中国企业技术融合模式的路径依赖

1、中国企业技术交融形式的途径依赖摘要：技术交融是一个综合整合过程，它不仅仅是一种技术活动，也是企业技术创新活动中的一项根本行为。几十年来，中国企业技术交融在复制模拟、自主创新和合作开发中交织进展。这是在我国特定的国情下进展的企业行为，这项活动本身存在思维和习惯定势的影响，即途径依赖。途径依赖可以在实际消费中表达出规模效应、示范效应、协调效应以及适应性预期。虽然途径选择和使用在很大程度上制约了技术交融活动的顺利进展，但也会保持技术载体自身的特色，善加利用会创造出更大的效益。关键词：技术交融；技术创新；技术活动；自主创新；途径依赖。一、问题提出。21世纪是一个信息快速开展的时期，在国际产业分工链条中

2、，技术已经成为衡量一个国家综合国力和综合竞争力的关键因素，假如一个国家的科技创新才能强，那么就会在国际产业分工链条中处于高端位置，进而为国家综合国力提升和经济开展提供较高的根底平台，这也就代表着知识已经由经济的外生变量转变为内生变量。无论是经济还是政治，知识和技术所代表的利益平衡已经变得非常关键。现代经济中，众多经济学家和政治学家都认为：技术创新是社会开展的原动力，得科技者得天下，这种观点无疑与技术对经济开展的奉献亲密相关。据有关专家的研究结果显示，对于兴隆国家而言，技术对经济增长的奉献率变化迅速：从20世纪初只占5%左右，4050年代上升至40%左右，7080年代升至60%左右，90年代高达

3、80%左右，进入新世纪以来，信息高速公路联网得以实现，这一奉献更是高达90%左右；而重大科技成果商业化的周期也在快速缩短，20世纪初大约为30年，20世纪中叶大致为10年，到了20世纪末缩短为5年。这些都说明，技术进步已经成为经济快速开展的加速器。然而，就技术开展的情况来看，技术晋级具有很大的不平衡性。兴隆国家的企业利用资本和消费要素优势，逐渐形成了世界范围内对技术市场的垄断场面，而开展中国家的技术程度通常都远离世界技术的前沿阵地。随着全球范围内经济和技术浸透的深化，技术扩散成为一种新的趋势，在这种形势下，为了能在最短的时间内赶上世界技术开展的速度，开展中国家通常会通过引进设备和技术的方式来带

4、动国家技术的进步，实现经济的快速增长。中国是个开展中大国，随着经济的迅速开展，技术创新所带来的经济效益也越来越凸显，技术晋级对产业开展的关键性作用日益突出。伴随着全球产业和技术转移的大好机遇，积极引进国外先进技术、大力推动国外先进技术在国内的扩散是我国当前技术开展的重要途径。以技术为根底，大力进步中国核心技术的占有，这不仅是进步经济效益的关键因素，更是提升中国国际地位的关键环节。改革开放以来，中国的经济有了一个飞跃式的开展，中国的国际地位也有了很大提升，这得益于技术的快速进步，而技术的开展需要国家制度这一外围要素的保障。对于一个主体而言，无论是内部因素还是外围要素，都存在一定的刚性力量，使得主

5、体方向的开展出现途径依赖。二、中国企业技术交融形式的演进。1.技术交融的整体开展。从世界工业开展的进程来看，任何一个国家的开展都需要依靠不断开展的技术程度，技术进步推动了工业构造的不断晋级和市场空间的大幅度扩展1。就技术进步自身而言，一般有两种方式，一是原发性的技术创新，即依靠自身的技术程度不断创新技术，表现为拥有大量的自主知识产权的核心技术；二是扩散性技术，即通过引进和学习其他国家先进的技术来刺激和调动自身的技术参与，实现本国产业技术的增长2。中国是一个开展中国家，是世界经济开展链条中的一个环节，中国的技术进步必然要融入世界技术开展的环节当中。在中国工业化开展进程中，不可防止地要承受来自于其

6、他国家的技术扩散，并以此来带动自身的技术晋级。因此，近些年来，中国对外寻求技术帮助的工程数越来越多，伴随着技术引进进程的加快，在中国工业开展的链条上，技术交融呈现出了不同的特点和形式。总体而言，复制模拟、合作开发以及自主创新是三种主要的技术交融形式。在改革开放初期，复制模拟是主要的技术交融形式，随着技术程度的晋级，为了可以拥有更多地自主知识产权的技术以及更多核心技术，自主开发成为主要推崇的技术交融形式，期间，企业也在与国外企业的合作中加速了技术晋级的进程。实际上，这三种形式之间并没有明晰地时间划分，往往交织进展。2.复制模拟与自主创新。复制模拟，这是追赶先进国家技术程度的途径之一。对于我国而言

7、，改革开放初期，一批重大建立工程相继规划投产，由于当时我国消费力程度的制约，很多工程所需的技术和设备都需要依靠进口得以解决。然而进口以后，使用起来过于外表化，“复制成分很重。就当时的情况来看，引进一项技术后，从图纸资料的翻译转移到投入批量消费，一般要用3年以上的时间，大型复杂装备的消化周期还要拉长，而在我们试用的时候，国外技术程度仍然会继续前进，这样就造成了产品投产后性能指标达不到进口产品的程度，难以形成规模效益。更为重要的是，由于技术所依托的载体发生了变化，引进之后仍然停留在掌握已有技术、进步国产化率的较低层面上，因此形成不了自主研发创新的空间，难以走出“引进落后再引进再落后的陷阱。随着改革

8、开放的深化，国家在科技体制方面进展了重大调整，逐渐把自主创新作为技术开展的关键步骤，企业技术引进的所有权有所提升3。过去那种由于选择国外已趋“成熟期甚至过时技术所带来的“时间滞后性逐渐在发生着变化，那种“拿来即用的生搬硬套的弊端逐渐被企业和国家所认识。于是，在技术程度进步和经济环境的大变化下，企业技术开展的重点也在发生着转移和倾斜，代表我国技术总体程度的国有大中型企业对技术研发和引进技术的消化吸收投入力度不断加大，并在此根底上，加大研发新产品投入，企业专利申请数和创造专利数以及拥有创造专利的数量逐年上升。3.合作开发。为了更好的施行技术引进工作，缩小与兴隆国家的技术差距，从80年代初开场，我国

9、就广泛的开展对外科技交流与合作，其中以技术交流和技术学习、科技合作为重。合作技术开发是带来技术晋级的有效手段之一，在进展技术学习和技术交流的时候，我国企业多数以借鉴和引进国外先进的技术为主，因此，合作开发过程中带有明显的模拟消费的成份。4.技术交融的综合研究。我国技术和经济的开展带有明显的中国特色，也有着体制改革的显像特质。从根本国情来看，改革开放以前，中国的企业根本上都是国有企业，当时企业消费缺少市场竞争的推动，企业的任务就是消费出国家方案内的产品，而技术研发那么主要是在各大研究院所进展，企业内并没有技术研发的要求，也没进展技术研发的才能；改革开放以后，随着国际资本的不断注入，越来越多的先进

10、技术进入中国市场，这带来了剧烈的产品和技术竞争，也使企业不断加强对外部先进技术的学习和借鉴。然而，作为开展中国家，我国在技术上和兴隆国家间存在很大的差距，这种技术的不对称促使我们通过各种途径来获得兴隆国家的技术溢出效应。相对于兴隆国家主要依靠自主研发来提升自己的技术程度来说，引进先进的技术、进展消化吸收进而再创新无疑是一条有效地途径，这可以防止原始创新所存在的风险。事实上，很多国家都是通过这种方式来加快自身开展的。二战后，韩国、日本等国家地区在技术落后的情况下，通过引进先进的外部技术进而进展改良型渐进创新而成功地实现了经济快速开展，成为了世界技术领先国。据美国科学基金会1976年的调查，195

11、3-1973年的21年时间里，全世界共出现500项主要技术创新，其中90%左右属于改良型渐进技术创新，可见，改良型创新的绩效丝毫不亚于原始性创新，而从引进先进技术出发的改良型创新是其中一种重要的方式。技术引进是一种途径，关键是要看对引进技术的消化吸收情况，假如仅仅是引进和使用，那么必定会对外部技术存在很大的依赖性，技术引进的主体仍然会缺乏自主知识产权的技术。据国家知识产权局统计，目前，中国企业中拥有自主知识产权的仅有2000多家，仅占企业总数的万分之三，中国99%的企业没有自己的专利，拥有商标的企业仅占40%。很多企业“有制造没创造，没有知识产权。我国企业目前对外技术依赖度高达50%以上，技术

12、引进为我国技术进步的主要方式，多数行业的核心技术与装备根本依赖引进，如光纤制造装备100依靠进口、集成电路芯片制造装备和石油化工装备的80以上都依靠进口，设备投资60%以上依靠进口，科技进步的奉献率只有39%左右，在这样的条件下，自主创新对技术进步的促进效应将不太理想，而在相当长的一段时期内，对国外技术的引进与模拟仍将是我国技术进步的重要途径。这说明，虽然我国花费了大量的人力、财力引进了各项先进技术，但是对引进技术的消化分析才能尚显较弱，二次创新才能严重缺乏，以致于难以从根本上掌握先进技术，形成自主开展的技术成份。如2022年我国技术引进经费支出到达320.43亿元，而用于消化吸收经费支出只有

13、81.86亿元，对国外先进技术的吸收才能不强，引进技术与产品的仿制，未能较快地进步我们的自主创新才能，“引进落后再引进再落后的怪圈仍在继续，技术后发优势未能得到有效发挥。三、中国企业技术交融的途径依赖。经济的演化具有一定的途径依赖特征，这种途径依赖性更多地表达在技术变迁和制度演进上，从而使技术创新和制度创新也沿着一定的途径开展。途径依赖的存在会有利于现有技术经济制度开展，而不利于其他技术经济形式的产生和壮大，从而使得强者越强，弱者恒弱4。1.途径依赖的理论研究。途径依赖的特定含义是指人类社会中的技术演进或制度变迁均有类似于物理学中的惯性，即一旦进入某一途径无论是“好还是“坏就可能对这种途径产生

14、依赖。途径依赖问题首先由保罗大卫在1985年提出，之后马兰阿瑟在此根底上进一步开展，形成了技术演进中的途径依赖的系统思想，后来，道格拉斯诺斯将前人有关这方面的思想拓展到社会制度变迁领域，从而建立起制度变迁中的途径依赖理论。在诺斯的制度变迁途径依赖理论中，主要指出了三点：第一，制度同技术一样，存在着报酬递增和自我强化机制，这会使制度的既定方向在以后的开展中得到强化，即沿着良性循环轨道得以迅速优化，或者顺着原来的错误继续下滑，弄得不好，还会被锁定在某种无效率的状态，一旦被锁定，要脱身而出就需要借助外部效应，引入外生变量或依靠政权变化才能实现对原有方向的改变。第二，制度变迁除了受报酬递增机制的影响外

15、，还受市场中交易因素的的影响，假如没有报酬递增和不完全市场，制度就会变得不重要。第三，制度变迁比技术演进更为复杂，政策行为者具有不同的主观主义模型，这是各种制度形式存在差异的重要因素5。“途径依赖源于制度演进过程中的正反响机制，这种正反响机制又通过制度的规模效应、示范效应、协调效应以及适应性预期来表现6。详细来说，规模效应指的是在制度变迁过程中，当制度主体改变现有制度形式而采用另一种新的制度形式的时候，由于惯性力量的存在，会使新制度的施行受到一定的阻碍，施行规模也会由此受到限制，这便会带来新制度施行本钱的进步，但是随着新制度的施行和范围的扩大，其原始本钱投入会随着相关制度施行情况所可以带来的规

16、模扩大而有所下降，这种情况类似于规模经济所带来的边际本钱下降的情况。示范效应指的是新制度施行所带来的效益会带来人们的行为追赶和效仿学习，从而使越来越多的行为主体采用该制度，加速新制度的施行和扩散，这是推动制度变迁的重要方式，但是越多的群体采用某项制度，该项制度今后的改变和转型就越困难。协调效应指的是制度及与其配套的相关规那么的协调关系，即制度主体之间为了既定的利益而互相配合的活动，这就带来了一种现象对既定制度补充和协调的配套措施的施行会引起利益连带效应，这就像一个链条，其中任何一环发生断裂势必会引起整个链条的松散。在制度变迁中，当与既定制度相配套的相关规那么建立起来之后，任何改变既定制度的行为

17、都会对整个制度链条产生危机，不仅对制度利益主体，而且对配套制度的相关利益者都会产生影响。适应性预期指的是施行制度的主体者对已经产生效益的制度及其配套体系的心理预期会随着效益的增加而增强，并且会随着该种制度体系的施行而继续对将来的利益进展预期，这种预期一旦建立便会具有很大的稳定性，对新制度会产生潜在的抵抗力。途径依赖所表达的是一种正反响机制，涉及的主体行为具有强化性和稳定性，要想用其他某种新的制度代替现有制度，就必需要打破现存的途径依赖，这不仅是个制度的重新制定和施行问题，而且是一个系统工程，涉及到整个行为主体的各方面的配合，包括组织体系、消费体系、观念体系等相关部门的一致行动。在制度或者决策产

18、生之初，往往是随机事件决定着制度的状态，配合制度的推广和施行，必定会有大量的原始投资本钱，随着制度施行程度的不断加深，范围不断扩大，其投资本钱也会随之下降，并且会有大量的行为主体参与到制度的推广过程中来，示范效应得以产生；共同利益使既定环境下相关主体行为联络更为亲密，从而刺激了协调效应的产生，这种效应会使行为主体之间产生一种依赖原有的制度框架、不愿做任何改变的现象，久而久之，行为主体的惰性就表现出来，并派生出很多非正式的共同规那么出现，沿用着这些制度链条便会使行为主体产生适应性的预期；当适应性的预期状态稳定时，对原有制度的改变就变得较为困难。2.我国技术交融制度变迁的途径依赖。对于技术交融这项

19、特定的技术活动，途径依赖可以从技术活动主体企业和制度变迁的主体国家两个层面上来理解。1企业技术开展的途径依赖。按照诺斯制度变迁中的途径依赖理论，在企业层面同样存在类似的情况。企业的开展具有连续性，如今的开展状况很大程度上受企业前期开展的影响，今天的技术制度是建立在初期技术制度改良的根底上，明天的技术制度进步又是建立在今天的根底之上7，企业今天搜寻的结果不仅是一种新技术，而且是增进知识和形成明天使用的新建筑块的根底8。企业在任一时点上的知识存量均来自企业在过去学习过程中新知识的不断积累和对已丧失价值的旧知识的不断摒弃9。这种不断的积累和摒弃使企业在开展过程中形成特定的固有的内在价值体系和思维惯性

20、，并在详细理论过程中不断强化这种既定消费和理论形式，使企业内部自有技术、文化论文target=_blank企业文化和管理思想具有一定的刚性力量，对既定的形式和制度都有保护倾向，对新技术和制度具有一种天然的抵抗力，这就是企业技术开展过程中的途径依赖。在企业开展过程中，途径依赖使现有优势技术和企业制度占据更多的开展空间，并且不断地自我强化、自我完善，成为企业的主导力量，意味着现有技术和制度的刚性力量会潜在地抵抗外来新的技术和制度，即使外来技术和制度比企业现有的技术和制度更为先进，也会被企业现存力量所抗拒。但是，假如这种强化现有技术和制度的情况不适应形势开展的需要，那么企业将来开展就会受到束缚。因此

21、，途径依赖有助于企业形成自己的竞争力，但一味地坚持也会成为企业开展的限制因素。对于技术交融企业而言，很重要的阶段就是自有技术与引进技术的结合。当企业存在消费要素途径依赖的时候，往往会形成人力因素或非人力因素的刚性力量。非人力因素的刚性力量很明显，无论是消费设备还是包装品牌等，都具有相对的稳定性和短期不可更改性；对于人力因素，以往的消费理论使得长期从事这一领域的人们必定形成了特定的消费和经营技能，知识和经历的集中认同形成了对外部新要素介入的壁垒，主要表如今企业现有技术合力的约束、企业认知层面的局限和企业文化的束缚三个方面。当技术交融过程中企业现有技术存在局限而尚未被觉察时，往往会继续投入资源以期

22、保证企业预期效益的出现，而短期的高效益会使企业沿用这一开展途径，继续扩张消费，导致技术局限越来越深；认知局限在技术交融活动中的反响很大，技术交融需要企业相关人员从原有的消费经营理论转到另一种形式上去，对过去途径的依赖会使这种转变变得很困难，技术交融需要群体共同的认知技能的合作来完成，单一的认知会阻碍甚至破坏交融活动的进展；企业文化是隐含在企业员工身上的特质技能，它是一种共同的价值理念，指导作用非常强大，而且一旦形成就具有无可替代的稳定性，要想改变它需要非常多的投入，企业文化越强大，统一的价值观和行为准那么的力量越强，异质价值观越难进入。2国家制度变迁的途径依赖。诺斯认为，“人们过去做出的选择决

23、定了他们如今可能的选择10，即所谓的途径依赖就是人或事物对如今发生作用的某种行为的依赖，它可以导致行为主体既定方向的不断自我强化，其结果就是使新制度的施行不能脱离原有制度的环境，而且要想使新制度更有效率，就必须使用既定的要素，这一过程脱离不开制度形成初始条件的影响和制约。因此，在技术开展道路的选择和政策的制定上，途径依赖的作用是很明显的。一般来说，思想观念一旦在某一个群体中形成，就会表达出很大的稳定性和不可替代性，当人们对既有思想观念形成特定的认知框架后，就会形成习惯，习惯会限制人们对新的思想观念的认识、选择和使用。当习惯被一直沿用的时候，就形成了风俗。在这种情况下，人们对旧制度的沿用依赖就会

24、超过对新制度的向往。在我国的制度变迁过程中，历史形成的“大政府、小社会的形式影响深远。在持续了几千年的官僚主义管理体制下，“随着旧政治体制的崩溃而来的权威断层，对所有社会关系都有破坏效应。而中国人在其重建政治制度时通常也还会采用精英统治和等级权威的构造11。这种治理形式导致中国公众的参与意识淡薄，在新制度制定和施行的过程中也会因为无关己事而无视对政府相关部门的监视。我国的改革总体是从方案经济体制向市场经济体制转型，之前高度集权的经济体制导致了“官本位的盛行，人们的主权意识缺乏，形成了一个“全能型的政府。以往的每次改革都是政府自上而下进展的，人们的等待和被动承受心理形成了一种惯性思维，政府在这种惯性思维方式里易于集中地制定相关的政策。缺乏了施行主体的参与，制度的制定容易脱离实际。因此，途径依赖的存在使得新制度的制定和施行存在一定的障碍，在改革的过程中，对初始途径的选择非常关键，“