保险经纪机构高级管理人员任职资格核准审批事项服务指南

1、保险经纪机构高级管理人员任职资格核准审批事项服务指南一、适用范围本指南适用于保险经纪机构（非集团）高级管理人员任职资格核准高级管理人员任职资格核准的申请和办理。二、项目信息项目名称：保险经纪机构高级管理人员任职资格核准。审批类别：行政许可。项目编码：45031。三、办理依据中华人民共和国保险法第一百二十一条 保险专业代理机构、保险经纪人的高级管理人员，应当品行良好，熟悉保险法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，并在任职前取得保险监督管理机构核准的任职资格。四、受理机构保险经纪机构（非集团）高级管理人员任职资格核准受理机关为宁波银保监局。五、决定机构保险经纪机构（非集团）高级管理人员任

2、职资格核准决定机关为宁波银保监局。六、审批数量无限制。七、办事条件保险经纪机构（非集团）高级管理人员任职资格核准。1.大学专科以上学历；2.从事经济工作2年以上；3.具有履行职责所需的经营管理能力，熟悉保险法律、行政法规及中国保监会的相关规定；4.诚实守信，品行良好。从事金融工作10年以上，可以不受前款第1项的限制；八、申请材料保险经纪机构（非集团）高级管理人员任职资格核准。序号提交材料名称原件/复印件份数纸质/电子要求备注1关于进行任职资格审核的请示原件1纸质及电子2保险经纪机构董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格申请表原件1纸质及电子3拟任用高级管理人员的决议原件1纸质及电子4拟任董事

3、长（执行董事）、高级管理人员身份证明、学历证明、工作经历证明复印件1纸质及电子5申请人最近2年未受反洗钱重大行政处罚的声明；申请人有境外金融机构从业经验的，应当提交最近2年未受金融机构所在地反洗钱重大行政处罚的声明原件1纸质及电子6最近3年的个人信用报告以及是否受过法律、行政法规处罚的声明，若受过法律、行政法规处罚，须另附材料说明具体情况原件1纸质及电子7拟任董事长（执行董事）、高级管理人员在存在潜在利益冲突的机构中任职的，应提交从原单位辞职的证明、辞职承诺书或者公司股东会、股东大会同意兼职的证明原件1纸质及电子（二）申请材料提交。申请人可通过窗口报送或邮寄方式提交材料，并应同时在保险中介监管

4、信息系统（）中提交申请。九、申请接收窗口接收。宁波银保监局地址：宁波市江东北路138号宁波金融大厦1501室。信函接收。宁波银保监局地 址：宁波市江东北路138号宁波金融大厦1501室。邮 编：315040。备注：提出申请前，请事先了解熟悉相关法律法规及中国银银保监会公布的部门规章和规范性文件中关于行政许可申请项目的有关规定。十、办理方式新办：一般程序。十一、审批时限自材料齐备正式受理申请之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。经批准，可以延长10个工作日。法律、法规另有规定的，依照其规定。 十二、审批收费无。十三、审批结果批复文件。十四、结果送达作出行政审批决定后，应在10个工作

5、日内，由宁波银保监局负责通知申请人，并通过现场领取的方式送达。十五、申请人义务和权利（一）依据中华人民共和国行政许可法等，申请人依法享有陈述权、申辩权，以及依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。 （二）依据中华人民共和国行政许可法等，申请人依法应当如实向行政机关提交有关材料和反映真实情况，并对其申请材料实质内容的真实性负责。十六、咨询途径现场咨询：前往宁波银保监局（宁波市江东北路138号宁波金融大厦）1501室咨询；电话咨询0574-87978108。十七、监督和投诉渠道申请人可以前往宁波银保监局信访接待室（宁波市江东北路138号宁波金融大厦1502室）进行监督投诉；电话投诉十八、办公地址和时间宁波银保监局：宁波市江东北路138号宁波金融大厦1501室；服务时间：宁波银保监局：夏令（一般为5月至10月），上午8:30-11:30，下午14:00-17:30；冬令（一般为11月至次年4月），上午