尽职调查问卷(参考)

1、尽职调查问卷本问卷旨在获取足够有关公司背景、商业模式、组织结构以及其他相关法律、法规及与公司有关的合约上的资料，为_公司融资上市_提供依据。回答问卷卷时，请请尽可能能提供书书面证据据。一旦旦发现有有未尽资资料，请请及时补补充。在在整个工工作过程程中，我我们将根根据需要要随时提提出有关关问题并并要求公公司提供供进一步步的资料料。材料的真真实性和和准确性性将对本本次_公司融融资上市市_产生重重大影响响，因此此谨希望望有关人人员本着着实事求求是的态态度予以以配合。对贵公公司提供供的有关关须保密密的资料料、信息息，我们们均将严严格保密密。一、公司的的基本情情况1、合资资意向书书；2、项目目建议书书和可

2、行行性研究究报告；3、合资资合同及及章程（包括所所有的修修订和修修改）；4、行业业主管部部门或审审批机构构作出的的，包括括对历次次修改和和补充作作出的有有效批复复、批准准证书或或其他证证明文件件；5、最新新的经工工商局年年检的营营业执照照及以往往换发的的所有营营业执照照；6、组织织机构代代码证；7、所有有中国政政府机关关的批准准和登记记文件及及证明，包括但但不限于于海关登登记、外外汇登记记及外汇汇帐户开开立、税税务登记记、劳动动人事登登记、环环保许可可证、外外债登记记等。8、中国国注册会会计师出出具的所所有历次次验资报报告。二、公司的的组织机机构1、公司司（包括括该公司司所有非非完全控控股的被

3、被投资企企业或公公司）尽尽可能最最近的组组织机构构图（包包括高级级管理人人员的姓姓名）；2、公司司中外各各方股东东的详情情；(若有)3、验资资报告及及股东名名册或出出资证明明书；4、股东东之间已已发生的的转让公公司股权权的转让让协议以以及所有有相关的的内部授授权和决决议；5、公司司对外投投资（包包括受让让股权）、子公公司及关关联公司司的详情情：（1）公司对对外投资资及涉及及子公司司及关联联公司的的决议；（2）体现公公司对外外投资的的法律文文件（合合营/联营公公司、股股权转让让协议或或相同性性质的文文件）；6、就上上述5的每一一企业：（1）营业执执照；（2）合营/联营合合同、章章程或相相同性质质

4、的文件件；（3）有关政政府机关关就其设设立和经经营签发发的批准准、执照照和许可可；（4）验资报报告及股股东名册册或出资资证明书书；7、公司司合并、分立、增资、减资、收购或或出售资资产、公公司性质质的变更更、股东东及股权权结构的的变更、经营范范围的变变更或其其他变更更有关的的所有文文件，包包括合同同、公司司内部决决议、有有关政府府部门的的批准文文件、工工商变更更登记资资料等；8、所有有股东大大会、董董事会、监事会会决议及及会议记记录；9、股东东大会或或董事会会历次授授权或重重大决策策的依据据及程序序；10、公公司董事事、高级级管理人人员及一一般职员员（包括括非全日日制职员员）雇佣佣状况一一览阁；

5、11、公公司的国国内分公公司的详详情（包包括营业业执照或或类似登登记文件件及税务务登记文文件）；12、管管理合同同（包括括承包经经营或租租凭经营营合同）的详情情；13、就就公司以以及以出出租方式式进行的的经营业业务：（1）业务有有关的合合同、协协议、政政府批文文及任何何其他相相关文件件；（2）租凭方方的详情情；（3）该业务务经营状状况。三、固固定资产产及其他他财产的的权属证证明1、公司司占用土土地的土土地使用用权及房房产占有有、使用用的详情情，包括括但不限限于其地地点、面面积、土土地使用用权所有有人、出出让金、房产所所有权人人、出租租人、承承租人、租金、使用费费等；2、就公公司所拥拥有的土土地

6、使用用权和房房产所有有权：（1）土地使使用权证证明；（2）房屋所所有权证证明；（3）土地使使用权出出让合同同或土地地使用权权转让合合同；（4）政府批批准其持持有土地地使用权权的文件件；（5）房产建建造合同同、规划划批文、质检证证明；（6）房产买买售合同同；3、就公公司以租租赁或以以其它方方式占用用的土地地和房产产；（1）租赁合合同及登登记；（2）业主的的土地使使用权证证明及房房产所有有权证明明；（3）租金或或类似费费用的支支付凭证证；（4）其他方方对土地地及房屋屋使用及及占用的的权益的的详情；4、租赁赁或出租租财产的的登记证证明；5、公司司在中国国境内外外拥有、租赁或或许可使使用的所所有重要要

7、财产（包括但但不限于于，电脑脑设备及及系统、车船、技术设设备、机机器设备备及其他他重要的的有形财财产）的的详情及及它们的的所有权权证明文文件和其其他与所所有权有有关的文文件；6、公司司财产所所涉及的的抵押、质押、留置的的合同及及登记证证明；7、公司司所持有有的其他他公司的的股份、股票、债券、债权凭凭证或其其他投资资工具的的详情及及有关文文件；四、无无形资产产权利1、公司司所拥有有、使用用或被许许可使用用的所有有软件、专利、专有技技术、商商标、商商号、工工业设计计、网络络域名或或其他知知识产权权的清单单；以及及使用与与公司相相同名称称的任何何其他公公司的清清单；2、就上上述每一一项知识识产权，请

8、提供供以下详详细资料料及相关关文件：（1）产品/服务类类别；（2）注册国国家；（3）注册号号码；（4）所有人人/注册人人名称；（5）权利登登记证明明或类似似文件；（6）申请日日期/首次登登记的日日期；（7）任何有有关其开开发和研研究的协协议或文文件；（8）任何使使用协议议或转让让协议；（9）年费缴缴付收据据副本。3、请提提供现时时由公司司使用的的、但并并非由其其拥有的的全部知知识产权权（包括括任何其其他专利利、产品品、服务务商标或或特许执执照）详详情，以以及有关关实施许许可使用用协议副副本；4、若公公司已把把其商标标或品牌牌名称作作为互联联网上的的网域名名称登记记/保留，请列出出网域名名称，并

9、并提供有有关证明明文件复复印本；5、公司司为保护护其新发发明、商商标或设设计所订订立的所所有内部部控制政政策和措措施。五、公公司的经经营合同同1、除合合资合同同外，公公司（包包括公司司与子公公司或关关联公司司之间的的，以及及它们与与其他第第三方签签订的）将要履履行、正正在履行行以及履履行完毕毕的所有有合同副副本：（视情情况选择择需要的的列出）（1）特许经经营、经经销代理理协议；（2）限制性性的贸易易协议；（3）租购、设备租租赁、信信贷或其其他财务务协议；（4）保密协协议；（5）合作协协议；（6）研究与与开发合合同；（7）产品加加工合同同；（8）产品销销售或出出口合同同；（9）产品对对外许可可使

10、用合合同；（10）有关产产品销售售而与任任何其它它签订的的合作合合同；（11）分包合合同；（12）建筑建建设合同同；（13）专营合合同；（14）许可合合同；（15）管理合合同、承承包合同同；（16）股权转转让协议议；（17）在正常常业务范范围之外外与政府府、政府府机构签签署的所所有重要要合同；2、进出出口批准准和许可可证；六、融融资、贷贷款与担担保1、未清清偿的人人民币贷贷款：（1）贷款协协议；（2）担保（如抵押押、质押押、保证证）文件件；（3）贷款使使用及偿偿还的情情况；2、未清清偿的外外汇贷款款（包括括股东贷贷款）；（1）贷款协协议；（2）担保文文件；（3）外管局局批准和和/或登记记的证明

11、明；（4）贷款使使用及偿偿还的情情况；3、尚有有效的为为他人利利益提供供的信用用保证、履约保保函或其其它担保保：（1）公司对对外提供供信用保保证、履履约保函函或其它它担保的的详情；（2）上述(aa)中的的该等文文件；（3）对境外外担保的的外管局局批准和和/或登记记文件；4、公司司及其控控股子公公司向其其董事或或高级管管理人员员提供的的任何未未偿还贷贷款以及及为其利利益而提提供的任任何担保保。七、财财务和税税务1、财务务（1）公司最最近三年年的经审审计的年年财务报报表和报报告；（2）最近一一期的资资产负债债表和损损益表。2、税务务（1）公司及及其控股股子公司司税务登登记证、税务申申报表及及关于税

12、税务安排排的其他他有关文文件；（2）对于任任何税务务申报或或税务评评估，请请明确是是否有以以下情况况。若有有，请提提供有关关详情：（a） 任何何非经常常性项目目；（b）任何实实际（或或潜在）纠纷；（c） 任何何反对或或上诉；（d）任何应应缴未缴缴的税款款；（e） 任何何税务优优惠、抵抵扣或减减免。（3）有关公公司及其其子公司司税务的的任何确确认文件件或就上上述公司司税务待待遇与主主管税务务当局交交涉的往往来信件件资料；（4）适用于于公司及及其控股股子公司司的有关关税务待待遇的任任何政策策、法律律、法规规、指示示或通知知及各种种许可证证明；（5）税务机机关出具具的关于于公司完完税的证证明；（6）

13、土地使使用税、使用费费及房产产税资料料。八、劳劳动人事事和工会会1、董事事及高级级管理人人员：（1）公司现现任董事事及高级级管理人人员（包包括生产产与行政政部门的的负责人人，如总总经理、副总经经理、部部门正副副经理、财务负负责人、营销负负责人、董事会会秘书、部门主主管等，下同）名单，及公司司与上述述人员签签订的任任何书面面合同的的副本；（2）公司现现任董事事及高级级管理人人员在任任何其他他单位任任职情况况的清单单，说明明所任职职务，任任期、任任职单位位与公司司是否存存在关联联关系等等事项；（3）过去三三年内公公司董事事和高级级管理人人员变更更情况的的清单，列明姓姓名、职职务、变变更原因因、变更

14、更程序、任职手手续等情情况；2、各类类劳动/聘用合合同及员员工保密密协议的的样本；3、职工工手册等等各类公公司内部部规章制制度及管管理文件件；4、薪酬酬安排、利润分分享及当当地法规规要求向向员工提提供的所所有住房房、医疗疗、死亡亡或丧失失劳动能能力的社社会保险险安排；5、工会会组织、工会人人员和财财务状况况。九、环环境保护护1、公司司必须遵遵守的环环境保护护及卫生生方面的的法律、法规、规章简简介及公公司达标标文件；2、公司司获得的的与环保保及卫生生法规有有关的批批准或豁豁免的说说明；3、公司司经批准准的相关关环境保保护咨询询报告。十、保保险1、公司司就各项项财产和和公司职职员投保保的各项项保险；2、公司司作为受受益人的的全部保保险；3、是否否有任何何尚未解解决的保保险索赔赔；4、请确确认已支支付所有有现有保保单的应应付保费费。十一、守守法、诉诉讼和仲仲裁1、各类类应付税税款、已已决或未未决的税税收争议议和未支支付的税税款；2、税务务机关对对公司所所作的处处罚详情情；3、公司司受到的的与环境境卫生有有关的任任何处罚罚；4、公司司受到的的其他行行政处罚罚；5、公司司违反其其为一方方当事人人的任何何合同的的详情及及由此引引起的任任何索赔赔的详情情，尤其其应披露露未决之之争议；6、与公公司订立立合同的的