安全认证程序

1、版本号：5/4发放编号：文件编号：OMSPD01受控职业健康平安管理体系认证程序目录.目的和适用范围.职责.申请受理、评审和审核方案.组成审核组、准备审核工作文件.初次第一阶段审核.初次第二阶段审核.认证的批准.认证记录的归档和保存及认证结果的公告.监督、再认证和特殊审核.暂停、缩小、撤销和注销认证证书.对组织投诉记录的调阅.认证资格的引用和标志的管理.已认可的认证证书的转换.保密要求附件1.职业健康平安管理体系认证审核人天数附件2.职业健康平安管理体系多场所认证附件3.已认可的认证证书的转换附件4.高级监督和再认证程序北京国金恒信管理体系认证访问；必要时，现场审核。对超过认证证书有效期申请再

2、认证的组织，按初次认证处理。此 种情况下，如果组织申请重新认证的职业健康平安管理体系没有发生 重大变化，可不进行一阶段审核。审核组及认证决定人员的能力要求根据申请评审结果，确定审核组及认证决定人员的能力要求。审 核组及认证决定人员应符合本程序3.5款和款的能力要求，包括其他特殊要求(如 本程序3.3.1 (9)款中所述的内容)。审核人-日和抽样方案(1)依据本程序条款评定的总审核人.日数为初次第一阶段及第二阶段 审核人.日数之和；初次第一阶段审核人.日数不超过总审核人.日数的30%； (2)监督审核、再认证审核的审核人天，按本程序附件1第四款执行；各阶段审核的审核重点应符合本程序各阶段审核的内

3、容要求，并满足具 体认证工程的审核方案的特定要求；(4)对多场所组织(含临时场所)抽样方案和审核人日应符合本程序附件2 的相关要求； 对已持有有效期内的CNAS认可的职业健康平安管理体系的认证证书， 申请转换为本公司认证的组织，经评价确认已获认证有效后，按组织下一步 应实施的认证审核阶段安排审核。此种情况下，转换认证证书的有效期同原 证书有效期；(6)对以电子化过程和文件为主的职业健康平安管理体系，包括可以 采用计算机辅助技术实施审核时，制定特定的审核方案(补充)。3.8审核方案的调整及特定审核方案当组织的职业健康平安管理体系发生以下变化时，经评审，必要时对审核 方案作出调整：组织的产品及活动

4、范围发生变化(含扩大、缩小或变更)；员工数量及运作场所发生变化；(3) 组织机构和职责发生重大变化；(4)发生了重大平安事故或投诉；组织的职业健康平安管理体系获得了类似的认证或接受了类似审核；法律法规要求的变化，或认证、认可要求的变化。对上述(1)项变化，公司开发服务部应作出在法律上具有强制实施力的安 排，以确保获证组织及时将涉及上述内容的变更书面通知本公司。审核方案调整的输入信息可能来自：组织针对其职业健康平安管理体系的上述变化，给本公司的书面通知或申 请；审核组根据现场审核前的文件评审或现场审核后的结论，对方案作出的调第11页共56页整建议或对后续审核的特定要求；公司审核管理部或技术委员会

5、对审核档案审议评定的结果；（4）公司开发服务部通过日常与组织的沟通，获得的可以验证的信息； 公司审核管理部专责人员通过各类媒体、政府监管部门发布的信息或其他渠道获取的与获证组织的管理体系运行绩效有关的信息。上述信息汇总到审核管理部。审核管理部获得充分、可验证的信息后，组 织相关专业的审核方案管理人员进行评审，按本程序3.7条款规定的原那么对审核 方案做出调整补充，或制定特定的审核方案，并说明和记录调整的理由和合理性, 报公司管理者代表或审核管理部部长审批后执行。当组织的产品及活动范围增加、员工数量及运作场所增加、组织机构和职责 发生重大变化时，审核方案的调整可能涉及以下内容：如增加审核频次或实

6、施特 殊/专项审核、结合监督或再认证审核增加审核人日、调整审核组和认证决定人 员的能力要求、调整审核重点或抽样方案等。如果组织的产品及活动范围缩减、员工数量或运作场所减少、组织已获某项 认证或接受了其他有公信力的审核等，审核方案的调整可能涉及：减少审核频次、 减少审核人日、减少或简化局部审核过程或内容。.组成审核组，准备审核工作文件组成审核组，下达审核任务审核管理部负责按本程序及审核方案的要求安排审核计划，具体程序如下：在与组织协商后，审核管理部拟定审核的时间（注：二阶段现场审核时间以 一阶段审核与组织商定的时间为准，原那么上只可以推迟，但不能提前）、审核组 长及审核组成员名单，并报请公司审核

7、方案管理人员和审核部部长审定。第一阶 段和第二阶段的审核时间及审核组组成的计划安排应分别在审核前20天以审 核通知书的形式发送组织，征得组织的同意。如组织需要了解审核组成员的专 业或工作背景，审核管理部负责如实介绍；如果客户有正当理由要求更换审核组 成员时，审核管理部负责调整审核组的组成。如组织对公司选派的审核组成员没 有异议，审核组正式组成。审核管理部向审核组下达正式的审核通知书。第 一阶段和第二阶段审核的审核组长应由同一人担任（特殊情况下，如果不是同一 人担任，需经审核部部长同意）。审核通知书中同时应明确审核组的主要任务。重点包括：检查和验证组织与管理体系相关的结构、方针、过程、程序、记录

8、及相 关文件；确定上述方面是否满足与拟认证范围相关的所有要求；确定组织是否有效地建立、实施并保持了管理体系过程和程序，以便为 建立对组织管理体系的信任提供基础；（4）告知组织其方针、目标及指标（与相关管理体系标准或其他规范性文件 的期望一致）与结果之间的任何不一致，以使其采取措施。为保证公司审核工作（包括文件评审、审核准备、现场审核、纠正措施的 验证）的质量，审核组的组成应满足以下条件：审核活动应由具备审核员和高级审核员资格的人员完成，对完整体系审核, 审核组中至少应包括1名高级审核员；审核组中可以包括实习审核员和技术 专家，但其活动不计入审核人日，实习审核员应在具备审核员和高级审核员 注册资

9、格的人员的指导下开展工作，实习审核员的数量不超过审核组中审核 员和高级审核员的总数；审核组的全体成员（技术专家除外）应熟悉以下方 面的知识：职业健康平安管理体系标准；管理体系的总体概念和一般知识；审核原那么及审核程序和方法；审核时可能遇到的与各种职业健康平安危险源相关的事宜，包括常用的 风险的减轻和控制技术；常用的危险源辨识及风险评价方法；通用的职业健康平安方面的法律、法规的要求；有能力（必要时，通过必要的专业技术知识培训）将职业健康平安管理体 系失效的证据溯源到职业健康平安管理体系的相关要求。（2）审核组长应具有领导和管理审核的能力。有能力根据审核发现对组织的职业健康平安管理能力做出评价。另

10、外，审核组中应至少有一名成员熟 悉公司的认证程序及其他有关的要求。审核组中至少有1名具备专业能力的人员（必要时，审核组中可包括技术 专家进行专业支持），该成员应熟悉：受审核组织所属专业领域与职业健康平安有关的法律和法规要求，并能 对组织的职业健康平安管理与法律和法规的符合性做出准确判断；行业上典型的危险源的及其风险控制技术；行业上最新的平安工程技术知识。(4)审核组的组成应确保审核的客观性和公正性及与组织进行有效沟通的能 力。审核组的所有成员两年内均没有向拟认证的组织提供过咨询服务(包括 审核组成员所在的组织向拟认证的组织提供过咨询服务的情况)。(5)如果审核组由一人组成，该人应满足上述的全部

11、要求。(6)审核组长在编制审核计划和分配审核任务时，应确保审核员所具备的能 力与所承当的审核任务相适应。需要时，审核组还应包括具有其他特定知识和技能的成员。如：审 核一个以电子化过程(包括文件)为主的体系或可以采用计算机辅助技术收 集局部审核证据(如：采用电视 、网络会议、网络交流、远程电子方式 获得与体系和过程运作有关的信息(包括文件和记录)时，审核组应具有 适当的计算机控制和网络技术、信息平安方面的知识。这方面的知识可通过 适当的培训获得，必要时，审核组中可包括这方面的技术专家。准备审核工作文件审核管理部负责向审核组提供管理体系认证记录存档目录中要求归档的 各种记录表格，以及审核工作用文件

12、、最新的审核指导书。一般情况下，现场审核前15天，审核管理部将审核通知书连同组织的 认证申请表、组织提交的用于文件初审的文件交审核组长，以便其尽早开展文审 及其他的审核准备工作。与认证组织职业健康平安管理有关的法律和法规的调查了解审核组在进行第一阶段现场审核前，应根据组织认证申请评审的结果，并从 专业的角度调查了解组织需要执行的与职业健康平安管理有关的法律、法规、强 制性标准，必要时，可向组织所在地方的平安管理部门查询。.第一阶段审核第一阶段审核的目的和基本程序第一阶段审核的目的审核组织的职业健康平安管理体系文件；(2)评价组织的运作场所和现场的具体情况，以确定第二阶段审核的准备情况；审查组织

13、理解和实施标准要求的情况，特别是对职业健康平安管理 体系的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况；(4)收集关于组织的职业健康平安管理体系范围、过程和场所的必要信 息，以及相关的法律法规要求和遵守情况；审查第二阶段审核所需资源的配置情况，并与组织商定第二阶段审 核的时间安排和其他细节；结合可能的重要因素充分了解组织的职业健康平安管理体系和现场 运作，以便为筹划第二阶段审核提供关注点；评价组织是否筹划和实施了内部审核与管理评审，以及职业健康安 全管理体系的实施程度能否证明组织已为第二阶段审核做好准备。为实现上述目的，通常情况下，一阶段审核应包括现场审核。在某些特定 的情况下，如：组织的

14、规模及运作现场范围很小，产品和服务实现过程比拟单一 且职业健康平安风险较小，或者是申请组织已获得本认证机构颁发的其他认证证 书；审核组长通过文件评审及与组织沟通所收集到的信息，可充分了解并到达本 程序5.L1条款所要求的信息和目的，第一阶段审核可不在组织现场进行。如果 审核组长认为不需要进行第一阶段的现场审核，应有充分的理由，并报请公司审 核方案管理人员和管理者代表审定。第一阶段审核的基本过程为：文件初审一编制现场审核计划一现场审核前准 备-实施现场审核-汇总审核发现，形成审核结论一记录归档。文件审核文件审核包括文件初审和现场审核过程对组织体系文件的继续审核。文件初审工作由审核组长或公司指定的

15、人员承当。如果文审不是由组长完成, 文审结果应经组长确认。文件初审的范围包括：职业健康平安管理手册(或其他 替代的文件)、程序文件、组织的认证申请信息及相关的附件、其他必要的支持 性文件。文审后，文审人员负责编制文审记录，经审核管理部专责人员审查、专 业管理人员(审核工程管理人员)确认后发送组织。文件初审的重点是评审文件的符合性、充分性、适宜性和协调性；了解与 组织运作有关的信息，为一阶段审核计划的安排提供适当的信息输入。(1)文件的符合性和充分性，即文件内容是否覆盖并满足GB/T28001 标准的全部要求，并建立了标准要求的全部程序；(2)文件的适宜性，即文件规定是否适合于组织的运作；文件的

16、协调 性，即不同文件和规定之间是否存在予盾和不一致；(3)危险源的辨识是否充分，有无明显遗漏，风险评价结果是否适宜。法律和法规的识别是否充分，有无明显遗漏；(5)文件的标识、审批、更改等是否符合文件的控制要求；(6)所使用的名词和术语是否规范。文审结论和记录文件评审人员对照本程序款的内容要求和文件评审记录附件一文件 评审的准那么要求进行文件评审，如果认为组织所提供的文件所反映的信息尚不 充分，可以要求组织提供补充文件。对文件评审中发现的问题，应有明确的处置 结论，包括：在组织对文件进行修改并重新评审后，再安排下一步的审核；对发 现的问题，在第一阶段审核时澄清确认。评审后，评审人员负责填写“文件

17、评审记录，记录中应明确记录不满足要求 或需要进一步澄清的问题，以及处置结论。编制审核计划审核组长负责编制审核计划。审核计划经审核部专责人员审查、由审核方案 专业管理人员确认批准后，至少应提前一周报送受审核组织，并征得组织的同意。 所编制的审核计划应满足以下要求：(1)审核计划应包括以下基本内容：对体系有重大影响的受审核组织的人员名单、审核组成员名单、审核目的、审核范围、审核准那么、审核类型、 审核日期及审核报告预期发布时间、审核期间的日程安排及分组审核内容、 保密要求。适用时，可能采用计算机辅助技术实施审核的场所/过程的标识。(2)在分配审核任务及审核时间时，应保证：a.审核组成员所具备的能力

18、应与所承当的审核任务相适应。实习审核员(含技术专家)不能单独审核；具备专业能力的人员应承当或参与专业特点比拟 明显的过程的审核；b.每天用于审核的时间(含首末次会议时间、审核组内部会议时间，不 包括审核准备和编制审核报告的时间)不低于8小时；c.当组织存在多场所和临时场所时，在编制审核计划之前，审核组应根 据审核方案确定的抽样安排，进一步核实组织现有的现场的数量和相关情况，根 据实际情况，并按附件2职业健康平安管理体系多场所认证中所确定的原那么和 MWD12审核组长作业指导书的相关规定编制计划；计划应考虑多场所审核 时，路途对审核时间的影响。d.对结合审核，计划中应表达出对每个体系审核人天的安

19、排均满足各自 审核人天的要求。e.计划中安排的审核内容应覆盖本程序款的内容要求。审核前的准备对第一次参加公司审核工作或第一次担任审核组长的人员，审核部专责人员或委托审核组长对其进行公司认证程序的先导培训。培训方式和内 容见MWD13指导审核作业指导书。对不具备相关专业能力的级别审核员，审核组长应组织对其进行相关专业知识的先导培训。（3）现场审核前，审核组成员应根据审核任务分工编制相应的检查表， 并经审核组长审定，以确保审核的内容与计划安排的符合性、完整性及协调 性。审核实施现场审核的基本过程首次会（见面会）一现场审核，收集客观证据一汇总审核发现一形成审核 结论一与受审核方沟通（未次会/总结会）

20、。首次会（见面会）第一阶段的审核，不要求召开正规的首次会议，但审核组应与组织的高层管 理人员及主要部门的领导举行一次简短的见面会。会议的主要目的是向组织介绍 本次审核的目的、范围、审核方法、保密要求；确定陪同人员、后勤安排及与组 织进行沟通的渠道和方法。现场审核的内容文件的补充审查在文件初审的基础上，对组织的体系文件（包括职业健康平安管理手册、程 序文件和作业文件）进行继续审查。目的是考查体系文件的完整性、协调性和适 宜性。同时，对文件初审中发现的问题进行澄清落实。文件的继续审查应结合现场审核进行，主要在活动现场进行。首先应调查组 织是否编制并实施了标准中所要求的所有文件，包括组织为确保体系的

21、有效运行 确定的需要编制的其他文件。并结合第一阶段所安排的审核范围内的审核（包括 要素和活动场所），抽取局部有代表性的文件，在进行现场审核的同时，评审文 件的协调性和适宜性。在第一阶段的审核过程中，还应调查文件初审时所发现的 问题的整改情况。（2） 了解组织职业健康平安管理体系的范围及相关情况在第一阶段审核过程中，为便于第二阶段审核计划的安排，审核组应注意调 查核实以下方面的信息：组织的机构设置和职能分配情况；产品/服务的流程和特点；生产/服务提供过程中的危险源和风险控制的筹划情况；生产和服务场所的分布情况及边界，包括：包括:生产现场、动力供应（包括 风、水、电气、汽）现场、重大风险涉及的区域

22、、化学品仓库等；对照本程序款的要求，核实组织体系覆盖范围的准确性和完整性。调查组织对职业健康平安管理体系的筹划和接受二阶段审核的准备情况， 具体包括：职业健康平安方针是否被员工理解，并得到实施；职业健康平安目标/指标是否合理；危险源辨识和风险评价程序的适宜性和实施的有效性；危险源辨识的充分性，风险评价的准确性；具有不可容许风险的危险 源是否存在遗漏；对所辨识的危险源，是否均明确了风险控制措施；是否建立了必要的职业健康平安管理方案，方案内容是否满足标准要求；*是否筹划并实施了覆盖职业健康平安管理体系范围的内审和管理评审，并 对组织内部识别出的不合格项采取了相应的纠正和预防措施；*对法律、法规，包

23、括与政府主管部门签订的协议、职业健康平安许可 证（适用时）的符合程度。首先应评审组织对法律、法规的识别和收集程序的适宜 性和执行的有效性；了解组织是否建立并实施了法规符合性的评价程序，对发现 不符合和潜在不符合是否采取了纠正和/或预防措施。应通过查阅有关的证明文 件（如：事故记录、作业环境的监测报告、平安预评价报告、“三同时”验收报告、 与政府部门的信息交流记录、职业健康平安许可文件等。验证组织的职业健康安 全管理与相关的法律、法规的符合性；注：如果发现组织的职业健康平安管理存在严重的违法现象，在受审核组织的职业 健康平安管理状况没有得到明显的改善以前，不应安排下一阶段的审核，审核组长应及时就

24、有 关问题与组织进行沟通，并在审核报告中注明有关情况及建议的处置措施。评审组织与外部相关方沟通程序的适宜性及执行的有效性；组织实现持续改进的方法；其他与职业健康平安有关的信息及所采取措施的记录。（4）明确第二阶段的审核重点，就第二阶段审核的计划安排、审核范围与组 织达成共识。注：实施第二阶段审核的基本条件:(1)组织危险源辨识及风险评价过程已得到充分实施；(2)组织职业健康平安管理体系的设计可以实现组织的职业健康平安方针；(3)组织职业健康平安管理体系目标、指标和方案的合理性已得到证实；(4)组织的相关活动符合职业健康平安法律法规的要求；(5)已筹划并实施了完整的内审和管理评审工作，经内部评定

25、，认为所实施的职业健康平安管理体系能够满足标准的要求。一阶段审核的具体内容和审核方法见公司QEOWD06QMS、EMS、OHSMS 一阶段审核要点。554汇总审核发现，形成审核结论审核过程中，如果审核组包括2名以上(含2名)成员，应特别注意审核组 内部的沟通，必要时，应及时调整审核计划及审核组的任务分工。审核过程中， 审核员应将所观察到的审核证据，记录在“管理体系检查(记录)表”中。在553 款所要求的审核工作结束后，审核组长负责组织审核组对审核发现进行汇总分析, 并形成审核结论。正式的审核结论及其附件中应包括以下基本内容：(1)与受审核方协商一致的审核范围；一阶段审核问题清单及采取改进措施的

26、要求，及第二阶段审核重 点关注的问题；(3)组织是否具备实施二阶段审核条件的结论性意见；(4)二阶段现场审核时间的建议安排。考虑组织针对一阶段审核问题 采取改进措施所需的时间，确定二阶段现场审核的时间。一般情 况下，一、二阶段现场审核的时间间隔不超过3个月，假设须超过3 个月，审核组长应通报审核管理部，以决定是否需要重新进行第一 阶段审核或采取其它措施。与受审核方沟通在审核组完成内部沟通并形成结论性意见后，应与受审核方进行沟通，并就 审核组形成的结论性意见、存在的问题、纠正措施及验证要求、第二阶段审核的 范围和时间安排与受审核方达成一致。假设组织对审核的结论和包括不满足要求的 问题有异议时，审

27、核组应做必要的说明或就相关问题做进一步的补充审核，以便 双方就相关问题达成一致。编制审核报告一、二阶段的审核报告合并编制，审核组长负责编制。审核报告应在二阶段文件更改状态表文件编号：OMSPD01版本 /修改修改内容编写/修改审核批准生效日期1/0新制定江君照纪振双纪振双2/0换版肖扬王刚纪振双3/0CNAB转换为CNAS,内王刚纪振双纪振双4/0CNAS-CC01 换版王刚纪振双纪振双5/0CNAS-CC01:2011,换版张朝阳王恩亮王刚5/1一二阶段审核时间优化郑建华、魏继忠王恩亮王刚5/27.8条款认证证书内容魏继忠王恩亮王冈I5/3扩证局部修改张静魏继忠王刚5/43.3.1? 5.1

28、.2? 7.8, 8.1,郑建华魏继忠王刚审核末次会议后的一个月内完成。审核报告的正本交本公司，副本交受审核组织。 对审核报告的内容要求见本程序6.8款。记录的归档包括：审核计划、检查表、审核结论、管理体系认证记录存档目录中要 求的其他记录。纠正措施的实施组织应针对文件评审及一阶段审核中提出的问题，在二阶段审核前完成相应 的的纠正措施，并经审核组确认。6.初次第二阶段审核第二阶段审核的目的和基本过程第二阶段审核的目的是评价组织环境管理体系的实施情况，包括符合性和有 效性。主要包括以下内容：a）确定客户管理体系或其局部与审核准那么的符合性；b）评价管理体系确保客户组织满足适用的法律、法规及合同要

29、求的能力；c）评价管理体系确保客户组织持续实现其规定目标的有效性；d）适用时，识别管理体系的潜在改进区域。审核的基本过程包括：编制现场审核计划一现场审核前准备一首次会议- 审核实施“汇总审核发现，形成审核结论“末次会议编制审核报告-纠正措 施的跟踪-记录归档与审查。编制现场审核计划审核组长负责编制审核计划。第二阶段的审核计划应在第一阶段审核结束 以后编制。并应充分考虑第一阶段的审核结果及结论要求。二阶段现场审核计划的内容包括：审核目的、范围和准那么，审核内容和日程 安排等。审核目的在公司下达的“审核通知书”中予以明确，具体内容见6.1条 款。审核范围应包括审核的内容和界限，例如拟审核的实际位置

30、、组织单元、活 动及过程。审核准那么是用作确定符合性的依据，并应包括：所确定的管理体系规范性文件的要求；所确定的由客户制定的管理体系的过程和文件。对第二阶段现场审核计划的内容要求除应满足本程序5.3款的要求外，还应 确保：审核覆盖标准的所有要求及体系覆盖的所有场所；拟实施现场审核活动（适 用时，包括对临时场所的访问）的日期和场所；现场审核活动预期的时间和持续 时间；审核组成员及与审核组同行的人员的角色和职责。现场审核期间，可以根据实际需要，对现场审核计划进行必要的调整。涉及 重大的调整，应在审核报告中做出说明。审核计划经公司审核部专职人员审查并经审核方案专业管理人员确认批准后。至少应在第二阶段

31、现场审核前一周报送受审核组织，并征得组织确实认同意。公司审核管理部专责人员及审核方案管理人员在评审审核计划时应注意审查以下内容：(1)审核计划的内容、计划安排、任务分工是否满足上述要求；(2)再次确认审核组的组成是否符合本程序4.1款的要求。现场审核前准备对第二阶段现场审核前准备的基本要求同本程序5.4款。实施二阶段审核前，审核员应充分了解一阶段的审核情况，必要时，可查阅 一阶段审核的相关记录。审核组长应在审核准备会上，向审核组成员介绍一阶段的审核情况，明确二 阶段审核应特别关注的问题。首次会议首次会议是审核组与受审核组织的管理层举行的第一次正式会议。会议由审 核组长主持，应力求简短、实效，一

32、般控制在半小时左右。首次会议包括以下内 容：(1)双方互相介绍与审核有关的人员，与受审核组织建立正式联系，确认双方正式的沟通渠道；(2)确认审核的目的、范围和依据；(3)确认审核计划安排，尤其是与受审核组织高层管理者之间举行末次会议及中间数次会议的时间；澄清审核计划中不明确的内容；(4)简要介绍基于抽样实施审核所采用的方法和程序，明确对审核中所发现的不符合事实确实认方法，报告的方法，包括审核发现的任何分级，以及当 审核组认为无法实现审核目的时的处置程序；(5)确认审核组所需要的设施资源，适用于审核组的相关的工作平安、应急 和安保程序；包括陪同人员的安排落实情况；(6)澄清是否存在因保密或平安方

33、面的原因，限制审核组进入的区域。如存在，与受审核组织协商替代的审核方法；(7)请受审核方向审核组介绍现场平安考前须知及应急程序；(8)向受审核组织作保密声明；(9)让客户提问。应保存参加首次会议人员的记录。审核实施审核内容二阶段审核应覆盖标准的所有要求(除在一阶段审核中已进行充分审核的要 素要求)及体系覆盖的所有活动和场所，存在多场所/临时场所时，按附件2的要 求确定需要抽样审核的场所。二阶段审核的重点包括：(1)职业健康平安危险源的辨识和风险评价；重点针对一阶段审核没有覆盖的过程、活动和场所，以及一阶段审核所发现问题的改进措施的落实;(2)目标和指标的适宜性和完成情况；(3)根据目标和指标进

34、行的监视、测量、报告和评审活动；(4)内审和管理评审实施的有效性；(5)不合格的识别与评价，纠正和预防措施的完成情况；(6)与职业健康平安方针有关的管理职责的落实；(7)方针、危险源辨识和风险评价、目标和指标、职责、方案、程序、绩效监测、内审和管理评审等体系要素的相互作用；(8)体系的实施证实组织具有控制其职业健康平安风险的能力；(9)活动现场的运行控制的有效性；(10)员工协商和持续参与；(11)确保符合法律、法规及其他要求的程序及其实施情况。组织应保持并评价所建立的职业健康平安管理体系与适用的法律和法规要 求的符合性，审核组也应重点核查组织满足法规要求的能力。现场审核过程中，如果发现组织的

35、职业健康平安管理存在严重违反法律法规 的情况，而组织没有进行相应的评价并采取相应的纠正措施，审核组应及时向受 审核方及本公司通报有关情况，如果存在此种情况，在受审核组织的职业健康安 全管理状况没有得到明显的改善以前，不能批准组织的认证注册；如果存在一般 性的不满足法规要求的情况，且组织已采取了相应的措施，审核组在评审组织所 建立措施的适宜性以后，可以向公司做出推荐认证注册的决定，但应有相应情况 说明并附组织的措施计划，同时要求组织及时向本公司说明措施的执行情况及与 法规符合性的评价材料，以便于公司进行跟踪评审，必要时采取相应的措施。审核组还应注意到，某些情况下，法规要求可能会覆盖组织现场的内外

36、，此 种情况下，组织应明确界定其责任界线，必要时，审核组在审核报告中应说明有 关情况。另外，某些职业健康平安事务由多项法规控制(如与放射源有关的活动), 审核组应确认组织的相关活动是否同时满足这些法规的要求。审核方法及审核过程的控制(1)审核方法审核过程中，可以以部门为主线进行审核，也可以以要素为主线进行审核。 无论以何种方式进行审核，都应注意审核组内部的协调和有效的沟通。对初次和 再认证审核，应确保审核能覆盖标准的所有要求及体系覆盖的所有场所。尤其对 不可容许的风险，应围绕目标、管理方案一运行控制一应急准备与响应一监视和 测量等主线要素逐一进行检查，不能遗漏。(2)审核过程的控制a.审核期间

37、，审核组应根据审核内容及审核工作的实际需要，灵活地 运用不同的审核技巧和方法，并合理地抽取样本，以保证所收集到的客观证据客 观、真实、有代表性。b.现场审核时，审核组长，包括其他的审核组成员应注意审核进度、 气氛、纪律、结果的控制。所有的审核组成员应严格遵守MWD13附件1审核 员行为准那么的要求。C.二阶段审核时，审核员应根据部门活动特点，合理安排活动现场的 审核时间，确保对作业条件和人员进行充分的抽样。收集客观证据各审核组成员应按审核计划中的任务分工和进度要求，以及所编制的检查表 中确定的审核内容，开展审核工作，收集客观证据，报告审核结果。为保证审核 工作的公正性、充分性和客观性，审核人员

38、应严格依据所确定的审核范围和审核 依据的文件开展审核工作，注重抽样的合理性和代表性，注重对组织运作现场的 审核。尊重客观事实，不做没有依据的推测性判断。审核过程中可以就标准理解 方面的问题做出解释，但不得提供具体的有关体系改进方面的建议或咨询。应在检查表中做好审核记录，所记录的客观证据应具有可证实性，应表达出 审核的内容已覆盖了所规定的审核范围、部门及所涉及的关键活动。对支持符合性审核发现的审核证据应简要记录。关于不符合的审核发现应对照审核准那么的具 体要求予以记录，包含对不符合的清晰陈述，并详细标识不符合所基于的客观证 据。可以识别和记录改进机会，但是属于不符合的审核发现不应作为改进机会予

39、以记录。审核组长负责对各审核组成员编制的检查表进行评审确认，以确保审核 内容完整、适宜。不符合事实首先应得到受审核当事人的口头确认。应控制面谈与记录的时间 分配，尽量防止只顾埋头记录，把受审核对象晾在一边的局面出现。结合审核(1)如果组织不只实施了一个管理体系，且职业健康平安管理体系文件与其 他管理体系文件(如质量和环境)全部或局部地合并编制，应能够准确地识 别适用于职业健康平安管理体系的要求，全部文件应能够覆盖并满足标准的 全部要求。(2)整个认证过程应满足本程序的全部要求，审核质量不能因而受到影响。(3)对整个体系/某个部门/活动场所的审核，对不同管理体系的审核，可以 同时或依次进行。但应

40、确保对每个体系审核内容的完整性，审核员具备相应 的资格和能力，包括对那些共有要素的审核。(4)检查表应能够准确地识别出对每个体系的审核内容和检查记录。审核 报告应单独编制。汇总审核发现，形成审核结论依据审核观察结果，形成审核发现每天的现场审核工作结束以后，审核组应及时汇总分析当天的审核结果，对 收集到的客观证据做出合格与否的判断，并以适当的方式在检查记录中做出标识。 每天的审核工作结束以后，审核组应将当天的审核结果，特别是所发现的不合格 事实，通报给受审核组织。经核实确认，对构成不合格的开具不合格报告。不合 格事实应得到受审核组织的书面确认。当所获得的客观证据说明组织的职业健康平安管理体系存在

41、足以终止审核 的严重问题时，审核组长应向本公司及受审核组织报告原因，并协商处置方法， 包括：终止审核；变更审核目的和审核范围。公司将不合格按性质分为“一般”和“严重”两种；对没有构成不合格，但需要 提请组织注意的问题，作为观察项，以口头方式向受审核组织提出，必要时，可 记录在末次会议记录或审核报告中。不合格性质可参照以下原那么做出判断：严重不合格：(1)系统性不合格指某一要素或关键过程重复出现失效现象，且未能采取有效的纠正措施；(2)区域性不合格指某一部门或场所对体系的控制全面失效，且未能采取有效的纠正措施；(3)造成/可能造成严重后果的问题所出现的问题严重危害/可能严重危害组织的职业健康平安

42、或严重违反法律、 法规或其他强制性要求的职业健康平安行为；一般不合格没有按期纠正。一般不合格：(1)偶然发生的问题；(2)过程的实施与标准的要求存在小的偏差，或实施不到位，所出现的问题，不会造成严重的影响。形成审核结论全部的审核工作结束以后，审核组内部应进行评议，就以下问题达成一致：(1)对全部的审核发现进行汇总分析，包括合格的和不合格的，并评估不合 格事实对体系有效性的影响；在此基础上，对体系的有效性和实施效果做出评价。 重点包括：a.组织的职业健康平安管理体系能否保证组织职业健康平安管理方针 和目标的实现；b.不可容许的风险是否得到有效控制；c.体系文件的符合性、适宜性和实施的有效性；d.

43、体系的自我改进和完善机制是否健全；f.组织的职业健康平安绩效，包括与法律法规的符合性。在对组织的职业健康平安管理体系进行综合评价后，审核组内部应就审核结 论达成一致意见。审核结论包括以下三种基本类型：推荐通过；推迟决定；不通过。可参照以 下原那么做出判定：(1)受审核组织的职业健康平安管理体系符合认证依据标准的要求，存在少量的不合格，对发现的不合格，制定了纠正和纠正措施计划，或能够在短期 (3045天)内实施并完成纠正措施，审核组做出“推荐通过”的结论；(2)受审核组织的职业健康平安管理体系基本符合认证依据标准的要求，存在 比拟多的一般不合格或严重不合格，但能在三个月内实施并完成纠正措施, 审

44、核组做出“推迟决定”的结论；(3)受审核方的职业健康平安管理体系存在区域性、系统性或严重不合格，且 短期内不可能完成纠正措施，审核组做出“不通过”的结论。纠正措施的验证方式审核组在做出审核结论的同时，应明确对不合格采取纠正措施的要求和验证 的安排。纠正措施的验证方式包括：般不符合项的验证方式，通常情况下采用对组织提交的纠正和纠正 措施计划或已实施完成纠正和纠正措施的材料进行书面验证，并在下一次的 监督审核中对纠正和纠正措施的有效性予以确认；(2)对严重不符合项的验证，如果仅通过纠正措施的相关材料进行书面验证 缺乏以判断纠正措施的有效性时，可现场验证纠正和纠正措施的有效性。末次会前沟通审核组内部

45、达成一致后，末次会议前，首先应向受审核组织的高层管理人员 (主要指管理者和管理者代表)通报审核结果，并征得组织高层管理人员对审核 结果的认可。如果双方未能形成一致意见，审核组长应尝试解决审核组与客户之 间关于审核证据或审核发现的任何分歧意见，未解决的分歧点应予以记录。6.7 6.7末次会议末次会议是审核组与受审核组织高层管理人员及相关职能部门的代表举行 的一次正式会议，会议由审核组长主持，并记录参加人员。会议的主要目的是向 受审核组织全面介绍审核观察结果及推荐性的审核结论，并征得受审核组织确实 认。不符合应以使客户易于理解的方式提出，并应就采取纠正和纠正措施的要求、 验证的安排以及时间表达成一

46、致。末次会议的主要内容包括：(1)最终确认审核范围；(2)说明抽样的风险性和局限性，必要时，包括可能降低审核结论可靠性的情 况说明；(3)说明审核观察结果和推荐性审核结论，包括对组织职业健康平安管理体系 符合性、适宜性、有效性的综合评价意见，不符合事实及其分级，对不符合米取纠正措施的要求及纠正措施的验证方式，审核结论等；(4)与受审核组织商定纠正措施的完成时限；(5)说明审核报告的方法和时间表，公司认证决定的基本过程，及组织在获得 公司认证注册以后应注意的问题；(6)重申保密声明；(7)说明投诉处理过程和申诉过程；(8)征询组织对审核观察结果及审核结论确实认意见。讨论并尽可能解决审 核组与客户

47、之间关于审核发现或结论的任何分歧意见，记录任何未解决的分 歧意见并提交认证机构。编制审核报告审核组长负责编制审核报告。审核报告应在末次会议结束后一个月内完成。 审核报告经专业管理人员审查、技术研究部部长批准后，正本提交本公司，副本 送受审核组织。审核报告包括以下基本内容：!7 )/ 7 1 2 3 4 5 6审核目的；审核范围及审核准那么，包括适用的标准和其他规范性文件；审核日期；审核组长及审核组成员名单；受审核组织的基本情况；组织职业健康平安管理体系是否符合标准要求的评价意见，包括审核发现，对不合格的说明，与以往审核结果的比拟(初审不适用)； (7)审核结论，包括对不合格采取纠正措施的要求；

48、 (8)对报告内容的保密声明；(9)审核报告的发放范围；(10)审核报告的编制、审查、批准人员；(11)附件，包括：审核计划，首、末次会议签到表，不合格报告，文件 审查意见。适用时，还包括：(12)审核过程中遇到的可能降低审核结论可靠性的影响因素(如：某 个生产厂所或某条生产线处于停产状态，审核员在审核期间身体不适)； (13)在审核范围内，没有覆盖到的区域；(14)审核组和受审核方之间没有达成一致的分岐意见；(15)报告中所述信息与未次会议上提供给组织的信息差异局部的说明。纠正措施的跟踪组织应在双方商定的时限内实施并完成纠正措施，审核组负责纠正措施的跟 踪验证。必要时，审核组应先行确认组织对

49、不合格产生原因的分析及拟定的纠正 措施计划。在组织已提供充分的证据，证明纠正和纠正措施计划的合理性或纠正 和纠正措施已得到有效实施后，审核组对每项不合格的纠正措施进行验证确认, 并填写纠正措施的综合验证意见，连同全部的认证审核档案材料提交公司审核管 理部。监督审核审核方案的制定/修改审核工作结束以后，包括此后的监督审核，根据本次审核的审核结果，审核 组长负责填写监督审核审核方案(补充)。在通用要求的基础上，明确下次审 核的重点，包括：需要覆盖的部门/场所、要素要求，需要跟踪的问题、审核人 天及审核员能力方面的补充要求及其他方面的特定要求。审核管理部/技委会在 对方案进行评审/审议后，可提出修改

50、或补充意见。其后的审核，应将监督审 核审核方案(补充)作为编制审核计划的主要依据之一。记录的归档及符合性审查在完成全部的审核工作以后，审核组负责公司管理体系认证记录归档目录 中所要求的记录。在公司技委会讨论认证决定和公司总经理批准保持认 证注册资格的决定做出以前，审核管理部负责对审核组提交的全部认证审核档案 材料进行审查，审查的内容包括：(1)重新确认审核组的组成、人天数安排、审核计划的安排是否符合要求；(2)审核工作，包括审核报告的内容是否符合公司程序的要求；(3)需要归档的记录是否齐全、完整。对审查过程中发现的不满足要求的问题，审查人员应予以记录。如果所发现 的问题，对认证结果不会产生影响

51、，审查人员将发现的问题直接通知审核组，由 审核组采取相应的补救措施；如果所发现的问题，可能对认证结果产生影响，审 核管理部将审查意见提交公司技委会或公司总经理，公司技委会或公司总经理对 审核管理部的审查意见进行评议后做出处置决定。7.认证的批准公司技术委员会根据认证过程产生的及来自于其他方面的有关信息（包 括申请评审、文件评审，媒体，行业和政府组织，投诉等），按公司技术委 员会工作程序的要求，审议组织的职业健康平安管理体系满足标准要求的能 力。参与该工程评审活动的人员（指参与文件审查、现场审核及纠正措施跟 踪验证活动的人员）不能对该工程的认证决定进行表决。本公司技委会没有 来自组织的代表。认证

52、决定阶段（包括批准及撤消认证），要有相关专业的代表进行专业 支持，该成员可以是技委会成员、审核方案专业管理人员或外聘的技术专 家，并具有否决权。如果经审议评定后，同意组织的认证注册，公司总经理签发职业健康安 全管理体系认证证书。如果经审议评定后，认为需要提供补充证据或进行补 充审核，由公司总经理责成相关人员采取进一步的措施，必要时，技委会可 以要求公司缩短监督审核的时间间隔或增加监督审核的频次。公司技委会主任负责将认证决定过程中发现的问题汇总后传递给公司 审核管理部，需要采取纠正措施时，由公司管理者代表组织制定并实施相应 的纠正措施。进行认证决定时，不能否决审核组的否决性意见，否那么应有充分的

53、理由。最 终批准的审核报告，如果与审核组提交的审核报告有差异，审核管理部负责解释 不同，并将差异局部提交组织。组织对认证决定、审核结果和审核员的申诉、投诉和争议执行本公司 QEOPD03申诉、投诉和争议处理程序。认证证书公司向获准公司认证的组织颁发认证证书，公司的职业健康平安管理体 系认证证书包括以下基本内容：（1）证书名称（职业健康平安管理体系认证证书）；（2）获准认证组织的名称、地址和组织机构代码；注：如果获准认证的组织为某个较大实体的一局部，可采用以下两种方式表达：较大实 体的名称+获证局部的名称，如：XXXX集团公司XXX分公司；较大实体的名称一获证部 分的名称，如：XXXX集团公司一

54、XXX分公司。（3）依据的职业健康平安管理体系标准/或其他引用文件的编号与版次；.目的和适用范围为保证公司认证活动的一致性、符合性和有效性，特制定程序。 本程序适用于依据GB/T28001-2011标准开展的认证活动的管理。.职责公司总经理对认证工作的质量负总责，批准认证决定，并签发认 证证书；技术委员会负责审议认证决定；开发服务部负责认证申请的受理及认证合同的签订；审核管理部负责审核工作的组织管理，认证归档记录的审查；综合管理部负责认证证书的制作及认证记录的归档保存。.申请与受理公开性文件公司以公开性文件的方式承诺：认证服务向所有的申请人开放, 并按国家规定及公司公开性文件中确定的收费标准和

55、原那么收取费用， 对申请人不附加额外的财务或其他条件。在收到组织申请认证的意向后，公司向组织发送最新版的公开性 文件。公司的公开性文件中包括以下基本内容：(1)公司法律地位及开展职业健康平安管理体系认证工作的授 权说明，开展认证所涉及的领域和地域范围、批准的认证业务 范围；(2)批准、保持、扩大、更新、缩小、暂停、撤销、注销认证 的基本条件及审核和认证的基本程序，包括：申请、初次审核、 监督、再认证审核及认证的批准、保持、缩小、扩大、暂停、 撤销、再认证；(3)认证收费标准；(4)双方的权利、责任和义务，包括获证组织在使用认证证书 和认证标志、宣传认证资格方面的权利、责任和义务；(5)申诉、投

56、诉和争议处理程序；(6)认证组织接受认可机构人员见证评审方面的强制性要求；(4)职业健康平安管理体系认证所覆盖的范围；(5)授予、扩大或更新认证的日期，以及证书有效期的起止年、月、日；(6)注册号；(7)本公司的名称、工商注册地址、生产场所地址及认证标志；(8)本公司的印章及总经理的签字；(9)国家认可标志；(10)其他，如：涉及对证书有效性查询方面的提示语。注1：对存在多场所的组织，在证书或其附件中注明已获准认证的总部和所有场所的名称、 地址、产品及活动范围。注2：公司的证书使用中、英两种文本。注3：应组织的要求，认证证书可不带认可标志，为使此证书被成认为经过认可的证书, 证书上注明CNAS

57、的名称和注册号码。注4：在未获得CNAS认可前(含某个专业领域)，公司向组织发放带有公司认证标 志的认证证书。获得认可后，向组织换发带认可标志的认证证书。.认证记录的归档保存及认证结果的公告综合管理部负责认证记录的归档管理。以电子文档方式保存记录的，应采 用PDF或其他不可编辑的电子文档格式。认证记录的保存、查阅、发送、传递 等过程的平安和保密方面的要求，执行公司记录管理程序。获证组织的认证记录包括：认证申请表、申请评审记录及审核方案；现场审核计划；(3)审核报告；(4)不符合报告及纠正与纠正措施；技术委员会审议报告；(6)投诉和申诉及任何后续纠正或纠正措施的记录；(7)认证证书(复印件)；(

58、8)审核人员、认证决定人员能力评价记录；(9)认证合同和协议(存开发服务部)。上述记录的保存期为当前认证周期加上一个认证周期；假设法律法规有 要求，执行法律法规的规定。对获准公司认证的组织，公司建立获证组织名录，在公司的网站上发布并定 期更新（一般情况下每月一次）。同时，公司编制并定期更新书面的获证客户名 录。名录中包括获证客户的名称、认证依据的标准或其他规范性文件、认证范围 和地理位置或多场所认证总部和所有场所的地理位置。需要时，可网上查询或向 本公司索取。综合管理部按国家认可机构信息通报制度的规定，将相关的信息上报国家认 可机构。.监督、再认证审核和特殊审核监督审核监督审核方案为验证获证组

59、织的职业健康平安管理体系是否持续符合认证依据标准的要 求，在证书的有效期内，公司对获证组织实施定期的现场监督审核。监督审核方案（包括监督审核频次、监督审核人日、审核人员的专业能力要 求或特定的抽样审核方案等）的制定及方案的调整，执行本程序3.8条款规定。 审核方案管理人员应及时将特定的监督审核方案传递给审核管理部计划安排人 员。日常监督活动除现场审核外，在日常的管理活动中，公司通过以下方式动态了解组织职业 健康平安管理体系的运作情况：公司开发服务部应作出在法律上具有强制实施力的安排，以确保获证组 织及时将涉及职业健康平安管理体系的变更，或发生的对体系运行绩效有重 大影响的事件（款）书面通知本公

60、司； 公司开发服务部通过日常与组织的沟通，查阅客户的宣传材料、网站， 获得的可以验证的信息； 公司审核管理部专责人员通过各类媒体、政府监管部门发布的信息、或 其他渠道获取的与获证组织的管理体系运行绩效有关的信息；（4）审核组长在现场审核前通过与受审核组织沟通或文件评审获得的相关信 1息、O上述信息汇总到审核管理部。审核方案管理人员依据本程序条款规定 的原那么对监督审核方案做出补充调整，或安排非例行审核。现场监督审核监督审核按初次审核的程序进行，如果组织的职业健康平安管理体系 换版，或监督审核的同时含扩大范围审核，应重新进行文件初审。距每次监督审核日期45天前,审核管理部计划安排人员将监督审核预