-渡沃舜禹2号资产管理计划资产管理合同华泰用印20

1、PAGE 合同编号： 号创元渡渡沃舜禹22号资产管管理计划资产管理合合同 计计划管理人人: 创元期货货股份有限限公司 计划托托管人:华泰证券券股份有限限公司二零一五 月重要提示本计划投资资于证券、期货市场场，计划净净值会因为为证券、期期货市场波波动等因素素产生波动动，投资者者根据所持持有的计划划份额享受受计划收益益，同时承承担相应的的投资风险险。本计划划投资中的的风险包括括：因整体体政治、经经济、社会会等环境因因素对证券券、期货市市场价格产产生影响而而形成的系系统性风险险，个别证证券特有的的非系统性性风险，由由于计划份份额持有人人赎回计划划产生的流流动性风险险，计划管管理人在计计划管理实实施过

2、程中中产生的积积极管理风风险，本计计划的特定定风险等。计划管理人人承诺以诚诚实信用、勤勉尽责责的原则管管理和运用用计划资产产，但投资资者购买本本计划并不不等同于将将资金作为为存款存放放在银行或或其它存款款类金融机机构，计划划管理人不不保证计划划一定盈利利，也不保保证最低收收益。投资资有风险，投投资者认购购、申购本本计划时应应认真阅读读本计划的的资产管理理合同。计计划管理人人的过往业业绩不代表表未来业绩绩。本合同将按按中国证券券投资基金金业协会的的规定提请请备案，但但中国证券券投资基金金业协会接接受本合同同的备案并并不表明其其对本计划划的价值和和收益作出出实质性判判断或保证证，也不表表明投资于于

3、本计划没没有风险，不不构成对计计划管理人人投资能力力和持续合合规情况的的认可，不不作为对计计划财产安安全的保证证。计划管理人人提醒投资资者计划投投资的“买者自负负”原则，在在作出投资资决策后，计计划运营状状况与计划划净值变化化引致的投投资风险，由由投资者自自行负担。由于本计计划的设计计安排、管管理、运作作模式而产产生的经济济责任和法法律责任，托托管人、销销售机构不不予承担。投资者告知知书尊敬的投资资者：本计划通过过直销机构构（计划管管理人）和和计划管理理人委托的的代销机构构进行销售售。计划投投资者认购购或申购本本计划，以以人民币货货币资金形形式交付，在在直销机构构认购或申申购的投资资者须将认认

4、购资金从从在中国境境内开立的的自有银行行账户划款款至募集账账户，在代代销机构认认购或申购购的投资者者按代销机机构的规定定缴付资金金。募集账户由由基金管理理人开立，该该账户仅用用于本基金金募集期间间和存续期期间认购、申购和赎赎回资金的的归集与支支付。募集账户信信息如下：账户名： 账号：开户行： 本人/机构构已认真阅阅读投资资者告知书书，清楚楚认识并认认可关于募募集账户的的上述告知知内容，并并愿意自行行承担由此此可能导致致的一切风风险和损失失。计划投资者者(自然人签签字或机构构盖章)：法定代表人人或授权代代理人(签字或盖盖章)：日期： 年 月 日风险揭示示书尊敬的投资资者：为使您更好好地了解非非公

5、开募集集资产管理理计划（以以下称资管管计划）投投资的风险险，根据法法律、行政政法规和中中国证券监监督管理委委员会（以以下称中国国证监会）、中国证券券投资基金金业协会（以以下称基金金业协会）有有关规定，提提供本风险险揭示书，请请认真详细细阅读，慎慎重决定是是否参与资资管计划投投资。一、了解拟拟参与的资资管计划的的风险收益益特征资管计划是是在中国基基金业协会会履行登记记手续的计计划管理人人接受合格格投资者委委托，与客客户签订计计划合同而而成立的，计计划管理人人根据计划划合同约定定的方式、条件、要要求及限制制，通过特特定账户管管理委托资资产，进行行投资活动动。参与资资管计划投投资存在着着一定的风风险

6、，计划划管理人不不承诺投资资者的投资资本金不受受损失或者者取得最低低收益。投资者在投投资资管计计划前，应应了解资管管计划的基基础知识、业务特点点、风险收收益特征等等内容，并并认真听取取计划管理理人对相关关业务规则则和计划合合同内容的的讲解。计划管理人人管理计划划财产应恪恪尽职守，履履行诚实信信用、谨慎慎勤勉的义义务。计划划管理人依依据计划合合同管理计计划财产所所产生的风风险，由计计划财产承承担。二、了解本本计划投资资的风险本计划投资资面临的风风险，包括括但不限于于：（一）市场场风险证券、期货货市场价格格受到经济济因素、政政治因素、投资心理理和交易制制度等各种种因素的影影响，导致致计划财产产收益

7、水平平变化，产产生风险，主主要包括：1、政策风风险因国家宏观观政策（如如货币政策策、财政政政策、行业业政策、证证券、期货货市场监管管政策及地地区发展政政策等）发发生变化对对投资标的的产生一定定的影响，导导致市场价价格波动，从从而影响本本计划投资资收益而产产生风险。2、经济周周期风险经济运行具具有周期性性的特点。随经济运运行的周期期性变化，证证券、期货货市场的收收益水平也也呈周期性性变化。计计划财产投投资于证券券、期货市市场，收益益水平也会会随之变化化，从而产产生风险。3、利率风风险金融市场利利率的波动动会导致证证券、期货货市场价格格和收益率率的变动。利率直接接影响着债债券的价格格和收益率率，影

8、响着着企业的融融资成本和和利润。计计划财产投投资于债券券和股票时时，其收益益水平会受受到利率变变化的影响响。4、上市公公司经营风风险上市公司的的经营好坏坏受多种因因素影响，如如管理能力力、财务状状况、市场场前景、行行业竞争、人员素质质等，这些些都会导致致上市公司司的盈利发发生变化。如果计划划财产所投投资的上市市公司经营营不善，其其股票价格格可能下跌跌，或者能能够用于分分配的利润润可能减少少，使计划划财产投资资收益下降降。虽然计计划财产可可以通过投投资多样化化来分散这这种非系统统风险，但但不能完全全规避。5、购买力力风险计划财产的的收益将主主要通过现现金形式来来分配，而而现金可能能因为通货货膨胀

9、的影影响而导致致购买力下下降，从而而使计划财财产的实际际收益下降降。6、债券收收益率曲线线风险债券收益率率曲线风险险是指与收收益率曲线线非平行移移动有关的的风险，单单一的久期期指标并不不能充分反反映这一风风险的存在在。7、再投资资风险再投资获得得的收益有有时又被称称做利息的的利息，这这一收益取取决于再投投资时的利利率水平和和再投资的的策略。因因未来市场场利率的变变化而引起起给定投资资策略下再再投资率的的不确定性性为再投资资风险。再再投资风险险反映了利利率下降对对固定收益益证券利息息收入再投投资收益的的影响，这这与利率上上升所带来来的价格风风险（即前前面所提到到的利率风风险）互为为消长。具具体为

10、当利利率下降时时，计划财财产从投资资的固定收收益证券所所得的利息息收入进行行再投资时时，将获得得比之前较较少的收益益率。（二）管理理风险在计划财产产管理运作作过程中，计计划管理人人的业务资资质、管理理能力、相相关知识和和经验以及及操作能力力、人员流流动性等对对计划财产产收益水平平有着较大大程度的影影响，计划划管理人的的管理和操操作失误可可能导致计计划财产受受到损失。计划管理人人自身的管管理水平、经营状况况以及管理理人人员的的变化，对对计划财产产投资运作作也有很大大影响，可可能导致计计划财产损损失，甚至至导致计划划终止。计划管理人人可能还同同时进行自自营投资，虽虽然计划管管理人承诺诺将在自营营业

11、务与资资产管理业业务之间采采取有效的的隔离措施施，但仍然然存在自营营业务与资资产管理业业务之间发发生利益冲冲突的道德德风险。（三）计划划管理人行行使平仓权权的风险计划管理人人行使计划划管理人指指令权时，为为使本计划划持有证券券满足计划划合同的限限制和要求求，将采取取变现措施施乃至进行行快速平仓仓，虽然计计划管理人人将以维护护计划份额额持有人最最大利益为为原则行事事，但计划划管理人是是否能够进进行变现或或平仓操作作以及变现现或平仓价价格等均受受制于届时时市场环境境的影响，不不排除发生生计划管理理人无法进进行卖出平平仓或者卖卖出或平仓仓价格可能能低于市场场均价的情情形，从而而降低计划划财产的收收益

12、。为在本计划划项下现金金资产不足足时支付应应由计划财财产承担的的费用及税税收、分配配计划收益益或为进行行预警止损损操作等原原因，计划划管理人可可能将快速速减仓/平平仓，但减减仓/平仓仓操作能否否顺利完成成取决于当当时的市场场状况，且且减仓/平平仓价格可可能低于市市场均价，从从而降低本本计划的收收益。（四）流动动性风险1、本计划划面临的证证券、期货货市场流动动性风险主主要表现在在几个方面面：计划财财产不能迅迅速转变成成现金或变变现成本很很高，不能能应付可能能出现的计计划份额持持有人大额额赎回的风风险；证券券投资中个个券和个股股的流动性性风险等。2、本计划划设置封闭闭期。封闭闭期内禁止止委托人申申

13、购或赎回回计划份额额。该等安安排可能对对计划份额额持有人自自身的流动动性造成不不利影响；本计划封封闭期外的的每个开放放日可接受受开放赎回回，如市场场出现大幅幅波动且因因投资者无无法随时赎赎回，存在在导致投资资者损失进进一步扩大大的风险。（五）信用用风险信用风险是是债务人的的违约风险险，主要体体现在信用用产品中。在计划财财产投资运运作中，如如果计划份份额持有人人代表的信信用研究水水平不足，对对信用产品品的判断不不准确，可可能使计划划财产承受受信用风险险所带来的的损失。（六）期货货投资风险险1、流动性性风险本计划在股股指期货市市场成交不不活跃时，可可能在建仓仓和平仓股股指期货时时面临交易易价格或者

14、者交易数量量上的风险险。2、基差风风险基差是指股股票指数现现货价格与与股指期货货价格之间间的差额。若产品运运作中出现现基差波动动不确定性性加大、基基差向不利利方向变动动等情况，则则可能对本本计划投资资产生影响响。3、合约展展期风险本计划所投投资的期货货合约主要要包括股指指期货当月月和近月合合约。当计计划所持有有的合约临临近交割期期限，即需需要向较远远月份的合合约进行展展期，展期期过程中可可能发生价价差损失以以及交易成成本损失，将将对投资收收益产生影影响。4、股指期期货保证金金不足风险险由于股指期期货价格朝朝不利方向向变动，导导致期货账账户的资金金低于金融融期货交易易所或者期期货经纪机机构的最低

15、低保证金要要求，如果果不能及时时补充保证证金，股指指期货头寸寸将被强行行平仓，导导致无法规规避对冲系系统性风险险，直接影影响本计划划收益水平平，从而产产生风险。5、杠杆风风险股指期货作作为金融衍衍生品，其其投资收益益与风险具具有杠杆效效应。若行行情向不利利方向剧烈烈变动，本本计划可能能承受超出出保证金甚甚至计划财财产本金的的损失。 (七)融资资融券等金金融衍生品品投资的风风险权证、融资资融券、收收益互换等等金融衍生生品和一般般金融工具具面临同样样的流动性性风险，同同时因杠杆杆特性，较较普通金融融工具面临临更大的市市场风险，收收益互换也也较一般金金融工具面面临更大的的信用风险险。在交易易这一类金

16、金融衍生品品时，如果果不能按照照约定的期期限清偿债债务，或标标的证券价价格波动导导致担保物物价值与其其金融衍生生品债务之之间的比例例低于维持持担保比例例，且不能能按照约定定的时间、数量追加加担保物时时，将面临临担保物被被证券公司司强制平仓仓的风险。可能出现现金融机构构降低授信信额度，或或者提高相相关警戒指指标、平仓仓指标，可可能给本计计划造成经经济损失。另外，受受贷款基准准利率调高高影响，金金融机构可可能相应调调高融资利利率，本计计划将面临临资金成本本上升的风风险。（八）操作作或技术风风险相关当事人人在业务各各环节操作作过程中，因因内部控制制存在缺陷陷或者人为为因素造成成操作失误误或违反操操作

17、规程等等引致的风风险，例如如，越权违违规交易、交易错误误、IT系系统故障等等风险。在计划的各各种交易行行为或者后后台运作中中，可能因因为技术系系统的故障障或者差错错而影响交交易的正常常进行或者者导致计划划份额持有有人的利益益受到影响响。这种技技术风险可可能来自计计划管理公公司、计划划托管人、计划份额额登记机构构、销售机机构、证券券经纪机构构、期货经经纪机构、证券交易易所、登记记结算机构构等。（九）相关关机构的经经营风险1、计划管管理人经营营风险按照我国金金融监管法法律法规规规定，虽计计划管理人人相信其本本身将按照照相关法律律法规的规规定进行营营运及管理理，但无法法保证其本本身可以永永久维持符符

18、合监管部部门的金融融监管法律律法规。如如在计划存存续期间计计划管理人人无法继续续经营计划划管理业务务，则可能能会对计划划产生不利利影响。2、计划托托管人经营营风险虽计划托管管人相信其其本身将按按照相关法法律法规的的规定进行行营运及管管理，但无无法保证其其本身可以以永久维持持符合监管管部门的金金融监管法法律法规。如在计划划存续期间间计划托管管人无法继继续从事计计划托管业业务，则可可能会对计计划产生不不利影响。3、证券/期货经纪纪机构经营营风险按照我国金金融监管法法律规定，证证券/期货货经纪机构构须获得中中国证监会会核准的证证券经营资资格/期货货经营资格格方可从事事证券/期期货业务。虽证券/期货经

19、纪纪机构相信信其本身将将按照相关关法律法规规的规定进进行营运及及管理，但但无法保证证其本身可可以永久维维持符合监监管部门的的金融监管管法律法规规。如在计计划存续期期间证券/期货经纪纪机构无法法继续从事事证券/期期货业务，则则可能会对对计划产生生不利影响响。（十）提前前终止或延延期风险发生计划合合同规定的的情形或其其他法定情情形时，管管理人将按按照法律法法规、计划划合同以及及其他规定定提前终止止本计划，可可能造成计计划份额持持有人不能能足额取得得计划收益益。本计划存续续期限到期期后，计划划管理人和和计划托管管人协商一一致，可延延长本计划划存续期限限，可能造造成计划份份额持有人人不能足额额取得或不

20、不能及时取取得计划收收益。（十一）其其他风险1、关联交交易风险根据计划合合同，计划划管理人可可运用计划划财产买卖卖计划管理理人、计划划托管人及及其控股股股东、实际际控制人或或者与其有有其他重大大利害关系系的公司发发行的证券券或承销期期内承销的的证券或已已投资的证证券，虽然然计划管理理人积极遵遵循计划份份额持有人人利益优先先的原则、遵守相关关法律法规规的规定进进行操作、积极防范范利益冲突突，但仍可可能因计划划管理人运运用计划财财产从事关关联交易被被监管部门门认为存在在利用输送送、内幕交交易的风险险，进而可可能影响计计划份额持持有人的利利益。此外外，计划管管理人运用用计划财产产从事关联联交易时可可

21、能依照相相关法律法法规被限制制相关权利利的行使，进进而可能影影响计划财财产的投资资收益。2、反向交交易的风险险计划管理人人就本计划划财产进行行的投资操操作或计划划管理人管管理的其他他计划项下下计划管理理人就该等等计划财产产进行的投投资操作，可可能发生同同一计划或或不同计划划在同一交交易日就同同一投资对对象进行方方向相反的的投资操作作（以下简简称“反向交易易”）。本计划或计计划管理人人管理的其其他计划可可能对同一一证券进行行一定同向向交易和反反向交易，从从而存在被被监管部门门和证券交交易所认定定为异常交交易行为并并进行检查查、调查、查询、限限制交易、冻结或者者查封等的的可能性。若监管部门门或证券

22、交交易所对单单个计划或或同一计划划管理人管管理的不同同计划之间间的反向交交易进行限限制，则上上述监管限限制生效时时，即对本本计划财产产产生效力力，从而可可能影响本本计划财产产的投资收收益甚至导导致本计划划财产遭受受损失。计划管理人人管理的其其他计划财财产可能与与本计划进进行反向交交易，虽然然计划管理理人积极避避免产生利利益冲突，但但仍可能因因计划管理理人按照相相关法律法法规规定或或合同约定定对其管理理的某只计计划进行正正常操作而而损害本计计划的利益益，进而损损害本计划划份额持有有人的利益益。本人本机机构作为投投资者已【详阅并充分理解】本风险揭示书及相关计划合同所提示的风险，并【自愿承担】由上述

23、风险引致的全部后果。本人本机机构保证，本本人本机机构是【具具有完全民民事行为能能力】的自自然人法法人或者依依法成立的的其他组织织，并且【符合】法律法规及本资管合同中关于资管计划的要求，是【合格】投资者。为充分提提示风险，提提请投资者者将本段抄抄录在后。 投资者抄抄录：本人本机机构作为投投资者已【 】本风险揭示书及相关计划合同所提示的风险，并【 】由上述风险引致的全部后果。本人本机机构保证，本本人本机机构是【 】的的自然人法人或者者依法成立立的其他组组织，并且且【 】法法律法规及及本资管合合同中关于于资管计划划的要求，是是【 】投资资者。投资者（自自然人）（签签字）：或：投资者者（机构）（加盖公

24、章并由法定代表人/负责人或授权代理人签字）：日期： 年 月 日本合同当事事人的基本本情况：计划份额持持有人: 证件(营业业执照)名称: 证件(营业业执照)号码: 通讯地址: 邮政编码: 电话: 传真: 计划管理人人: 创元期货货股份有限限公司法定代表人人：吴文胜胜办公地址：苏州市三三香路万盛盛大厦2楼楼，3楼邮编：21150044联系人：张张鹏联系电话：05122-6822783220 1585500144330传真：05512-6682788711计划托管人人：华泰证券券股份有限限公司法定代表人人：吴万善办公地址：江苏省南南京市江东东中路2228号邮编：21100199联系人：万万鸣联系电话

25、：025-8338872100传真：0225-8333872215目 录录TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc409425178 一、前 言 PAGEREF _Toc409425178 h 1 HYPERLINK l _Toc409425179 二、释 义 PAGEREF _Toc409425179 h 2 HYPERLINK l _Toc409425180 三、声明与与承诺 PAGEREF _Toc409425180 h 5 HYPERLINK l _Toc409425181 四、计划的的基本情况况 PAGEREF _Toc409425181 h 6 HYPERLIN

26、K l _Toc409425182 五、计划份份额的初始始销售 PAGEREF _Toc409425182 h 7 HYPERLINK l _Toc409425183 六、计划的的成立和备备案 PAGEREF _Toc409425183 h 9 HYPERLINK l _Toc409425184 七、计划的的申购与赎赎回 PAGEREF _Toc409425184 h 10 HYPERLINK l _Toc409425185 八、当事人人及权利义义务 PAGEREF _Toc409425185 h 15 HYPERLINK l _Toc409425186 九、计划份份额的注册册登记 PAGER

27、EF _Toc409425186 h 19 HYPERLINK l _Toc409425187 十、计划的的投资 PAGEREF _Toc409425187 h 20 HYPERLINK l _Toc409425188 十一、计划划的财产 PAGEREF _Toc409425188 h 23 HYPERLINK l _Toc409425189 十二、投资资指令的发发送、确认认和执行 PAGEREF _Toc409425189 h 27 HYPERLINK l _Toc409425190 十三、交易易及清算交交收安排 PAGEREF _Toc409425190 h 29 HYPERLINK l

28、_Toc409425191 十四、越权权交易 PAGEREF _Toc409425191 h 32 HYPERLINK l _Toc409425192 十五、计划划财产的估估值和会计计核算 PAGEREF _Toc409425192 h 33 HYPERLINK l _Toc409425193 十六、计划划的费用与与税收 PAGEREF _Toc409425193 h 38 HYPERLINK l _Toc409425194 十七、计划划的收益分分配 PAGEREF _Toc409425194 h 42 HYPERLINK l _Toc409425195 十八、报告告义务 PAGEREF _T

29、oc409425195 h 43 HYPERLINK l _Toc409425196 十九、风险险揭示 PAGEREF _Toc409425196 h 46 HYPERLINK l _Toc409425197 二十、计划划合同的变变更、终止止与财产清清算 PAGEREF _Toc409425197 h 48 HYPERLINK l _Toc409425198 二十一、违违约责任 PAGEREF _Toc409425198 h 51 HYPERLINK l _Toc409425199 二十二、争争议处理 PAGEREF _Toc409425199 h 52 HYPERLINK l _Toc409

30、425200 二十三、计计划合同的的效力 PAGEREF _Toc409425200 h 53 HYPERLINK l _Toc409425201 二十四、其其他事项 PAGEREF _Toc409425201 h 54PAGE - 81 -一、前 言（一） 订订立本计划划合同的目目的、依据据和原则1、订立本本计划合同同的目的是是为了明确确计划合同同当事人的的权利义务务，确保计计划规范运运作，保护护当事人各各方的合法法权益。2、订立本本合同的依依据是期期货交易管管理条例、中华华人民共和和国合同法法、期期货公司监监督管理办办法、期货公司司资产管理理业务试点点办法（以以下简称试点办法法）、期货公司

31、司资产管理理业务管理理规则（试试行）（以以下简称管理规则则）、中华人民民共和国证证券投资基基金法(以下简称称“基金法法”)、私募投资基金管理人人登记和基基金备案办办法（试行行）及其其他法律法法规的有关关规定。3、订立本本合同的原原则是平等等自愿、诚诚实信用、充分保护护本合同各各当事人的的合法权益益。（二）本合合同是规定定各当事人人之间权利利义务关系系的基本法法律文件，其其他与本计计划相关的的涉及本合合同各当事事人之间权权利义务关关系的任何何文件或表表述，如与与本合同不不一致或有有冲突，均均以本合同同为准。（三） 本本计划由计计划管理人人依照基基金法、计划合同同及其他有有关规定募募集。计划划管理

32、人依依法律法规规和中国证证券投资基基金业协会会（以下简简称“基金业协协会”）的规定定，向基金金业协会备备案。但基基金业协会会接受本计计划的备案案，并不表表明其对本本计划的价价值和收益益做出实质质性的判断断或保证，也也不表明投投资于本计计划没有风风险。（四） 本本计划按照照中国法律律法规成立立并运作，若若计划合同同的内容与与届时有效效的法律法法规的强制制性规定不不一致，应应当以届时时有效的法法律法规的的规定为准准。二、释 义在本合同中中，除非文意意另有所指指，下列词语语或简称具具有如下含含义：（一）本计计划：指创创元渡沃舜舜禹2号资资产管理计计划。（二）计划划合同、本本合同：指指创元渡沃舜舜禹2

33、号资资产管理计计划资产管管理合同及其附件件以及对该该合同及附附件做出的的任何有效效变更及补补充。（三）计划划投资者/计划投资资人：指依依法可以投投资于资管管计划的合合格投资者者。合格投投资者是指指具备相应应风险识别别能力和承承担所投资资资管计划划风险能力力且符合相相关规定条条件的个人人和机构，或或监管机构构认可的其其他合格投投资者。（四）计划划份额持有有人：指签签署本计划合同同，履行出出资义务取取得计划份份额的计划划投资者。（五）计划划管理人：指创元期期货股份有有限公司。（六）计划划托管人：指华泰证证券股份有有限公司。（七）法律律法规：指指中国现行行有效并公公布实施的的法律、行行政法规、部门规

34、章章及规范性性文件以及及对该等法法律法规不不时的修订订和补充。（八）中国国证监会：指中国证证券监督管管理委员会会。（九）合同同当事人：指计划投投资者、计计划托管人人和计划管管理人。（十）代销销机构：指指符合中国国证监会规规定的条件件，取得计计划代销业业务资格并并接受计划划管理人委委托，代为为办理本计计划的认购购、申购和和赎回等业业务的代理理机构。（十一）注注册登记机机构：指计计划管理人人或其委托托办理资管管计划份额额注册登记记业务的机机构。本计计划的注册册登记机构构为创元期期货股份有有限公司。（十二）证证券账户：指根据中中国证监会会有关规定定和中国证证券登记结结算有限责责任公司有有关业务规规则

35、，由计计划托管人人/计划管理理人为本计计划在中国国证券登记记结算有限限责任公司司上海分公公司、深圳圳分公司开开设的专用用证券账户户、在期货货交易所开开立的专用用期货交易易编码、在在中央国债债登记结算算有限责任任公司及银银行间市场场清算所股股份有限公公司开立的的专用债券券账户、在在计划注册册登记机构构开立的计计划账户以以及在其他他证券注册册登记机构构开立的其其他证券账账户。（十三）证证券交易资资金账户：指计划管管理人为计计划财产在在证券经纪纪机构下属属的证券营营业部开立立的证券交交易资金账账户，用于于计划财产产证券交易易结算资金金的存管、记载交易易结算资金金的变动明明细以及场场内证券交交易清算。

36、证券交易易资金账户户按照“第三方存存管”模式与托托管资金账账户建立一一一对应关关系，由计计划托管人人通过银证证转账的方方式完成资资金划付。（十四）托托管专户：指计划托托管人根据据有关规定定为本计划划开立的专专门用于清清算交收的的银行账户户。（十五）募募集账户：指指“募集专户户”，是由基基金管理人人开立的专用用账户，用用于本基金金募集期间间和存续期期间认购、申购和赎赎回资金的的收付。（十六）计计划资产总总值：指本本计划资产产拥有的各各类有价证证券、银行行存款本息息及其他资资产的价值值总和。（十七）计计划资产净净值：指本本计划资产产总值减去去负债后的的价值。（十八）计计划份额净净值：指计计算日计划

37、划资产净值值除以计算算日计划份份额总数所所得的数值值。（十九）计计划资产估估值：指计计算、评估估计划资产产和负债的的价值，以以确定本计计划资产净净值和份额额净值的过过程。（二十）初初始销售期期：指计划划合同中载载明的计划划初始销售售期限，自自计划份额额发售之日日起20个工作日内内。（二十一）存存续期：指指本计划成成立至终止止之间的期期限。（二十二）开开放期：指指销售机构构办理计划划申购、赎赎回等业务务的期间。（二十三）工工作日：指指计划管理理人及计划划托管人办办理日常业业务的营业业日。（二十四）交交易日：指指上海证券券交易所和和深圳证券券交易所的的正常交易易日。（二十五）认认购：指计计划初始销

38、销售期内，计划投资人按照本合同的约定购买本计划份额的行为。（二十六）申申购：指在在计划开放放期内，计计划投资人人按照本合合同的规定定申请购买买本计划份份额的行为为。（二十七）赎赎回：指在在计划开放放期内，计计划份额持持有人按照照本合同的的规定要求求将计划份份额兑换为为现金的行行为。（二十八）元元：指人民民币元。（二十九）不不可抗力：指任何不不能预见、不能避免免、不能克服服的客观情情况，包括括但不限于于基金法法及其他他有关法律律法规及重重大政策调调整、台风风、洪水、地震、流流行病及其其他自然灾灾害，战争争、骚乱、火灾、政政府征用、戒严、没没收、恐怖怖主义行为为、突发停停电或其他他突发事件件、证券

39、交交易场所非非正常暂停停或停止交交易等事件件。三、声明与与承诺（一）计划划份额持有有人的声明明与承诺1、计划份份额持有人人声明其投投资本计划划的财产为为其拥有合合法所有权权或处分权权的财产，保保证财产的的来源及用用途符合国国家有关规规定，保证证有完全及及合法的授授权委托计计划管理人人和计划托托管人进行行计划财产产的投资管管理和托管管业务, 保证没有有任何其他他限制性条条件妨碍管管理人和托托管人对该该计划财产产行使权利利且该权利利不会为任任何其他第第三方所质质疑；计划划份额持有有人声明已已充分理解解本合同全全文, 了解相相关权利、义务，了解解有关法律律法规及所所投资计划划的风险收收益特征, 愿意

40、承承担相应的的投资风险险；本委托托事项符合合其业务决决策程序的的要求。2、计划份份额持有人人确认其符符合期货货交易管理理条例、中华人人民共和国国合同法、期货货公司监督督管理办法法、期期货公司资资产管理业业务试点办办法（以以下简称试点办法法）、期货公司司资产管理理业务管理理规则（试试行）（以以下简称管理规则则）、私募投资资基金监督督管理暂行行办法第第十二、十十三条关于于合格投资资者的认定定条件，承承诺其向计计划管理人人提供的有有关投资目目的、投资资偏好、投投资限制和和风险承受受能力等基基本情况真真实、完整整、准确、合法，不存在任任何重大遗遗漏或误导导, 前述信信息资料如如发生任何何实质性变变更,

41、 将及时书面面告知计划划管理人。计划份额额持有人承承认，计划划管理人、计划托管管人未对计计划财产的的收益状况况作出任何何承诺或担担保。（二）计划划管理人的的声明与承承诺1、计划管管理人保证证已在签订订本合同前前充分地向向计划份额额持有人说说明了有关关法律法规规和相关投投资工具的的运作市场场及方式，同同时揭示了了相关风险险。2、计划管管理人已经经了解计划划份额持有有人的风险险偏好、风风险认知能能力和承受受能力，对对计划份额额持有人的的财务状况况进行了充充分评估。3、计划管管理人承诺诺依照恪尽尽职守、诚诚实信用、谨慎勤勉勉的原则管管理和运用用本计划财产产, 但不保保证本计划划一定盈利利, 也不保保

42、证最低收收益。4、计划管管理人承诺诺本产品不不属于伞形形信托计划划，不属于于场外配资资产品，且且符合监管管机构相关关法律、法法规要求。（三）计划划托管人的的声明与承承诺计划托管人人承诺依照照恪尽职守守、诚实信信用、谨慎慎勤勉的原原则安全保保管本计划财产产, 并履行行本合同约约定的其他他义务。四、计划的的基本情况况（一）计划划的名称创元渡渡沃舜禹22号资产管管理计划。（二）计划划的类别混合型投资资计划。（三）计划划的运作方方式开放式运作作方式。（四）计划划的投资目目标以绝对收益益为目标，在在严格控制制风险的前前提下，追追求委托资资产在存续续期内的最最大增值。（五）计划划的存续期期限不设固定期期限

43、。（六）计划划份额的初初始销售面面值本计划份额额的初始销销售面值为为1.000元/份。（七）其他他本计划设定定为均等份份额。除计计划合同另另有约定外外，每份计计划份额具具有同等的的合法权益益。（八）计划划的预警及及止损本计划设定定预警线00.92元元，即当TT日计划份份额净值等等于或低于于0.922元时，在在本计划存存续期间，若若任一工作作日（T日日）计划份份额净值高高于止损线线且不高于于预警线的的（以计划划管理人估估值为准），计计划管理人人应在T日日收市之前前以电话、短信、传传真或邮件件的方式向向全体计划划份额持有有人发出预预警提示。计划管理理人应当在在接到预警警起停止新新开仓,仅仅可进行平

44、平仓或减仓仓,直至计计划份额净净值恢复到到0.922元以上，则则自份额净净值恢复至至0.922元的下一一个工作日日起不受上上述限制，依依此类推；本计划设置置止损线为为0.888元，当TT日本计划划份额净值值等于或低低于0.888元时，本本计划将于于T日以市市价将可出出售的资产产全部变现现（对不满满足T+00交易的资资产部分在在T+1日日开盘后执执行，无论论计划份额额净值是否否回到止损损线以上，计计划管理人人应当将计计划资产进进行不可撤撤销、不可可逆转的连连续变现操操作，直至至计划资产产全部变现现，并在TT+10日日完成全部部计划资产产的变现。如因法律律法规、中中国证监会会的要求、投资品种种被暂

45、停交交易、或投投资品种交交易结算规规则使得全全部或部分分计划资产产不能在TT10日日完成变现现的，计划划管理人应应当在法律律法规、中中国证监会会的要求以以及投资品品种交易结结算规则允允许的最快快时间内完完成变现。计划资产产全部变现现之日，本本计划在其其后的五个个工作日内内终止，进进入清算程程序。五、计划份份额的初始始销售计划份额的的初始销售售应按如下下规定执行行：（一）计划划份额的初初始销售期期间初始销售期期间自计划划份额发售售之日起220个工作日内内，初始销销售的具体体时间由计计划管理人人根据相关关法律法规规以及本计计划合同的的规定确定定，并在本本计划投资资说明书中中披露。计计划管理人人可与

46、代理理销售机构构协商后提提前终止初初始销售，并向特定投资者履行适当的通知程序，即视为提前终止初始销售。计划管理人发布通知提前结束初始销售的，本计划自通知所载日期之日起不再接受认购申请。（二）计划划份额的销销售方式本计划通过过计划管理理人委托的的销售机构构进行销售售。具体名名单以投资资说明书为为准。计划份额持持有人认购购本计划，必必须与计划划管理人和和计划托管管人签订计计划合同，按按销售机构构规定的方方式足额缴缴纳认购款款项。认购购的具体金金额和份额额以注册登登记机构的的确认结果果为准。（三）计划划份额的销销售对象能够识别、判断和承承担相应投投资风险的的自然人、法人和依依法成立的的组织或中中国证

47、监会会认可的其其他特定客客户。若法法律法规将将来另有规规定的，从其规定定。（四）计划划份额的认认购和持有有限额计划份额持持有人在初初始销售期期间的认购购金额不得得低于1000万元人人民币（不不含认购费费），并可可多次认购购，初始销销售期间追追加认购金金额应为110万元（不含认购费费）的整数数倍。（五）计划划份额的认认购费用本计划无认认购费用。（六）计划划初始销售售期间利息息的处理方方式计划份额持持有人的认认购参与款款项（含认认购费用）在在初始销售售期形成的的利息在计计划成立后后折算成相相应的计划划份额归计计划份额持持有人所有有，其中利利息转份额额的具体数数额以注册册登记机构构的记录为为准。（七

48、）计划划份额的计计算1、本计划划采用金额额认购的方方式。认购购份额的计计算方式如如下：认购份额=（净认购购金额+利息）/计划份额额初始面值值2、认购份份额的计算算保留到小小数点后22位，小数数点后第33位四舍五五入，舍去去部分所代代表的资产产计入计划划财产。（八）初始始销售期间间的认购程程序1、认购程程序。计划份额持持有人办理理认购业务务时应提交交的文件和和办理手续续、办理时时间、处理理规则等在在遵守本合合同规定的的前提下，以以各销售机机构的具体体规定为准准。2、认购申申请的确认认。销售机构受受理认购申申请并不表表示对该申申请是否成成功的确认认，而仅代代表销售机机构确实收收到了认购购申请。认认

49、购申请一一经受理，不不得撤销。认购申请请采取时间间优先的原则则进行确认认，在同一一时间接收收的认购申申请，按照照金额优先先的原则进进行确认。申请是否否有效应以以注册登记记机构的确确认并且计计划成立为准。计划份额额持有人应应在本计划划成立后到到各销售网网点查询最最终确认情情况和有效效认购份额额。如遇特特殊情况可可由计划管管理人和计计划委托人人协商处理理。（九）初始始销售期间间客户资金金的管理计划管理人人应当将本本计划初始始销售期间间投资者的的资金存入入专门账户户，在计划划初始销售售行为结束束前，任何何机构和个个人不得动动用。（十）认购购资金的交交付认购资金应应以现金形形式交付，投投资者须从从在中

50、国境境内银行开开立的自有有银行账户户划款至计计划的募集集账户，并并在备注中中注明：“XX（投资资者姓名）认认购创元渡沃舜舜禹2号资资产管理计计划”。计划管管理人开立立募集账户户，该账户户仅用于本本计划募集集期间和存存续期间认认购、申购购和赎回资资金的归集集与支付。六、计划的的成立和备备案（一）计划划的成立本计划募集集期结束后后，将全部部募集资金金划入托管管专户，计计划托管人人核实资金金到账情况况，并向计计划管理人人出具资金金到账通知知书，计划划成立。认认购资金在在计划成立立前产生的的利息按照照银行人民民币活期存存款利率计计算，在本本计划成立立后将折算算为计划份份额归计划划投资人所所有。计划管理

51、人人于计划成成立时向计计划持有人人和托管人人发送计划划成立的通通知。本计计划的成立立日期以计计划管理人人向计划持持有人和托托管人发送送的计划成成立通知所所载日期为为准。（二）计划划的备案1、计划备备案的条件件初始销售期期限届满，计计划投资者者总数不超超过2000人，且单个个投资者初初始委托资资产合计不不低于1000万元人人民币，超超过1000万部分的的金额为110万元的的整数倍，满满800万万元成立，但不不超过80000万，符合计计划备案条条件的，计计划管理人人应当在计计划募集完完毕之日起起20个工作作日内，通通过基金业业协会资管管计划登记记备案系统统进行备案案。并根据据资管计划划的主要投投资

52、方向注注明计划类类别，如实实填报计划划名称、资资本规模、计划份额额持有人、资管计划划合同、计计划公司章章程或者合合伙协议等等基本信息息。资管计计划备案材材料完备且且符合要求求的，基金金业协会通通过网站公公示为资管管计划办结结备案手续续。2、计划初初始销售失失败的处理理初始销售期期届满, 不能满足足上述备案案条件的,或因不可可抗力使计计划合同无无法备案，或或因重大违违法违规事事项导致初初始销售行行为被监管管机构终止止的，则计计划初始销销售失败。计划管理理人应当承承担下列责责任: （1）以其其固有财产产承担因销销售行为而而产生的债债务和费用用； （2）在初初始销售期期届满后330日内返返还投资者者

53、已缴纳的的款项, 并加计银银行同期活活期存款利利息。七、计划的的申购与赎赎回在本计划存存续期间，计计划份额持持有人申购购与赎回本本计划的有有关事项如如下：（一）申购购与赎回场场所本计划的销销售机构（包包括直销机机构和计划划管理人委委托的代销销机构）。计划投资资人应当在在销售机构构办理计划划销售业务务的营业场场所或按销销售机构提提供的其他他方式办理理计划份额额的申购和和赎回。（二）申购购与赎回的的开放日和和时间本计划成立立之日起33个月为封封闭期，封封闭期结束束后，按下下列规定开开放：本计划申购购开放日为为每个季末的最后后一个交易易日（T日，本计计划运作不不满3个月的，暂暂不开放。例如，计计划成

54、立日日为2月10日的，则则第一次开开放日对应应的T日为6月的最后后一个交易易日）。本计划赎回回开放日为为每个季末的最后后一个交易易日（T日，购买买本计划份份额不满33个月的不不可进行赎赎回申请）。本计划申申购与赎回回开放时间间为当天99：00AMM-15:00PMM。若中国证监监会有新的的规定，或或出现新的的证券交易易市场、证证券交易所所交易时间间变更或其其他特殊情情况，计划划管理人将将视情况对对前述开放放日及开放放时间进行行相应的调调整并告知知计划份额额持有人。（三）申购购与赎回的的原则、方方式、价格格及程序等等1、“未知知价”原则，即即申购、赎赎回价格以以T日收市后后计算的计计划份额净净值

55、为基准准进行计算算。2、“金额额申购、份份额赎回”原则，即即申购以金金额申请，赎赎回以份额额申请。3、计划份份额持有人人办理申购购、赎回等等业务时应应提交的文文件和办理理手续、办办理时间、处理规则则等在遵守守本合同规规定的前提提下，以各各销售机构构的具体规规定为准。4、当日的的申购和赎赎回申请可可以在当日日开放时间间结束前撤撤销，在当当日的开放放时间结束束后不得撤撤销。5、申购与与赎回申请请的确认。销售网点点受理申购购与赎回申申请并不表表示对该申申请是否成成功的确认认，而仅代代表销售网网点确实收收到了申购购与赎回申申请。申购购申请采取取时间优先先、金额优优先原则进进行确认，赎赎回申请按按先进先

56、出出的方式处处理。申请请是否有效效应以注册册登记机构构的确认为为准。注册册登记机构构应在法律律法规规定定的时限内内对计划份份额持有人人申购与赎赎回申请的的有效性进进行确认。开放日提提交的有效效申请，计计划管理人人在T2日进行确确认，投资资人可在TT+3日后后(包括该日日)到销售网网点柜台或或以销售机机构规定的的其他方式式查询申请请的确认情情况。若申申购不成功功，则申购购款项退还还给投资人人。6、申购与与赎回申请请的款项支支付。申购采用全全额交款方方式，若资资金在规定定时间内未未全额到账账则申购不不成功，则则为无效申申请，已交交付的委托托款项将退退回计划份份额持有人人自有资金金银行账户户；有效申

57、申购款应于于T3日划入计计划托管专专户内。计划份额持持有人赎回回申请成交交后，计划划管理人应应按规定向向计划份额额持有人支支付赎回款款项，有效效赎回款项项应于T4日划出计计划托管专专户，应于于T7个工作日日之前支付付给计划份份额持有人人。在发生生巨额赎回回时，赎回回款项的支支付办法按按本合同和和有关法律律法规规定定处理。7、计划管管理人在不不损害计划划份额持有有人权益的的情况下可可更改上述述原则，但但最迟应在在新的原则则实施前33个工作日日告知计划划份额持有有人。（四）申购购与赎回的的金额限制制计划份额持持有人在开开放日内追追加申购的的，每次申申购的金额额应不低于于10万元人人民币（不不含申购

58、费费）的整数数倍。当计划份额额持有人持持有的计划划资产净值值高于1000万元人人民币时，计计划份额持持有人可以以选择全部部或部分赎赎回计划份份额；选择择部分赎回回计划份额额的，计划划份额持有有人在赎回回后持有的的计划资产产净值不得得低于1000万元人人民币。当当计划管理理人发现计计划份额持持有人申请请部分赎回回计划将致致使其在部部分赎回申申请确认后后持有的计计划资产净净值低于1100万元元人民币的的，计划管管理人有权权适当减少少该计划份份额持有人人的赎回金金额，以保保证部分赎赎回申请确确认后计划划份额持有有人持有的的计划资产产净值不低低于1000万元人民民币。当计划份额额持有人持持有的计划划资

59、产净值值低于1000万元人人民币（含含100万元元人民币）时时，需要赎赎回计划的的，计划份份额持有人人必须选择择一次性全全部赎回计计划。计划管理人人可根据市市场情况，合合理调整对对申购金额额和赎回份份额的数量量限制，计计划管理人人进行前述述调整必须须提前3个工作日日告知计划划份额持有有人。计划划管理人和和代理销售售机构在网网站公告前前述调整事事项即视为为履行了告告知义务。（五）申购购与赎回的的费用1、申购费费用本计划无申申购费用。2、赎回费费用本计划无赎赎回费用。3、认购、申购和赎赎回费用均均归管理人人所有，由由管理人根据据注册登记记系统计算算结果直接接划付至管管理人收款款账户（同同管理费收收

60、款账户）。（六）申购购份额与赎赎回金额计计算1、申购份份额计算方方法申购份额=净申购金金额申购价格格申购价格为为申购申请请日计划份份额净值申购份额保保留到小数数点后2位，小数数点后第33位四舍五五入，由此此产生的误误差计入计计划财产。2、赎回金金额计算方方法赎回金额=赎回份数数赎回价格格-赎回费赎回价格为为赎回申请请日计划份份额净值赎回金额保保留到小数数点后2位，小数数点后第33位四舍五五入，由此此产生的误误差计入计计划财产。（七）巨额额赎回的认认定及处理理方式1、巨额赎赎回的认定定计划的净份份额赎回申申请超过上上一日计划划总份额的的10%，为巨额额赎回。2、巨额赎赎回的处理理方式当计划出现现