企业战略联盟的不稳定性问题概述

1、企業戰略略聯盟的的不穩定定性問題題本項研究得到高等學校優秀青年教師教學科研獎勵計劃（2000076）的資助华南农业业大学经经济贸易易学院 羅必必良* 罗必良（1962-），男，湖北人，博士，华南农业大学经济贸易学院院长、教授、博士生导师; 主要研究方向：産業組織與制度經濟學；聯繫地址：廣州五山华南农业大学经济贸易学院；郵編：510642；電話E-mail: HYPERLINK mailto: 吳忠培培* 吴忠培（1963-），男，贵州人，博士，华南师范大学经济与管理学院副教授；聯繫地址：廣州石牌华师大,郵編: 510631 王玉玉蓉* 王玉蓉（1964-），女，四川

2、人，副教授, 华南农大学经贸学院在职博士研究生；聯繫地址：廣州五山华南农大,郵編: 510642 摘 要：本文通通過對企企業戰略略聯盟內內涵和形形成動因因的簡要要叙述，闡述了了戰略聯聯盟不穩穩定性的的經驗事事實和現現象形態態；幷通通過博弈弈模型探探討了戰戰略聯盟盟不穩定定性的內內在機理理，證明明了企業業間信任任和合作作機制對對促進戰戰略聯盟盟穩定的的重要意意義，幷幷據此提提出了一一些有助助于企業業間信任任與合作作機制建建立的途途徑。關鍵詞：戰略聯聯盟 不穩穩定性 博博弈 信任任與合作作一、企業業戰略聯聯盟：形形成動因因及穩定定性問題題戰略聯盟盟概念最最早是由由美國DDEC公公司總裁裁簡霍普蘭蘭

3、德和管管理學家家羅杰奈格爾爾所提出出來的。一般說說來，企企業戰略略聯盟是是指由兩兩個或兩兩個以上上有著共共同戰略略利益和和對等經經營實力力的企業業（或特特定事業業和職能能部門），爲了了達到共共同擁有有市場、共同使使用資源源等戰略略目標，通過各各種股權權、協議議（或契契約）而而結成的的優勢互互補、風風險共擔擔、生産産要素水水平式雙雙向或多多向流動動的一種種鬆散型型網絡組組織參見李新春（2000）著：企業聯盟與網絡，廣東人民出版社，第31頁。（參參見圖11）。戰戰略聯盟盟多爲自自發的、非强制制的，聯聯盟各方方仍舊保保持著原原有企業業的經營營獨立性性。美國國戰略管管理學家家邁克爾爾波特說說，戰略略聯

4、盟是是“企業之之間達成成的既超超出正常常交易，可是又又達不到到合幷程程度的長長期協議議”（邁克克爾波特，19998）。企業間的的聯繫合約安排排 股股權安排排傳統合約約 非傳傳統合約約 沒沒有新實實體 創創建實體體 實體的的解體 聯合研研究開發發市場買賣賣 聯聯合産品品研製 參參股 非分部部型合資資 合資行行爲許可證 長期供供貨安排排 股權交交換 等等股權合合資 跨國公公司 兼幷收收購特許經營營 聯聯合制造造 不等等股權合合資 分部部交叉許可可 聯聯合營銷銷 共享分分銷渠道道 共同標標準經驗驗（研究究） 戰戰略聯盟盟圖1 企業業之間的的聯繫與與戰略聯聯盟從普遍意意義上看看，企業業戰略聯聯盟是處處

5、于市場場與企業業組織的的一種中中間組織織形態，其內部部既有市市場的價價格體制制，也有有企業的的組織調調控機制制，它産産生于市市場與企企業組織織的相互互滲透，是一種種有組織織的市場場和有市市場的組組織。當當然，它它也不僅僅僅是市市場與企企業的簡簡單混合合。實際際上，企企業戰略略聯盟可可以看作作是企業業與市場場相互滲滲透幷且且相互作作用而形形成的一一種制度度安排，也就是是說，它它是在聯聯盟各方方共同的的資源依依托下，結合市市場與企企業組織織特徵的的對交易易的規制制方式，以及提提高資源源共同利利用效率率的一種種合作制制度。從從理論上上來看，長期、穩定的的相互信信任與合合作是企企業戰略略聯盟具具有的最

6、最重要特特徵與核核心。企業戰略略聯盟的的動因可可分中間間動因和和最終動動因兩種種。其中中最終動動因是指指獲得預預期的經經濟績效效，中間間動因包包括資源源（技術術、資本本、人才才、信息息等方面面）的共共享和風風險與成成本的共共擔。具具體來說說，戰略略聯盟的的動因有有以下幾幾個方面面：提高高企業各各自的核核心競爭爭力；戰戰略聯盟盟有利于于更新市市場營銷銷觀念，有助于于提高新新産品開開發上市市成功率率；互通通信息、分擔風風險幷獲獲得規模模和範圍圍經濟；防止競競爭過度度；挑戰戰“大企業業病”；開拓拓新的經經營領域域和進入入新的産産業；長長期占領領和開拓拓新市場場，等等等。美國國的坎特特認爲：“得到另另

7、一個組組織提供供的好處處而不承承擔風險險和責任任是企業業建立戰戰略聯盟盟的最終終動力”（韓岫岫嵐，220000）。目前戰略略聯盟的的産出已已占到大大公司市市場價值值的6%15%，而對對這些大大企業中中的四分分之一來來說，到到20004年，戰略聯聯盟的産産出更可可高達公公司市場場價值的的40%以上。今後幾幾年，戰戰略聯盟盟更有望望超過兼兼幷/收購，成爲企企業間交交易的主主流。到到20004年，戰略聯聯盟的價價值可年年達到全全球生産産和服務務産出的的市場總總值的116%25%，達255萬億40萬億億美元（彭亞利利，20002）。但是，也也有大量量的經驗驗事實和和統計數數據表明明：企業業戰略聯聯盟的

8、長長期發展展存在著著不穩定定性的問問題。即即建立的的企業聯聯盟多，但聯盟盟持續的的時間不不長，聯聯盟的穩穩定性較較差，失失敗的企企業聯盟盟也很多多。比如如，跨國國戰略聯聯盟在119899年只有有8600個，到到了19995年年則多達達90000個，但是在在19999年則則只有了了44000個（林季紅紅，20002）。斯皮皮克曼等等(19996)、庫克克和威德德曼(119977)以及及達塞因因和海特特(19997)認爲戰略略聯盟的的失敗率率爲600%，威威德曼(19998)甚甚至給出出了700%的更更高失敗敗率的估估計。而而庫柏和和利伯約約德(119988)、布布魯塞斯斯等(119977)、都都

9、摩(119944)、以以及布利利克和艾艾魯斯特特(19993)等人則則預測戰戰略聯盟盟失敗率率爲500%。儘儘管聯盟盟失敗率率的各種種估計不不同，但但從總體體上看，戰略聯聯盟確實實存在著著一個高高失敗率率問題，其失敗敗率大至至在500%-660%之之間。那麽，爲爲什麽成成功的戰戰略聯盟盟不多呢呢？或者者說聯盟盟的穩定定性爲什什麽較差差呢？企企業聯盟盟與合作作需要些些什麽條條件呢？怎樣促促進企業業戰略聯聯盟持續續、穩定定地發展展？這就就是本文文要研究究的主題題。二、戰略略聯盟穩穩定性問問題的博博弈分析析企業戰略略聯盟的的穩定性性可以用用博弈理理論加以以分析與與描述。假設現現在有兩兩個（兩兩個以上

10、上的情形形可以據據此推廣廣）通過過聯盟形形式進行行結合的的參與者者企業甲甲和企業業乙，如如果將兩兩者進行行聯盟的的策略選選擇與否否看作一一個博弈弈過程，那麽，可以建建立聯盟盟穩定性性分析的的博弈模模型。由由于聯盟盟的最本本質特徵徵是長期期合作，因而建建立博弈弈模型的的中心目目標是分分析雙方方如何達達到長期期的合作作。在此基礎礎上，可可假定在在這個博博弈中，雙方具具有完全全的行爲爲理性，且具有有完全的的信息，即各自自不僅完完全知道道自己每每個行爲爲的收益益，而且且也完全全知道當當對方選選擇某個個策略時時的收益益以及應應對策略略。此外外，雙方方有相同同的策略略空間：合作與與不合作作。合作作表示雙雙

11、方願意意與對方方共同利利用或開開發資源源，例如如互相利利用自身身的專業業生産優優勢配合合對方的的專業生生産，不不暗地損損害對方方的利益益，共同同維持對對市場的的占有等等等；不不合作表表示各方方爲自己己暗地謀謀取利益益，例如如暗地獨獨自去占占有新市市場，與與對方合合作同時時又暗地地尋找另另外的合合作夥伴伴，暗地地獨自降降價，等等等。因因此雙方方可有四四個策略略組合（見圖22）。因因而，在在個體行行爲理性性的指導導下，博博弈均衡衡的結果果經常是是博弈各各方效用用幷非最最優的策策略組合合，反而而往往是是可以實實現的不不算太差差的策略略組合，從而資資源處于于低效率率的配置置狀態，這是博博弈各方方相互制

12、制衡下的的一種次次優選擇擇，也是是一種出出于無奈奈的、退退而求其其次的選選擇。甲方合作 不不合作U1，UU1U2，UU3U3，UU2U4，UU4 乙 合作作 方 不合作作圖2 企業聯聯盟穩定定性問題題的博弈弈模型在圖2中中，U3U1U4U2，之所所以取這這樣的數數值大小小順序，是因爲爲當一方方不合作作而另一一方合作作時，不不合作的的一方不不僅獲得得比合作作方高的的收益，而且由由于不合合作一方方在對方方合作的的同時，還利用用對方的的合作謀謀取了額額外的收收益，因因而不合合作方的的收益UU3不僅高高于合作作方的收收益U2，而且且也高于于雙方都都合作時時的收益益U1；如果果合作的的一方由由于采取取了

13、合作作行爲，當對方方不合作作時，導導致自己己利益受受損，從從而U3U1U2；雙方方都不合合作時的的收益爲爲U4，且U1U4U2，這可可以理解解爲如果果雙方都都不合作作，雙方方都可以以有防備備地保護護自己的的利益，雖然收收益不高高，但不不至于在在自己無無采取防防備合作作策略時時對方不不合作而而侵占自自己的利利益。從上述雙雙方博弈弈組合策策略來看看，這是是一個典典型的“囚徒困困境”（priisonnerss diilemmma）的博弈弈模型。其一次次博弈的的結果只只有唯一一一個納納什均衡衡，即（不合作作，不合合作）策策略組合合，收益益爲（UU4，U4），而而不可能能出現（合作，合作）策略。如果將這

14、這個一次次博弈擴擴展爲有有限次完完全且完完美重復復博弈，結果又又將如何何呢?是否會會出現雙雙方都選選擇(合作，合作)這個較較優的策策略組合合呢？回回答是否否定的。利用博博弈理論論對有限限次完全全且完美美重復博博弈的定定理總結結，對有有唯一的的納什均均衡的博博弈而言言，有限限次重復復博弈的的結果是是一次性性博弈均均衡結果果的簡單單的反復復。這個個定理可可以用逆逆推歸納納法加以以證明。因而，這個有有限重復復博弈結結果只是是（不合合作，不不合作）策略的的反復出出現。但是，如如果將這這個博弈弈擴展爲爲無限次次重復博博弈，則則結果就就會發生生變化。這是出出于如下下考慮：由于無無限次重重復，因因而將涉涉及

15、到對對未來收收益的時時間價值值判斷問問題，即即存在時時間貼現現因素。爲簡化化分析起起見，設設甲、乙乙方的時時間貼現現因子相相同且都都爲（01）。越接近近于1，則表表示博弈弈方很有有耐心，對未來來的收益益價值評評價與當當前收益益相近；反之，越接近近0，表示示缺乏耐耐心，對對未來收收益不關關心或評評價不高高。在這個無無限次重重復博弈弈中，可可以考慮慮這樣的的博弈規規則：假假設雙方方試圖先先選（合合作，合合作）策策略組合合，但如如果有一一方（例例如甲方方）在某某一階段段選擇了了不合作作策略，那麽將將引起“針鋒相相對策略略”（Titt Foor TTat Strrateegy），即從從下階段段開始的的

16、以後所所有階段段中，乙乙方肯定定也選擇擇不合作作策略，甲方從從而也只只能以不不合作策策略應對對乙方的的不合作作策略。因此，一旦有有一方某某次選擇擇不合作作策略，那麽以以後將永永遠只能能選擇不不合作策策略，即即雙方此此後均衡衡的策略略組合爲爲（不合合作，不不合作）。具體體如下：1、始終終選擇（合作，合作）策略組組合，則則一方的的總收益益U1爲：U1=uu1+u1+2u1+3u1+=u1/(11-)2、某一一階段有有一方選選擇不合合作策略略，從而而引發“針鋒相相對策略略”，另一一方此後後也選擇擇不合作作策略，則最先先開始不不合作一一方的總總收益UU2爲：U2=uu3+u4+2u4+3u4+=u3+

17、u4(1+2+3+)=uu3+u4當U1UU2時，將將始終采采取（合合作，合合作）策策略，即即解上式式，得到到，當（u3-u1）/(uu3-u4)時，雙雙方將采采取合作作策略。上述的的取值特特點說明明了，只只要足够大大（即（u3-u1）/(uu3-u4)），雙雙方的合合作收益益將是可可以獲得得的，從從而走出出了不合合作的博博弈困境境。以上實際際上就是是博弈論論無名氏氏定理證證明了的的博弈雙雙方在這這個無限限次重復復博弈中中始終選選擇（合合作，合合作）策策略是子子博弈完完美納什什均衡在新古典經濟理論中，企業結網合作被認爲與利己短視的理性經濟人假設不相一致。後來，非合作的重復博弈理論在理性行爲能否

18、産生合作的問題上取得了一些重要進展。對于因個人利益存在衝突而不能達到社會有效結果的一次性博弈，無名氏定理指出經過耐心地重復有可能達到合作的效果。有多個均衡點的一次性博弈，有限次重復後可以實現任何一個個人理性的可行得益（Individually rational and feasible payoffs）。那些只有一個均衡點的一次性博弈，在貼現係數充分接近1即有充分的耐心的條件下，經過無限次重復也可以達到同樣的境界。詳見翁君奕（2002）：“競爭、不確定性與企業間技術創新合作”，經濟研究，第3期。從而，有理性性的雙方方將會在在對選擇擇合作與與不合作作策略下下所得收收益進行行比較之之後進行行抉擇。

19、也就是說說，只要要雙方看看重未來來收益，有足够够的耐心心，看重重合作給給雙方未未來帶來來較大收收益時，彼此將將采取合合作與信信任態度度。這樣樣就符合合了結合合爲戰略略聯盟的的精神本本質：長長期、穩穩定的合合作而非非著眼于于短期生生意上的的交易，可以充充分利用用幷發揮揮對方的的資源優優勢而使使自己獲獲得較大大收益，而這又又可以反反過來促促進自身身經營領領域的優優勢的進進一步加加强。但是，從從現實經經濟規律律角度考考慮，博博弈雙方方的耐心心往往是是有限度度的，一一般都對對較遠的的將來的的收益基基本不予予考慮，而更看看重當前前或近期期的收益益。也就就是說，的取值值靠近于于0的一側側，這種種現象使使得

20、以純純理論討討論的結結果往往往在現實實經濟生生活中難難以實現現。因而，如如果從現現實出發發，企業業戰略聯聯盟似乎乎很難形形成。但但是，通通過考察察公式（u3-u1）/(uu3-u4)，可以以看出，u1，u3，u4的數值值大小將將影響的取值值大小。可以考考慮這樣樣兩種情情况：第一，uu3與u1的取值值非常接接近，即即一方合合作時，另一方方不合作作所獲得得的收益益u3幷不比比兩方都都合作的的收益大大多少。這可以以理解爲爲：市場場上可以以尋找到到的其它它合作夥夥伴幷不不多；可可供獨自自開發的的市場機機會非常常少，或或即使大大量存在在，但靠靠單個力力量極難難獲取收收益，等等等。第二，uu4nn） （5

21、） k的兩兩個極端端狀態是是：k=11/（m+22），（n=00）與/或 kk=（m+11）/（m+22），（nmm） （6）式（6）中，nn=0表表明欺騙騙型企業業對于欺欺騙案例例未受到到報復時時的預期期，欺騙騙型企業業實際覺覺察到有有市場上上m個欺騙騙案例，m在0，內變變動，則則k在（0，1/22 ）內內變動。這表明明，即使使市場上上幷不存存在欺騙騙行爲（m=00），欺欺騙型企企業也有有l/22不被報報復的概概念預期期去實施施欺騙。nmm時，表表明當所所有欺騙騙案件都都受到報報復時，欺騙型型企業的的欺騙行行爲仍有有1/（m+22）的概概念不被被查處。因此，爲爲了提高高合作性性，建立立持久的

22、的聯盟關關係，一一方面參參與者可可以用各各種契約約來維持持雙方的的合作，另一方方面能够够分步完完成的合合作不要要一次完完成，以以維持長長久關係係，比如如，貿易易、談判判都要分分步進行行。通過過分步完完成促成成多次交交易或者者說提高高交易的的頻率，既可改改善信息息的對稱稱性，又又可通過過未來利利益的預預期約束束道德風風險，以以促使對對方采取取持久合合作的態態度。參考文獻獻：1Beernssteiin LL. TThe Chooicee Beetweeen Pubblicc annd PPrivvatee Laaw, Harrvarrd LLaw Schhooll, 1199002Buurt R.

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