以计算算日计划财财产资产净净值除以计计算日计划划份额总数数所得的单单位份

17、额的的价值计划财产估估值指计算评评估计划财财产和负债债的价值，以以确定计划划财产净值值的过程计划财产专专用账户包括计划划财产专用用银行账户户、专用证证券账户及及专用场外外交易账户户等计划财财产进行投投资、托管管所需开立立的相关账账户计划财产专专用银行账账户指资产托托管人根据据有关规定定为资产管管理计划财财产开立的的，专门用用于资金收收付、清算算交收的专专用银行账账户，即托托管账户计划财产专专用证券账账户指资产托托管人为计计划财产开开立的至少少包含计划划名称的股股东账户份额的分级级 指本本计划通过过收益分配配的安排，将将计划份额额分成预期期收益与风风险不同的的两个类别别，即优先先受益份额额和一般

18、受受益份额优先受益份份额 指本本计划中风风险相对较较低的份额额一般受益份份额 指本本计划中风风险相对较较高的份额额中国就本本合同而言言，指中华华人民共和和国，但不不包括香港港特别行政政区、澳门门特别行政政区及台湾湾地区日指公历历日月指公历历月元指人民民币元法律法规 指中国现现时有效并并公布实施施的适用于于特定客户户资产管理理业务的法法律、行政政法规、部部门规章及及规范性文文件、地方方性法规、地方政府府规章及规规范性文件件不可抗力指本合同同当事人不不能预见、不能避免免、不能克克服，且在在本合同由由资产委托托人、资产产管理人、资产托管管人签署之之日后发生生的，使本本合同当事事人无法全全部履行或或无

19、法部分分履行本合合同的任何何事件和因因素三、声明与与承诺资产委托人人保证委托托财产的来来源及用途途合法，并并已充分理理解本合同同全文，了了解相关权权利、义务务，了解有有关法律法法规及所投投资品种的的风险收益益特征，愿愿意承担相相应的投资资风险，本本委托事项项符合其业业务决策程程序的要求求；承诺其其向资产管管理人提供供的有关投投资目的、投资偏好好、投资限限制和风险险承受能力力等基本情情况真实、完整、准准确、合法法，不存在在任何重大大遗漏或误误导，前述述信息资料料如发生任任何实质性性变更，应应当及时书书面告知资资产管理人人。资产委托人人保证签署署并履行本本合同均在在其权力和和营业范围围之内，并并已

20、采取必必要的公司司行为进行行适当授权权，且不违违反对其有有约束力或或有影响的的法律、公公司章程或或合同的限限制；资产产委托人并并保证其有有权将本合合同项下委委托财产用用于专户理理财产品、投资本合合同项下投投资工具；投资范围围及各项投投资限制的的规定并符符合相关法法律法规、行业要求求及其公司司内部管理理制度。资产管理人人保证已在在签订本合合同前充分分地向资产产委托人说说明了有关关法律法规规和相关投投资工具的的运作市场场及方式，同同时揭示了了相关风险险；已经了了解资产委委托人的风风险偏好、风险认知知能力和承承受能力，对对资产委托托人的财务务状况进行行了充分评评估。资产产管理人承承诺依照恪恪尽职守、

21、诚实信用用、谨慎勤勤勉的原则则管理和运运用计划财财产，但不不保证投资资本计划一一定盈利，也也不保证最最低收益。资产管理理人未对委委托财产的的收益状况况作出任何何承诺或担担保，本合合同约定的的业绩比较较基准（如如有）仅是是投资目标标而不是资资产管理人人的保证。资产托管人人承诺依照照恪尽职守守、诚实信信用、谨慎慎勤勉的原原则按照本本合同的约约定安全保保管计划财财产，并履履行本合同同约定的其其他义务。四、份额的的分级（一）资产产管理计划划的分类本资产管理理计划通过过计划收益益分配的安安排，将计计划份额分分成预期收收益与风险险不同的两两类份额，即即优先受益益份额和一一般受益份份额。除收收益分配和和本资

22、产管管理合同终终止时的计计划清算财财产分配外外，每份优优先受益份份额和每份份一般受益益份额享有有同等的权权利和义务务。优先受受益份额和和一般受益益份额的份份额配比须须满足本资资产管理合合同规定的的条件。优先受益份份额和一般般受益份额额分别募集集并按照本本资产管理理合同约定定的比例进进行初始配配比，所募募集的两类类计划份额额资产合并并运作。在本资产管管理计划的的收益分配配安排下，优优先受益份份额以让渡渡部分收益益分配权换换取有限的的本金安全全，呈现出出较低收益益和较低风风险的风险险收益特征征，但在极极端的情况况下，计划划净值不足足以弥补优优先受益份份额本金的的情况下，差差额部分不不再弥补；一般受

23、益益份额通过过对优先受受益份额提提供委托财财产金额为为限的本金金保障，获获取较高比比例的收益益分配权，呈呈现出较高高收益与较较高风险的的风险收益益特征。（二）资产产管理计划划份额的配配比本资产管理理计划优先先受益份额额和一般受受益份额的的初始配比比原则上为为4：1。根据计划划份额的实实际募集情情况，资产产管理人有有权在3.9：1 至4.11：1之间间对配比进进行调整。（三）收益益分配规则则合同终止日日，优先受受益份额和和一般受益益份额的收收益分配规规则如下：1、优先先受益份额额的收益（1）当计计划份额累累计净值高高于1.0000元时时，优先受受益份额的的收益率为为组合累计计收益率的的50%。计

24、算公式式如下：合同终止日日优先收益益份额单位位可分配收收益=（计计划份额累累计净值/1.0000-1）*50%-优先收益益份额单位位已分红金金额。若上述公式式计算的优优先收益份份额单位可可分配收益益为负，则则不足部分分从优先收收益份额净净值中扣除除。（2）当计计划份额净净值累计低低于1.0000元，且且计划财产产净值超过过优先受益益份额的本本金（扣除除已分配收收益）时，优优先受益份份额的收益益为0，即即仅获得本本金。（3）当计计划份额净净值累计低低于1.0000元，且且计划财产产净值低于于优先受益益份额的本本金（扣除除已分配收收益）时，则则将全部组组合净值分分配给优先先受益份额额。此时优优先受

25、益份份额的净值值会低于其其初始投资资金额，亏亏损部分由由优先受益益份额自行行承担，对对于一般收收益份额已已获得的分分红不再进进行追溯。2、一般受受益份额的的收益一般受益份份额获得计计划财产净净值向优先先受益份额额分配之后后的余额。当出现“计计划份额净净值低于11.0000元，且计计划财产净净值低于优优先受益份份额的本金金”极端情况况时，一般般受益份额额的净值归归零，即本本金全部损损失。3、收益分分配规则举举例假设优先受受益份额共共40000万份，一一般受益份份额共10000万份份，计划份份额共50000万份份。（1）若本本计划合同同生效满66个月时，计计划份额净净值为1.1元，每每份分配00.

26、1元，净净值归1；到期计划划份额净值值为1.005元（累累计净值11.15元元）。期间分配：优先受益益份额每份份分配0.1/2=0.055元，一般般受益份额额每份分配配0.1*5-0.05*44=0.33元期末分配：优先受益益份额每份份分配1+0.0775-0.05=11.0255元，一般般受益份额额每份分配配1.055*5-11.0255*4=11.15元元。（2）若本本计划合同同生效满66个月时，计计划份额净净值为1.05元，每每份分配00.05元元，净值归归1；到期期计划份额额净值为00.9元（累累计净值00.95元元）。期间分配：优先受益益份额每份份分配0.05/22=0.0025元，

27、一一般受益份份额每份分分配0.005*5-0.0225*4=0.155元。期末分配：优先受益益份额每份份分配1-0.0225=0.975元元（组合亏亏损，优先先受益份额额仅获得本本金），一一般受益份份额每份分分配0.99*5-00.9755*4=00.6元。五、资产管管理计划的的备案（一）资产产管理计划划备案的条条件本计划初始始销售期限限届满，客客户委托的的初始资产产合计不低低于人民币币30000万元、委委托人人数数不少于22人不超过过200人人时，本计计划即符合合备案的条条件。资产产管理人应应当自初始始销售期限限届满之日日起10日日内聘请法法定验资机机构验资，自自收到验资资报告之日日起10日

28、日内，向中中国证监会会提交验资资报告及客客户资料表表，办理相相关备案手手续。客户户资料表应应当包括委委托人名称称、委托人人身份证明明文件号码码、通讯地地址、联系系电话、参参与资产管管理计划的的金额等信信息。自中国证监监会书面确确认之日起起，资产管管理计划备备案手续办办理完毕，资资产管理合合同生效。资产委托托人的认购购参与款项项（不含认认购费用）加加计其在初初始销售期期形成的利利息在资产产管理合同同生效后折折算成相应应的资产管管理计划份份额归资产产委托人所所有，其中中利息转份份额的具体体数额以注注册登记机机构的记录录为准。（二）资产产管理计划划初始销售售期限届满满，本计划划不具备备备案条件的的，

29、资产管管理人应以以其固有财财产承担因因初始销售售行为而产产生的债务务和费用，在在计划初始始销售期届届满后300日内由资资产管理人人返还客户户已缴纳的的认购款项项，并加计计银行同期期存款利息息。资产管管理人、资资产托管人人不得请求求报酬。资资产管理人人和资产托托管人为计计划初始销销售支付之之一切费用用应由各方方各自承担担。六、资产管管理计划的的参与和退退出本计划存续续期内不开开放参与和和退出。七、当事人人及权利义义务(一)资产产委托人1、资产委委托人概况况资产委托人人情况见本本合同签署署页的“资产委托托人”。资产管理计计划分为均均等的份额额，除资产产管理合同同另有约定定外，每份份同类计划份份额具

30、有同同等的合法法权益。2、资产委委托人的权权利(1)分享享资产管理理计划财产产收益；(2)参与与分配清算算后的剩余余资产管理理计划财产产；(3)按照照本合同的的约定参与与和退出资资产管理计计划；(4)监督督资产管理理人及资产产托管人履履行投资管管理和托管管义务的情情况；(5)按照照本合同约约定的时间间和方式获获得资产管管理计划的的运作信息息资料；(6)国家家有关法律律法规、监监管机构及及本合同规规定的其他他权利。3、资产委委托人的义义务(1)遵守守本合同；(2)按照照本合同约约定交纳购购买资产管管理计划份份额的款项项及规定的的费用；(3)在持持有的资产产管理计划划份额范围围内，承担担资产管理理

31、计划亏损损或者终止止的有限责责任；(4)及时时、全面、准确地向向资产管理理人告知其其投资目的的、投资偏偏好、投资资限制和风风险承受能能力等基本本情况；(5)向资资产管理人人或销售机机构提供法法律法规规规定的信息息资料及身身份证明文文件，配合合资产管理理人履行反反洗钱义务务；(6)不得得违反本合合同的规定定干涉资产产管理人的的投资行为为；(7) 不不得从事任任何有损资资产管理计计划及其他他资产委托托人、资产产管理人管管理的其他他资产及资资产托管人人托管的其其他资产合合法利益的的活动；(8) 按按照本合同同的规定缴缴纳资产管管理费、托托管费、业业绩报酬及及资产管理理合同约定定的费用，并并承担因资资

32、产管理计计划财产运运作产生的的其他费用用； (9) 接受资产产管理人进进行的尽职职调查，应应资产管理理人要求提提供相关证证明文件、资料，并并在上述文文件和资料料发生变更更时，及时时提交变更更后的相关关文件与资资料；（10）保保证购买资资产管理计计划份额的的款项来源源及用途合合法。 (11)国家有关关法律法规规、监管机机构及本合合同规定的的其他义务务。(二)资产产管理人1、资产管管理人概况况名称：XXX基金管理理有限公司司住所：法定代表人人：总经理：成立日期： 年 月 日组织形式：有限责任任公司注册资本： 亿元元人民币存续期间：持续经营营联系人：联系电话：2、资产管管理人的权权利(1)按照照本合

33、同的的约定，独独立管理和和运用资产产管理计划划财产；(2)依照照本合同的的约定，及及时、足额额获得资产产管理人报报酬；(3)依照照有关规定定行使因资资产管理计计划财产投投资于证券券所产生的的权利；(4)根据据本合同，监监督资产托托管人，对对于资产托托管人违反反本合同规规定的行为为，对资产产管理计划划财产及其其他当事人人的利益造造成重大损损失的，应应及时采取取措施制止止，并报告告中国证监监会；(5)自行行销售或委委托有基金金销售资格格的机构销销售资产管管理计划，制制定和调整整有关资产产管理计划划销售的业业务规则，并并对销售机机构的销售售行为进行行必要的监监督；(6)自行行担任或者者委托经中中国证

34、监会会认定可办办理开放式式证券投资资基金份额额登记业务务的其他机机构担任资资产管理计计划份额的的注册登记记机构，并并对注册登登记机构的的代理行为为进行必要要的监督和和检查；(7)有权权对资产委委托人进行行尽职调查查，要求资资产委托人人提供相关关证明文件件、资料，并并在上述文文件和资料料发生变更更时，及时时提交变更更后的相关关文件与资资料；(8)国家家有关法律律法规、监监管机构及及本合同规规定的其他他权利。3、资产管管理人的义义务(1)办理理资产管理理计划的备备案手续；(2)自本本合同生效效之日起，以以诚实信用用、勤勉尽尽责的原则则管理和运运用资产管管理计划财财产；(3)配备备足够的具具有专业能

35、能力的人员员进行投资资分析、决决策，以专专业化的经经营方式管管理和运作作资产管理理计划财产产；(4)建立立健全内部部风险控制制、监察与与稽核、财财务管理及及人事管理理等制度，保保证所管理理的资产管管理计划财财产与旗下下基金财产产、其他委委托财产和和资产管理理人的财产产相互独立立，对所管管理的不同同财产分别别管理、分分别记账，进进行投资；(5)除依依据法律法法规、本合合同及其他他有关规定定外，不得得为资产管管理人及任任何第三人人谋取利益益，不得委委托第三人人运作资产产管理计划划财产；(6)办理理或者委托托经中国证证监会认定定可办理开开放式证券券投资基金金份额登记记业务的其其他机构代代为办理资资产

36、管理计计划份额的的登记事宜宜；(7)以资资产管理人人的名义，代代表资产委委托人利益益行使诉讼讼权利或者者实施其他他法律行为为；(8)依据据本合同接接受资产委委托人和资资产托管人人的监督；(9)按照照试点办办法和本本合同的规规定，编制制并向资产产委托人报报告资产管管理计划财财产的投资资报告，对对报告期内内资产管理理计划财产产的投资运运作等情况况做出说明明；(10)按按照试点点办法和和本合同的的规定，编编制特定资资产管理业业务季度及及年度报告告，并向中中国证监会会备案；(11)计计算并根据据本合同的的规定向资资产委托人人报告资产产管理计划划份额净值值；(12)进进行资产管管理计划会会计核算；(13

37、)保保守商业秘秘密，不得得泄露资产产管理计划划的投资计计划、投资资意向等，监监管机构另另有规定的的除外；(14)保保存资产管管理计划资资产管理业业务活动的的全部会计计资料，并并妥善保存存有关的合合同、协议议、交易记记录及其他他相关资料料，保存期期限不少于于15年；(15)公公平对待所所管理的不不同财产，不不得从事任任何有损资资产管理计计划财产及及其他当事事人利益的的活动；(16)国国家有关法法律法规、监管机构构及本合同同规定的其其他义务。(三)资产产托管人1、资产托托管人概况况名称：XXX银行股份份有限公司司住所：法定代表人人：联系人：联系地址： 联系方式：2、资产托托管人的权权利(1)依照照

38、本合同的的规定，及及时、足额额获得资产产托管费；(2)根据据本合同有有关规定，监监督资产管管理人对资资产管理计计划财产的的投资运作作，对于资资产管理人人违反本合合同规定的的行为，对对资产管理理计划财产产及其他当当事人的利利益造成重重大损失的的情形，有有权报告中中国证监会会并采取必必要措施；(3)根据据本合同的的规定，依依法保管资资产管理计计划财产；(4)国家家有关法律律法规、监监管机构及及本合同规规定的其他他权利。3、资产托托管人的义义务(1)根据据本合同规规定安全保保管资产管管理计划财财产；(2)设立立专门的资资产托管部部门，具有有符合要求求的营业场场所，配备备足够的、合格的熟熟悉资产托托管

39、业务的的专职人员员，负责财财产托管事事宜；(3)对所所托管的不不同财产分分别设置账账户，确保保委托财产产与资产托托管人的自自有资产以以及保管的的其他财产产相互独立立；(4)除依依据法律法法规、本合合同及其他他有关规定定外，不得得为资产托托管人及任任何第三人人谋取利益益，不得委委托第三人人托管资产产管理计划划财产；(5)按规规定开设和和注销资产产管理计划划的计划财财产专用银银行账户、专用证券券账户、期期货账户；(6)复核核资产管理理计划份额额净值；(7)复核核资产管理理人编制的的资产管理理计划财产产的投资报报告，并出出具书面意意见；(8)编制制资产管理理计划的年年度托管报报告，并向向中国证监监会

40、备案；(9)按照照本合同的的规定，根根据资产管管理人的投投资指令，及及时办理清清算、交割割事宜；(10)按按照法律法法规及监管管机构的有有关规定，保保存资产管管理计划资资产管理业业务活动有有关的合同同、协议、交易记录录等文件、资料，保保存期限不不少于155年；(11)公公平对待所所托管的不不同财产，不不得从事任任何有损资资产管理计计划财产及及其他当事事人利益的的活动；(12)保保守商业秘秘密。除法法律法规、监管规定定或应司法法、行政等等机关要求求对外提供供，向聘请请的审计、法律等外外部专业顾顾问提供或或本合同另另有规定外外，不得向向他人泄露露；(13)根根据法律法法规及本合合同的规定定监督资产

41、产管理人的的投资运作作，资产托托管人发现现资产管理理人的投资资指令违反反法律、行行政法规和和其他有关关规定，或或者违反本本合同约定定的，应当当拒绝执行行，立即通通知资产管管理人并及及时报告中中国证监会会；资产托托管人发现现资产管理理人依据交交易程序已已经生效的的投资指令令违反法律律、行政法法规和其他他有关规定定，或者违违反本合同同约定的，应应当立即通通知资产管管理人并及及时报告中中国证监会会；(14)国国家有关法法律法规、监管机构构及本合同同规定的其其他义务。八、资产管管理计划份份额的登记记（一）本资资产管理计计划份额的的注册登记记机构为资资产管理人人。（二）注册册登记机构构的职责1、建立和和

42、保管资产产委托人账账户资料、交易资料料、资产管管理计划客客户资料表表等，并将将客户资料料表提供给给资产管理理人。2、配备足足够的专业业人员办理理本资产管管理计划的的注册登记记业务。3、严格按按照法律法法规和本资资产管理合合同规定的的条件办理理本资产管管理计划的的注册登记记业务。4、严格按按照法律法法规和本资资产管理合合同规定计计算业绩报报酬，并提提供交易信信息和计算算过程明细细给资产管管理人。5、保管资资产管理计计划客户资资料表及相相关的参与与和退出等等业务记录录15年以以上。6、对资产产委托人的的账户信息息负有保密密义务，因因违反该保保密义务对对资产委托托人、资产产管理人、资产托管管人或资产

43、产管理计划划带来的损损失，须承承担相应的的赔偿责任任，但司法法强制检查查及按照法法律法规的的规定进行行披露的情情形除外。7、按照资资产管理合合同，为资资产委托人人办理非交交易过户等等业务，提提供资产管管理计划收收益分配等等其他必要要的服务。8、在法律律法规允许许的范围内内，制定和和调整注册册登记业务务的相关规规则。9、法律法法规规定及及本合同约约定的其他他职责。（三）注册册登记机构构履行上述述职责后，有有权根据本本合同的约约定取得注注册登记费费。九、资产管管理计划的的投资（一）投资资目标充分利用资资产管理人人的研究平平台，进行行股指期货货投资，力力争实现委委托财产的的稳定增值值。（二）投资资范

44、围股指期货、债券（不不含可转债债）、央行行票据、货货币市场工工具。股指期货投投资比例浮浮动范围为为委托资产产的-2000%-2200%（股股指期货合合约价值）；债券及其其他资产的的投资比例例浮动范围围为委托资资产净值的的0%-1100%。（三）投资资策略1、股指期期货投资策策略资产管理人人充分利用用自身的研研究平台，对对股指未来来趋势进行行判断。在在交易过程程中设置建建仓及平仓仓阀值，在在满足条件件的情况下下建仓，在在出现设定定盈利目标标的情况下下及时止盈盈平仓。2、固定收收益类资产产投资策略略资产管理人人通过宏观观层面自上上而下的分分析，把握握宏观经济济基本态势势和市场利利率波动趋趋势，及时

45、时调整组合合的平均剩剩余期限，使使委托资产产获得稳定定的较高收收益。资产管理人人将采取久久期匹配策策略、利率率预期策略略、收益率率曲线策略略、收益率率利差策略略、替代互互换选择策策略、骑乘乘策略和杠杠杆策略等等积极投资资策略，发发现、确认认并利用市市场中存在在的机会，实实现组合稳稳定增值。（四）投资资限制本委托财产产的投资组组合将遵循循以下限制制：（1）同一一资产管理理人管理的的全部特定定客户委托托财产（包包括单一客客户和多客客户特定资资产管理业业务）投资资于一家公公司发行的的证券，不不得超过该该证券的110%（注注：资产托托管人项下下义务仅限限于监督由由其担任资资产托管人人的资产管管理人所管

46、管理全部特特定客户委委托财产的的投资符合合上述比例例限制）； （2）股指指期货投资资比例浮动动范围为委委托资产的的-2000%-2000%（包包括股指期期货合约价价值）；（3）债券券及其他资资产的投资资比例浮动动范围为委委托资产净净值的0%-1000%；（4）若法法律法规或或监管部门门取消上述述限制，履履行适当程程序后，本本产品投资资可不受上上述规定限限制。资产管理人人承诺严格格遵守既定定的投资限限制，如因因上市公司司兼并重组组等资产管管理人以外外的原因导导致突破限限制的情形形出现，资资产管理人人应于100个交易日日或资产委委托人同意意的更长时时间内进行行调整。本委托财产产的投资禁禁止行为包包

47、括：（1）承销销证券；（2）向他他人贷款或或者提供担担保；（3）从事事承担无限限责任的投投资；（4）投资资资产委托托人的关联联证券或其其他禁止交交易的证券券。（五）业绩绩比较基准准6%/年。（六）止损损条款在本计划存存续期间，若若出现收盘盘后资产管管理计划净净值达到或或低于0.9元的情情况，则自自下一交易易日起，无无论计划净净值是否回回到0.99元以上，资资产管理人人对计划财财产进行连连续变现操操作。变现现完成后，本本资产管理理合同提前前终止，进进入清算程程序。（七）风险险收益特征征本计划优先先受益份额额约定了基基本收益率率，相对风风险较低；一般受益益份额具有有杠杆放大大效应，风风险相对较较高

48、。十、投资经经理的指定定与变更(一)投资资经理的指指定1、投资经经理的指定定本计划投资资经理由资资产管理人人负责指定定，且本投投资经理与与资产管理理人所管理理的证券投投资基金的的基金经理理不得相互互兼任。2、本计划划投资经理理本资产管理理计划的投投资经理为为XXX、XXX。XXX，工工商管理硕硕士，133年证券基基金行业从从业经历，曾曾任XX证券分分析师，XXXXX证证券研究所所分析师，XX基金公司首席策略分析师、研究总监，XXXX策略基金经理，XX资产管理公司权益部副总经理。2012年加入XX基金，现任财富管理中心投资经理。XXX先生生，工商管管理硕士，114年银行行、基金从从业经历。曾在农

49、业业银行XXX分行国际际部、XXX集团上海海代表处、XX国际上上海代表处处工作，22001年年加入XXX基金管理理公司。曾曾任研究部部高级研究究员、XXXXX中国国A股指数数增强型基基金、上证证XXXXX基金经理理、XX中小盘盘成长（原原XX证券投投资基金）基基金经理。现任财富富管理中心心专户一部部总监兼投投资经理。XXX，XXXXX大大学硕士，通通过CFAA（注册金金融分析师师）3级考考试，具备备证券从业业资格。曾曾就职于XXXX国际际公司加拿拿大总公司司、XXXX国际公司司上海分公公司。现任任XX基金财财富管理中中心投资助助理。(二)投资资经理的变变更资产管理人人可根据业业务需要变变更投资

50、经经理。投资资经理发生生变更的，资资产管理人人应通知资资产委托人人、资产托托管人，并并在资产管管理人网站站披露。十一、资产产管理计划划的财产(一)资产产管理计划划财产的保保管与处分分1、资产管管理计划财财产独立于于资产管理理人、资产产托管人的的固有财产产，并由资资产托管人人保管。资资产管理人人、资产托托管人不得得将计划资资产归入其其固有财产产。2、除本条条第3款规规定的情形形外，资产产管理人、资产托管管人因资产产管理计划划财产的管管理、运用用或者其他他情形而取取得的财产产和收益归归入资产管管理计划财财产。3、资产管管理人、资资产托管人人可以按本本合同的约约定收取管管理费、托托管费以及及本合同约

51、约定的其他他费用。资资产管理人人、资产托托管人以其其自有财产产承担法律律责任，其其债权人不不得对资产产管理计划划财产行使使请求冻结结、扣押和和其他权利利。资产管管理人、资资产托管人人因依法解解散、被依依法撤销或或者被依法法宣告破产产等原因进进行清算的的，计划资资产不属于于其清算财财产。4、资产管管理计划财财产产生的的债权不得得与不属于于资产管理理计划财产产本身的债债务相互抵抵销。非因因资产管理理计划财产产本身承担担的债务，国国家有权机机关要求执执行的情况况除外，资资产管理人人、资产托托管人不得得主张其债债权人对资资产管理计计划财产强强制执行。上述债权权人对资产产管理计划划财产主张张权利时，资资

52、产管理人人、资产托托管人应明明确告知资资产管理计计划财产的的独立性。(二)资产产管理计划划财产相关关账户的开开立和管理理1、资产托托管人按照照规定开立立资产管理理计划财产产的专用银银行账户和和专用证券券账户，资资产管理人人应给予必必要的配合合。证券账账户的持有有人名称应应当符合证证券登记结结算机构的的有关规定定。资产管管理计划的的其他相关关账户，依依照相关法法律法规的的规定，由由资产托管管人负责开开立，并按按相关规则则进行管理理。2、资产托托管人应以以资产管理理人、资产产托管人、资产管理理计划联名名的名义在在其营业机机构开立计计划财产专专用银行账账户，资产产管理计划划验资完成成后并以此此名义在

53、中中国证券登登记结算有有限责任公公司上海分分公司、深深圳分公司司开立计划划财产专用用证券账户户。计划财产专专用银行账账户的预留留印鉴由资资产托管人人制作、保保管和使用用，并根据据资产管理理人符合本本合同约定定的指令办办理资金收收付。计划划财产专用用证券账户户的开立和和证券账户户卡的保管管由资产托托管人负责责，账户资资产的管理理和运用由由资产管理理人负责。3、计划财财产专用银银行账户和和专用证券券账户的开开立和使用用，限于满满足计划财财产运用和和管理的需需要。资产产托管人和和资产管理理人不得假假借资产委委托人或资资产管理计计划的名义义开立任何何其他银行行账户或证证券账户；亦不得使使用计划财财产的

54、任何何账户进行行计划财产产管理以外外的活动。4、资产托托管人可以以通过申请请开通本计计划财产专专用银行账账户的XXX银行企业业网上银行行办理计划划财产的资资金结算汇汇划业务。5、资产管管理人应租租用一个或或多个上海海和深圳交交易专用单单元，用于于计划财产产项下的上上海、深圳圳证券交易易所证券投投资运作。6、资产托托管人根据据资产管理理人的投资资需求开立立场外交易易所需账户户，仅限于于满足计划划财产运作作和管理的的需要，开开立账户需需提供相关关的资料，由由资产托管管人通知资资产管理人人。（三）募集集资金的移移交验证本计划初始始销售期限限届满，客客户委托的的初始资产产合计不低低于人民币币30000

55、万元、委委托人人数数不少于22人不超过过200人人时，本计计划即符合合备案的条条件。资产产管理人应应将属于资资产管理计计划财产的的全部资金金划入资产产托管人开开立的计划划财产专用用银行账户户。资产管管理人应当当自初始销销售期限届届满之日起起10日内内聘请法定定验资机构构验资，自自收到验资资报告之日日起10日日内，向中中国证监会会提交验资资报告及客客户资料表表，办理相相关备案手手续。自中国证监监会书面确确认之日起起，资产管管理计划备备案手续办办理完毕，资资产管理合合同生效。资产委托托人的认购购参与款项项（不含认认购费用）加加计其在初初始销售期期形成的利利息在资产产管理合同同生效后折折算成相应应的

56、资产管管理计划份份额归资产产委托人所所有，其中中利息转份份额的具体体数额以注注册登记机机构的记录录为准。若资产管理理计划初始始销售期限限届满，未未能达到资资产管理合合同生效的的条件，由由资产管理理人按规定定办理退款款等事宜。十二、投资资指令的发发送、确认认与执行(一)交易易清算授权权资产管理人人应向资产产托管人提提供预留印印鉴和授权权人签字样样本，事先先书面通知知(以下称称“授权通知知”)资产托托管人有权权发送指令令的人员名名单，注明明相应的交交易权限，并并规定资产产管理人向向资产托管管人发送指指令时资产产托管人确确认有权发发送人员身身份的方法法。资产托托管人在收收到授权通通知后立即即电话与资

57、资产管理人人确认。双双方电话确确认后，该该授权通知知于通知载载明时间生生效。资产产管理人和和资产托管管人对授权权文件负有有保密义务务，其内容容不得向被被授权人及及相关操作作人员以外外的任何人人泄露。(二)投资资指令的内内容指令是资产产管理人在在管理、运运用计划资资产时，向向资产托管管人发出的的资金划拨拨及其他款款项支付的的指令。资资产管理人人发给资产产托管人的的投资指令令应写明款款项事由、支付时间间、到账时时间、金额额、收付款款账户信息息等执行划划款所需信信息，加盖盖预留印鉴鉴并由被授授权人签字字。 (三)投资资指令的发发送、确认认和执行的的时间和程程序投资指令由由“授权通知知”确定的有有权发

58、送人人代表资产产管理人用用加密传真真的方式或或其他资产产托管人和和资产管理理人确认的的方式向资资产托管人人发送。资资产管理人人有义务在在发送指令令后与资产产托管人以以电话方式式进行确认认。对于被授权权人在其授授权范围内内发出的指指令，资产产管理人不不得否认其其效力。资资产管理人人应按照有有关法律法法规和本合合同的规定定，在其合合法的经营营权限和交交易权限内内发送划款款指令，被被授权人应应按照其授授权权限发发送划款指指令。资产管理人人方应在115：300之前向资资产托管人人发送付款款指令，115：300之后发送送付款指令令的，资产产托管人不不能保证划划款成功。如资产管管理人要求求当天某一一时点到

59、账账，应至少少提前2小小时向资产产托管人发发送付款指指令并与资资产托管人人电话确认认。资产管管理人指令令传输不及及时，未能能留出足够够的执行时时间，致使使指令未能能及时执行行的，资产产托管人不不承担由此此导致的损损失。(三三方存管、银期转账账业务除外外)资产托管人人收到资产产管理人发发送的指令令后，应立立即依据“授权通知知”规定的方方法审慎验验证有关内内容（包括括指令是否否符合投投资政策列列表的规规定、被授授权人的印印鉴和签名名形式是否否表面相符符，以及指指令是否符符合被授权权人的授权权范围），复复核无误后后应在规定定期限内执执行，不得得延误。指指令执行完完毕后，资资产托管人人应将结果果通知资

60、产产管理人。对缺乏被被授权人印印鉴和签名名或印鉴和和签名不符符或超越被被授权人授授权范围的的划款指令令，资产托托管人应当当拒绝执行行，并立即即通知资产产管理人进进行核查。资产托管管人仅根据据被授权人人预留印鉴鉴和签名进进行表面相相符性的形形式审查，对对其真实性性不承担责责任。资产管理人人向资产托托管人下达达指令时，应应确保资产产管理计划划财产专用用银行账户户有足够的的资金余额额，对资产产管理人在在没有充足足资金的情情况下向资资产托管人人发出的指指令，资产产托管人可可不予执行行，并立即即通知资产产管理人，资资产托管人人不承担因因不执行该该指令而造造成损失的的责任。资产管理人人应在交易易结束后将将