风险与机遇应对措施管理程序

1、风险与机遇应对措施管理程序风险和机会管理程序文件编号 FY020004修订版1.0 xxxxxxxxxxx 有限公司风险和机会管理程序编制 :批准:批准:控股部门 :20004财年修订版1.01.0 目的建立全面的风险和机会管理措施，增强风险抵抗性，并为将这些措施纳入和应用于管理体系以及评估这些措施的有效性提供操作指导2.0范围适用于公司管理体系所涵盖的活动中处理风险和机会的方法和要求的控制 3.0相关文件 3.1 “环境管理程序 ”3.2 “危险源辨识、风险评价和风险控制管理程序 ” 3.3安全生产管理“体系 ” 3.4事故管理程序“” 3.5持续改进管理程序“” 4.0责任总经理 :负责组

2、织各部门进行风险和机会评估，并按照既定的评估周期进行风险和机会管理评估管理部负责组织内外环境因素的识别和评价， 策划应对风险和机遇的计划，并监督实施。质量保证部 :负责建立风险和机会响应控制程序，维护、跟踪风险和机会评估中所采取措施的完成情况和实施措施的有效性， 并编写风险和机会评估分析报告部门:负责本部门的风险和机会评估，制定相应的规避或降低风险的措施并实施。 5.0定义风险:客观存在于一定环境和一定时限内，影响企业目标实现的各种不确定事件机会:对企业有积极影响的条件和事件，包括一些意外事件等。风险评估:量化和评估事件或事物造成影响或损失的可能性5.4 内部风险 :企业内部形成的风险，如战略

3、决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、运营风险等。外部风险:由政策风险、市场需求风险、业务风险等外部影响因素引起的风险。2/8风险和机会管理程序文件编号FY020004 修订版 1.0环境影响 : 由组织的环境因素引起的环境变化，无论是不利的还是有利的，整体的还是部分的变化 6.0工作程序 6.1 风险和机会应对措施的过程应按照 PDCA 方法进行 :风险和机会的规划、风险和机会的识别、风险和机会的评估、机会的确认、风险处理和剩余风险的确认 6.2。识别风险和机会的时机主要包括:质量管理体系规划、企业目标的变化、战略变化、内外环境、组织及其背景的变化、相关方需求和期望的变化 6.3风险和机会

4、识别的内容是全面识别和处理各部门生产经营活动中存在的风险和机会。应对各部门响应过程中可能存在的风险和机会进行逐一筛选和识别，并获得相应的方法。在风险识别过程中，应识别包括但不限于以下几个方面的风险：a）适用于产品和顾客 要求的法律法规变化引起的风险；b）业务发展、市场研究和产品售后 的风险和机会管理；c）产品设计和开发阶段的设计失败风险d）生产运行过程中的安全风险和过程失败风险e）供应商评审和采购控制过程中的风险和机会管理f）过程检验和监控测量设备管理过程中的风险和机会管理； g） 设备和固定装置维护和维护管理过程中的风险和机会管理；h）不合格品处置过程中的风险和机会的管理，纠正和预防措施 的

5、实施及验证；I）行政和财务管理过程中的风险和机遇；j）持续改进 过程的风险和机会管理； 6.4 背景环境分析，对公司的内外部环境和 环境影响进行评价和分析， 并采取相应措施维持公司的可持续经营和发展6.4.1利用SWOT分析确定公司自身的竞争优势、竞争劣势、机会和威胁， 从而将公司战略与公司内部资源和外部环境有机结合。 优势是组织的内部因素，包括:有利的竞争环境；充足的财政资源；良好的企业形象；技术力量；规模经济；产品质量；市场份额；成本优势；广告活动等弱点也是组织的内部因素，包括:设备老化；管理混乱；缺乏关键技术；研发落后；资金短缺；管理不善；产品积压；竞争力差 3/8风险和机会管理程序文件

6、编号FY020004 修订版 1.0机会是组织的外部因素，具体包括:新产品；新市场；新的要求；取消外国市场壁垒；竞争者的错误等威胁也是组织的外部因素，包括:新的竞争对手；更多的替代产品；市场紧缩；产业政策的变化；经济衰退；客户偏好的变化；紧急情况等6.4.2 SWOT矩阵的构建SWOT矩阵将根据调查中获得的各种因素的排序方法进行构建，如优先级或影响程度。在这个过程中，会被那些对公司发展有直接、重要、大量、紧迫、长期影响的因素优先考虑，而会被那些间接、次要、少许、不紧迫、短期影响的因素在后面6年 4月 3 日制定行动计划， 在完成环境因素分析和 SWOT 矩阵的构建后，可制定相应的行动计划制定计

7、划的基本思路是充分发挥优势，克服劣势，抓住机遇，化解威胁。考虑过去，立足现在，着眼未来。采用系统分析的综合分析方法，对整理考虑的各种环境因素进行匹配和组合，为公司未来发展获得一系列可选择的对策。6.5 为了全面识别和处理各部门生产经营活动中存在的风险和机遇，各部门应对本部门存在的风险进行确认按照环境管理程序的要求识别和评价环境因素，针对主要环境因素制定相应的预防措施， 并将评价结果记录在 环境因素清单和主要环境因素清单中；根据 生产安全风险识别管理程序 对危险源进行识别和评价，并填写危险源清单 ；设计和生产过程中的风险评估和控制应按照设计失效模式分析和工艺失效模式分析进行。6年 5月 4 日为

8、确保资金安全， 财务部门应考虑规避财务风险， 包括 :保险融资/筹资过程中的风险；资金偿还过程中的风险；资金使用过程中的风险； 资金回收过程中的风险； 收入分配过程中的风险6年 5月 5 日。对于其他管理过程中的风险和评价，相关部门应填写风险和机会评估与分析报告 ，并移交管理者代表进行统一、全面的评价和处理。 6.6风险评级评估:评估已识别风险的严重性、发生频率和可检测性。如果有文件，应遵循文件， 其他评价要求应按照本程序规定的评价标准进行评价和确认4/8风险和机会管理计划文件编号FY020004 修订版 1.0风险严重性评估标准风险严重性用于评估潜在风险可能造成的损害程度。根据潜在风险的量化

9、，如果发生潜在风险，将会导致各种影响和危害程度，并区分风险的严重程度。风险严重性分为以下五类:a）非常严重b）严重c）更严重d）一般e）轻微。下表用于量化根据下表定义的风险影响和影响程度。在评估风险严重程度时，使用下表作为评估风险严重程度的标准:严重程度描述评分 5 4 3 2 1 非常严重，导致公司泄露机密；产品召回；自然灾害；严重的人员伤亡、公司一般较小的经济/财产损失或产品的不符合影响产品质量或生产进度、 日常工作和生活， 以及其他辅助工作的严重程度确定过程。 当多个因素的严重程度不一致时， 应遵循严格的原则进行确定，即当多个因素中只有一个或部分因素的严重程度较高时，应使用严重程度较高的

10、因素作为风险严重程度进行确定。 根据上表确定风险的严重性后，在风险和机会评估和分析表中填写严重性编号。风险发生频率评估标准风险发生频率是指潜在风险的频率。为了便于识别和定义，风险频率被定义为5级，如下所示：a）很少发生；（b）极少；（c）偶尔；（d）有时；（e）频繁发生；通过对上述不确定因素的风险发生频率进行评估， 对风险发生频率的评估应以其可能发生的频率作为风险发生频率的评估标准进行量化和确认:5/8文件编号 FY020004 修订版 1.0发生频率非常罕见且很少发生。有时，频繁发生的发生频率等级得分为 1、 2、 3、 4。在确定出现频率的过程中，当一个或多个因素在确定过程中出现频率不一致

11、时， 应遵循严格的原则进行确定， 即当多个因素中只有一个或部分因素出现频率较高时， 应使用出现频率较高的因素作为风险发生程度进行确定。根据上表确定风险的严重性后，在风险和机会评估和分析表中填写严重性编号。 6.6.3 风险可检测性评估标准风险可检测性是指在风险发生之前根据现有控制措施可以控制或降低风险的概率为了便于识别和定义， 风险可检测性被定义为4 级，如下:可检测性描述a .无控制措施，无检测b .控制措施，无风险控制 c .控制措施可以控制风险的可能性很小，不能防止危害影响后续过程 d .控制措施可以相应降低风险的可能性6.6.4 分析现有的控制措施a）检查是否有相应的控制措施（如系统、

12、规范、操作指南等）。） 确定风险严重性、发生频率和可检测性；b）分析控制措施是否能降低 风险的严重性、 发生频率的可能性和风险的影响； 风险和机会评估和分析表将自动计算风险值；d）风险系数=风险严重性分数*风险频率分 数*风险可检测性分数 e）风险等级分为三个等级：低、中、高风险值w 12风险等级低；12 24,风险等级高f）中、高级别风险必须用降 低或避免风险的措施来处理，而低级别的风险可能不处理。6/8等级评级4 3 2 1风险和机会管理计划文件编号 FY020004修订版1.06.7风险响应各实施部门应对已识别的风险进行评估，并根据评估结果采取措施降低或消除风险。风险应对方法包括:a）风

13、险接受；（b）减少风险；c）风险规避针对风险采取的措施应尽可能考虑消除风险，当没有有效的方法消除风险或采用该方法消除风险的成本高于风险时， 应选择降低风险或接受风险的风险应对方法。 6.7.1 风险承受是指企业自身承担风险造成的损失风险接受一般适用于损失小、重复性高的风险。当出现以下情况时，可采用风险接受方法：a）采取风险 规避措施的成本远远超过潜在风险造成的损失；b）损失小和重复性高的风险；c）既没有有效的风险降低措施，也没有有效的风险规避方法；d）根据本文件要求的风险评估标准，计算风险系数低于 12 的低风险。 6.7.2 降低风险降低风险是指采取措施减少潜在风险造成的损害或损失。风险评估

14、实施单位应制定详细的风险降低措施以降低风险。当出现以下情况时，可以采用降低风险的方法:a）采取风险规避措施的成本远远超过潜在风险造成的损失；b）风险无法消除或暂时没有有效规避风险的措施；c）风险系数在12和24之间的一般风险根据本文件要求的风险评估标准计算 6.7.3风险规避风险规避是指通过有计划的变更消除风险或风险发生的条件，以保护目标免受风险。 规避风险并不意味着完全消除风险。 我们想要避免的是风险可能给我们带来的损失。 一是降低损失概率， 主要是采取预控措施； 二是降低损失程度， 主要包括根据体系文件的规定进行事前控制和事后采取相对适当的补救措施。7/8风险和机会管理程序文件编号FY02

15、0004 修订版 1.06.7.4 风险管理的监督和改进a）风险识别和评估活动用于识别风险并全面考虑针对风险采取的有效措施。当风险系数过高时，应避免或减少风险，以减少风险带来的危害或损失。 风险评估实施部门应制定详细有效的措施并实施。 制定措施时，应考虑以下几个方面:制定的措施应在现有条件下可执行和可实施；制定的措施要落实到个人，每个人要完成的内容要明确。（3）管理者代表应跟踪措施的实施进度和效果，并确认残余风险。b）根据安全生产管理制度 ，办公室每 1-2 周定期对各现场进行一次检查，填写安全生产、职业健康、安全和环境检查表 ，发现不符合及时整改，并对相应责任人进行检查。必要时，签发 纠正

16、/预防措施记录表 ，并按改进管理程序进行处理c）对于已经发生或正在发生的事故，办公室负责按照事故管理程序进行事故调查，并做好事故报告和处理工作。防止事故扩大，减少事故损失。d）如有人员受伤，填写伤害事故调查报告表并按规定保存。 6.8风险与机会评审管理者代表应组织各部门按既定周期评审风险与机会，以验证其有效性风险和机会的评估应包括以下几个方面：a）风险和机会的识别是否有效和完善；b）风险应对措施的完成和进展；c）对产品和服务的符合性以及客户满意度的潜在影响；d）剩余风险分析和改进措施6.8.1 风险和机会评审计划风险和机会评审应至少每年进行一次，以验证其有效性当出现以下情况时，风险和风险评审的次数应适当增加 :a）当与质量管理体系相关的法律、法规、标准和其他要求发生变化时；b）组织结构、产品范围和资源配置发生重大调整；c）发生重大质量事故或相关方持续投诉时；d）在第三方认证审查之前或当认为有必 要进行其他管理审查时；e淇他需要的情况6.8.2风险和机会评审的 实施 A） 实施前的准备8/8风险和机会管理程序文件编号FY020004 修订版 1.0在风险和机会评审会议之前，各部门应整理和分析自己的风险和机会分析数据，包括风险识别、风险评估和风险响应的内容，以及为应对风险而采取的措施的结果和其他记录。b）实施风险