个人基金投资者投资情况调查问卷

1、PAGE PAGE 11个人基金投资者投资情况调查问卷（2011）以下问题除特别指定外，均为单选题一、个人人背景资资料您的年龄龄是（ ）a、300岁以下下；b、330-440岁；c、440-550岁；d、550-660岁；e、660岁及及以上您的性别别是（ ）a、男；b、女女您的教育育程度是是（ ）a、中专专及中专专以下；b、大专专；c、本科科；d、研究究生及以以上您的职业业状况是是（ ）a、公务务员和事事业单位位人员（包括教教师、医医生、军军警等）； bb、国有有/国家家控股公公司人员员；c、私人企企业/外企人人员； d、私营营业主；e、自由由职业者者；f、下岗岗/离退退休人员员；g、在校校

2、学生；h、其他他20111年您的的个人月月均固定定收入（证券收收益除外外）是（ ）a、5千千元以下下；b、5千元元-1万万元；c、1万万元-33万元；d、3万万元以上上20111年您的的家庭月月均固定定收入（证券收收益除外外）是（ ）a、5千千元以下下；b、55千-11万元；c、1万万元-33万元；d、3万万元以上上二、个人人金融投投资历史史您目前金金融资产产投资的的总规模模是（ ）a、小于于5万；b、55-100万；cc、100-50万；d、550-1100万万；e、1000万以以上除了把钱钱存银行行和买国国债之外外，您第一次次进入金融融市场时时，购买买的投资资品种是是：a、股票票；b、基金

3、；c、证证券公司司集合理理财产品品；d、银行理理财产品品；e、保险产产品；ff、信托产产品；g、其他他您进入金金融市场场有多长长时间了（ ）a、半年年以内；b、半半年到11年；cc、1年年到3年年；d、3年到到10年年；e、10年年以上目前，您您投资的各各项金融融资产占占您所有有金融资资产的比比例由大大到小依依次为：a、股票票；b、基金；c、证证券公司司集合理理财产品品；d、银行理理财产品品；e、保险产产品；ff、信托托产品；g、期期货；hh、私募募股权；i、其其他您用于投投资各项项金融资资产的资资金，需需要在多多长时间间内变现现？（ ）a、1-3个月月；b、3个月月到1年；c、1-3年；d、

4、33-100年；e、完完全是闲闲散资金金，根本本用不着着您是通过过何种方方式了解解基金信信息的？（ ）a、报纸纸杂志；b、电电视；cc、广播播；d、互联网网；e、朋友同同事；ff其他您投资基基金的目目的是（ ）a、抗通通胀的保保值手段段；b、长期持持有实现现财富增增值；cc、短期期内实现现财富快快速增值值；d、分散投投资风险险；e、其它您投资基基金有多多长时间间了（ ）a、半年年以内；b、半年年到1年年；c、11-2年；d、2-55年；e、55年以上上您目前投投资基金金的总规模是？（ ）a、5万万以下；b、5-10万；c、10-50万；d、50万以上您投资基基金的总总收益是是（ ）a、亏损损大

5、于330%；b、亏亏了一些些，小于于30%；c、盈亏亏不大；d、赚了了一些，但小于于30%；e、赚了了30%-1000%；f、赚了超过过1000%您今年投投资基金金的收益益是（ ）a、亏损损大于330%；b、b、亏了一一些，小小于300%；c、盈亏亏不大；d、赚赚了一些些，但小小于30%；ee、赚了了30-1000%；ff、赚了了超过1100%三、对基基金管理理公司及及基金的的基本认认识您认为您您与基金金管理公公司之间间的关系系是怎样样的？（ ）a、说不不清楚；b、经经纪关系系：基金金管理公公司为我我提供投投资的通通道；c、保保证关系系：基金金管理公公司应当当保证我我的投资资保值和和增值；d、

6、契契约关系系：基金金管理公公司应按按基金合合同运作作我的资资产，我我承担相相应投资资风险和和享有投投资收益益；e、储储蓄关系系：基金金管理公公司应保保证我的的本金和和利息您最看重重基金管管理公司司的哪些些方面？（ ）（最多多选3项，按按重要程程度排序序）a、股东东背景；b、经经营管理理团队的的稳定性性；c、投投资研究究团队的的专业性性；d、公公司治理理和运营营合规情情况；e、优优秀的客客户服务务；f、管管理的资资产规模模；g、旗下基基金的投投资业绩绩您是否关关注基金金产品的业绩排名名？（ ）a、很关关注；b、有些些关注；c、不不关注基金经理理的哪些些信息是是您最关关注的？（ ）（最多选选3项，

7、按重要要程度排排序）a、学历历背景；b、研研究或投投资经历历；c、短短期投资资业绩；d、长长期投资资业绩；e、个个人守法法合规情情况；f、媒媒体的曝曝光率gg、相应应的资质质证书您是否关关注您投投资的基基金所持持有股票票的仓位位变动？（ ）a、经常常关注；b、偶尔尔关注；c、不不关注；d、想想关注，但是没没有渠道道可以及及时关注注其变化化您对目前前投资基基金最担担心的是是（ ）a、基金金公司代代客理财财，存在在道德风风险，进进行个人人利益输输送；b、基金金经理频频繁跳槽槽，影响响基金业业绩；c、基基金公司司管理不不善、高高管频繁繁变动；d、对对市场不不太看好好，影响响基金净净值；e、其它它您认

8、为投投资基金金有风险险吗？投投资基金金会亏损损吗？a、专家家理财，不会亏亏损；bb、基本本没风险险，即使使有风险险，亏损损不大；c、有有风险，有亏损损的可能能；d、不清楚楚基金合同同中您最最关注的的条款是是（ ）a、基金金管理人人及基金金托管人人的权利利和义务务；b、基基金持有有人的权权利和义义务；c、基基金的交交易方式式及费用用；d、基金金的信息息披露；e、基基金的业业绩比较较基准、资产配配置及收收益分配配；f、通通常不怎怎么关注注基金合合同您认为目目前基金金费率（包括管管理费率率、托管管费率及及申购赎赎回等费费率）如如何？a、费率率太高；b、费费率较高高；c、费率比比较合理理；d、不了解解

9、相关费费率关于开放放式基金金认、申申购收费费方式，您更倾倾向于哪哪种？a、前端端（购买买时）收收费；bb、后端端（赎回回时）收收费；cc、没有有特别偏偏好关于基金金收费费费率，您您更倾向向于哪种种方式？a、固定定费率；b、浮浮动费率率（根据据基金收收益而浮浮动）；c、没没有特别别偏好四、基金金投资的的收益及及行为偏偏好您在选择择具体的的基金品品种时，考虑的的主要因因素是（ ）（最多选选3项，按按重要程程度排序序）a、基金金以往的的业绩；b、基金金公司品品牌；c、是否否有明星星基金经经理；d、净值高低低；e、分红红纪录；f、收益益率排名名；g、基基金的投投资策略略；h、手续续费高低低；i、专专业

10、评级级机构对对基金的的评级；j、基基金产品品宣传；k、亲亲朋好友友推荐；l、银银行客户户经理推推荐如果您现现在购买买基金，您的预预期年收收益率是是（ ）a、5-10%；b、10-330%；c、330-550%；d、500%-1100%；e、1000%以以上购买基金金后，您您通常采采取的态度是（ ）a、一般般不查看看账户盈盈亏，注注重长期期收益；b、偶尔尔查看一一下账户户盈亏，觉得差差不多了了就赎回回；c、很紧紧张投资资的盈亏亏，每天天要查看看净值、收益率率及每日日业绩排排名；d、频频繁的申申购、赎赎回或转转换，以以短期套套利如果您要要买一只只基金，您的首选选是（ ）a、只申申购现有有基金，不认

11、购购新基金金；b、一直认购购新基金金，不申申购老基基金；c、都可能能您申购基基金最主主要的原原因是（ ）a、大盘盘正上涨涨；b、大盘正正下跌；c、刚刚好有适适合自己己的基金金；d、发现某某只基金金表现非非常好您赎回基基金最重重要的原原因是（ ）a、自己己需要现现金；b、股票市市场表现现不好或有有下跌的的可能；c、基金经经理发生生变动；d、基金业业绩跟其其他类似似基金相相比很差差；e、基金业业绩已达达到预期期目标；f、基基金管理理公司发发生股权权、高管管变更等等重大事事项；g、银银行客户户经理建建议您的基金金净值变变化达到到多少时，您会会考虑赎赎回该基基金？（ ）a、上涨涨10%；b、上涨110

12、%-50%；c、上涨超超过500%；dd、下跌跌10%；e、下跌110%-50%；f、下跌超超过500%如果基金金经理发发生变化化，您是否会会赎回您您的基金金？（ ）a、不会会，该基基金旗下下的所有有基金我我都很放放心；b、一定会会，我只只是喜欢欢这个基基金经理理；c、视情况况而定；您如何看看待基金金的定期期定投？a、定期期定投可可以降低低平均成成本、分分散风险险，是一一种省心心省力的的投资方方式；bb、和一一般的基基金投资资没有区区别，随随着大市市涨跌；c、定定期定投投风险大大，成本本高；dd、不清清楚总体而言言，您持持有单只基金的的平均时时间约为为（ ）a、少于于6个月；b、半半年到11年

13、；c、1-33年；d、3-55年；e、5年以上上五、基金金投资者者满意度度（由非常常满意至至非常不不满意对对应的分分数依次次为5、4、33、2、1和00分）基金销售售方应该该主动、充分地地告知您您投资基基金的可可能风险险，根据据您的经经验，您您对购买买基金时时的风险险告知状状况是否否满意？a、5分分；b、4分；c、33分；dd、2分分；e、1分；f、00分信息披露露是保护护投资者者利益的的基本制制度，您您对基金金管理公公司提供供的基金金信息披披露是否否满意？a、5分分；b、4分；c、33分；dd、2分分；e、1分；f、00分考虑到证证券市场场的整体体状况，您对投投资基金金的回报报是否满满意？a

14、、5分分；b、4分；c、33分；dd、2分分；e、1分；f、00分在您所获获得的风风险收益益水平下下，您对对向基金金收取的的管理费费用比例例是否满满意？a、5分分；b、4分；c、33分；dd、2分分；e、1分；f、00分基金经理理变动可可能对您您有利或或不利，您对基基金经理理变动情情况是否否满意？a、5分分；b、4分；c、33分；dd、2分分；e、1分；f、00分据您掌握握的情况况，您对对基金管管理公司司的运作作合规性性是否满满意？a、5分分；b、4分；c、33分；dd、2分分；e、1分；f、00分您对基金金管理公公司向您您提供的的各项客客户服务务是否满满意？a、5分分；b、4分；c、33分；

15、dd、2分分；e、1分；f、00分总体上，您对基基金管理理公司的的投资能能力是否否满意？a、5分分；b、4分；c、33分；dd、2分分；e、1分；f、00分总体上，您对基基金管理理公司保保护持有有人利益益的表现现是否满满意？a、5分分；b、4分；c、33分；dd、2分分；e、1分；f、00分现有基金金产品是是否能够够满足您您的投资资需要？a、5分分；b、4分；c、33分；dd、2分分；e、1分；f、00分您对基金金托管机机构是否否满意？a、5分分；b、4分；c、33分；dd、2分分；e、1分；f、00分您对基金金销售机机构是否否满意？a、5分分；b、4分；c、33分；dd、2分分；e、1分；f

16、、00分您对当前前基金业业监管水水平是否否满意？a、5分分；b、4分；c、33分；dd、2分分；e、1分；f、00分六、基金金投资者者教育您是否接接受过关关于金融融投资方方面的教教育和培培训a、是的的，我接接受过系系统的教教育；bb、是的的，我接接受过一一些简单单的教育育；c、我从来来没有接接受过这这方面的的教育如果您曾曾经接受受过投资资者教育育，您接受教教育的渠渠道是a、在学学校学习习时选修修过这方方面的课课程；bb、自己己看书和和上网自自学；cc、参加加各种培培训班学学习；dd、其他他方式；e、没没学过您喜欢的的投资者者教育形形式是（ ）a、现场场讲授、交流、座谈的的形式；b、发发放书籍籍

17、、宣传传材料的的形式；c、通通过报刊刊、网络络、电视视等媒介介的形式式；d、客户经经理“一对一一”的形式式；e、其他您认为基基金销售售机构事事先对您您风险评评估测试试有必要要吗？（ ）a、没有有必要，我并没没有认真真填写，我的风风险承受受力是经经常变化化；b、非常常有必要要，根据据我的风风险测试试，可以以推荐给给我合适适的基金金产品；c、不不好说，视我当当时的情情形在您购买买基金的的过程中中，销售售人员是是否对您您自己的的风险承承受能力力做过测测评？（ ）a、测试试了并且且按照测测试结果果推介产产品；bb、测试试了但并并未按照照测试结结果推介介产品；c、有有介绍但但未提供供测试；d、提提示测试

18、试了但自自己没有有参加测测试；ee、没有有在您购买买基金的的过程中中，销售售人员是是否向您您介绍过过基金产产品和投投资者风风险测评评的方法法及结果果？（ ）a、未主主动介绍绍，需要要自己查查询，不不会作为为投资决决策依据据；b、未主动动介绍，需要自自己查询询，可以以作为投投资决策策依据；c、主主动介绍绍过，但但并不理理解，不不会作为为投资决决策依据据；d、主动介介绍过，但并不不理解，可以作作为投资资决策依依据；ee、主动动介绍过过，能够够理解，可以作作为投资资决策依依据以下基金金理财服服务项目目中，您最最希望得得到的是是（ ）（最多选选3项，按重要要程度排排序）a、定期期的账户户信息和和交易信

19、信息；b、不定定期的和和基金经经理面对对面交流流；c、所投资资的基金可以以定期分分红；d、市场场信息咨咨询；ee、开放放式基金金普及知知识和交交易常识识；f、提供供投资咨咨询服务务；g、有有通畅的的投诉渠渠道您最希望望以下列列何种方方式收到到对账单单？（ ）a、书面面邮寄；b、电电子账单单（e-maiil）；c、手手机短信信七、20011年年金融市场场热点及及20112年金融市市场预期期您对养老老金进入入股票市市场的看看法是（ ）a、赞成成，有助助于股票票市场的的发展，并能给给基金带带来收益益；b、不赞成成，养老老金应委委托专业业的基金金管理公公司管理理，不应应直接进进入股市市；c、不清楚您对

20、从事事社会公公益事业业的基金金管理公公司的评评价是（ ）a、并不不会提升升我对它它的看法法；b、不不错，但但我不一一定购买买它的产产品；c、值值得信赖赖，我会会倾向于于购买它它的产品品；d、精精力太分分散，我我绝对不不购买它它的产品品您认为基基金管理理公司应应该从哪哪些方面面履行其其社会责责任？（ ）（最多选选3项，按重要要程度排排序）a、完善善公司治治理结构构，构建建专业、稳定的的经营团团队，为为持有人人创造价价值b、持续续深入地地开展投投资者教教育和交交流活动动，传播播正确投投资理念念c、对员员工有合合理的职职业规划划、注重重培养道道德修养养以及人人文关怀怀d、执行行销售适适用性原原则，将将适当的的产品销销售给投投资者e、忠实实履行契契约责任任，保护护持有人人的合法法权益f、守法法、诚信信、自律律，自觉觉维护市市场竞争争秩序g、关心心社会发发展，支支持和参参与社会会公益事事业20122年，如如果您现现有一笔笔闲散资资金，您您首先会会考虑投投资以下下哪个品品种？（ ）a、储蓄蓄；b、债券券；c、基金金；d、股票票；e、证证券公司司集合理理财；ff、银行理理财；g、信托托；h、保保险理财