嘉实中创400联接基金合同doc

1、嘉实PAGE 3- 嘉实基金管理有限公司 嘉实中创400ETF联接基金合同嘉实中创4400交易易型开放式式指数证券券投资基金金联接基金基金合同基金管理人人：嘉实基金管管理有限公公司基金托管人人：中国工工商银行股股份有限公公司嘉实基金管理有限公司 嘉实中创400ETF联接基金合同目 录TOC o 1-1 h z u HYPERLINK l _Toc316029808 第一部分 前言和和释义 第一部分 前言和和释义前 言为保护基金金投资者合合法权益，明明确基金金合同当当事人的权权利与义务务，规范嘉嘉实中创4400交易易型开放式式指数证券券投资基金金联接基金（以以下简称“本基金”或“基金”）运作，依

2、依照中华华人民共和和国合同法法、中中华人民共共和国证券券投资基金金法（以以下简称基金法）、证证券投资基基金运作管管理办法（以下简简称运作作办法）、证券投投资基金销销售管理办办法（以以下简称销售办法法）、证券投资资基金信息息披露管理理办法（以以下简称信息披露露办法）、证券投资资基金信息息披露内容容与格式准准则第6号号基金合同同的内容与与格式及其他他有关规定定，在平等等自愿、诚诚实信用、充分保护护基金投资资者及相关关当事人的的合法权益益的原则基基础上，特特订立嘉嘉实中创4400交易易型开放式式指数证券券投资基金金联接基金金基金合同同（以下下简称“本合同”或“基金合合同”）。基金合同同是规定定基金合

3、合同当事事人之间权权利义务的的基本法律律文件，其其他与本基基金相关的的涉及基基金合同当事人之之间权利义义务关系的的任何文件件或表述，如与基金合同有冲突，均以本合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金合同的当事人按照法律法规和基金合同的规定享有权利，同时需承担相应的义务。本基金由基基金管理人人按照法律律法规和基金合同同的规定定募集，并并经中国证证监会核准准。中国证证监会对基基金募集的的核准并不不表明其对对本基金的的价值和收收益作出实

4、实质性判断断或保证，也也不表明投投资于本基基金没有风风险。投资资者投资于于本基金，必必须自担风风险。基金管理人人依照恪尽尽职守、诚诚实信用、谨慎勤勉勉的原则管管理和运用用基金财产产，但不保保证投资本基金金一定盈利利，也不保保证基金份份额持有人人的最低收收益。基金合同同应当符符合基金金法及相相应法律法法规之规定定，若因法法律法规的的修改或更更新导致基金合同同的内容容与届时有有效的法律律法规的规规定有冲突突，应当以以届时有效效的法律法法规的规定定为准，及及时作出相相应的变更更和调整，同同时就该等等变更或调调整进行公公告。释 义基金合同同中除非非文意另有有所指，下下列词语具具有如下含含义：本合同、基

5、金合同同嘉实中创创400交交易型开放放式指数证证券投资基基金联接基基金基金合同及对本合合同的任何何有效的修修订和补充充中国中华华人民共和和国(仅为基基金合同目的不包包括香港特特别行政区区、澳门特特别行政区区及台湾地地区)法律法规中国现时时有效并公公布实施的的法律、行行政法规、部门规章章及规范性性文件及其其不时修订订基金法中华人人民共和国国证券投资资基金法及有权机机关对该法法不时修订订或更新的的版本销售办法法证券投投资基金销销售管理办办法及有有权机关对对该文件不不时修订或或更新的版版本运作办法法证券投投资基金运运作管理办办法及有有权机关对对该文件不不时修订或或更新的版版本信息披露露办法证券投投资

6、基金信信息披露管管理办法及有权机机关对该文文件不时修修订或更新新的版本元中国法法定货币人人民币元基金或本基基金依据基基金合同所募集的的嘉实中创创400交交易型开放放式指数证证券投资基基金联接基基金招募说明书书 嘉实中创创400交交易型开放放式指数证证券投资基基金联接基基金招募说说明书及及其定期的的更新托管协议基金管理理人与基金金托管人签签订的嘉嘉实中创4400交易易型开放式式指数证券券投资基金金联接基金金托管协议议及其任任何有效修修订和补充充发售公告嘉实中创创400交交易型开放放式指数证证券投资基基金联接基基金份额发发售公告业务规则则嘉实基金管管理有限公公司开放式式基金业务务规则中国证监会会中

7、国证券券监督管理理委员会银行监管机机构中国银行行业监督管管理委员会会或其他经经国务院授授权的机构构基金管理人人嘉实基金管管理有限公公司基金托管人人中国工商商银行股份份有限公司司基金份额持持有人根据基基金合同及相关文文件合法取取得本基金金基金份额额的投资者者；基金代销机机构符合销销售办法和中国证证监会规定定的其他条条件，取得得基金代销销业务资格格，并与基基金管理人人签订基金金销售与服服务代理协协议，代为为办理本基基金发售、申购、赎赎回和其他他基金业务务的代理机机构销售机构基金管理理人及基金金代销机构构基金销售网网点基金管理理人的直销销网点及基基金代销机机构的代销销网点注册登记业业务基金登记记、存

8、管、清算和交交收业务，具具体内容包包括投资者者基金账户户管理、基基金份额注注册登记、清算及基基金交易确确认、发放放红利、建建立并保管管基金份额额持有人名名册、办理理非交易过过户业务等等基金注册登登记机构嘉实基金管管理有限公公司或其委委托的其他他符合条件件的办理基基金注册登登记业务的的机构基金合同同当事人人受基金金合同约约束，根据据基金合合同享受受权利并承承担义务的的法律主体体，包括基基金管理人人、基金托托管人和基基金份额持持有人个人投资者者符合法律律法规规定定的条件可可以投资开开放式证券券投资基金金的自然人人机构投资者者符合法律律法规规定定可以投资资开放式证证券投资基基金的在中中国合法注注册登

9、记并并存续或经经政府有关关部门批准准设立的并并存续的企企业法人、事业法人人、社会团团体和其他他组织合格境外机机构投资者者符合合合格境外机机构投资者者境内证券券投资管理理办法及及相关法律律法规规定定的可投资资于中国境境内合法募募集的证券券投资基金金的中国境境外的基金金管理机构构、保险公公司、证券券公司以及及其他资产产管理机构构投资者个个人投资者者、机构投投资者、合合格境外机机构投资者者和法律法法规或中国国证监会允允许购买开开放式证券券投资基金金的其他投投资者的总总称标的指数深圳证券券交易所、深圳证券券信息有限限公司编制制并发布的的中创4000指数及及其未来可可能发生的的变更目标ETFF另一获中中

10、国证监会会核准的交交易型开放放式指数证证券投资基基金（以下下简称“ETF”），该EETF和本本基金所跟跟踪的标的的指数相同同，并且该该ETF的的投资目标标和本基金金的投资目目标类似，本本基金主要要投资于该该ETF以以求达到投投资目标。本基金以以中创4000交易型型开放式指指数证券投投资基金（以以下简称“中创4000ETFF”）为目标标ETFETF联接接基金将绝大多多数基金财财产投资于于跟踪同一一标的指数数的目标EETF，紧紧密跟踪业业绩比较基基准，追求求跟踪偏离离度和跟踪踪误差最小小化，采用用开放式运运作的基金金，本基金金是联接其其所投资的的目标ETTF的ETTF联接基基金基金合同生生效日基金

11、募集达到法法律规定及及基金合同同约定的条条件，基金金管理人聘聘请法定机机构验资并并办理完毕毕基金备案案手续，获获得中国证证监会书面面确认之日日基金份额持持有人大会会按照基金金合同 第七部分之规规定召集、召开并由由基金份额额持有人进进行表决的的会议募集期基金合同同和招募说说明书中载载明，并经经中国证监监会核准的的基金份额额募集期限限，自基金金份额发售售之日起不不超过3个个月的期限限基金存续期期基金合合同生效效后合法存存续的不定定期之期间间日/天公公历日月公历月月工作日上上海证券交交易所和深深圳证券交交易所的正正常交易日日开放日销销售机构办办理本基金金份额申购购、赎回等等业务的工工作日T日办理理申

12、购、赎赎回或其他他基金业务务的申请日日T+n日自T日起起第n个工作日日（不包含含T日）认购在本本基金募集集期内投资资者购买本本基金基金金份额的行行为发售在本本基金募集集期内，销销售机构向向投资者销销售本基金金份额的行行为申购在基基金存续期期内，基金金投资者根根据基金销销售网点规规定的手续续，向基金金管理人购购买基金份份额的行为为赎回在基基金存续期期内，基金金投资者根根据基金销销售网点规规定的手续续，向基金金管理人卖卖出基金份份额的行为为巨额赎回在单个开开放日，本本基金的基基金份额净净赎回申请请（赎回申申请总数加加上基金转转换中转出出申请份额额总数后扣扣除申购申申请总数及及基金转换换中转入申申请

13、份额总总数后的余余额）超过过上一日本本基金总份份额的100%时的情情形基金账户基金注册册登记机构构给投资者者开立的用用于记录投投资者持有有基金管理理人管理的的开放式基基金份额情情况的账户户交易账户各销售机机构为投资资者开立的的记录投资资者通过该该销售机构构办理基金金份额认购购、申购、赎回、转转换、转托管及定定期定额投投资等业务而所引起的的基金份额额的变动及及结余情况况的账户转托管投投资者将其其持有的同同一基金账账户下的基基金份额从从某一交易易账户转入入另一交易易账户的行行为基金转换投资者向向基金管理理人提出申申请将其所所持有的基基金管理人人管理的任任一开放式式基金（转转出基金）的的全部或部部分

14、基金份份额转换为为基金管理理人管理的的任何其他他开放式基基金（转入入基金）的的基金份额额的行为定期定额投投资计划投资者通通过有关销销售机构提提出申请，约约定每期申申购日、申购金额及及扣款方式式，由销售售机构于每每期约定扣扣款日在投投资者指定定银行账户户内自动完完成扣款及及受理基金申申购申请的的一种投资资方式基金利润基金利息息收入、投投资收益、公允价值值变动收益益和其他收收入扣除相相关费用后后的余额，基基金已实现现收益指基基金利润减减去公允价价值变动收收益后的余余额期末可供分分配利润期末资产产负债表中中未分配利利润与未分分配利润中中已实现收收益的孰低低数收益分配基基准日即可供分分配利润计计算截至

15、日日；以该日日日终的会会计核算结结果为基准准计算基金金的可供分分配利润，评评估收益分分配条件基金资产总总值基金所拥拥有的各类类证券及票票据价值、银行存款款本息和本本基金应收收的申购基基金款以及及其他投资资所形成的的价值总和和基金资产净净值基金资产产总值扣除除负债后的的净资产值值基金份额净净值以计算日日基金资产产净值除以以计算日基基金份额余余额所得的的单位基金金份额的价价值基金资产估估值计算评估估基金资产产和负债的的价值，以以确定基金金资产净值值的过程指定媒体中国证监监会指定的的用以进行行信息披露露的报刊和和互联网网网站不可抗力 当事人不不能预见、不能避免免并不能克克服的客观观情况，包包括但不限

16、限于洪水、地震及其其他自然灾灾害、战争争、疫情、骚乱、火火灾、政府府征用、没没收、法律律及政策变化化、突发停停电、电脑脑系统或数数据传输系系统非正常常停止以及及其他突发发事件、证证券交易场场所非正常常暂停或停停止交易等等。第二部分 基金的的基本情况况一、基金名名称嘉实中创4400交易易型开放式式指数证券券投资基金金联接基金金二、基金的的类别联接基金三、基金的的运作方式式契约型开放放式四、基金的的投资目标标紧密跟踪业业绩比较基基准，追求跟踪踪偏离度及及跟踪误差差的最小化化，在正常市市场情况下下，本基金金日均跟踪踪偏离度的的绝对值不不超过0.35%，年年化跟踪误误差不超过过4%。五、目标EETF及

17、其其标的指数数目标ETFF为中创4400交易易型开放式式指数证券券投资基金金，其标的指指数为中创创400指指数。六、基金的的最低募集集份额总额额本基金的最最低募集份份额总额为为2亿份。七、基金份份额初始面值和认购购费用本基金基金金份额初始始面值为人人民币1.00元。本基金认购购费率最高高不超过55%，具体体费率按招招募说明书书的规定执执行。八、基金存存续期限不定期九、本基金金与目标EETF的联联系与区别别本基金为目目标ETFF的联接基基金，二者者既有联系系也有区别别：1、在基金金的投资方方法方面，目标ETF采取完全复制法，直接投资于标的指数的成份股；而本基金则采取间接方法，通过将绝大部分基金财

18、产投资于目标ETF，实现对业绩比较基准的紧密跟踪；2、在交易易方式方面面，投资者者既可以像像股票一样样在交易所所市场买卖卖目标ETFF，也可以以按照最小小申赎单位位和申赎清清单的要求求，实物申申赎目标ETFF；而本基基金则像普普通的开放放式基金一一样，通过过基金管理理人及代销销机构按未未知价法进进行基金的的申购与赎赎回。本基金与目目标ETFF业绩表现现可能出现现差异。可可能引发差差异的因素素主要包括括1、法律法法规对投资资比例的要要求。目标标ETF作作为一种特特殊的基金金品种，可可将全部或或接近全部部的基金资资产，用于于跟踪标的的指数的表表现；而本本基金作为为普通的开开放式基金金，仍需将将不低

19、于基基金资产净净值5%的的资产投资资于现金或或者到期日日在一年以以内的政府府债券；2、申购赎赎回的影响响。目标ETFF采取实物物申赎的方方式，申购购赎回对基基金净值影影响较小；而本基金金申赎采取取现金方式式，大额申申赎可能会会对基金净净值产生一一定冲击。第三部分 基金份份额的发售售本基金按照照基金份额额初始面值人人民币1.00元发发售。一、募集期期本基金募集集期为自基基金份额发发售之日起起不超过33个月，具具体发售时时间见招募募说明书及及基金份额额发售公告告。 二、发售对对象符合法律法法规规定的的个人投资资者、机构构投资者及及合格境外外机构投资资者，以及及法律法规规或中国证证监会允许许购买证券

20、券投资基金金的其他投投资者。三、募集规规模上限本基金不设设募集规模模上限。四、发售方方式和销售售渠道本基金将通通过基金管管理人的直直销网点及及基金代销销机构的代代销网点公公开发售（具体名单单见发售公公告)。本基金金认购采取取全额缴款款认购的方方式。基金金投资者在在募集期内内可多次认认购，认购购一经受理理不得撤销销。基金销售机机构对认购申请请的受理并并不代表该该申请一定定成功，而而仅代表销销售机构确确实接收到到认购申请请。认购的的确认以注注册登记机机构或基金金管理公司司的确认结结果为准。对于认购购申请及认认购份额的的确认情况况，投资者者应及时查查询并妥善善行使合法法权利。五、认购费费用本基金采用

21、用比例费率率计算认购购费用，认认购费率最最高不超过过5%，具具体在招募募说明书中中列示。基金认购购费用不列列入基金财财产，主要要用于基金金的市场推推广、销售售、注册登登记等募集集期间发生生的各项费费用。六、募集期期利息的处处理方式基金合同同生效前前，投资者者的有效认购款款项只能存存入专门账账户，不得得动用。有有效认购款款项在募集集期间产生生的利息将将折算为基基金份额归归基金份额额持有人所所有，其中中利息转份份额以基金金注册登记记机构的记记录为准。七、基金认认购份额的的计算1、基金认认购采用金金额认购的的方式。基基金的认购购金额包括括认购费用用和净认购购金额。计计算公式为为：（1）净认认购金额

22、= 认购购金额/（11认购费费率）；（2）认购购费用 = 认购金金额-净认认购金额；（3）认购购份额 = （净认认购金额认购利息息）/ 基基金份额发发售面值。2、认购份份额计算结结果保留到到小数点后后两位，小小数点后两两位以后的的部分舍去去，舍去部分分所代表的的资产计入入基金资产产。3、本基金金的认购费费率将按照照运作办办法、销售办法法的规定定，参照行行业惯例，结结合市场实实际情况收收取。具体体费率详见见本基金的的招募说明明书和基金金份额发售售公告。八、基金份份额的认购购和持有限限额基金管理人人可以对每每个账户的的认购和持持有基金份份额进行限限制，具体体限制请参参见招募说说明书或相相关公告。第

23、四部分 基金备备案一、基金备备案的条件件本基金自基基金份额发发售之日起起3个月内内，在基金金募集份额额总额不少少于2亿份份，基金募募集金额不不少于2亿亿元人民币币且基金份份额持有人人不少于2200人的条件下下，同时本基金目目标ETFF符合基金金合同备案条条件的前提提下，基金金管理人依依据法律法法规及招募募说明书可可以决定停停止基金发发售，并在在10日内内聘请法定定验资机构构验资，自自收到验资资报告之日日起10日日内，向中中国证监会会办理基金金备案手续续。基金募集达达到基金备备案条件的的，自基金金管理人办办理完毕基基金备案手手续并取得得中国证监监会书面确确认之日起起，基金金合同生生效；否则则基金

24、合合同不生生效。基金金管理人在在收到中国国证监会确确认文件的的次日对基金合同同生效事事宜予以公公告。二、基金合合同不能生生效时募集集资金的处处理方式如果基金金合同不不能生效，基基金管理人人应当承担担下列责任任：1、以其固固有财产承承担因募集集行为而产产生的债务务和费用；2、在基金金募集期限限届满后330日内返返还投资者者已缴纳的的款项，并并加计银行行同期存款款利息。三、基金存存续期内的的基金份额额持有人数数量和资产产规模基金合同同生效后后，基金份份额持有人人数量不满满200人人或者基金金资产净值值低于5,000万万元的，基基金管理人人应当及时时报告中国国证监会；连续200个工作日日出现前述述情

25、形的，基基金管理人人应当向中中国证监会会说明原因因并报送解解决方案。法律法规或或中国证监监会另有规规定时，从从其规定。第五部分 基金份份额的申购购与赎回一、申购与与赎回场所所本基金的申申购与赎回回将通过销销售机构进进行。具体体的销售网网点将由基基金管理人人在招募说说明书或其其它相关公公告中列明明。基金管管理人可根根据情况变变更或增减减基金代销销机构，并并予以公告告。基金投投资者应当当在销售机机构办理基基金销售业业务的营业业场所或按按销售机构构提供的其其他方式办办理基金份份额的申购购与赎回。若销售机机构开通电电话、传真真或网上等等交易方式式，投资人人可通过上上述方式进进行申购与与赎回，具具体办法

26、由由基金管理理人另行公公告。二、申购与与赎回的开开放日及时时间本基金的申申购、赎回回自基金金合同生生效后不超超过3个月月的时间内内开始办理理，基金管管理人应在在开始办理理申购赎回回的具体日日期前2日日在至少一一家指定媒媒体及基金金管理人网网站公告。申购和赎回回的开放日日为深圳证券交交易所交易易日（基金金管理人公公告暂停申申购或赎回回时除外），投投资者应当当在开放日日办理申购购和赎回申申请。开放放日的具体体业务办理理时间在招招募说明书书中载明或或另行公告告。基金管理人人不得在基金合同同约定之之外的日期期或者时间间办理基金金份额的申申购或者赎赎回或者转转换。投资资者在基基金合同约定之外外的日期和和

27、时间提出出申购、赎赎回或转换换申请的，其其基金份额额申购、赎赎回、转换换价格为下下一开放日日基金份额额申购、赎赎回或转换换的价格。若出现新的的证券交易易市场或交交易所交易易时间更改改或实际情情况需要，基基金管理人人可对申购购、赎回时时间进行调调整，但此此项调整应应在实施前前依照信信息披露办办法的有有关规定在在指定媒体体公告。三、申购与与赎回的原原则1、“未知知价”原则，即即申购、赎赎回价格以以申请当日日收市后计计算的基金金份额净值值为基准进进行计算；2、“金额额申购、份份额赎回”原则，即即申购以金金额申请，赎赎回以份额额申请；3、当日的的申购与赎赎回申请可可以在基金金管理人规规定的时间间以内撤

28、销销，在当日的的开放时间间结束后不不得撤销；4、赎回遵遵循“先进先出出”原则，即即对基金份份额持有人人在某销售售机构托管管的基金份份额进行赎赎回处理时时，份额确确认日期在在先的基金金份额先赎赎回，份额额确认日期期在后的基基金份额后后赎回，以以确定所适适用的赎回回费率；5、基金管管理人可根根据基金运运作的实际际情况并在在不影响基基金份额持持有人实质质利益的前前提下调整整上述原则则。基金管管理人必须须在新规则则开始实施施前按照信息披露露办法的的有关规定定在指定媒媒体公告并并报中国证证监会备案案。四、申购与与赎回的程程序1、申购和和赎回的申申请方式 基金投资者者必须根据据基金销售售机构规定定的程序，

29、在在开放日的的业务办理理时间向基基金销售机机构提出申申购或赎回回的申请。投资者在申申购本基金金时须按销销售机构规规定的方式式备足申购购资金,投投资者在提提交赎回申申请时，必必须有足够够的基金份份额余额，否否则所提交交的申购、赎回的申申请无效而而不予成交交。2、申购和和赎回申请请的确认T日规定时时间受理的的申请，正正常情况下下，基金注注册登记机机构在T+1日内为为投资者对对该交易的的有效性进进行确认，在在T2日后（包包括该日）投投资者应及及时向销售售机构或以以销售机构构规定的其其他方式查查询申购与与赎回的成成交情况。基金销售机机构对申购、赎回回申请的受受理并不代代表该申购购、赎回申申请一定成成功

30、，而仅仅代表销售售机构确实实接收到申申购、赎回回申请。申申购、赎回回申请的确确认以基金金注册登记记机构或基基金管理人人的确认结结果为准。在法律法规规允许的范范围内，基基金管理人人可根据业务规则则，对上述述业务办理理时间进行行调整，基基金管理人人将于开始始实施前按按照有关规规定予以公公告。3、申购和和赎回的款款项支付申购采用全全额缴款方方式，若申申购资金在在规定时间间内未全额额到账则申申购不成功功，若申购购不成功或或无效，申申购款项将将退回投资资者账户。投资者T日日赎回申请请成功后，基基金管理人人将通过基基金注册登登记机构及及其相关基基金销售机机构在T7日（包括括该日）内内将赎回款款项划往基基金

31、份额持持有人账户户。在发生生巨额赎回回的情形时时，款项的的支付办法法参照基基金合同的有关条条款处理。五、申购与与赎回的数数额限制1、基金管管理人可以以规定投资资者首次申申购和每次次申购的最最低金额以以及每次赎赎回的最低低份额。具具体规定请请参见招募募说明书；2、基金管管理人可以以规定投资资者每个交交易账户的的最低基金金份额余额额。具体规规定请参见见招募说明明书；3、基金管管理人可以以规定单个个投资者累累计持有的的基金份额额上限。具具体规定请请参见招募募说明书；4、基金管管理人可根根据市场情情况，在法法律法规允允许的情况况下，调整整上述对申申购的金额额和赎回的的份额的数数量限制，基基金管理人人必

32、须在调调整生效前前依照信信息披露办办法的有有关规定至至少在一家家指定媒体体公告并报报中国证监监会备案。六、申购费费用和赎回回费用1、本基金金的申购费费用由基金金申购人承承担，不列列入基金财财产，主要要用于本基基金的市场场推广、销销售、注册册登记等各各项费用。赎回费用用由基金赎赎回人承担担。2、投资者者可将其持持有的全部部或部分基基金份额赎赎回。本基基金的赎回回费用在投投资者赎回回本基金份份额时收取取，扣除用用于市场推推广、注册册登记费和和其他手续续费后的余余额归基金金财产，赎赎回费归入入基金财产产的比例不不得低于法法律法规或或中国证监监会规定的的比例下限限。3、本基金金申购费率率最高不超超过5

33、%，赎回费费率最高不不超过5%。4、本基金金的申购费费率、赎回回费率和收收费方式由由基金管理理人根据基金合同同的规定定确定并在在招募说明明书中列示示。基金管管理人可以以在履行相相关手续后后，根据基金合同同的相关关约定调整整费率或收收费方式，基基金管理人人最迟应于于新的费率率或收费方方式实施日日前依照信息披露露办法的的有关规定定在至少一一家指定媒媒体公告。5、基金管管理人可以以在不违背背法律法规规规定及基金合同同约定的的情形下根根据市场情情况制定基基金促销计计划，针对对以特定交交易方式（如如网上交易易、电话交交易等）进进行基金交交易的投资资者定期或或不定期地地开展基金金促销活动动。在基金金促销活

34、动动期间，按按相关监管管部门要求求履行相关关手续后基基金管理人人可以适当当调低基金金申购费率率。七、申购份份额与赎回回金额的计计算1、本基金金申购份额额的计算：基金的申购购金额包括括申购费用用和净申购购金额，其其中：净申购金额额 =申购购金额/（11申购费费率）申购费用=申购金额额-净申购购金额申购份额=净申购金金额/ T日基金份额额净值2、本基金金赎回金额额的计算：采用“份额额赎回”方式，赎赎回价格以以T日的基基金份额净净值为基准准进行计算算，计算公公式：赎回总额=赎回份额额T日基金份额额净值赎回费用=赎回总额额赎回费率率赎回金额=赎回总额额赎回费用3、本基金金基金份额额净值的计计算：T日的

35、基金金份额净值值在当天收收市后计算算，并在TT+1日内内公告。遇遇特殊情况况，经中国国证监会同同意，可以以适当延迟迟计算或公公告。本基基金基金份份额净值的的计算，保保留到小数数点后4位，小数数点后第55位四舍五入入，由此产产生的误差差计入基金金财产。4、申购份份额、余额额的处理方方式：申购的有效效份额为按按实际确认认的申购金金额在扣除除相应的费费用后，以以当日基金金份额净值值为基准计计算，申购购份额计算算结果保留留到小数点点后2位，小数点点后两位以以后的部分分舍去，舍去部分分所代表的的资产计入入基金资产产。5、赎回金金额的处理理方式：赎回金额为为按实际确确认的有效效赎回份额额以当日基基金份额净

36、净值为基准准并扣除相相应的费用用，赎回金金额计算结结果保留到到小数点后后2位，小数点点后两位以以后的部分分舍去，舍去部分分所代表的的资产计入入基金资产产。八、申购和和赎回的注注册登记投资者申购购基金成功功后，基金金注册登记记机构在TT+1日为为投资者登登记权益并并办理注册册登记手续续，投资者者自T+22日（含该该日）后有有权赎回该该部分基金金份额。投资者赎回回基金成功功后，基金金注册登记记机构在TT+1日为为投资者办办理扣除权权益的注册登记记手续。基金管理人人可以在法法律法规允允许的范围围内，对上上述注册登登记办理时时间进行调调整，但不不得实质影影响投资者者的合法权权益，并于于开始实施施前依照

37、信息披露露办法的的有关规定定在至少一一家指定媒媒体公告。九、拒绝或或暂停申购购的情形及及处理方式式除非出现如如下情形，基基金管理人人不得暂停停或拒绝基基金投资者者的申购申申请：（1）不可可抗力的原原因导致基基金无法正正常运作； （2）证券券交易场所所在交易时时间临时停市，导导致当日基基金资产净净值无法计计算；（3）所投投资的目标标ETF暂暂停估值，导导致基金管管理人无法法计算当日日基金资产产净值；（4）所投投资的目标标ETF暂暂停申购或或二级市场场交易停牌牌，且基金金管理人认认为有必要要暂停本基基金申购的的；（5）发生生基金合同同规定的暂暂停基金资资产估值情情况；（6）基金金资产规模模过大，使

38、使基金管理理人无法找找到合适的的投资品种种，或可能能对基金业业绩产生负负面影响，从从而损害现现有基金份份额持有人人的利益；（7）基金金管理人、基金托管管人、基金金销售机构构或注册登登记机构因因技术故障障或异常情情况导致基基金销售系系统或基金金注册登记记系统或基基金会计系系统无法正正常运行；（8）基金金管理人认认为接受某某笔或某些些申购申请请可能会影影响或损害害现有基金金份额持有有人利益时时；（9）法律律法规规定定或中国证证监会认定定的其他可可暂停申购购的情形。发生上述情情形之一且且基金管理理人决定拒拒绝或暂停停申购的，申申购款项将将全额退还还投资者。发生上述述暂停申购购情形（第第（8）项项除外

39、）时时，基金管管理人应当当在至少一一家指定媒媒体刊登暂暂停申购公公告并报中中国证监会会备案。十、暂停赎赎回或者延延缓支付赎赎回款项的的情形及处处理方式除非出现如如下情形，基基金管理人人不得拒绝绝接受或暂暂停基金份份额持有人人的赎回申申请或者延延缓支付赎赎回款项：（1）不可可抗力的原原因导致基基金管理人人不能支付付赎回款项项；（2）证券券交易场所所依法决定定临时停市市，导致基基金管理人人无法计算算当日基金金资产净值值；（3）因市市场剧烈波波动或其他他原因而出出现连续22个或2个个以上开放放日巨额赎赎回，导致致本基金的的现金支付付出现困难难；（4）所投投资的目标标ETF暂暂停估值，导导致基金管管理

40、人无法法计算当日日基金资产产净值；（5）所投投资的目标标ETF暂暂停赎回，且且基金管理理人认为有有必要暂停停本基金赎赎回的；（6）发生生基金合同同规定的暂暂停基金资资产估值的的情况；（7）基金金管理人、基金托管管人、基金金销售机构构或注册登登记机构因因技术故障障或异常情情况导致基基金销售系系统或基金金注册登记记系统或基基金会计系系统无法正正常运行；（8）法律律法规规定定或中国证证监会认定定的其他情情形。发生上述情情形之一且且基金管理理人决定拒拒绝接受或或暂停基金金份额持有有人的赎回回申请或者者延缓支付付赎回款项项的，基金金管理人应应及时在至至少一家指指定媒体刊刊登暂停赎赎回公告并并报中国证证监

41、会备案案。已接受受的赎回申申请，基金金管理人将将足额支付付；如暂时时不能足额额支付的，可可延期支付付部分赎回回款项，按按每个赎回回申请人已已被接受的的赎回申请请量占已接接受赎回申申请总量的的比例分配配给赎回申申请人，未未支付部分分由基金管管理人按照照发生的情情况制定相相应的处理理办法在后后续开放日日予以支付付。同时，在出出现上述第第（3）款的情情形时，对对已接受的的赎回申请请可延期支支付赎回款款项，最长长不超过220个工作作日，并在在至少一家家指定媒体体公告。投投资者在申申请赎回时时可事先选选择将当日日可能未获获受理部分分予以撤销销。在暂停赎回回的情况消消除时，基基金管理人人应及时恢恢复赎回业

42、业务的办理理，并依照照有关规定定在至少一一家指定媒媒体上公告告。十一、巨巨额赎回的的情形及处处理方式1、巨额赎赎回的认定定本基金单个个开放日，基基金净赎回回申请（赎赎回申请总总数加上基基金转换中中转出申请请份额总数数后扣除申申购申请总总数及基金金转换中转转入申请份份额总数后后的余额）超超过上一日日基金总份份额的100%时，即即认为发生生了巨额赎赎回。2、巨额赎赎回的处理理方式当出现巨额额赎回时，基基金管理人人可以根据据本基金当当时的资产产组合状况况决定全额额赎回或部部分顺延赎赎回。（1）全额额赎回：当当基金管理理人认为有有能力支付付投资者的的全部赎回回申请时，按按正常赎回回程序执行行。（2）部

43、分分顺延赎回回：当基金金管理人认认为支付投投资者的赎赎回申请有有困难或认认为支付投投资者的赎赎回申请可可能会对基基金的资产产净值造成成较大波动动时，基金金管理人在在当日接受受赎回比例例不低于上上一日基金金总份额的的10%的前提下下，对其余余赎回申请请延期予以以办理。对对于单个基基金份额持持有人的赎赎回申请，应应当按照其其申请赎回回份额占当日申请请赎回总份额额的比例，确确定该单个个基金份额额持有人当当日办理的赎回回份额；投投资者未能能赎回部分分，除投资资者在提交交赎回申请请时选择将将当日未获获办理部分分予以撤销销外，延迟迟至下一个个开放日办办理，赎回回价格为下下一个开放放日的价格格。依照上上述规

44、定转转入下一个个开放日的的赎回不享享有赎回优优先权，并并以此类推推，直到全全部赎回为为止。部分分顺延赎回回不受单笔笔赎回最低低份额的限限制。（3）巨额额赎回的公公告：当发发生巨额赎赎回并顺延延赎回时，基基金管理人人应在2日日内通过指指定媒体及及基金管理理人的公司司网站或代代销机构的的网点刊登登公告，并并在公开披披露日向中中国证监会会和基金管管理人主要要办公场所所所在地中中国证监会会派出机构构备案。同同时以邮寄寄、传真或或招募说明明书规定的的其他方式式通知基金金份额持有有人，并说说明有关处处理方法。本基金连续续2个开放放日以上发发生巨额赎赎回，如基基金管理人人认为有必必要，可暂暂停接受赎赎回申请

45、；已经接受受的赎回申申请可以延延缓支付赎赎回款项，但但不得超过过20个工作作日，并应应当在至少少一家指定定媒体公告告。十二、重新新开放申购购或赎回的的公告基金管理人人可以根据据暂停申购购或赎回的的时间，依依照信息息披露办法法的有关关规定，最最迟于重新新开放日在在至少一家家指定媒体体和基金管管理人网站站上刊登重重新开放申申购或赎回回的公告，并并公布最近近1个开放放日的基金金份额净值值；也可以以根据实际际情况在暂暂停公告中中明确重新新开放申购购或赎回的的时间，届届时不再另另行发布重重新开放的的公告。十三、基基金的转换换为方便基金金份额持有有人，未来来在各项技技术条件和和准备完备备的情况下下，投资者

46、者可以依照照基金管理理人的有关关规定选择择在本基金金和基金管管理人管理理的其他基基金之间进进行基金转转换。基金金转换的数数额限制、转换费率率等具体规规定可以由由基金管理理人届时另另行规定并并公告。十四、转转托管本基金目前前实行份额额托管的交交易制度。投资者可可将所持有有的基金份份额从一个个交易账户户转入另一一个交易账账户。具体体办理方法法参照业业务规则的有关规规定以及基基金代销机机构的有关关规定。如果基金管管理人、注注册登记机机构、办理理转托管的的销售机构构出现技术术系统性能能限制或出出于其他合合理原因，可可以暂停转转托管业务务或者拒绝绝基金份额额持有人的的转托管申申请。十五、定定期定额投投资

47、计划基金管理人人可以为投投资者办理理定期定额额投资计划划，具体规规则由基金金管理人在在届时发布布公告或更更新的招募募说明书中中确定。十六、基基金的非交交易过户非交易过户户是指不采采用申购、赎回等基基金交易方方式，将一一定数量的的基金份额额按照一定定规则从某某一投资者者基金账户户转移到另另一投资者者基金账户户的行为。基金注册登登记机构只只受理继承承、捐赠、司法强制制执行和经经注册登记记机构认可可的其他情情况下的非非交易过户户。其中，“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；“捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法强制执

48、行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的持有本基金份额的投资者的条件。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料。基金注册登登记机构受受理上述情情况下的非非交易过户户，其他销销售机构不不得办理该该项业务。对于符合条条件的非交交易过户申申请按业业务规则的有关规规定办理。十七、基基金的冻结结与解冻基金注册登登记机构只只受理国家家有权机关关依法要求求的基金份份额的冻结结与解冻以以及注册登登记机构认认可的其他他情况下的的冻结与解解冻。基金金账户或基基

49、金份额被被冻结的，被被冻结部分分产生的权权益一并冻结。被冻结部部分份额仍仍然参与收收益分配。第六部分 基金合合同当事人人及权利义义务一、基金金管理人（一）基基金管理人人简况名称：嘉实实基金管理理有限公司司住所：上海海市浦东新新区世纪大大道 8 号上海国国金中心二二期23楼楼01-003单元法定代表人人：安奎设立日期： 19999年3月月25日批准设立机机关：中国证券券监督管理理委员会批准设立文文号：中国国证监会证证监基字【11999】55号组织形式：有限责任任公司（中中外合资）注册资本： 1.55亿元人民民币存续期限：持续经营营 联系电话：010-6521155888（二）基基金管理人人的权利

50、与与义务1、根据基金法、运作作办法及及其他有关关规定，基基金管理人人的权利包包括但不限限于：（1）依依法募集基基金；（2）自自基金合合同生效效之日起，根根据法律法法规和基基金合同独立运用用并管理基基金财产；（3）依依照基金金合同收收取基金管管理费以及及法律法规规规定或中中国证监会会批准的其其他费用；（4）销销售基金份份额；（5）召召集基金份份额持有人人大会；（6）依依据基金金合同及及有关法律律规定监督督基金托管管人，如认认为基金托托管人违反反了基金金合同及及国家有关关法律规定定，应呈报报中国证监监会和其他他监管部门门，并采取取必要措施施保护基金金投资者的的利益；（7）在在基金托管管人更换时时，

51、提名新新的基金托托管人；（8）选选择、委托托、更换基基金代销机机构，对基基金代销机机构的相关关行为进行行监督和处处理； （9）担担任或委托托其他符合合条件的机机构担任基基金注册登登记机构办办理基金注注册登记业业务并获得得基金合合同规定定的费用； （10）依依据基金金合同及及有关法律律规定决定定基金收益益的分配方方案；（11）在基金金合同约约定的范围围内，拒绝绝或暂停受受理申购与与赎回申请请； （12）依依照法律法法规为基金金的利益对对被投资公公司行使股股东权利，为为基金的利利益行使因因基金财产产投资于证证券所产生生的权利；（13）在法律法法规允许的的前提下，为为基金的利利益依法为为基金进行行融

52、资； （14）以以基金管理理人的名义义，代表基基金份额持持有人的利利益行使诉诉讼权利或或者实施其其他法律行行为；（15）选选择、更换换律师事务务所、会计计师事务所所、证券经经纪商或其其他为基金金提供服务务的外部机机构；（16）法法律法规和和基金合合同规定定的其他权权利。2、根据基金法、运作作办法及及其他有关关规定，基基金管理人人的义务包包括但不限限于：（1）依依法募集基基金，办理理或者委托托经中国证证监会认定定的其他机机构代为办办理基金份份额的发售售、申购、赎回和登登记事宜;如认为基基金代销机机构违反基金合同同、基金金销售与服服务代理协协议及国家家有关法律律规定，应应呈报中国国证监会和和其他监

53、管管部门，并并采取必要要措施保护护基金投资资者的利益益；（2） 办办理基金备备案手续；（3）自自基金合合同生效效之日起,以诚实信信用、谨慎慎勤勉的原原则管理和和运用基金金财产；（4）配配备足够的的具有专业业资格的人人员进行基基金投资分分析、决策策，以专业业化的经营营方式管理理和运作基基金财产；（5）建建立健全内内部风险控控制、监察察与稽核、财务管理理及人事管管理等制度度，保证所所管理的基基金财产和和基金管理理人的财产产相互独立立,对所管理理的不同基基金分别管管理，分别别记账，进进行证券投投资；（6）除除依据基基金法、基金合合同及其其他有关规规定外,不得利用用基金财产产为自己及及任何第三三人谋取

54、利利益，不得得委托第三三人运作基基金财产；（7）依依法接受基基金托管人人的监督；（8）采采取适当合合理的措施施使计算基基金份额认认购、申购购、赎回和和注销价格格的方法符符合基金金合同等等法律文件件的规定，按按有关规定定计算并公公告基金资资产净值，确确定基金份份额申购、赎回的价价格；（9）进进行基金会会计核算并并编制基金金财务会计计报告；（10）编制季度、半年度和和年度基金金报告；（11）严格按照照基金法法、基基金合同及其他有有关规定，履履行信息披披露及报告告义务；（12）保守基金金商业秘密密，不泄露露基金投资资计划、投投资意向等等。除基基金法、基金合合同及其其他有关规规定另有规规定外，在在基金

55、信息息公开披露露前应予保保密，不向向他人泄露露；（13）按基金金合同的的约定确定定基金收益益分配方案案，及时向向基金份额额持有人分分配基金收收益；（14）按规定受受理申购与与赎回申请请，及时、足额支付付赎回款项项；（15）依据基基金法、基金合合同及其其他有关规规定召集基基金份额持持有人大会会或配合基基金托管人人、基金份份额持有人人依法召集集基金份额额持有人大大会；（16）按规定保保存基金财财产管理业业务活动的的会计账册册、报表、记录和其其他相关资资料15年年以上；（17）确保需要要向基金投投资者提供供的各项文文件或资料料在规定时时间发出，并并且保证投投资者能够够按照基基金合同规定的时时间和方式

56、式，随时查查阅到与基基金有关的的公开资料料，并在支支付合理成成本的条件件下得到有有关资料的的复印件；（18）组织并参参加基金财财产清算小小组,参与基金金财产的保保管、清理理、估价、变现和分分配；（19）面临解散散、依法被被撤销或者者被依法宣宣告破产时时，及时报报告中国证证监会并通通知基金托托管人；（20）因违反基金合同同导致基基金财产的的损失或损损害基金份份额持有人人合法权益益时，应当当承担赔偿偿责任，其其赔偿责任任不因其退退任而免除除；（21）监监督基金托托管人按法法律法规和和基金合合同规定定履行自己己的义务，基基金托管人人违反基基金合同造成基金金财产损失失时，基金金管理人应应为基金份份额持

57、有人人利益向基基金托管人人追偿；（22）以以基金管理理人名义，代代表基金份份额持有人人利益行使使诉讼权利利或实施其其他法律行行为；（23）基基金管理人人在募集期期间未能达达到基金的的备案条件件，基金金合同不不能生效，基基金管理人人承担因募募集行为而而产生的债债务和费用用，将已募募集资金并并加计银行行同期存款款利息在基基金募集期期结束后330日内退退还基金认认购人；（24）执执行生效的的基金份额额持有人大大会的决定定；（25）建建立并保管管基金份额额持有人名名册，根据托管管协议的约约定定期或或不定期向向基金托管管人提供基基金份额持持有人名册册；（26） 法律法规规及中国证证监会规定定的和基基金合

58、同约定的其他他义务。二、基金托托管人（一）基基金托管人人简况名称：中国国工商银行行股份有限限公司注册地址：北京市西西城区复兴兴门内大街街55号法定代表人人：姜建清清成立时间：19844年1月1日批准设立机机关和批准准设立文号号：国务院院关于中中国人民银银行专门行行使中央银银行职能的的决定（国国发199831146号）注册资本：人民币3349,0018,5545,8827元存续期间：持续经营营基金托管资资格批文及及文号：中中国证监会会和中国人人民银行证证监基字【11998】33号（二）基基金托管人人的权利与与义务1、根据基金法、运作作办法及及其他有关关规定，基基金托管人人的权利包包括但不限限于：

59、（1）自自基金合合同生效效之日起，依依法律法规规和基金金合同的的规定安全全保管基金金财产；（2）依依基金合合同约定定获得基金金托管费以以及法律法法规规定或或监管部门门批准的其其他收入；（3）监监督基金管管理人对本本基金的投投资运作，如如发现基金金管理人有有违反基基金合同及国家法法律法规行行为，对基基金财产、其他他当事人的的利益造成成重大损失失的情形，应呈报中中国证监会会，并采取取必要措施施保护基金金投资者的的利益；（4）以以基金托管管人和基金金联名的方方式在中国国证券登记记结算有限限公司上海海分公司和和深圳分公公司开设证证券账户；（5）以以基金托管管人名义开开立证券交交易资金账账户，用于于证券

60、交易易资金清算算；（6）以以基金的名名义在中央央国债登记记结算有限限公司开设设银行间债券券托管账户户，负责基金金投资债券的后台台匹配及资资金的清算算；（7）提提议召开或或召集基金金份额持有有人大会；（8）在在基金管理理人更换时时，提名新新的基金管管理人；（9）法法律法规和和基金合合同规定定的其他权权利。2、根据基金法、运作作办法及及其他有关关规定，基基金托管人人的义务包包括但不限限于：（1）以以诚实信用用、勤勉尽尽责的原则则持有并安安全保管基基金财产；（2）设设立专门的的基金托管管部门，具具有符合要要求的营业业场所，配配备足够的的、合格的的熟悉基金金托管业务务的专职人人员，负责责基金财产产托管