浅论我国排污权交易机制的构建

1、.：.；浅论我国排污权买卖机制的构建 前言: 排污权买卖是近年来备受各国关注的一项旨在维护环境的经济政策，作为一种新的控制污染的市场手段比政府行政控制手段具有更大的优势，它将市场机制充分地运用于环境资源的配置，在总量控制的前提下，经过排污权的买卖，实现低本钱控制污染，结合我国目前的排污权买卖实施的现状，讨论了我国排污权买卖机制的构建对环境维护的意义及构建过程中存在的问题，提出了完善我国排污权买卖机制的想象，为我国水资源维护任务拓宽了管理思绪。关 键 词: 排污权买卖;总量控制;排污权;环境政策 概述排污权买卖早在世纪年代由美国经济学家戴尔斯提出，并首先被美国国家环保局用于大气污染源及河流污染管

2、理，逐渐建立起以补偿、储存和容量节余等为中心内容的排污权买卖政策体系，并获得了宏大的环境、经济和社会效益 。德国、日本、澳大利亚同样有类似胜利的例子 。我国自年陆续在城市推行了排污答应证制度，年在排污答应证制度的根底上，结合黄浦江的治理，针对答应证制度的缺乏，对部分污染源尝试性地实行了排污买卖政策，获得了一定的环境和经济效益 。实际阅历阐明，排污答应证制度虽然弥补了浓度控制的缺乏，但依然没能充分调动企业的积极性。因此，该当逐渐建立起适宜我国国情的排污权买卖机制，使环境管理顺应我国社会主义市场经济，促进经济环境继续协调开展。 排污权买卖机制的本质及积极意义排污权买卖机制是一种基于市场的环境政策。

3、在这种政策条件下，环境管理部门根据环境质量目的，经过建立合法的污染物排放权即排污权，运用各种分配方式如公开竞价拍卖、定价出卖或无偿分配等，运用市场买卖机制使排污企业获得与其排放量相当的排污权，促使企业把被动治理变为自动治理的一种积极的环境经济政策。实施排污权买卖政策的最大优点是治理效率高。通常情况下，排污权的初始分配不影响治理效率，因此环境管理部门不需求为企业规定治理责任，而由企业自主确定;环境管理部门所要做的是确定区域的环境质量目的，并根据这一目的制定出该区域的最大排放量。在排污权买卖市场上，排污企业从其利益出发，自主决议其污染程度，从而买入或卖出排污权。排污权买卖在环境管理部门监视管理下，

4、各个持有排污答应目的的企业在有关的政策、法规约束下进展买卖活动，这种买卖活动的本质可归纳为点 :排污权买卖是环境资源商品化的表达。排污权是排污企业向环境排放污染物的一种答应资历。由于环境是资源，环境容量也是一种资源这里所指的环境容量是环境的纳污才干，它是有价值的。排污企业向环境排放污染物，本质上就是占用环境资源的一种行为。所以，排污权买卖过程中被买卖的对象就是环境资源，买卖使环境资源商品化，买卖活动的结果就是将全社会的环境资源重新配置。排污权买卖是排污答应制度的市场化方式。排污答应制度是国家环境管理部门按照法律、法规的有关规定向当事人颁发排污答应证，而使答应人获得以从事排污活动资历的制度。排污

5、权买卖这一污染控制措施要求不拥有答应证者排污权者不得排污，拥有答应证者不得违反规定排污，否那么因违法而遭到法律制裁。排污权买卖是环境总量控制的一种措施。排污权的发放量有一个限额，政府根据不同的环境情况制定某一环境排放总量，企业排污不得超出此量。由于只需采用总量控制才干有效地到达环境质量规范，所以排污权买卖的本质就是采用市场机制来实现环境规范质量。为了遏制环境污染和生态破坏加剧的趋势，我国政府在“九五、“十五和“十一五规划中，都提出了排污总量控制的总体目的。随着我国现有的污染物总量控制政策的深化实施，管理程度的不断提高，市场经济的日臻成熟和完善，以及环境维护和经济开展并重的新要求，经济手段在环境

6、质量管理中的重要性得到越来越充分的认识，并将会在污染控制和环境质量管理中越来越发扬主导的作用。在我国环境维护管理中构建排污权买卖机制，是将市场机制运用于环境资源的配置。与我国现行环保政策相比，排污权买卖制度是污染物“总量控制的有效措施，是将市场机制引入环境维护的一条重要途径 。这对于讨论和研讨排污买卖制度对于环境维护任务的作用，拓宽环境维护的管理思绪，促进环境污染问题的处理，进一步推进我国正在实施的排污总量控制制度和浓度控制制度的实施，用市场经济的实际逐渐处理我国环境污染问题都具有重要意义，将促进经济效益、社会效益和环境效益的有机一致。 我国在实施排污权买卖机制中存在的问题我国具有实施排污权买

7、卖机制的良好根底，由于中国市场经济体制在不断完善，这为明确环境资源产权、促进环境产权制度的发育提供了宏观环境。中国制定的一系列有关总量控制、排污答应证、排污申报等方面的规章制度，为开展排污权买卖奠定了根底;重点流域和区域长期积累的资料，为界定排污产权提供了实施保证;目前污染治理平均本钱在行业、地域、一切制成分和规模间存在的显著差别性，为实施排污权买卖制度提供了现实能够。但还存在以下主要问题。. 污染物排放总量控制方面的问题实施排污权买卖制度就是为了实现污染总量控制效力的。产值、速度和国民消费总值这些目的有时是经过自然资源的大规模破坏来实现的。开展中国家大多把实现经济增长放在压倒一切的重要位置而

8、把环境维护往往放在第二位。中国正处于高速经济开展的时期，粗放型经济增长是导致环境迅速恶化的关键。回想中国的环境恶化过程，可以看到粗放型经济增长与环境恶化的亲密关系。假设各地的粗放型经济增长方式不从根本上改动，那么经济规模的扩张会构成极为强大的压力，不但与环境维护、国土整治和农业争夺资金，而且要求突破污染物排放总量的限制。一旦发生这种情况，要么导致总量控制战略的失败，要么经济增长将遭到压制。因此，在中国实施排污权买卖制度，由粗放型经济增长引发的总量控制问题是个大问题，让排污权买卖市场积极为总量控制效力。同时让排污权买卖市场的运转与社会经济开展的战略、国家的开展战略高度一致， 。. 排污权的初始分

9、配问题虽然科斯定理 曾经阐明，最有效率的环境资源利用方式与其产权的初始配置形状无关，但是排污权是一种财富权，分配排污权意味着财富利益的分配，所以为社会公平以及坚持初始分配的高效性起见，排污权的初始分配就成为排污权买卖的一个热点问题。根据美国等兴隆国家的实际，排污权的初始分配方式有种，即拍卖、固定价钱出卖及免费分配，种方式各有一定的理由和弊端 。根据污染者付费的原那么，任何企业都不拥有排污权，所以最初的排污权都要经过有偿的方式从代表社会和公众的国家与政府手中获得，政府该当经过公开竞价、定价出卖、奖励的方式进展排污权的初始分配。对于政府管理部门来说，拍卖并不涉及许多管理及买卖费用的问题，但对企业来

10、说，他们不仅要接受拍卖的价钱，而且还要接受涉及有关信息的买卖费用以及对消费的影响的风险等，这些本钱加于整个企业，还会降低政策本身的吸引力。固定价钱出卖的方式与排污税收政策有类似的地方，但在实践操作中有较大的困难:政府需求了解足够的信息以合理标价，这需求付出很大的管理费用并且操作困难;政治阻力。企业以及一些利益集团会反对这种做法。应该说，不论公开拍卖还是固定价钱出卖，都是对环境污染外部性的内部化，是对市场价钱扭曲的纠正，而且这种收入作为政府的收入，也是非常有益的。但是，排污权的初次有偿获得会给企业呵斥一定的经济压力，而且拍卖会有被大企业垄断的能够。另一方面，由于企业提供了就业，交纳了税收，消费了

11、产品，与这些社会责任相对应的企业应拥有排污权，初始排污权的分配应是无偿的。同时，这样做也可以减少实行排污权买卖制度的阻力。但是，假设初始分配是无偿的，排污者就拥有了一定的缓冲时机，往往是工艺落后的或短少污染治理设备的污染大户得到的排污权大，未来在排污权买卖中受害也就多，而新建的工艺先进、环境与经济效益好的企业必需全额支付排污权运用费，这不符合市场经济下的公平原那么。从我国目前的实践情况来看，由于各企业的接受才干不同，政府对排污权的分配方式全部采取无偿发放的方式，初始分配方式比较单一。从长久来看，这种分配方式不利于排污权买卖市场的安康运转。在我国如何选择适当的排污权分配方式，并且保证初始分配的效

12、率及公平，这也是一个当前及今后必需仔细研讨的难题 。. 买卖本钱过高问题买卖本钱是影响排污权买卖市场活泼程度的最敏感的变量。假设买卖本钱过大、程序过于复杂、时间过长，就会影响买卖的效率，就能够构成新的本钱效率平衡点、降低排污权买卖的市场成交量、压制排污权买卖市场的供应与需求。中国粗放型经济增长的特征之一就是乡镇企业的蔓延，乡镇企业规模小、分布零散。因此，由于环境污染的特点，排污权买卖制度在中国的实施不但会使排污权买卖市场的根底信息寻求本钱过高，而且控制者监测与执行本钱过高。无视这一差别而以美国等国家的方式实施排污权买卖制度，乡镇企业中搭便车景象将会泛滥，从而导致市场的无效。由于排污权买卖是为了

13、更好地利用环境资源，更好地为经济建立效力，为环境污染治理注入新的活力，买卖双方进展买卖直接动因是获取利益，买卖毕竟是经济市场中，双方经济的选择，理性分析的结果，这就要求在买卖中尽量减少买卖本身的本钱，减少买卖本钱和时间，买卖不应因规范管理而复杂化、高本钱，只需这样才干防止买卖法规完备、管理有序而买卖量少的情况发生， 。. 排污权买卖不活泼问题排污权买卖与普通的商品买卖有着很大的区别，问题的本质在于排污权买卖不像普通商品那样容易进展。在排污权买卖市场中，虽然潜在的买卖关系在实际上是客观存在的，但实践上买卖双方之间却存在着很大的差距。对买方来说，当然非常希望以较低的价钱获得排污答应证以实现正常消费

14、或防止因超目的排放而遭到罚款，因此其买卖的期望较高;而对卖方来说，由于排污答应证是其企业难以估量的一笔资产，并且随着经济的开展和排污总量控制的削减，具有很大的增值的能够性，普遍具有惜售的心思。显然，在普通情况下，卖方并不非常迫切进展排污答应证的买卖。这种买卖双方买卖期望的差距自然会导致排污权买卖市场的不活泼，甚至会导致排污权买卖市场的失灵，从而根本无法进展买卖活动。消除这种差别性，需求政府建立相关的鼓励机制，而目前在我国，有关这方面的措施、规定还没有出台。政府应加紧这方面的立法任务，以便促进排污权买卖任务的开展 。. 环境监管体制不健全问题从实际上来看，国外实施排污权买卖体制，都建立了一套较完

15、备的排污权买卖监视管理体制。以美国为例，从买卖参与者确实定、答应证的分配到答应证买卖和答应证的审核，各环节都制定了一系列制度保证该政策的实施。就答应证审核环节而言，美国联邦环保局对买卖体系参与单位每年进展一次答应证的审核和调整，检查各排污单位当年的子帐户中能否有足够的答应证用于污染物排放。而中国的监视管理机制还不健全，现有的管理制度如月报、年检、通报、企业自检等不能满足排污权买卖对信息和监管的要求，排污者和政府管理部门之间存在严重的信息不对称问题。曾经构成的初步的管理方法和管理体系有待上升为法律法规，并进一步细化使之具有可操作性， 。. 环境政策不完善问题目前，中国已构成以环境经济政策、环境技

16、术政策、环境社会政策、环境行政政策、国际环境政策等大政策为主的环境政策体系。回想中国环境政策的制定、实施、效果，他们可以发现，中国的环境政策带有方案经济的颜色，因此存在一系列问题，如排污收费制度方面，中国的排污收费规范往往低于到达排放规范所需边沿削减本钱;环境法律制度的实施方面，监测任务不到位;预防和控制污染的对象主要是国有企业，而乡镇企业的飞速开展已成为主要的污染群体;国家某些政策经常是反环境方案的等。这些问题不处理不利于排污权的买卖顺利进展 。 完善我国排污权买卖机制的想象以排污权买卖的根本实际与美国的排污权买卖制度为认识根底，结合我国目前的排污权买卖实施的现状，针对我国排污权买卖存在的特

17、征及诸多的问题，建议应做好以下几方面的任务，以推进并逐渐完善该项制度 。尽快建立与排污权买卖制度相配套的法律法规。国家现行的大气污染防治法、水污染防治法等虽然提到了排污总量控制及排污答应证制度，但尚无配套的排污权买卖制度。为了使排污权买卖得到安康有序的开展，政府应尽快组织开展排污权买卖立法的研讨，必需建立起相关配套的法规及程序。进一步合理确定污染物排放总量。排污总量控制是实施排污权买卖的根底。实际上，排污总量确实定该当根据环境容量来确定，但是根据我国目前的情势，很难一下子按环境容量规范来确定排污总量，只能结合政府的污染控制目的，治污技术程度，以及长久的代际可继续开展目的，制定递减的目的总量，确

18、保环境质量的逐渐改善。针对目前总量控制中的困难，应做到:自创美国的“泡泡政策，将总量控制从目前的“重点区域、“两控区扩展到以行政区划为根底，以城市为中心的一切地方和流域，将乡镇工业的污染物排放、城市市政和居民污染物的排放纳入总量控制之中。充分培育排污权买卖市场。在排污权买卖制度的设计过程中，必需充分注重市场的主导位置。政府也应顺应市场经济的要求，加快转变政府职能，将任务重心由直接的行政控制转变到努力培育排污权买卖市场，为市场效力上来。详细而言，排污权买卖的价钱应由市场决议，政府不应管得太多，其主要义务是确定总量控制的目的和初始量的分配。政府为各排污单位提供畅通的信息渠道，使各单位及时获得有关买

19、卖的信息，并可为单位之间的买卖提供效力以促成平安及快捷的买卖。其次，可以自创美国的做法，开展环境金融事业，建立环境银行，开展环境容量及排污权存贷业务。此外，政府要根据价钱规律要求，制定相应的价钱评价和补偿制度等。合理分配初始排污权，确保企业公平竞争。排污权买卖的试点任务曾经在我国进展了几年，针对目前排污权分配方式单一的情况，建议逐渐改动如今的排污答应证初始分配的方式，自创美国等兴隆国家的阅历，对排污答应证的初始分配采取无偿分配、公开拍卖、固定价钱出卖以及奖励等多种分配方式相结合的方式，以确保各企业在同一同跑线上公平竞争。尽量降低排污权的买卖本钱。为了降低排污权买卖的本钱，政府可以采取以下一些措

20、施:建立公开的市场，添加排污权买卖者的数量，使市场运转更有效率;添加买卖的透明度，为了使买卖的各方可以充分地掌握信息，每项方案和买卖的规那么及开展的实践情况应是公开的;建立排污权买卖的中介机构，详细业务包括提供买卖信息，进展买卖的经纪，为排污企业代理排污目的的调整等。政府部门应尽快建立起排污权买卖的鼓励机制。为了刺激排污权买卖市场的活泼，政府应尽快建立起排污权买卖的鼓励机制。例如，对积极削减排污总量并积极出卖排污目的的企业，政府应从税收、技术、资金等方面予以扶持，并保证在其重新需求添加排污目的时以优惠的价钱向其优先提供等;在排污权买卖不活泼的情况下，政府应购买富余的排污权，以保证并促进企业治理污染的积极性等。完善环境管理信息系统，健全排污权买卖的监视管理体制。排污权买卖必需有完善的环境管理信息系统的支持，由于只需当排污权买卖制度与实践的排污量对应起来，实施该制度才干成为能够。逐渐提高参与排污权买卖的企业的监测才干如在线监测，同时环境管理部门该当在全国逐渐推行环境监