民事简易程序中的公正与效率

1、PAGE PAGE 10民事简易程序中的公正与效率在我国的民事审判方式改革中，学界关注的一直是正规、完整的普通程序。但一个毋庸置疑的事实是，司法实践中的大多数案件是以各种形式的“简易程序”解决的。这里无疑有法院案件压力过大，不得不通过简化程序来节约审判资源的因素;但是，高达80%以上的案件都以简易方式得到了解决，这在一定程度上说明了普通程序并非在每一个案件中都是必需的。简易程序事实上的扩张，反映了审判工作的现实需要，也体现了法院系统利用制度变革，解决自身问题，适应这种需要的创造能力。但是，由于缺乏必要的立法和理论指导，简易程度的适用已经显露出了种种弊端在某种意义上，可以说我国的民事案件构成、司

2、法资源状况和人民特定的诉讼心理决定了简易程序必定在我国的民事司法制度中占据重要的地位。因此，在当前的审判方式改革研讨中，它理应成为学者关注的主要课题之一。这种研究可以从不同的层面、不同的角度进行。比如我们可以对当下法院正在运作着的简易程序进行实证的调查研究，可以拿我国的简易程序与国外相关制度作比较研究，在这两种研究的基础上，我们还可以从立法政策学的角度，对我国简易程序的改革加以规划和设计。这几种研究都是必要的。但同样必要的是对简易程序的法理学探讨。简易程序得以存在的理论依据是什么?这种依据决定了简易程序具有哪些不同于普通程序的内在机理?同时又不可避免的要面对哪些问题?只有对这一系列问题有了比较

3、清醒的认识，我们关于简易程序的设计才可能是理性的，有关的改革实践也才可能比较顺利地推进。本文从一切制度都必须考虑的两个既互相依存又有所冲突的价值目标公正与效率出发，对上述问题作出初步的回答，并以此求教于学界同仁。一、简易程序与诉讼效益1.诉讼效效益的界界定。效效益是诉诉讼程序序的一个个基本价价值。在在一般的的意义上上，效益益的价值值目标要要求一种种诉讼程程序以尽尽可能少少的成本本，获取取尽可能能的大的的收益。因此，一提到到效益，我们首首先想到到的就是是成本与与收益之之间的比比较。当我我们把效效益与公公正并列列为民事事诉讼的的两大价价值目标标时，我我们所说说的效益益仅指经经济效益益，即诉诉讼程序

4、序的经济济收益与与经济成成本之间间比值的的最大化化。也就就是说，这里所所持的是是一种“经济效效益观”。具体体而言，这里的的成本包包括“错错误判决决的成本本”和“诉讼制制度的运运行成本本”两大大类，前前者错误误判决带带来的资资源浪费费，后者者指为达达成判决决而耗费费的司法法资源。对法律律经济学学家而言言，程序序法的目目的便是是实现错错误成本本与直接接成本的的最小化化。即实实现(EEC+DDC)的的总额最最大化。与此相相对的，还有一一种“综综合效益益观”，这种效效益观的的本质在在于，它它将通常常归于“公正”价值的的伦理价价值也引引入了程程序效益益的分析析之中。比如，美国学学者德沃沃金主张张，错误误

5、判决除除带来经经济成本本外，还还造成了了道德耗耗费，这这种耗费费构成了了程序的的道德成成本。据据此，贝贝勒斯将将“道德德错误成成本”(MC)作为一一个新的的变量引引入力量量程序法法的经济济分析中中。于是是上述公公式就变变成了：实现(EC+MC+DC)的总额额最大化化。正如如国内一一位学者者指出的的，“综综合效益益论”对对“经济济效益论论”的否否定，在在理论上上未必是是个进步步。由于于试图将将程序公公正的内内涵纳人人程序效效益的经经济分析析中，“综合效效益论”丧失了了“经济济效益论论”的方方法论优优势，因因为，程程序的伦伦理评价价通常取取决于程程序主体体的自我我感受、主观印印象及主主体的道道德评

6、价价体系，确定性性极低。“通过过扩张程程序效益益的内涵涵来统摄摄程序公公正价值值的做法法，既无无必要，也不可可能。”，在经经济效益益论的内内涵上使使用“效效益”一一词，那那么其中中的成本本构成主主要包括括以下四四个方面面：(11)人力力资源。进行民民事诉讼讼活动既既需要相相当数量量的专职职法官、书记官官、翻译译人员、法警、陪审员员等，还还需要诉诉讼当事事人、律律师和证证人、鉴鉴定人等等的参与与。(22)物力力资源。如法院院为进行行诉讼活活动所必必需的法法庭设施施、通讯讯和交通通设备，以及当当事人被被查封、扣押的的诉讼标标的物等等。(33)财力力资源。如法官官、陪审审员、书书记员的的薪金，案件受

7、受理费、勘验费费、鉴定定费、公公告费、翻译费费，以及及证人、鉴定人人和翻译译人员的的交通费费、住宿宿费、生生活费和和误工补补偿费，保全申申请费与与实际支支出费用用，执行行费用等等等。(4)时时间资源源。诉讼讼过程中中的时间间耗费，不仅减减少了主主体利用用这些时时间从事事其他活活动的收收益，而而且同时时伴随着着人力、物力、财力的的增加。这些司司法资源源构成了了一项民民事诉讼讼程序的的经济成成本。决定定诉讼效效益的另另一个因因素是诉诉讼的收收益。对对此，可可以从不不同的层层面进行行分析。在微观观的层面面，即个个别诉讼讼程序的的层面，诉讼收收益是指指主体通通过诉讼讼活动获获得的经经济利益益。就法法院

8、而言言，指其其收取的的诉讼费费用的数数额;对对当事人人而言，则指其其预期利利益的实实现或不不利益的的避免。由于其其中的诉诉讼费用用主要是是对国家家司法资资源耗费费的某种种弥补，因此在在一定的的诉讼成成本投入入下，一一种制度度实现的的经济利利益越多多，我们们说这种种程序的的效益越越高。在在宏观的的层面，即相对对于一个个国家司司法制度度的运作作而言，则是另另一番情情景。在在这个层层面，由由于诉讼讼活动本本身不会会创造任任何经济济利益，因此一一种诉讼讼制度的的效益主主要就表表现在它它对社会会资源优优化配置置的效用用。也就就是说，在一个个对诉讼讼制度运运行的固固定的成成本投入入下，一一种诉讼讼程序越越

9、是有利利于这些些整体资资源配置置的高效效率，那那么这种种程序的的效益就就越高。在这个个意义上上，一种种诉讼程程序的效效益与其其解决纠纠纷的机机能有关关，因为为纠纷能能被及时时地化解解，这是是一种经经济制度度得以高高效运行行的基本本条件。2、简易程程序与诉诉讼效益益的提高高。说简简易程序序有利于于诉讼效效益的提提高，这这是一个个很容易易被接受受的命题题。但简简易程序序为什么么有利于于诉讼效效益的提提高?又又在何种种范围内内有助于于诉讼效效益提高高?对此此需要作作具体的的分析。在具具体的个个案中，简易程程序对提提高诉讼讼效益的的意义显显而易见见。基于于其简易易性，无无论对法法院还是是对当事事人，简

10、简易程序序中诉讼讼资源的的耗费都都小于普普通程序序，也就就是说诉诉讼的直直接成本本趋于最最小化。对于一一个案件件而言，如果用用简易程程序审理理达到了了与用普普通程序序审理大大致相同同的效果果，那么么说简易易程序的的效益更更高，是是毫无问问题的。问题在在于，简简易程序序是否更更容易导导致错判判。在错错判的情情况下，一种诉诉讼程序序不仅付付出了支支持程序序运行的的直接成成本，而而且要付付出错误误成本即错错误判决决导致的的资源无无效益支支出。正正如贝勒勒斯所言言，成本本降低的的“目的的不在于于使其中中的一种种成本最最小化，而在于于实现二二者的总总额最小小化。”如果“只想使使直接成成本最小小化，则则错

11、误成成本可能能升得很很高”。因此，“简易易程序有有助于诉诉讼效益益提高”的命题题，只有有附加了了“错误误判决被被限制在在一定范范围内”的条件件，才是是真的。就一一个国家家的司法法系统而而言，普普通程序序与简易易程序的的划分体体现了国国家对其其可支出出司法资资源的结结构性安安排，这这种安排排的目的的在于实实现诉讼讼制度纠纠纷解决决机能的的最大化化。对于于任何一一个国家家，司法法资源总总是有限限的。要要用这有有限的资资源，实实现司法法制度收收益的最最大化即最最大限度度的解决决纠纷，稳定为为其需要要的经济济秩序，那么对对这些资资源进行行科学的的配置总总是必要要的。用用花费较较多的普普通程序序处理数数

12、额较大大、案情情较复杂杂或提出出了某种种法律问问题的案案件;而而用花费费较少的的简易程程序处理理数额较较小、案案情相对对简单的的案件，正是出出于这种种资源合合理化配配置的考考虑。因因而从宏宏观的层层面来看看，设置置简易程程序显然然是符合合效益价价值的要要求的。但问题题在于：在从复复杂案件件到简单单案件的的案件类类型曲线线中，如如何选择择那个至至关重要要的“分分界点”。这个个分界点点如果过过于偏向向复杂案案件一方方，那么么就达不不到利用用简易程程序节省省司法资资源的目目标;如如果过于于偏向简简单案件件一方，则又可可能因大大量的事事实问题题和法律律问题并并未最终终解决而而在事实实上降低低了诉讼讼程

13、序化化解社会会纠纷的的机能。以上上两个层层面的分分析，都都支持了了这样的的结论：设置一一种相对对于普通通程序的的简易程程序，将将有利于于诉讼效效益的提提高;但但是，保保证这一一点的关关键在于于简易程程序适用用范围的的合理设设定。如如何设计计适当的的标准，以便用用简易程程序处理理那些真真正适合合它处理理的案件件，这是是建构一一种简易易程序的的核心课课题。二、简易程程序与诉诉讼公正正诉讼讼公正包包括两个个方面的的内涵，即实体体公正和和程序公公正。前前者关注注的是诉诉讼的结结果，其其评价标标准是诉诉讼活动动是否准准确地认认定了事事实和正正确地适适用了法法律。后后者关注注诉讼的的过程，其评价价标准是是

14、诉讼活活动是否否符合公公正程序序的某些些基本要要素。评评判一种种诉讼程程序公正正与否，应从这这两个方方面入手手。在某某些人眼眼里，将将简易程程序与公公正价值值联系起起来，或或许显得得有些牵牵强。但但这种观观点事实实上隐含含着某种种误解，即只有有规范、完整、严格的的普通程程序才是是实现诉诉讼公正正的惟一一途径。这是不不正确的的。且不不说诉讼讼制度本本身只是是实现纠纠纷公正正解决的的方式之之一，即即便在诉诉讼制度度内部，也完全全可以存存在繁简简不同的的各种程程序设置置。因此此，对于于简易程程序与诉诉讼公正正的关系系，还要要作进一一步的分分析。1.从具体体诉讼过过程考察察。从诉诉讼的实实体方面面，在

15、一一个具体体的案件件中，很很难说简简易程序序得出的的判决就就不如普普通程序序公正。虽然这这方面的的实证分分析很难难进行，而且，具体的的比较还还会受到到两类程程序的具具体设计计、运作作状况的的影响;但是，起码从从简易程程序的一一胶原理理出发，我们说说它并未未减少得得出公正正判决的的可能性性。因为为，无论论在哪个个国家，案情的的繁简或或标的数数额的大大小都是是适用简简易程序序的一个个基本标标准。由由于案情情简单，复杂、严谨的的诉讼环环节很大大程度上上成为多多余;由由于标的的较小，当事人人很可能能被费时时、费钱钱的普通通程序吓吓倒，从从一开始始就失去去利用诉诉讼制度度捍卫自自己权利利的信心心和勇气气

16、。在这这两种情情况下，适用普普通程序序不仅不不会增加加纠纷处处理结果果的公正正性，反反而可能能降低它它。这从从反面说说明了：简易程程序与诉诉讼的结结果公正正之间并并无矛盾盾。从诉诉讼程序序方面，似乎可可以说，简易程程序在其其提供的的公正总总量上要要小于普普通程序序。在诉诉讼活动动中，败败诉者虽虽对结果果不服，但由于于程序本本身的无无可挑剔剔而不得得不接受受于已不不利的判判决程序的的这种功功效称作作其“正正当化”功能。诉讼过过程的正正当化功功能如何何，这是是判定其其是否符符合程序序公正的的重要依依据。现现代诉讼讼制度之之所以趋趋于走向向高度精精细、严严谨甚至臃臃肿的境境地，很很大程度度上正是是追

17、求程程序公正正的结果果。我们们很难说说现代诉诉讼程序序一定比比过去存存在的各各种诉讼讼程序更更有利于于查明案案情;但但这种程程序比以以往任何何一种程程序都符符合现代代人的理理性和对对于公正正的感受受，却是是肯定的的。在这这方面，简易程程序的缺缺陷很明明显。作作为对普普通程序序的一种种简化，简易程程序必然然要舍弃弃某些“不必要要”或者者“不划划算”的的程序要要件;但但这里的的“不必必要”、“不划划算”主主要是从从实体方方面界定定的。比比如，较较长的审审理期间间、多次次的开庭庭审理、正规的的诉讼文文书，等等等，对对于正确确处理简简易、小小额案件件，可能能是不必必要的，但是，这些程程序环节节的简化化

18、，却无无形中降降低了诉诉讼中程程序保障障的完善善程序。因此，在整体体上，相相对简化化、灵活活的简易易程序，在程序序公正方方面赋予予当事人人的满意意程度要要小于正正式、规规范的普普通程序序。虽然然如此，这种程程序公正正的局部部减损是是可以容容忍的。对此，除了可可以从国国家司法法资源的的有限性性加以说说明外，从当事事人的角角度，在在大多数数情况下下，简易易程序的的这种缺缺陷也是是可以接接受的。一方面面，人们们对诉讼讼程序公公正的预预期通常常是与案案件的实实体争议议密不可可分的。在争议议的数额额较大或或案情比比较复杂杂的时候候，人们们一般希希望有更更精密、完善的的程序来来处理它它;这种种程序在在查明

19、案案情的同同时，恰恰恰具有有明显的的正当化化功能，从而有有利于纠纠纷从心心理上得得到最终终解决。而对于于争议标标的较小小或案情情简单的的纠纷，人们对对程序保保障的心心理预期期也会相相对低一一些。从从这个角角度来看看，即便便是简化化了的程程序，通通常也能能满足当当事人对对程序公公正的要要求。另另一方面面，简易易程序也也是国家家设置的的一种司司法程序序，它也也应具有有正当程程序的一一般要件件。比如如当事人人的程序序主体性性原则、双方当当事人诉诉讼地位位平等原原则、法法官中立立原则、诉讼进进行的公公开原则则、程序序理性原原则等等等，在简简易程序序中亦应应得到坚坚持。简简易程序序决不是是随意、粗糙的的

20、程序，它只是是根据需需要精简简了的程程序，只只要它能能被科学学的设计计并严格格的遵循循，诉讼讼程序的的公正依依然可以以得到维维护。2.从国家家诉讼制制度的整整体机能能分析。仅从单单个诉讼讼过程出出发，我我们还无无法获得得对简易易程序公公正价值值的全面面认识。还有必必要从国国家诉讼讼制度的的整体机机能出发发，作进进一步的的分析。对一一个国家家而言，司法资资源是有有限的，而人民民对诉讼讼公正的的要求却却永无止止境。以以有限的的资源满满足人民民无限的的公正需需求，这这就产生生了一对对矛盾。这种矛矛盾可能能使一国国司法制制度陷入入两难的的境地：如果要要为每一一个进入入法院的的纠纷提提供充分分、谨慎慎的

21、程序序保障，那么便便有许多多案件将将被排除除在司法法制度之之外;如如果要以以程序保保障的简简化为代代价来扩扩大司法法救济的的范围，则又可可能出现现错判增增多，以以及许多多疑难案案件无法法得到妥妥善处理理的情形形。在这这种两难难处境中中，如何何评价一一国司法法制度的的优劣?日本学学者小岛岛武司提提出的整整体正义义的概念念颇具启启示意义义。他认认为，“社会每每一个角角落能否否都得到到适当的的救济，正义的的总量也称称整体正正义，是是否能达达到令人人满意的的标准，这才是是衡量一一国司法法水准高高低的真真正尺度度”。这这种“整整体正义义最大化化”的观观点，可可以使我我们对简简易程序序与普通通程序的的关系

22、获获得一个个全新的的视角。不同的的案件，对公正正有着不不同的要要求，司司法制度度的设计计者要做做的不是是放纵某某些要求求，忽略略另一些些要求，而是平平衡、协协调各种种要求。一方面面，要在在司法救救济的广广度与深深度之间间找到一一个平衡衡点;另另一方面面，还要要在完备备、谨慎慎的普通通程序与与简单、快捷的的简易程程序之间间寻找平平衡点。评价一一国司法法制度的的标准，不能单单看它的的普通程程序是否否完备，也不能能仅看它它处理案案件的数数量的多多少。而而应将所所有这些些因素结结合起来来，看其其简易程程序与普普通程序序之间，处理案案件的数数量与质质量之间间的比例例关系是是否合理理。一句句话，看看它是否

23、否实现了了整体正正义的最最大化。三、简易程程序中诉诉讼效益益与诉讼讼公正的的协调在某某种意义义上，前前面两个个部分始始终在讲讲诉讼效效益与诉诉讼公正正的协调调。但具具体到简简易程序序内部，还需要要作进一一步的分分析。在在关于诉诉讼效益益的讨论论中，笔笔者提出出了这样样一个观观点：从从效益的的观念出出发，对对民事诉诉讼程序序作普通通程序与与简易程程序的划划分是理理所当然然的;但但问题的的关键在在于，划划分的横横截面如如何设定定。这就就提出简简易程序序的适用用范围问问题。但但事实上上，决定定两种程程序关系系函数的的因素不不止这一一个简易程程序的简简易程度度，或者者说它与与普通程程序之间间反差的的幅

24、度，这是又又一个重重要的变变量。如如果“简简易”的的幅度很很小，那那么我们们可以把把它的适适用范围围划得大大一些;如果“简易”的幅度度很大，就有必必要严格格限制其其适用范范围。在在一种制制度正式式确立之之前，这这些要素素都是可可变的。简易易程序中中两种价价值的协协调，取取决于这这种程序序各个具具体环节节的设计计和安排排。这里里只能提提出有关关简易程程序设计计的一些些一般的的、宽泛泛的原则则，而这这些原则则，均不不同程度度体现了了在简易易程序中中协调公公正与效效益的出出发点。1.兼顾程程序的简简易化与与正当化化。这一一命题有有两层含含义。前前文已经经提到，在简易易程序环环节，提提高诉讼讼效率的的

25、同时，简易程程序也应应符合正正当程序序的某些些基本原原则，比比如当事事人的程程序主体体性原则则、法官官中立原原则、程程序理性性原则、程序公公开原则则等均应应得到保保障。这这一点很很容易理理解。之之所以设设置简易易程序，是因为为对某些些案件而而言，即即便适用用简化了了的程序序也一样样能保证证案件的的公正审审理。诉诉讼的公公正仍是是追求的的目标，而不是是被抛弃弃了。强强调这一一点对于于我国简简易程序序的创建建有着特特别重要要的意义义。人们们谈到简简易程序序，通常常就会想想到程序序的“削削繁就简简”。但但在我国国，创建建简易程程序，同同时还要要遵循另另一个标标准，那那就是程程序的正正当化标标准。所所

26、谓程序序的正当当化，即即是按照照正当程程序的一一般要求求来设计计和建构构诉讼程程序。正正当程序序的概念念源于英英美法，时至今今日，它它早已成成了现代代诉讼程程序的普普遍标准准。我国国的民事事诉讼制制度改革革，最终终要走与与国际趋趋同的道道路，因因此，民民事诉讼讼程序的的正当化化应是我我们改革革的一个个方向。这一方方向应该该适用于于所有的的民事诉诉讼程序序，而不不仅仅是是民事诉诉讼普通通程序。我们不不是要走走普通程程序“正正当化”与简易易程序“简易化化”这背背道而驰驰的两条条路，而而是在普普通程序序和简易易程序中中都要追追求程序序的正当当与简洁洁。两种种程序的的改造只只有侧重重点的不不同，在在基

27、本思思路上是是一致的的。之所所以强调调这一点点，是因因为在我我国，即即便是普普通程序序，也有有许多不不合正当当程序要要求的地地方，比比如法官官职权干干预过多多、当事事人程序序主体地地位不明明确、诉诉讼过程程不够公公开等等等。这些些问题在在普通程程序与简简易程序序中都应应引起注注意。如如果我们们因为强强调程序序的简洁洁性而模模糊了我我国民事事诉讼程程序模式式的整体体转型方方向，那那对中国国民事诉诉讼制度度的发展展可能是是得不偿偿失。2.协调法法官诉讼讼指挥权权与当事事人程序序基本权权。根据据国外的的经验，简易程程序在缩缩短有关关诉讼期期间，减减少某些些诉讼环环节的同同时，会会赋予法法官更多多的管理理诉讼的的权力，以便于于其推动动诉讼活活动的运运转。这这是无可可厚非的的。事实实上，在在民事诉诉讼中加加强法官官职权以以提高诉诉讼效率率，这是是西方国国家六、七十年年代即已已兴起的的一个改改革潮流流;这一一改革潮潮流至今今方兴未未艾，在在法国、意大利利，甚至至英美最最近的民民事诉讼讼制度改改革中，仍呈现现出强劲劲的势头头。由此此看来，适当加加强法官官职权将将