2021年证券从业资格考试题库3

1、2021年证券从业资格考试题库3一、选择题某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易口该股最后一分钟的成交.隋况 为：11. 00元成交50手，11. 04元成交150手，11. 13元成交300手，该股的收盘价是 ()元A. TOC o 1-5 h z 19B.09C.09D.11. 19答案：C解析：【解析】答案为C.证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1 分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易).本题中该股的收盘价=(11X50+11. 04 X150+11. 13X300)/(50+150+300)=11. 09 (元)第94题存在()情形的，不得担任独立财

2、务顾问。上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过 5%,或者选派代表担任财务顾问的董事财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司 任职等影响公正履行职责的情形最近1年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年 财务顾问为上市公司提供融资服务M持冇或者通过协议、其他安排与他人共同持冇上市公司股份达到或者超过5%.或者选 派代表担任上市公司董事答案：ABD解析：本题考査不得担任独立财务顾问的情形。选项C应该是最近2年财务顾问与上市公 句存在资产委托管理关系、相互.提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供

3、融资服 务。非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。答案：V解析：下列选项中，不是影响债券定价的外部因素是（）o通货膨胀水平贷款利率提前赎回规定准备金率答案:C解析：证券公司经营证券经纪业务应按托管客户的交易结算资金总额的3%计算风险准备。答案：X解析：下列关于基金的描述正确的是（）o托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率答案：A解析：对证券投资基金的特点认识

4、不正确的是（）o基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的増 值以科学的投资组合降低风险、提高收益基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制 订投资策略和投资组合方案虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己 的经济能力决定购买数量答案：D解析：基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地 位。（） 答案：V 解析：9 .债券票面的基本要素有（）o票面价值偿还期限利率发行者名称答案：ABCD解析：证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会-经理层-投资决策机构的三

5、级体 制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。（）答案：X解析：委托指令根据（），有当曰委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等.委托订单的数量买卖证券的方向委托价格限制委托时效限制答案：D解析：【解析】答案为D.委托指令根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限 委托、开市委托和收市委托等.衡量和评价公司购入存货、投入生产、销售收回等环节管理状况的指标是（）。存货周转率应收账款周转率流动资产周转率总资产周转率答案：A解析：在净额清算过程中，清算价款时，不同清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以; 合并计算.（）答案：X解析：【解析】答案为B.在净额清算过程中，清算价款时，在同一

6、清算期内发生的不同 种类证券的买卖价款可以合并计算.我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有（）0证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格I乂:分，同时不能 提出适合具有不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备査证证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人作出保证答案：ABCD解析：在委托时，（）的身份确认可不由密码控制.电话自动委托电话转委托自助委托网上委托答案:B解析：【解析】答案为B.电话转委托是投资者将投资

7、要求通过电话报给经纪商，由经纪 商代为填写委托书并将委托内容输入交易系统申报进场，委托人在成交后补行签章.所 以，电话转委托的身份确认可不由密码控制.委托人的权利之一是可以自由（）自己名下的证券.买卖冻结质押赠与答案：ACD解析：【解析】答案为ACD.在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权 利.主要有：（1）选择经纪商的权利.（2）要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利.（3） 对自己购买的证券享有持冇权和处置权，即可以自由买卖、赠与或质押自己名下的证 券.（4）对证券交易过程的知情权（5）寻求司法保护权（6）享受经纪商按规定提供其他服务 的权利.对于开市期间停牌的巾报问题，我

8、国证券交易所规定（）证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券夏牌后的交易停牌期间，可以继续申报停牌期间，可以撤销申报D-复牌时对已接受的申报实行集合竞价答案：ABCD解析：【解析】答案为ABCD.证券升市期冋停牌的，停牌前的申报参加当廿该证券夏牌后 的交易.停牌期间，口J以撤销申报或者继续申报.复牌时对已接受的申报实行集合竞价.深圳证券交易所规定，对未按照适当性管理要求签署创业板市场投资风险揭示书， 或者虽己签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的，会员应当釆取的处理措施有0.对发生买人申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适 当性管理的要求对发生卖出申报但未

9、成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当 性管理的要求对发生买入屮报且2成交的，及时限制其创业板交易买人权限，并在买入屮报发生日后 的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性 管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份对发生卖出申报且已成交的，及时限制其创业板交易卖出权限，并在卖出申报发生日 后的2个交易日，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性 管理要求后为其解除创业板卖出限制，或者督促其买入所持有股份答案：AC解析：【解析】答案为AC.深圳证券交易所规定，对未按照适当性管理要求签署创业板 市场投资

10、风险揭示书，或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的，会 员应当采取的处理措施有：（I）对发生买入申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市 场交易，直至完全符合适当性管理的要求：（2）对发生买入申报旦已成交的，及时限制其指定托管复合托管答案：A解析：【解析】答案为A.投资者要卖出证券必须到证券托管营业部方能进行（在哪里买 入就在哪里卖出）.投资者也可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业 部托管，称为证券转托管.转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分 或全部.债券资产组合管理目的有（）。规避系统风险，获得平均市场收益规避利率风险，获得稳定的投资收益通过

11、组合管理鉴别出非正确定价的债券力求通过对市场利率变化的总趋势的预测来选择有利的市场时机以赚取债券市场价格 变动带来的资本利得收益答案：BCD解析：对经济运行变动特点进行分析更偏重于对经济运行质量的研究。主要包括（）o经济增长的历史动态比较经济结构的动态比较物价变动的动态比较国内生产总值答案：ABC解析：基金托管人应当具备的条件有（）。总资产和资本充足率符合有关规定设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、 安全防范措施和基金托管业务有关的其他设施有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度答案：BCD解析

12、：答案为BCD.我国证券投资基金法第二十六条规定，基金托管人由依法设立并 取得基金托管资格的商业银行担任。申请取得基金托管资格，应当具备下列条件，并经中 国证监会和中国银监会核准：净资产和资本充足率符合有关规定。设有专门的基金托 管部门。（3）取得基金从业资格的专职人员达到法定人数。（4）有安全保管基金财产的条 件。（5）冇安全高效的清算、交割系统。（6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基 金托管业务有关的其他设施。有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。法，律、 行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。网上竞价发行方式的缺陷是（）市场性发行市场与交易市场的联

13、动性经济高效性股价易被机构大资金操纵答案：D解析：【解析】答案为D.网上竞价发行方式的缺陷是股价易被机构大资金操纵，从而增 大了中小投资者的投资风险，特别是发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能 性较大.与证券价格有关的“可知”资料可以分为三类，下列说法错误的是（）。第I类资料包括国内及世界经济、行业、公司的所有公开可用的资料第I类资料包括个人、群体所能得到的所有私人的、内部的资料第II类资料是第I类资料中未被公开的部分第III类资料是第II类资料中对证券市场历史数据进行分析得到的资料答案：C解析：证券公司综合治理期间共累计平稳处置了（）家高风险公司。 TOC o 1-5 h z 31

14、354351答案：A解析：证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系，其中较为重要的结 构有（）。层次结构品种结构多层次资本结构交易场所结构答案：ABD解析：答案为ABD。证券市场的结构可以有许多种，较为重要的结构有：层次结构、品种 结构、交易场所结构。封闭式基金必然反映单位基金份额的资产净值。（）答案：X解析：答案为X。封闭式基金并不必然反映单位基金份额的资产净值。证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。（）答案：V解析：答案为略股息的来源是公司的（）。税前利润税后利润所有利润公积金转增收益答案:B解析：答案为Bo股息是股票持有者依据所持股票从发行公司分取

15、的盈利，可以采用先进 股息的方式，也可以采用其他形式，其来源是公司的税后利润。在圆弧顶（底）形成的过程中，表现出的特征有（）。成交量的过程是两头多、中间少成交量的过程是两头少、中冋多在突破后的一段有相当大的成交量突破过程成交量一般不会急剧放大答案：AC解析：通常在预期市场利率上升时。发行人会发行可赎回债券（）。答案:X解析：商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在（）日内作出原则批复，原则 批复有效期（）日。10, 6020, 10050, 3030, 180答案：D解析：遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的（）。幼稚期成长期成熟期衰退期答案：A解析：基本分析法主要适用于预测（）

16、。周期相对比较长的证券价格短期的行情精确度要求不高的领域相对成熟的证券市场答案：ACD解析：关于红筹股描述不正确的是（）。红筹股不属于外资股红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来 自中国内-地的股票红筹股己经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道红筹股属于境外上市外资股答案：D解析：某公司普通股股价为18元，该公司转换比例为20的可转换债券的转换价值为（） TOC o 1-5 h z 0.9 元1.1 元2元360 元答案：D解析：第53题上市公司所属企业中请境外上市，要求最近1个会计年度合并报表中按权益 享有的所属企业净资产不得超过上市公司（）o

17、合并报表净资产的20%合并报表净资产的30%合并报表总资产的20%合并报表总资产的30%答案：B解析：上市公司所属企业申请境外上.市，要求最近1个会计年度合并报表中按权益享有的 所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30%。我国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为 （）。A代理委托人从事证券投资与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息答案：ABCD解析：导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是（）。债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定

18、的利息支付或者偿还本金恶性通货膨胀导致货币的贬值流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失债权人的意外死亡答案：AC解析：我国证券投资基金发展呈现出的特点有（）。基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快基金收益好，大型基金公司不断涌现答案:ABC解析：答案为ABC。我国证券投资基金发展呈现出以下特点：（1）基金规模快速增开放 式基金后来居匕 逐渐成为基金设立的主流形式：（2）基金产品差异化日益明显，基金的投 资风格也趋于多样化；（3）中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快

19、。股价移动的规律是按照多空双方力量对比大小而行动的。（）答案：V解析：一般而言，机构投资者营销成本低，但服务成本较高；相反，个人投资者营销成席 高，但服务成本低。（）答案：V解析：机构投资者的要求比较高，因此需要服务成本高，而个人投资者营销成本低。对于基金和基金公司，以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营 业税。（）答案：J解析：目前我国的基金主要投资于国外依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、 企业债券和金融债券。（）答案：X解析：证券投资基金销售管理办法第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具 备的条件，主要有（）资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规

20、定有专门负责基金代销业务的部门具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑 事处罚答案：ABCD解析：题干四个选项均为商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件。在国际市场上，（）的常见形式是国库券，它是由政府发行用.于弥补临时收支差额 的一种债券。短期国债中期国债长期国债无期国债答案：A解析：公司债券上市期间，凡发生可能导致债券信用评级发生重大变化，对债券按期偿付产 生任何影响等事件或者存在相关的市场传言，发行人应当在第一时冋向交易所提交临时报 告，并予以公告澄清。（）答案：J解析：证券市场的需

21、求主要受到（）等政策因素的影响。市场准入政策金融监管政策融资融券政策货币政策与财政政策答案：ABCD解析：目前我国的开放式基金的认购渠道主要包括（）。证券公司基金管理公司的直销中心商业银行政策性银行答案:ABC解析：亚洲证券分析师联合会的英名缩写是（）0ACIIAICIAAPIMECASAF答案：D解析：ACIIA是国际注册投资分析师协会的缩写；ICIA是各国投资联合会国际协议会的缩 写；APIMEC是拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟的缩写；D选项中ASAF是亚洲证 券分析师联合会的英名缩写，是正确答案。持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券，称之为（）。设权证券B.证权证券C.物权证券

22、D.债权证券C.物权证券世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（）0道琼斯工业股价平均数金融时报证券交易所指数日经225股价指数NASDAQ市场指数答案：A解析：利用回归方程进行统计控制，通过控制x的范围来实现指标Y统计控制的目标（）。答案：V解析：基金的费用包括（）。A.管理人报酬答案：B销售服务费交易费用手续费返还答案：ABC解析：欺诈客户行为包括（）。违背客户的委托为其买卖证券不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息答案：ABCD解析：“国九条”中提出的

23、推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（）。以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作 用为目标建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者 合法权益答案：ABCD解析：上市公司出现以下（）所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利公司有重大违法行为答案：C解

24、析：描述股价与股价移动平均线相距远近程度的指标是（）。PSYBIASRSIWMS解析：中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（）存款准备金制度发行国债调节税率再贴现政策、公开市场业务答案：AD解析：证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。建立投资指令审核制度执行公平的交易分配制度，公平对待客户建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管答案：ABCD解析：第45题以募集方式设立公司，屮清发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额 不少于公司拟发行股本总额的（），发起人的出资总额

25、不少于（）亿元人民币。30%, 235%, 1. 535%, 230%, 1. 5答案：B解析：以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于 公司拟发行股本总额的35%.发起人的出资总额不少于1.5亿元人民币。资本证券是指（）0由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券持有人有一定的收入请求权是有价证券的主要形式狭义有价证券即指资本证券答案：ABCD解析：积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该（），若前景度好则（）。增加权重：增加权重增加权重；降低权重降低权重；降低权重答案：BCD降低权重；增加权重答案：D解析：积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该降低

26、权重，若前景良好则増加权重。不考虑或有负债的资产负债率夸大了企业的偿债能力。（）答案：J解析：证券投资基金的发行价格由（）组成。基金面值基金发行与募集费用基金销售费用其他费用答案：ABC解析：基金的发行价格不能包括其他费用。与旗形一样，楔形偶尔也可能出现在顶部或底部而作为反转形态。（）答案：X解析：仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为（）。技术分析基本分析定性分析定量分析答案：A解析：第76题下列关于股东大会主持的说法中，正确的是（）。董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由龙以上董事共同推举1名董事主持董事会不能履行或者

27、不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司5%以上股份的股东可 以自行召集和主持答案：AC解析：本题考查股东大会的运作和议事规则一股东大会的主持。选项B应改为：副董事怆 不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事主持。选项D应改 为：监事会不召集和主持的，连续90 H以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。商业银行等中国证监会规定的机构可以向（）申请基金代销业务资格，从事基金的代 销业务。中国证监会证券交易所证券投资咨询机构专业基金销售机构答案：A解析：基金业绩评估的成功概率法是根据对

28、市场走势的预測而正确改变（）的百分比来对基 金择时能力所进行的一种衡量方法。现金比例资产比率债券比例股票比例答案：A解析：基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变现金比例的百分比 来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。理论上，期货价格一定高于相应的现货金融工具。（）答案：X解析：财政发生赤字的时候，弥补方式有（）发行国债增加税收增发货币向银行借款答案：AD解析：在基金营销环境的要素中，机构的（）会对基金营销产生重要的影响。股权结构经营流程经营策略资本实力解析：()负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。中央结算公司中国人民银行银行业监督协会同业中心答案：D解析：证券营业

29、部的迁址、转让，负责人变更等事项可不向中国证监会或其派出机构上报批 准。答案：X解析：上市公司申请非公开发行新股，不需要保荐人保荐。()答案：X解析：不属于内部融资特点的是()。自主性有限性高成本性低风险性答案：C解析：第136题公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构 作为主承销商或者主承销商之一。公司不可以聘请国外证券公司担任国际协调人。()正确错误答案:X解析：应该是公司也可以聘请国外证券公司担任国际协调人。不得购买储蓄国债的机构投资者有()o个人企事业单位行政机关社会团体答案：BCD解析：传统折中理论认为，公司的加权平均资本成本将先升后降，存在一个最优的资本结

30、 构。()答案：X解析：我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之 前但列在一般债务和次级债务之后、期限在()年以上、发行之日起10年内不可赎回的 债券。 TOC o 1-5 h z 10152025答案：B解析：中国证监会不对上市公司所属企业到境外上市申请实施行政许可，但要比照证券发 行上市保荐制度所行办法对财务顾问执业情况实施监管。()答案：X解析：有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以 从有限责任公司成立之口起计算。()答案：J解析：甲、乙两公司在下列()情况下，构成关联方关系。甲和乙公司互相持有对方少量股票甲公司是乙公

31、司的上游企业甲和乙共同出资建立一家公司甲和乙同是一家公司的两个子公司答案：D解析：在企业财务和经营决策中，如果一方有能力直接或间接控制、共同控制另方或对 另一方施加重大影响，则他们之间存在关联方关系；如果两方或多方同受一方控制。则他 们之间也存在关联方关系。直接或间接地控制其他企业或受其他企业控制，以及同受某一 企业控制的两个或多个企业（例如，母公司、子公司、受同一母公司控制的子公司之间）是 典型的关联方关系。单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的 （）。5%B. 10%C. 15%D. 20%全国社保基金投资管理暂行办法第三十条委托单个社保基金投资管理人进行

32、管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产 总值的20%。第135题初步询价期间，每一个询价对象可以为其管理的每一配售对象填报一个拟屮 购价格，每拟申购价格对应一个拟申购数量。（）正确错误答案：X解析：初步询价期间，每一个询价对象可以为其管理的每一配售对象填报多个拟申购价 格，每拟申购价格对应一个拟申购数量。而不是一个拟申购价格。下列不属于独立衍生工具的是（）。可转化公司债券远期合同期货合同互换和期权答案：A解析：答案为Ao独立衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权，以及具有远期合 同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具。第58题公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后（）门内向

33、中国证监会报备承 销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及薪股上市后的表现并提供相应文件。 TOC o 1-5 h z 10203060答案：A解析：本题考查承销的相关知识。委托指令的基本要素包括（）。证券账号证券品种委托价格买卖方向 答案：ABCD解析：申请设立开放式基金须在人才技术设施上能保证每周至少（）次向投资者公布基金资 产净值和赎冋价格。 TOC o 1-5 h z 1235答案：A解析：第73题发审委委员有下列（）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。本人提出辞职申请的2次以上无故不出席发审委会议的未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的答案：

34、ABCD解析：本题考查发审委组成中的相关规定。下列关于QDII基金资产估值的说法正确的是（）。基金管理公司是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体基金管理公司委托的第三方独立机构是基金会计核算和资产估值的责任主体托管人仍负有复核责任基金托管人在履行职责时应确保基金的份额净值按照有关法律法规、基金合同和集合 资产管理合同规定的方法进行计算答案：ACD解析：第39题防御性收购一般是指（）毒丸策略白衣骑士策略管理层防卫策略保持公司控制权策略答案：B解析：防御性收购一般是指白衣骑士策略。以下关于契约型基金的表述正确的是()o契约型基金具有法人资格契约型基金依据基金合同成立契约型基金依据基金合同营运

35、基金契约型基金监督约朿机制较为完善答案：BC解析：根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金釆用()制度。T+0日交割T+1日交割T+2 0交割T+3日交割答案：B解析：第138题债权人应当自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算组申报其债权。()正确错误答案：X解析：应该是接到通知书之日起30日内，向清算组申报其债权。而不是10日内。()第一次对我国国民经济行业分类进行了详细的划分。中华人民共和国国家标准(GB-T4754-94)国民经济行业分类国家标准(GB-T4754-2002)国际标准产业分类(修订第三版，简称ISIC)上市公司行业分类指引中华人民共

36、和国国家标准(GB-T4754-94)可转换证券的价值有()。投资价值理论价值转换价值市场价值评估价伉答案：ABCD解析：由于可转换证券实际上赋予持有者具有转化成普通股的选择权，所以可转换证券的 价值有投资价值、转换价值、理论价值及市场价值之分。考生还应当掌握这些价值形式的 含义。42.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是（）。经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风 险监控指标的规定C .资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券 自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经

37、历的人员不少于5人D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行答案：C解析：42.【答案】C【解析】C项应为具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的 不少于5年。下面的（）属于证券交易。房屋交易债券交易存货单交易基金交易Eo股票交易答案：BDE解析：在我国，无论是公司型基金还是契约型基金，基金管理人必须与托管人在行政上、财 务上和管理人员上相互独立。（）答案：J解析：证券市场是证券投资者以发行证券的方式筹集资金的场所。（）答案：X解析：证券必须采取V面形式或与V面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式进行 书写或制作。答案：X解析：答案：AB

38、答案：AB答案：C下列不是我国现行证券发行市场主力机构的是（） A.证券经营机构B.工商企业证券投资基金D.保险公司答案：D解析：我国公司法规定，公司法定公积金累计额为注册资本的（）以上，可以不再提 取。A. 50% B. 100% C. 80% D. 20%答案：A解析：2004年6月1日，（）的正式实施是中国基金业发展史上的一个重要里程碑。证券投资基金会计核算办法货币市场基金管理暂行办法证券投资基金管理暂行办法证券投资基金法答案：D解析：答案为D。2004年6月1日，我国证券投资基金法正式实施，以法律形式确认 了证券投资基金在资本市场及社会主义经济中的地位及作用，成为中国证券投资基金业发

39、展史的一个重要里程碑。目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受（）的监 管。中国人民银行中国银监会上海证券交易所国务院证券委员会答案：A解析：答案为Ao与我国证券市场直接相关的金融远期交易是全国银行间债券市场的债券 远期交易。该交易从2005年6月15 口起开始在全国银行间同业拆借中心进行，中心为市 场参与者债券远期交易提供报价、交易和信息服务，并接受中国人民银行的监管。为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作 出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托（）。延迟成交择曰成交无效部分无效解析：答案为Co根据

40、每日价格波动限制及断路器原则，为防止期货价格岀现大的非理性 变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制， 则高于（低于）该价格的多头（空头）委托无效。在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（）。自有资金不少于人民币2亿元具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所主要管理人员和业务人员具有证券从业资格中国证监会规定的其他条件答案：ABCD解析：关于基金与基金管理人、基金托管人之间的关系，下列说法错误的是（）。A. 一个 基金管理人只能管理一只基金B. 一个基金托管人只能托管一只基金C. 一个基金管理人可 以管理多只基金，通常对每只基金投资于一家上市公司证券有

41、严格比例限制，而对该管理 人管理的多只基金持有同一上市公司证券的总和无比例限制D.基金托管人可以参股基金 管理人答案：ABCD解析：34.下列属于自营业务特点的是（）。客户资料的保密性客户指令的权威性交易行为的自主性业务对象的广泛性答案：C解析：34.【答案】C【解析】ABD三项均属于证券经纪业务的特点。出现巨额赎冋的情形时，基金管理人有权对基金净资产暂停估值。（）答案：V解析：11.证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（）。全权委托未办妥过户手续的记名证券委托采取信用交易方式的委托已办妥过户手续的记名证券委托解析：11 .【答案】AB【解析】证券营业部业务员首先应审查该项委托买卖是否属于全权

42、委托，包括对买卖证 券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托。然后，要审查记名证券是否办妥过户手 续。对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托，证券营业部一律不得受理。同时， 要注意审查委托单上买卖证券代码与名称是否一致，有无涂改或字迹不清，委托种类、 品种、数量和价格是否适当合理。14.证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。（）答案：X解析：14.【答案】B【解析】我国现行法规规定，证券经纪商不得接受代替客户买卖证券数量、种类、价 格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。21 .证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。（）答案：V解析：21.【答案】A【解析

43、】在我国，证券从业人员不得开立股票账户，但可以买卖经批准发行的国债和 基金。下列关于中华人民共和国刑法对证券犯罪的规定的叙述，正确的有（）。欺诈发行股票、债券罪，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处以10年以下有 期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1010以上5%以下罚金以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者 其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处以3年以下有期徒刑或拘役操纵证券、期货市场情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役编造并旦传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后 果的，处丨以5年以下有期徒刑

44、或者拘役，并处I万元以上10万元以下罚金答案：BCD解析：答案为BCDo A选项应改为：欺诈发行股票、债券罪，数额巨大、后果严重或者有 其他严重情节的，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处非法募集资金金额1%以上 5%以下罚金。记名股票遗失就意味着股东的资格和权利消失。（）答案：X解析：答案为Bo由于是记名股票，所以遗失后股东可以要求公司补发新股票，股东权利 仍然有效。与普通股相比，优先股是标准的股票，也是风险较大的股票。（） 答案：X解析：答案为B。普通股是标准的股票，比优先股风险大。证券投资基金募集的基金由基金管理人托管，由基金托管人管理和运用资金。（）答案：X解析：答案为B。证券投资

45、基金募集的基金由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用 资金。证券结算包括（）证券登记证券清算证券交割资金交收答案：BCD解析：投资组合收益率的计算方法不包括（）o算术平均法时间加权法净现金流加权法移动平均法答案：D解析：结构化金融衍生产品是将两种基础金融商品和金融衍生工具相结合而设计出的金融产 品。（）答案：X解析：答案为X。结构化金融衍生产品是将若干种基础金融商品和金融衍生工具相结合而 设计出的金融产品。22 .证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（）。当日开盘价该证券发行价零开盘价与发行价的均值答案：B解析：22 .【答案】B【解析】对于首次上市证券在上市首

46、日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上 市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价（证券交易所另有规定的除 外）。深圳证券交易所则规定，首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收 盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值（四舍五入至0001元）。证券业协会的章程由协会制定后，报中国证监会备案。（）答案:X解析：除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按（）作为计算涨跌幅度的 基准。除权（息）价前开盘价前收盘价开盘价答案：A解析：除了证券交易所另有规定的以外，除权（息）日的证券买卖，按除权（息）价作为计算涨 跌幅度的基准。故A选项正确。在上海证券交易所买卖无价

47、格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高 于即时揭示的最低卖出价格的（）,且不低于即时揭示的最高买入价格的（）。900%50%150%70%110%90%130%70%答案：C解析：在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不 高于即时揭示的最低卖出价格的110%,旦不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不 高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%，且不低于该平均数的70%o故C选项正 确。通过沪、深证券交易所的交易系统进行网络投票，其操作类似于（）。配股申购新股申购基金认购现金红利派发答案:B解析：上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者

48、通过交易系统进行投票。深圳 证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以 通过互联网进行投票。通过交易系统进行投票，其操作类似于新股申购。故B选项正确。对于合格境外机构投资者派发现金股利的，由中国结算上海或深圳分公司依据上市公 司的委托及时、足额地将现金股利发放给相应的合格投资者。（）答案：X解析：对于合格境外机构投资者派发现金股利的，由中国结算上海或深圳分公司依据上市 公司的委托将合格投资者的现金股利派发到托管人的结算备付金账户，由托管人及时、足 额地将现金股利发放给相应的合格投资者。对于不记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。（）答案：V解

49、析：目前，我国的开放式基金的认购渠道主要有（）。证券公司证券投资咨询机构商业银行证券登记结算中心答案：ABC解析：目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括商业银行、证券公司、证 券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他具备基金代销业务资格的 机构。从长期看，资本市场参与者从证券投资管理过程中获利的是与其风险承担水平一致 的正常收益，而不是超额收益，因为风险本身被消除了。（）答案：X解析：从长期看，资本市场参与者从证券投资管理过程中获利的是与其风险承担水平一致 的正常收益，而不是超额收益，是因为分散了非系统风险，而系统风险不能分散。权证创设人创设或注销权证的，证券登记结

50、算公司根据有效的创设或注销申报和交收 结果办理权证行权的变更登记。答案：X解析：集合资产管理计划资产中的证券，可以用于回购答案：X解析：我国证券投资基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。A.委托原理B代理原理契约原理公约原理答案：C解析：成长型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期最大收入为冃的。答案：X解析：证券法调整的对象涵盖了（），其核心旨在保护投资者合法权益、维护社会秩 序和社会公众利益。A.证券发行B.证券交易C.代客理财D.监管答案：ABD解析：证券公司自营买卖上市证券具有（）的特点。吞吐量大流动性强高收益咼风险答案：ABCD解析：股东大会的主要职权是（）。A.修改公

51、司章程B决定公司的经营方针和投资计划 C.选举和更换董事D.决定有关董事的报酬事项：答案：ABCD解析：单位会计资料要求（）。A.真实B.准确C.完整D.合法答案：ABCD解析：为了提高证券从业人员的素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者的合法权 益，2002年12月25日，中国证监会发布了（）。A.关于规范面向社会公众开展证券 投资咨询业务行为若干问题的通知B.证券期货投资咨询管理暂行办法C,证券市 场禁入暂行规定D.证券业从业人员资格管理办法答案：D解析：各国对证券发行信息披露的要求不尽相同，有些国家要求强制披露相关信息，有些国 家则由证券发行人自行决定信息披露的内容及方式。（答案：X

52、解析：由于中小投资者的资金实力无法与基金相比，因此，基金并不能为中小投资者拓宽投 资渠道。（）答案：X解析：封闭式基金的投资者要想变现，不可以采取的方式是（） A.封闭期内向基金管 理人赎回B.通过交易所转让C.通过柜台转让D.通过协议转让给其他投资者答案：A解析：关于国债基金，下列说法正确的是（）。A.国债基金是一种以国债为惟一投资对象 的证券投资基金B.风险较低，适合于稳健投资者C.收益率会受货币市场利率的影响 D.当货币市场利率下调时，其收益将上升答案：BCD解析：根据我国现有关规定，开放式基金赎回费收入扣除基本手续费后，余额应归（）所 有。A.基金投资者B.基金C.中国证监会D.基金的

53、承销商答案：B解析：根据我国现有关规定，基金的收益分配可以采取送基金单位，也可以分配现金。答案：X解析：基金投资人的基本权利包括（）。A.对基金收益的享受权B.对基金单位的转让权C. 一定程度上对基金经营的决策权D.对基金募集资金的经营权答案：ABC解析：投资组合超额收益的来源是（）。战略性资产配置股票选择能力资产混合效率市场时机选择能力答案：BD解析：根据财务顾问管理办法、重组管理办法、上市公司收购管理办法等相关 规定，中国证监会制定了关于填报上市公司并购重组财务顾问专业意见附表的规定， 于（）起施行。2008年1月1日2009年1月1日2010年1月1日2011年1月1日答案：D解析：解析

54、】答案为D。对新增知识点考查。根据财务顾问管理办法、重组管理办 法、上市公司收购管理办法等相关规定，中国证监会制定关于填报上市公司并购 重组财务顾问专业意见附表的规定，并于2011年1月1日起施行。下面（）不是新股上网竞价发行的优点。市场性连通性经济性公平性答案：D解析：证券经纪业务客户账户主要包括（）客户在证券公司开立的资金账户（包括普通资金账户和信用资金账户）代理中国证券登记结算有限责任公司开立的各市场证券账户（包括普通资金账户和信用 资金账户）代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户经核准允许受理的其他金融产品账户等答案：ABCD解析：答案为ABCD.证券经纪业务客户账户主要包括客户在证

55、券公司开立的资金账户（包 括普通资金账户和信用资金账户）、代理中国证券登记结算有限责任公司开立的各市场证 券账户（包括普通资金账户和信用资金账户）、代理基金注册登记机构开立的开放式基金 账户和经核准允许受理的其他金融产品账户等.监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于 也,具体比例由公司章程规定。（）答案:X解析：答案为B。职工代表的比例不得低于访。由于规模较大的集体集团公司，采用母子公司相互持股的手段，即通过子公司暗中购 入母公司股份，达到自我控制，避免股权旁落。（）此题为判断题（对，错）。答案：J解析：关于股票网下发行的特点，下列说法正确的是（）。发行环节多

56、认购成本高社会工作量大、效率低随着电子交易技术的发展，网下发行方式逐步被淘汰答案：ABCD解析：，答案为ABCD。网下发行方式包括：有限量发行认购证方式、无限量认购申请表摇 号中签方式、全额预缴款方式和与储蓄存款挂钩方式。这些方式都存在发行环节多、认购 成本高、社会工作量大、效率低的缺点。随着电子交易技术的发展，这类方式逐步被淘 汰。是发行监管制度的核心内容。发行规模控制股票发行决定权的归属发行价格决定保荐人监管答案：B解析：答案为Bo发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属二目前国际上有两种 类型：一种是政府主导型，即核准制；另一种是市场主导型，即注册制=中小企业板块是在（）中设立的一个

57、运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板 块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。深圳证券交易所B股市场深圳证券交易所主板市场上海证券交易所B股市场上海证券交易所主板市场答案：B解析：答案为Bo中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监 察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小 的企业上市。中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场 完全相同。首次公开发行股票的发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及 其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出()。持有人姓名

58、对核心技术人员，还应披露其主要成果及获得的奖项所持股份的质押或冻结情况近3年所持股份的增减变动情况答案：ACD解析：答案为ACD。首次公开发行股票的发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、 核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出持有人 姓名，近3年所持股份的增减变动以及所持股份的质押或冻结情况。B选项属于发行人应 披露的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况。采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金。过户费和印花税。答案：V解析：证券公司的证券自营账户应当自开户之曰起()个交易日内报证券交易所备案. TOC o 1-5 h z 1235答案:C解析：答

59、案为C. 20()8年6月1日起实施的证券公司监督管理条例第四十二条规定，证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券日营账户：证券公司的证券自营账户 应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案.每一笔证券回购交易涉及两个交易主体。二次交易契约行为。答案：V解析：境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事 项有()。境外上市是否符合证监会的规定境外上市方案上市公司维持独立上市地位的承诺持续盈利能力的说明与前景 答案：ABCD解析：答案为ABCD。境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当就以下事项作出决 议并提请股东大会批准：（1）境外上市是否符合证监会的规定

60、；（2）境外上市方案；（3）上市公 司维持独立上市地位的承诺及持续盈利能力的说明与前景。证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度分账管理计息对账严禁信用交易存取款自由 答案：ABCDE解析：发行人在持续督导期间出现下列（）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不 再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。未在法定期限内披露定期报告未按规定披露业绩重大变化或者亏损事项未按规定披露资产购买或者出售及关联交易事项未按规定披露对损益影响超过前1年经审计净利润20%的担保损失、意外灾害、资产 减值准备计提和转回、政府补贴、诉讼赔偿等事项答案：ABC解析：答案为ABC。D选项应改为：未按规定披露对损益