世界贸易组织概论（第三版）第05章 世界贸易组织的运行机制

1、第五章 世界贸易组织的运行机制第一节 世界贸易组织的决策机制第一节 世界贸易组织的决策机制一、协商一致原则协商一致是指在就提交事项作出决定的会议上，与会成员方未正式提出反对该决定，就视为以协商一致的方式作出了决定。协商一致并不等于意见一致，也不等于对一项决定成员方都表示拥护、支持。缺席或保持沉默、弃权等都不构成反对意见，都不能阻止决定的通过。二、投票表决规则投票表决是在无法通过“协商一致”作出决策时的一种解决方法。随着有关决策事项重要性的递减，其所需的多数票的比例也就越小。二、投票表决规则 一方一票多数同意规则1简单多数规则2三分之二多数规则这是简单多数规则的一项例外。当世界贸易组织的决定不能

2、够经协商一致通过时，应以成员方代表的三分之二多数通过。二、投票表决规则规则世界贸易组织的任何成员，均可向部长级会议提出修正建立世界贸易组织协定和多边贸易协定条款的提案。部长级会议应在90天或确定的更长期限内，首先按照协商一致原则，作出关于将修正案提请各成员接受的决定。若在确定的期限内未能协商一致，则进行投票表决，需由成员的三分之二多数通过，才能作出关于将修正案提请各成员接受的决定。二、投票表决规则3四分之三多数规则这是世界贸易组织对涉及成员方权利、义务或重大事项作出决策的规则，主要用于对建立世界贸易组织协定及其多边贸易协定的条文解释、修改以及豁免义务等二、投票表决规则 关于条款解释的投票表决

3、关于义务豁免的投票表决任何世界贸易组织成员既享受一定的权利，也要履行相应的义务。但在特殊情况下，对某一世界贸易组织成员应承担的某项义务，部长级会议可决定给予豁免。二、投票表决规则 一方一票一致同意规则一方一票一致同意规则也称为所有成员方接受规则，即世界贸易组织作出某项决定时，不仅没有任何成员方表示正式反对，而且所有成员方都明确表示同意，这一规则主要运用在对世界贸易组织最基本原则的修改上。二、投票表决规则一方一票一致同意规则与协商一致规则有本质的区别。协商一致是指不出席会议或出席会议但保持沉默或弃权或发言只属于一般性评论等，都不构成反对意见，应视为获得协商一致通过。而一方一票一致同意规则要求每一

4、个成员方必须以明示的方式表示接受。实际上，依照此规则通过修改决定的可能性微乎其微。二、投票表决规则 反向协商一致规则反向协商一致规则是以协商一致作出否定的表示。此规则是“乌拉圭回合”谈判对过去GATT决策机制的一项重大而富有创新意义的改革，主要应用于世界贸易组织争端解决机构的决策。第二节 世界贸易组织的贸易政策审议机制一、贸易政策审议机制的含义与目的贸易政策审议机制含义世界贸易组织成员集体对各成员的贸易政策及其对多边贸易体制的影响，定期进行全面审议。一、贸易政策审议机制的含义与目的实施贸易政策审议机制的目的是促使成员方提高贸易政策和措施的透明度，履行所作的承诺，更好地遵守世界贸易组织规则，从而

5、可确保各成员方的贸易政策与世界贸易组织规则的一致性，有助于多边贸易体制平稳运行。二、贸易政策审议机制的建立与要点贸易政策审议对象主要是世界贸易组织各成员方的全部贸易政策和措施，审议范围从货物贸易扩大到服务贸易和知识产权领域。贸易政策审议机制还要求对世界贸易环境的发展变化情况进行年度评议。贸易政策审议的结果，不能作为启动争端解决程序的依据，也不能以此要求成员方增加新的政策承诺。三、贸易政策审议机制的内容与程序1审议目标通过经常性的监督，了解所有成员方政府是否遵守世界贸易组织规则、纪律和承诺，敦促它们履行义务；通过向其它成员方通报贸易政策变化，更多地了解各成员方的贸易政策和实践，增强各成员方贸易政

6、策及措施的透明度，从而使多边贸易体制更加顺利地运作。三、贸易政策审议机制的内容与程序2审议原则世界贸易组织贸易政策审议机制以各成员方贸易政策透明度原则为基础，强调了各成员方在贸易政策决策上的透明度对各成员方经济以及多边贸易体制所共有的重要价值，三、贸易政策审议机制的内容与程序3审议机构由总理事会担任贸易政策审议机构（Trade Policy Review Body，TPRB）的工作，贸易政策审议机构每年确立一个审议计划。三、贸易政策审议机制的内容与程序4审议周期审议是在经常、定期的基础上进行的，所有世界贸易组织成员都要接受审议贸易政策审议的频率取决于各成员在国际贸易中的地位及对多边贸易体制的影

7、响程度，主要依据是成员方在世界贸易中所占的份额。三、贸易政策审议机制的内容与程序5审议内容审议集中在成员方各自的贸易政策和做法上，但也顾及各国更广泛的经济和发展需求、政策和目标及面临的外部经济环境。三、贸易政策审议机制的内容与程序6审议程序 贸易政策审议机构与被审议成员方协商，确定每年的审议方案，同时完成审议前的准备工作。 收集审议资料。 贸易政策审议机构召开会议。 世界贸易组织秘书处负责将被审议方提交的报告、秘书处的报告以及贸易政策审议机构的会议记录等文件合订在一起，以英文、法文和西班牙文印刷出版。四、对世界贸易环境的评议贸易政策审议机制要求世界贸易组织总干事以年度报告的形式，对影响多边贸易

8、体制的国际贸易环境变化情况进行综述。五、贸易政策审议机制的主要特点与作用1贸易政策审议机制本质上是世界贸易组织的一个监督机制，以国内贸易政策透明度为基础，对各成员方的贸易政策和实践进行定期审议和集中审议，并及时对国际贸易环境的发展变化情况作出评估，为全体成员方提供了发表意见和建议的场所和机会，有助于增强多边贸易体制的透明度。五、贸易政策审议机制的主要特点与作用2贸易政策审议机制的确定有其灵活性，它根据各成员方在世界贸易额的比重和对多边贸易体制运行的影响决定其审议周期。五、贸易政策审议机制的主要特点与作用3贸易政策审议机制规定的国内透明度、定期报告、定期审议和集体审议制度有利于提高各国贸易政策与

9、体制的透明度，从而大大提高国际贸易的可预见性与稳定性。五、贸易政策审议机制的主要特点与作用4采用国别式的审议，审议各成员方的贸易政策与实践，贸易政策审议制度加强了多边贸易体制的监督作用。五、贸易政策审议机制的主要特点与作用5贸易政策审议机制作用一方面有助于发展中成员方了解其它成员方及世界范围的国际贸易政策发展趋势，了解各成员方市场及世界市场的发展动向五、贸易政策审议机制的主要特点与作用5贸易政策审议机制作用另一方面也有助于让外界了解自己的贸易政策与市场环境，从而促进相互交流与合作。贸易政策审议机制还可以督促发展中成员方提高其贸易政策透明度的自审能力，改善市场准入条件，从而更进一步地融合到多边贸

10、易体制和世界经济全球化的历史进程中。第三节 世界贸易组织的贸易争端解决机制一、世界贸易组织争端解决机制的产生背景 世界贸易组织争端解决机制的产生世界贸易组织争端解决机制是从1947年关税与贸易总协定有关条款及其40多年争端解决的实践中发展而来的，是对1947年关税与贸易总协定争端解决机制的继承、创新和发展。一、世界贸易组织争端解决机制的产生背景 世界贸易组织争端解决机制与1947年关贸总协定的关系世界贸易组织争端解决机制并没有抛开1947年关税与贸易总协定的争端解决机制另起炉灶，而是在对1947年关税与贸易总协定争端解决机制进行补充和完善的基础上建立起来的。二、世界贸易组织争端解决机制的特点

11、世界贸易组织争端解决机制从1947年关税与贸易总协定继承来的特点1鼓励成员方通过磋商和调解解决贸易争端2以确保世界贸易组织规则的有效实施为优先目标二、世界贸易组织争端解决机制的特点 世界贸易组织争端解决机制从1947年关税与贸易总协定继承来的特点3禁止未经授权的单方面报复措施4给予发展中成员特殊和差别待遇二、世界贸易组织争端解决机制的特点 世界贸易组织争端解决机制的新特点1对有关贸易争端的解决规定了严格的时间限制2实行“反向协商一致”的决策方式二、世界贸易组织争端解决机制的特点 世界贸易组织争端解决机制的新特点3允许交叉报复4设立了正式的更加完善的争端解决机构三、世界贸易组织争端解决机制的管辖

12、范围1全面适用2特别规则优先3对适用规则的协调四、世界贸易组织争端解决的基本方法 政治或外交的方法1磋商磋商是世界贸易组织争端解决机制鼓励各成员方自行采取的争端解决方法。2斡旋、调解或调停斡旋、调解或调停都是指通过第三方来促成有关当事方解决争端的方法。四、世界贸易组织争端解决的基本方法 法律程序的方法所谓法律程序的方法，就是由世界贸易组织争端解决机构来对有关争端辨别是非曲直，并由其据此提出解决的办法或建议。四、世界贸易组织争端解决的基本方法 仲裁仲裁是一种促进具体争端解决的选择性手段，这些具体争端已经事先为争端双方所明确界定。五、世界贸易组织争端解决的基本程序 磋商磋商，又称协商，它是世界贸易

13、组织和1947年关税与贸易总协定争端解决机制中首要的、必经的强制性阶段，不过世界贸易组织对此的规定更加完善。五、世界贸易组织争端解决的基本程序 磋商1磋商的举行及其时限2第三方利益的保护五、世界贸易组织争端解决的基本程序 专家组审理专家组（Panels）不是一个常设的机构，它是应申诉成员的请求就某一争端而临时成立的组织，一旦争端得到解决或申诉方撤回请求专家组即告解散。五、世界贸易组织争端解决的基本程序 专家组审理1专家组的设立和职权 专家组的设立 专家组的组成 专家组的职权五、世界贸易组织争端解决的基本程序 专家组审理2专家组的工作原则 力求实现当事各方权利义务平衡 遵循既往判例五、世界贸易组

14、织争端解决的基本程序 专家组审理3专家组的审理程序 审理期限 审理程序五、世界贸易组织争端解决的基本程序 专家组审理4专家组最终报告的通过5专家评审组五、世界贸易组织争端解决的基本程序 上诉机构审理上诉机构（Standing Appellate Body，SAB）是争端解决机构的一个常设性机构，它也是世界贸易组织争端解决的最终机构。同时，它的设立以及对专家组决定的审查是世界贸易组织争端解决机制的一个重大创新。五、世界贸易组织争端解决的基本程序 上诉机构审理1上诉机构的基本概况2上诉机构对案件的审理程序 审理期限 审理程序3上诉机构报告的通过五、世界贸易组织争端解决的基本程序 争端解决机构裁决的

15、执行与监督 1关于专家组报告、上诉机构报告和争端解决机构裁决2争端解决机构裁决的法律效力3争端解决机构裁决的执行4监督程序五、世界贸易组织争端解决的基本程序 补偿 补偿是指被诉方在贸易机会、市场准入等方面给予申诉方相当于它所受损失的减让。五、世界贸易组织争端解决的基本程序 报复 如果有关成员方未执行争端解决机构的建议或裁决，也未能在规定期限内与申诉方达成补偿协议，则申诉方可经争端解决机构授权后对被诉方采取报复措施。五、世界贸易组织争端解决的基本程序1.关于报复的性质2.关于争端解决机构授权的性质3.采取报复措施的程序 请求争端解决机构授权 被诉方对报复措施的异议及其解决 争端解决机构授权 报复

16、措施的实施与终止六、仲裁、斡旋、调解和调停 仲裁1提交仲裁的条件2仲裁庭的组成与职权六、仲裁、斡旋、调解和调停 斡旋、调解和调停斡旋斡旋是指第三方促成争端当事各方开始谈判或重开谈判的行为。在整个过程中，进行斡旋的一方可以提出建议或转达争端一方的建议，但不直接参加当事各方的谈判。六、仲裁、斡旋、调解和调停 斡旋、调解和调停调解调解是指争端当事各方将争端提交一个由若干人组成的委员会，该委员会通过查明事实，提出解决争端的建议，促成当事方达成和解。六、仲裁、斡旋、调解和调停调停调停是指第三方以调停者的身份主持或参加谈判，提出谈判的基础方案，调和、折衷争端当事各方的分歧，促使争端当事方达成协议。第四节 相关案例评析案例一 委内瑞拉、巴西诉美国汽油标准案（DS2、DS4）案例二 危地马拉、厄瓜多尔、洪都拉斯、墨西哥、美国诉欧盟香蕉进口与销售政策案（DS27)案例三 印度、马来西亚、巴基斯坦和泰国诉美国海龟保护措施案（略）【基本概念】协商一致规