公司招标管理制度(上传)

1、上海股份有限公司招投标管理制度第一节 总则第一条 为规范公司的招标管理工作，维护招标单位的权益，控制项目成本，保证项目质量，根据国家的有关法规，本着公平、公正、公开、诚信的原则，制定本管理办法。 第二条 本管理办法适用对象为公司所属相关各部门。 第二节 招标范范围第三条 以下事事项必须须按照本本规定进进行招标标： 公司对外外一次性性采购同同品种固固定资产产总金额额在人民民币两万万元（含含两万元元）以上上的； 公司对外外设计、咨询、监理总总金额在在人民币币五万元元以上（含五万万元）的的；公司一次次性对外外发包项项目和公公司指定定分包项项目在人人民币二二十万元元以上（含二十十万元）的； 公司对外外

2、一次性性采购同同品种工工程材料料及设备备（含公公司控制制的重要要工程材材料及设备）总金额额在人民民币三万万元（含含三万元元）以上上的； 公司一次次性采购购生产设设备、研研发工具具、研发发软件工工具等总总金额在在两万元元（含两两万元）以上的的;公司一次次性采购购生产原原材料总总金额达达到二十十万以上上（含二二十万）的;公司对外外委托广广告制作作、装潢潢等总金金额在人人民币五五万元以以上（含含五万元元）的。 第四条 公司任任何部门门和个人人不得将将以上规规定必须须进行招招标的事事项化整整为零或或者以其其他任何何方式规规避招标标。 第第五条 对未达达到以上上标准不不须招标标的事项项，按公公司的相相关

3、制度度和程序序执行。 第三节节 招标标管理机机构及职职责 第六条 公司应应设立招招标工作作小组，招标工工作小组组是公司司招标工工作的执执行机构构，小组组成员应应包括：公司总总经理、主管副副总经理理、项目目经理（项目负负责人）、采购购部、财财务部等等相关负负责人和和相关具具体责任任人员以以及公司司律师等等。招标标工作小小组组长长由总经经理担任任，其他他成员由由总经理理根据招招标项目目实际情情况进行行任命，财务部部负责加加强对招招标小组组人员在在招标时时合同、流程的的监管。 第七七条 职职能划分分 一、招招标项目目申请部部门及经经办部门门 招标项目目申请部门门经办部门协作部门备注固定资产产采购行政

4、部行政部财务部工程材料料、设备备采购工程部工程部财务部工程设计计、勘察察、施工工、监理理、发包包或委托托工程部工程部财务部生产设备备、生产产原材料料采购部采购部财务部研发工具具、软件件、设备备研发部采购部财务部 二、申申请部门门的主要要职能：制作招招标文件件和合同同的技术术要求等等条款，投标单单位资质质预审，参与编编制、修修订招标标文件，参与开开标、评评标、定定标全过过程的会会务； 三、经经办部门门的主要要职能：审批制制作的招招标文件件和合同同主要条条款，参参与答疑疑、开标标、议标标、评标标、合同同的谈判判和签订订。负责责建立招招标管理理档案，招标计计划的跟跟进、招招标过程程的纪录录、招标标过

5、程资资料的编编号归档档、各类类合同的的存档保保管。 四、协办部部门的主主要职能能：参与与答疑、开标、议标、评标、合同的的谈判和和签订，协助经经办部门门做好其其他各项项工作。 第四节 招标计计划 第八条条 招标标申请部部门应提提前300 日日提交招招标申请请书。招招标申请请书的形形成程序序为： 一、申申请部门门根据工工作开展展需要，应提前前30 日提提交招标标申请书书，招标标申请书书应包括括以下内内容： 固定资资产的采采购：月月招标计计划书中中应载明明当月需需采购固固定资产产的名称称、规格格、数量量、 质质量要求求、到货货时间、本部门门具体跟跟进人员员等。 工程材料料、设备备的采购购：月招招标计

6、划划书应载载明当月月需采购购材料设设备的名名称、规规格、 数量、质量和和技术要要求、到到货时间间和地点点、本部部门具体体跟进人人员、投投标人的的资质要要求等， 如材料、设备是是根据图图纸定做做，应明明确图纸纸完成的的部门和和时间，如材料料、设备备需要定定做的，应明确确材料、设备定定做的部部门和时时间，如如材料、设备需需要预算算部进行行核量的的，应明明确要求求预算部部完成核核量的时时间。 工程勘勘察、设设计、施施工、监监理的发发包或委委托：月月招标计计划书应应载明工工程勘察察、设计计、施工工、监理理的招标标内容、范围、工期或或服务期期、质量量和技术术要求、本部门门具体跟跟进人员员、 投投标单位位

7、资质要要求等。 广告告制作、装潢的的委托：月招标标计划书书应载明明广告制制作、装装潢、发发布的名名称、内内容、 规格、质量要要求、时时间、本本部门具具体跟进进人员、投标单单位资质质要求等等。 二二、招标标申请书书由申请请部门负负责人签签字后提提交公司司律师总总经理申申批。 三、招标标申请书书经招标标小组组组长同意意后，由由申请部部门牵头头组织招招标事宜宜。 第第五节 招标细细则 第第九条 招标方方式 一、公开招招标：项项目规模模大、造造价高且且在时间间允许的的情况下下，由招招标小组组确定可可公开招招标。 二、邀请招招标：项项目公司司以邀请请招标作作为主要要招标方方式，由由招标小小组根据据申请部

8、部门及其其提供的的调查资资料，选选定邀请请投标的的单位，该单位位数量应应按工程程量或采采购量的的规模而而定，如如选一家家单位中中标，则则邀请投投标单位位不得少少于三家家，否则则当次招招标无效效。 三、议议标：在在工期或或供货期期紧迫、技术专专业性强强或工程程现场条条件等客客观原因因造成不不宜进行行邀请招招标的，由招标标小组研研究确定定进行议议标。 第十条条 招标标文件的的编制 招标文文件由招招标申请请部门及及经办部部门共同同起草、编制。经公司司招标工工作小组组审核批批准后发发标。招招标文件件的内容容包括： 一、固定定资产的的采购：名称、规格、数量、质量和和技术要要求、到到货时间间和地点点、验收

9、收标准和和方式、报价方方式、付付款方式式等。 二、工程材材料设备备的采购购：名称称、规格格、数量量、质量量和技术术要求、到货时时间和地地点、检检验标准准的方法法、报价价方式、付款方方式等。 三、工程勘勘察、设设计、监监理的发发包或委委托：名名称、地地点、内内容和范范围、需需要提交交的成果果资料、工期或或服务期期、质量量和技术术要求、报价方方式、付付款方式式等。 四、工工程施工工的发包包：名称称、地点点、发包包范围和和内容、承包方方式、技技术要求求、质量量标准、开完工工时间、报价方方式、付付款方式式等。 五、广广告制作作、装潢潢的委托托：名称称、内容容、规格格、时间间、质量量和技术术要求、报价方

10、方式、付付款方式式等。 六、对对投标单单位的要要求（如如资质、资信、业绩、人员团团队、工工程质量量评价等等）。 七、招招标投标标的时间间安排和和原则（发标、答疑、投标、开标、议标（包括评评标标准准，标准准应量化化）、评评标、定定标等）。 八八、投标标保证金金、合同同履约金金的数额额、交纳纳和返还还等流程程制定。 九、合同同版本。 第第十一条条 所有有招标文文件经招招标小组组成员签签认（即即签认招招标文件件审核意意见表）后方能能对外发发出，招招标文件件发出后后未经招招标工作作小组组组长同意意不得修修改或终终止。经经招标工工作小组组组长同同意修改改招标文文件后，应在开开标会议议前通知知所有投投标单

11、位位。 第第十二条条 投标标单位的的征集 招标申申请书通通过十五五日内投投标单位位征集期期间，公公司在显显著位置置公示招招标项目目，除经经办部外外其他部部门均可可推荐参参加单位位，有意意参加者者可到经经办部门门报名。 第十三条条 投标标单位资资格的审审查 有意投标标的单位位应按公公司要求求提供准准确、真真实、详详细的企企业资质质等方面面的资料料，包括括企业简简介、营营业执照照和有关关资质证证书复印印件（收收取复印印件时应应与副本本原件对对照）、企业以以往同类类业务业业绩、企企业最近近一年资资金情况况、企业业最近一一年诚信信情况、相关专专业施工工工资质质、相关关专业合合法经营营资质等等。由经经办

12、部门门进行初初步审查查。经办办部门应应登记所所有报名名单位，报给招招标小组组，并提提交资质质审查意意见报告告，交招招标小组组组长复复核，并并将复核核意见交交总经理理批准。 第十十四条 投标单单位应在在招标文文件确定定的截止止时间前前递交投投标文件件和交纳纳投标保保证金，投标文文件逾期期公司不不予接收收，未按按时交纳纳投标保保证金，其投标标文件按按废标处处理，公公司不接接收银行行保函。 第十十五条 投标单位位应将要要求的投投标文件件盖章密密封（密密封处需需盖章），并派派专人送送至公司司指定投投标处，公司经经办人收收到投标标文件后后应做好好记录、妥善保保存，开开标前不不得自行行开封。投标文件件密封

13、不不符合要要求，招招标小组组有权将将之作为为废标处处理。投投标单位位递交投投标文件件后如需需修改、补充，只能在在截止时时间前修修改并按按招标文文件的要要求密封封、递交交。补充充、修改改文件为为投标文文件的组组成部分分。补充、修修改的内内容造成成废标，由投标标单位自自行负责责。 在在招标文文件约定定的投标标截止日日期后送送达的投投标文件件，均为为废标，不再 参与与参与后后续开标标、议标标。 第六节 答疑、开标、议标、评标、定标程程序 第第十六条条 招标标小组按按标书规规定日期期答疑、开标、议标、评标、定标。 第十十七条 开标后后，招标标小组成成员必须须认真阅阅读各投投标单位位的标书书，充分分发表

14、自自己的意意见，每每人都有有权在评评标记录录上记录录自己的的意见，招标小小组组长长（或董董事长或或总经理理）有决决定权。确定中中标单位位后，及及时发出出中标通通知书。第十八条条 招标标由招标标工作小小组组长长或招标标工作小小组组长长授权的的人员主主持，由由公司律律师负责责纪录，该记录录应存档档备查。招标小小组组长长（或董董事长或或总经理理）有决决定权，定标后后，招标标小组组组长在公公司周例例会或其其他会议议上宣布布中标单单位及中中标价。 第十十九条 定标后后，经办办部门负负责与中中标单位位进行合合同谈判判，以招招标文件件中的合合同版本本、中标标通知书书为准签签订，合合同实质质内容不不得与招招标

15、文件件、投标标文件、中标通通知书不不一致，如果确确需变更更，需经经招标小小组组长长同意并并有投标标单位确确认书。合同谈谈判完成成后，合合同要经经招标小小组审核核通过，公司律律师负责责提供合合同法律律问题的的咨询。中标通通知书发发出7个个工作日日内签订订合同，如果不不能在中中标通知知书规定定的时间间内签订订合同，视为放放弃中标标，通知知其他候候选单位位。签订订合同后后，通知知其他未未中标单单位落标标，退还还投标保保证及其其他各种种押金。 第二二十条 经办部部门应对对参与投投标的所所有单位位（包括括初选通通过单位位、落选选单位、中标单单位）的的相关资资料进行行整理并并编号归归档。 第二十十一条 经

16、办部部门应对对重复性性招标的的投标单单位建立立档案，档案中中除了记记录该投投标单位位的基本本信息外外（包括括名称、住所、注册资资金、业业绩、投投标情况况等），对中标标单位还还应记录录其履行行合同的的实际表表现信息息并进行行动态评评估，该该评估结结果作为为决定中中标单位位是否有有权参与与未来同同类招标标项目投投标的评评判依据据。 第第七节 招投标标程序 第二十十二条 招投标标工作应应严格按按照以下下程序执执行： 一、招招标项目目前期公公示，除除经办部部外其他他各个部部门均可可推荐合合适的单单位；招招标前期期调研，收集相相关单位位信息并并汇总，由经办办部门经经办人负负责牵头头联系相相关单位位； 二

17、二、对相相关单位位进行资资格预审审：申请请部门经经办人按按照招标标申请书书要求的的投标人人资质对对意向单单位进行行审查，并提交交资质审审查报告告，由招标标小组向向意赂单位位的资质质进行复复核，并并将复核核意见交交总经理理批准。审查合合格的，通知其其参加招招标。 三、起草草招标文文件：申申请部门门经办人人会同律律师共同同起草招招标文件件，经办办人办理理相关审审批手续续。 四、招招标文件件的发放放及投标标保证金金、招标标文件成成本费、需返还还资料押押金的收收取。 （一）、经办办部负责责发放招招标文件件及相关关资料，并注明明发放的的需返还还的技术术资料的的具体情情况；发发放的招招标文件件要逐一一登记

18、，并有投投标单位位领取人人的签字字。 （二）、投标保保证金、招标文文件成本本费、需需返还资资料押金金交纳程程序：由由经办部部门交款款通知单单，投标标人持交交款通知知单到财财务部缴缴款，再再将第三三联交回回，完成成交款程程序。核核准以上上款项的的交纳以以财务部部的收据据为准，投标单单位的转转账单、汇票等等要统一一换成财财务部的的收据。 五、招标答答疑：经经办部门门负责制制定招标标答疑文文件，并并负责发发放答疑疑文件并并存档。 六、现场勘勘察： 如确有有必要，经办部部门负责责组织现现场勘察察。 七七、投标标文件的的收集 经经办部门门负责收收集投标标文件及及相关资资料。收收集的投投标文件件要逐一一登

19、记，并有投投标单位位相关人人员的签签字。 八、开开标、评评标、再再谈判、考察、定标：核实投投标文件件是否有有财务部部开具的的投标保保证金收收据；开开标后，对意向向的中标标人进行行单位及及工地实实地考察察。定标标后，公公司经办办门部发发出中标标通知书书，中标标通知书书应载明明合同的的主要条条款，合合同不得得修改中中标通知知书的内内容。 九、合合同的审审批、签签订流程程（包括括其他合合同的审审批）：以招标标文件中中合同条条款和中中标通知知书签订订合同，经办部部门负责责合同谈谈判，不不得修改改中标通通知书、投标文文件确定定、招标标文件的的实质内内容。谈谈判完成成的合同同，经办办部门负负责合同同的审批

20、批。合同同经过审审批后，才能签签字盖章章，合同同书必须须要负责责人或委委托代理理人签字字，无负负责人或或委托代代理人签签字的合合同不得得盖章（内部控控制程序序）。签签订合同同前，核核实是否否交纳履履约保证证金，交交纳履约约保证金金后才能能将盖章章合同交交给对方方。 十十、投标标保证金金、需返返还资料料押金的的退还 （一）需返还还资料押押金的的的退还程程序：投投标人将将需返还还资料退退还经办办部后，经办部部核对页页数无误误、页面面整洁后后在收据据上签上上“*已退退”确认后后，投标标人持相相应手续续到财务务部退款款。如需需返还资资料有损损坏、丢丢失部分分，资料料员视情情节在收收据上标标明应扣扣除金

21、额额，财务务人员从从需返还还资料押押金中扣扣除。 （二）、投标标保证金金的退还还程序：投标人人接到退退款通知知后，经经办人在在投标人人的收据据上签字字后，投投标人持持收据到到财务部部退款。 第八八节 招招标纪律律 第二十三三条 招招标工作作小组成成员必须须严格遵遵守以下下纪律： 一、招标工工作要严严格按照照中华华人民共共和国招招标投标标法和和本规定定的有关关程序进进行。 二、招标活活动应当当遵循公公开、公公平、公公正和诚诚实信用用原则。 三、电话保保密。除除经办人人电话、招标文文件中公公布的电电话，招招标小组组成员电电话一律律保密。 四、开标标前投标标文件严严禁启封封。投标标文件交交付时要要逐

22、一登登记，经经办部负负责保管管投标文文件，开开标时招招标文件件应密封封完好。 五五、不得得泄露标标底或其其他任何何涉及招招标投标标工作的的保密资资料。开开标至合合同签订订期间，投标文文件、谈谈判的内内容应保保密，严严禁泄露露。 六、不不得与招招标、投投标当事事人相互互串通，徇私舞舞弊，操操纵招标标结果；不得接接受招标标、 投标当事事人的礼礼品、礼礼金、宴宴请或参参与其他他可能影影响公正正招标的的活动；严禁接接受投标标人 请客吃饭饭、送礼礼。招标标过程中中严禁与与投标人人有工作作之外的的联系。 七、招招标人不不得违背背核准的的招标事事项开展展招标工工作。 八、不不得泄露露参加投投标的其其他投标标

23、人的投投标价，如果发发现泄密密，公司司将根据据实际情情 况给予处处罚。 九、不不得背离离招标文文件约定定的条款款与中标标单位签签订合同同。 十、不不得在招招标文件件或资格格预审文文件中设设置有利利于特定定投标人人或违规规限制潜潜在投标标 人条款；不得改改变资格格预审文文件中载载明的资资格条件件或以未未公开的的条件限限制、排排斥潜在在投 标人；不不得拒绝绝或限制制已经通通过资格格预审的的潜在投投标人参参加投标标。 PPagee 8 十一、不得违违规使用用标底。 十二、不得在在开标后后修改、增加或或减少评评标实质质性条款款；不得得违规设设定商务务标的权权 重。 十三、不得利利用暂定定价格条条款获取

24、取非法利利益。 十四、招标文文件起草草人员对对招标文文件的正正确性负负责，技技术人员员要严把把技术关关，本着着 对公司负负责的精精神，以以严格认认真的态态度编制制招标文文件。如如果发现现技术错错误导致致公司损损失， 公司将根根据实际际情况给给予处罚罚。 第第九节 其它 第二十十四条 招标文文件、投投标文件件及合同同管理 一、所所有合同同原件交交行政部部资料室室，由资资料室负负责及时时分发给给所有部部门，行行政部和和 财务部保保存原件件，其他他相应部部门及人人员应保保存合同同复印件件。 二、中中标单位位的投标标文件作作为合同同的组成成部分，由公司司律师负负责保管管。 三、招招标文件件审批表表、合

25、同同审批表表、开标标记录由由公司律律师负责责保管。 招标流程程示意图图如下： 流流 程 执行事事项 执行部部门 文 件 或人人员 提出出招标申申请、招招标 申请部部门提出出招标申申请；进进 行招招标项目目公示；经办登登记 项目目公示、资格预预审、 所有报报名公司司并报招招标小 申请部部门 招标标项目申申请 拟定定招标文文件 组，提交资资质审查查文件；经 表、招标文文件 办部部门和法法务人员员共同完完成 招标标文件，并交各各成员审审批 申申请单位位组织预预审会，确定 招标标文件审审批 预审审会、确确定 邀请请投标的的单位及及招标文文件 招标小小组 的内内容 意见见表 邀请请招标单单位 投标标单位

26、在在交纳投投标保证证金 发出出招标文文件 及图图纸押金金后领取取招标文文件 监察察部 做好好签领记记录 和施施工图纸纸 投标标单位收收集投标标单位提提出 的疑疑问交招招标小组组，招标标小 答疑疑会 组书书面或现现场解答答投标单单位 招标小小组 做好会会议记录录 的疑疑问 PPagee 9 接收投投标文件件，密封封不合格格 接收投标标文件 监察部部 做好接接收记录录 或超过过时限的的按本规规定处理理 按招标标文件中中的要求求准时开开 做好会会议记录录 开标、议标 招招标小组组 标标、议标标 （公司律律师） 各成员员实地考考察、定定标，充充分 填写评评审意见见 评标、实实地考 发表各各自意见见，最

27、后后表决，发 招标小小组 出中标标通知书书 书 察察、定标标 经办部部门按照照中标通通知书与与 中标单单位签订订合同，并督促促 招招标小组组 中标单单位交纳纳履约保保证金 合同同审批表表 签订订合同 后，合合同签订订前要经经各成员员 经经办部门门 审批 PPagee 100附件： 招 标 文文 件 审 批批 表（工程类类） 项项目公司司 招标文件件名称 报批批时间 年 月 日 申申请部门门 经经办人 审批意意见 反反馈意见见 工程部： 年年 月月 日日 采购中心心： 年年 月月 日日 预算部： 年年 月月 日日 财务部： 年年 月月 日日 法务组： 年年 月月 日日 监察部： 年年 月月 日日

28、 总经理： 年年 月月 日日 PPagee 111说明： 1、审审核要点点： 工程部部：审核核招标文文件及合合同中对对招标项项目的说说明、对对投标单单位的要要求等条条款。重重 大技术问问题须报报监察部部审核。 预算部部：审核核招标文文件及合合同中的的付款方方式、付付款条件件、计价价依据、工程取取费类别别 等条款。 采购部部：审核核招标文文件及合合同中对对招标项项目的说说明、对对投标单单位的要要求等条条款。 营销部部：涉及及营销方方面的招招标项目目，其招招标文件件须经营营销部审审核。 财务部部：财务务部主要要审核招招标文件件中的经经济条款款。 公司律律师：审审核工程程招标文文件内容容是否全全面合

29、理理。 监察部部：审核核招标程程序及投投标单位位资质，对招标标结果进进行监管管，提出出意见报报总经理理。 总经理理：总经经理综合合考虑各各部门的的审核意意见，审审批工程程招标文文件及标标底文件件。 2、法法律专员员组织相相关部门门人员根根据招标标申请书书内容拟拟定招标标文件初初稿及合合同主要要 条款，合合同主要要条款可可作为招招标文件件内容之之一。招招标文件件中有关关财务方方面的条条款，应应由 财务部参参与起草草。 3、申申请招标标文件、正式招招标文件件、合同同初稿及及邀请投投标单位位名单等等相关文文件附后后。 4 、法律专专员跟进进招标文文件的审审批过程程。 PPagee 122 招招 标

30、文 件件 审 批 表表（营销销、策划划类） 项项目公司司 申请请部门 经办人人 招标文件件名称 报批批时间 年 月 日 申申请部门门 经经办人 审批意意见 反反馈意见见 营销部： 年年 月月 日日 行政部： 年年 月月 日日 财务部： 年年 月月 日日 法务组： 年年 月月 日日 监察部： 年年 月月 日日 总经理： 年年 月月 日日 附件：招招标小组组领导审审批通过过后复印印交各部部门。 招标申申请表 PPagee 133 招招标事项项 招招标要求求 材料（固固定资产产）名称称、规格格、数量量/ 工程（勘勘探、设设计、监监理、施施工）名名 称、范围围、内容容/广告告制作、装潢名名称、 内容/

31、等 质量和和技术要要求 供供货期/工期/服务期期/等 报价方方式 付款条条件 发标 答疑 招招标时间间安排 投标 开标、议标 评标、定标 招标文文件成本本费 投投标保证证金 需返还还资料押押金 邀请请投标单单位名录录 （随表附附相关资资料） 经办人： 部部门领导导： 年年 月月 日日 年年 月月 日 监察部： 总总经理： 年年 月 日 年 月 日 开标记记录 项目名名称： 开开标日期期： 投标单单 资质质等 证证书编 投标报报 质量量目 工工期 中中标后 派驻现现场 备备注 PPagee 144位名称 级 号 价 标 目目标 的的承诺 人员资资质 情情况 参与开 标 人员签 字 招标人： 唱标

32、标人： 记记录人： 附件二二： 设设计变更更及现场场签证制制度 为了了加强对对工程变变更及现现场签证证的管理理，确保保工程质质量、进进度，并并有效地地控 制成本，特制订订本办法法。 一、适适用范围围： 适用于于公司范范围内所所有项目目变更及及现场签签证的管管理 二、关关于设计计变更 1、执行原原则 （1）权权力限制制原则：对工程程变更管管理流程程严格的的权限规规定，不不在权限限范围 内的签字字一律无无效； （2 ）时间限限制原则则：对工工程变更更及其预预算实行行严格的的时间限限制，并并严禁过过 后补办； （3 ）施工前前变更原原则：原原则上对对所有变变更必须须提前进进行，杜杜绝施工工后再变变

33、更，更杜杜绝二次次变更； PPagee 155 （4 ）工程量量增减分分析原则则：每项项变更审审批单必必须由项项目专业业工程师师对变更更 进行工程程量增减减分析，没有明明确工程程量增减减的变更更单为无无效单； （5 ）一月一一清原则则：每月月5 日前，甲乙双双方应就就截至上上月末已已完成的的尚未 确定最终终审定价价的变更更的费用用预算书书进行综综合性核核对和价价格商洽洽，并形形成核对对与 商谈记录录清单； （6 ）一单一一算原则则：一个个变更单单必须对对应编制制一份预预算书； （7 ）完工确确认原则则：当变变更的工工作内容容完成之之后，项项目部和和监理人人员必须须 在完工后后3 日内签签字确认

34、认； （8 ）原件结结算原则则：工程程变更的的结算必必须有原原件作为为结算的的依据； （9 ）标准表表格原则则：所有有的设计计变更审审批单都都必须使使用公司司规定的的标准表表 格。 2、分类:分为“正常类类”设计变变更和“特急类类”设计变变更 （1）凡凡设计变变更一经经提出，5 天天以后再再实施的的都称为为“正常类类”变更；正 常类设计计变更的的办理原原则是“先施工工后核量量”； （2 ）特急类类设计变变更是指指必须立立即执行行，而且且延缓实实施会造造成更大大损失的的 变更；“特急类类”设计变变更的办办理原则则是“边洽边边干”，但须须经项目目工程部部和预 算部、监监察部签签字，同同时在变变更审

35、批批单上写写明“特急”情况说说明，并并根据相相应金 额报主管管领导批批准，并并在开工工后5 日内内办理完完审批手手续。 3、设设计变更更的内容容 （1）由由于设计计院设计计图纸出出错、漏漏、缺导导致做法法变动、材料代代换、纠纠正施 1 工图中的的失误或或其它变变更事项项（如发包包人需变变更承包包工程的的图纸应应在变更更部位 施工前作作出，如如已施工工的由发发包人承承担拆改改的费用用，该部部分工程程量应办办理签证证； 2 如承包包人发现现图纸错错误应在在24 小时内内向发包包人提出出，经发发包人进进行修正正后交 33 承包人进进行实施施；如承包包人明知知有错误误仍进行行施工的的，承包包人负责责承

36、担一一切责 4 任和损失失；如相关关方均未未发现图图纸错误误，施工工方进行行施工，已施工工的拆改改费用 5 由相关方方共同承承担；施工中中承包人人不得对对原设计计进行变变更，因因承包人人擅自变变更 设计发生生的费用用和由此此导致发发包人造造成的损损失由承承包人承承担，工工期不予予顺延，对 6 返工的工工程量不不予计量量；如因承承包人原原因造成成图纸变变更的，由承包包人承担担一切 费用和损损失，造造成工期期顺延的的工期不不予顺延延。）； PPagee 166 （22 ）由由于监察察部改变变建设标标准、结结构形式式、使用用功能，增减工工程内容容，导 致发生做做法变动动、材料料替换或或其它变变更事项

37、项； （33 ）由由于营销销部门、采购部部、工程程部、监监理、施施工方或或材料供供应商采采用新 工艺、新新材料或或其它技技术措施施等，导导致发生生做法变变动、材材料代换换或其它它变更事事项 （对提提出、实实施新工工艺、新新材料或或其它技技术措施施等而引引起的节节约造价价、提高高工程 质量、增增强使用用性能的的施工相相关方应应有奖励励措施，发挥他他们的积积极性）。 4 、变更管管理权限限规定 各级工工程管理理人员必必须严格格在权限限范围内内办理各各种变更更，如不不在权限限范围之之 内的签字字给公司司造成损损失的，将对有有关负责责人按责责任追究究制度进进行处理理。 变更更权限明明细表 金额范范围

38、有有效签字字人（共共同签署署） 专专业工程程师（包包含监理理、项目目部各专专业 1 万万元以下下 工工程师、预算员员、监察察员）、工程部部部 变更更事项 长长、预算算部部长长、监察察室主任任签字 11 万元元及以上上 除除以上人人员签字字外，经经公司总总经理签签字 备注：11、金额额范围是是指单项项变更金金额。 2、有有效签字字人必须须在有效效期内签签署，并并且加盖盖公司指指定的印印章，否否则无效效。 5、变变更管理理的时间间规定 （11）变更更审批单单发出后后，项目目部必须须要求乙乙方立即即编制变变更预算算，并且且在 该变更内内容全部部施工完完毕后33 日日内（从从监理及及项目部部专业工工程

39、师确确认完工工的日期期 开始计算算）向预预算部报报送完整整变更预预算；预预算部负负责核定定工程量量，编制制变更预预算； 监察室负负责审定定变更预预算； （22 ）对对于减少少造价的的变更，项目部部现场工工程管理理人员、预算部部人员要要跟踪 落实，核核定减少少的具体体数额，并与乙乙方形成成书面记记录，防防止漏报报给公司司造成损损失； （33 ）项项目部应应与乙方方单位商商定违反反预算书书报送时时间规定定的约束束条款，若每 拖延一天天，扣减减该预算算总价的的5 ，直至至扣完为为止； （44 ）时时间要求求按工作作日计算算； （55 ）每每月5 日前前，按“一月一一清原则则”要求澄澄清上月月变更。

40、6、变变更的格格式要求求 （11）设计计变更必必须由相相关设计计人员签签字并加加盖设计计公章方方为有效效； PPagee 177 （2 ）项目部部应对变变更审批批单连续续编号，并妥善善保存；项目部部与乙方方都应设设 置变更事事项的单单据交付付记录，交付对对方单据据时应要要求对方方签收，接受方方不得拒拒签。 7、预预算书的的申报要要求 （1）、预算书书由监理理单位审审核后报报甲方预预算部； （2 ）、甲乙乙双方核核定变更更事项的的价格后后，应在在预算书书上注明明最终审审定价格格， 并由双方方签字，盖章后后生效。凡与合合同精神神、定额额精神、有关规规定相违违背的内内容、 签证（含含无效延延期签证证

41、）等，一律不不予结算算。 8、其其它 （1）监监察部为为变更的的经办部部门，负负责变更更审批单单完善与与归档； （2 ）对于客客户提出出的设计计变更，营销部部门在明明确费用用承担单单位后，通知项项 目部。属属客户承承担费用用，需预预先收取取费用，属公司司承担费费用，除除按相应应权限审审批 外，还需需总经理理批准； （3 ）施工方方案调整整造成的的变更，费用增增加，由由施工单单位负责责；费用用减少， 造价相应应减少； （4 ）项目部部需提前前熟悉图图纸，要要求提前前10 天考虑虑，至少少5 天天前下发发变更审审 批单，避避免施工工后返工工；杜绝绝变更施施工后的的二次变变更；杜杜绝停工工待变更更；

42、 （5 ）规划调调整或重重大设计计方案调调整（在在原招标标项目基基础上增增加新的的项目） 在监察部部提供尽尽可能的的多种方方案前提提下，经经预算部部进行费费用预算算及方案案成本比比 较，经营营销部经经济分析析后，报报有关部部门参加加专题会会议讨论论，形成成会议决决议，总总经 理批准后后方可实实施； （6 ）项目部部工程技技术人员员要认真真研究施施工图，对施工工图纸上上出现的的问题， 有责任主主动与相相关部门门进行沟沟通，及及时处理理，否则则因未及及时沟通通处理造造成的不不良 后果按责责任追究究制度进进行处理理。 三、关关于现场场签证管管理 1、签证的的内容 （1）施施工过程程中出现现的各种种技

43、术处处理措施施； （2 ）在施工工过程中中，由于于施工条条件、地地下状况况（土质质、地下下水、构构筑物及及 管线）变变化，导导致发生生增减工工程量或或其它变变更事项项但不属属于设计计变更范范围的； （3 ）甲方在在施工合合同之外外的零星星用工、零星用用机械等等因为金金额较小小无法订订 立合同的的； （4 ）因公司司决策变变化，在在执行原原合同时时出现的的明显漏漏项费用用。 2、签签证管理理的权限限规定 PPagee 188 （1）各各级工程程管理人人员必须须严格在在权限范范围内办办理各种种签证，如不在在权限 范围内的的签字给给公司造造成损失失的，将将追究有有关人员员的责任任； （2 ）单项签签

44、证不得得拆分，更不允允许重复复签证； （3 ）按每项项签证的的金额确确定有效效签字审审批人。 金额额范围 有有效签字字人（共共同签署署） 专业业工程师师（包含含监理、项目部部各专业业工程师师、预 1 万万元以下下 算员员、监察察员）、工程部部部长、预算部部部长、监察 室主主任签字字 11 万元元及以上上 除以以上人员员签字外外，经公公司总经经理签字字 3、其其它 （1）不不在权限限范围内内的签字字一律无无效； （2 ）原则上上所有签签证都要要实施先先施工后后核量，只有特特殊情况况下才能能例外。 签证内容容要结合合签证范范围以实实际完成成工程量量为依据据现场实实测实量量； （3 ）在项目目部办公

45、公的会签签人员必必须在完完工后三三个工作作日内共共同到施施工现场场 对签证内内容进行行现场丈丈量、测测定、复复核并签签字确认认，如属属隐蔽工工程必须须在覆盖盖前 签字确认认并附照照片； （4 ）每月55 日日前预算算部、监监察部与与施工单单位就截截至上月月末已签签发的签签证单 进行综合合性核对对和价格格商谈，经领导导确定后后作为结结算依据据； （5 ）现场签签证的结结果必须须有原件件作为结结算依据据； （6 ）特急签签证（指指如果不不立即实实施将造造成更大大的损失失的签证证）单，可先开开 工后结价价，但在在3 个个工作日日内完善善相关手手续； （7 ）工程签签证签字字顺序是是：监理理工程师师、

46、专业业工程师师（包含含各专业业工程师师、 预算员、监察员员）、工工程部部部长、预预算部部部长、监监察室主主任、公公司总经经理批准准 （8 ）各项目目变更、签证单单应由资资料室集集中进行行登记、编号、分发、跟踪。 工程部、预算部部、监察察室必须须建立台台账，各各部门每每月核对对一次。 本办法法未尽事事宜，详详单项工工程施工工合同（含补充充合同及及协议）。 PPagee 199 工工程现场场签证审审批单 项目名称称： 签签证编号号： 工程程名称： 工工程栋号号/专业业 ： 合同同名称（编号）： 施工工单位： 承承担费用用单位： 施工工期限要要求： 年年 月 日至至 年 月月 日 1、零零星工程程

47、2、零星机机械台班班3、土土方工程程4、图图纸及修修改变更更或工程程指令的的明确55、现场场因素66、 签证证分类 图纸及及其变更更因素77、其它它 1、事事项确认认2、费费用确认认（含位位置、时时间、工工程量、施工方方法、单单价、总总价的确确认）33、工程程范围确确 签证证类型 认（各各队伍间间）4、其它 1、合合同2、预算定定额3、现场情情况4、施工图图、图纸纸会审及及设计修修改变更更5、施施工组织织设计及及相应措措 签证证依据 施6、工程指指令7、其它 签证证原因 （责任分分 析及及处理 附件件1） 做做法说明明： 需需说明分分项名称称、部位位、单价价、工程程量、计计算方式式、预算算书及

48、支支持依据据、涉及及队伍、达到效效果等， 如如书面文文字表达达不清应应附图说说明。 签 证 内 容 施 工程程部专业业工程师师签字： 监理单单位签章章： 工 时时 间： 时 间： 前 施工工单位签签 工程部部部长 预算算部签字字 监察部部部长（签字）：公司司总经理理（1 万万 章 签 章章： 经办办人： 元）签签字： 经办办人： 部长长： 项目目经理 ： 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 年 月 日日 日 施工工单位： 签签证编号号： 完成成情况（工程量量、质量量、工期期等）预预算书（附件22 共共 页页） 施 工 后 回 执 施工工单位签签 监理单单位签章章： 工程程部签章章： 预

49、算部部签字 监监察部（签字）： 章 专业业工程师师： 经办人人： PPagee 200 经办人人： 部长长： 部长长： 项目经经理： 年年 月月 日日 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日日 备备注：11、按照照先施工工后核量量原则，本单原原件共55 份：施工单单位、监监理单位位、工 程部、预预算部、监察室室各存档档一份；2、请请施工单单位于施施工完毕毕3 日内向向甲方、监理 方、预算算部、监监察部报报送回执执，隐蔽蔽工程必必须在覆覆盖前签签字确认认，逾期期则视为为施工 单位放弃弃权利；3、审审定后实实际完成成工程量量及相应应预算书书可做为为拨付进进度款（总金额额 较大的）、审批批材

50、料使使用计划划的依据据（如果果经竣工工验收及及复核无无误的经经建设单单位审 定的资料料及相应应的预算算书可直直接成为为结算书书的组成成部分，按实结结算工程程也可据据相关 资料统一一结算）。 工程设设计变更更审批单单 项目名名称： 增增 减 不变变合同 AA 类 B 类 施工单单位： 变更编编号： 合同名名称： 合合同编号号： 工程名名称： 工工程栋号号/专业业： 承担 费用单单位： 提出部部门： 甲方工工程部 甲甲方销售售部 设计院院 甲方设设计部 甲甲方材料料设备 甲方方预算部部 物物业公司司 乙方方 监理理 客客户 变更原原 11、设计计类：11.1 设计差差错 11.2 设计优优化 11.3