建设施工项目纠正措施和预防措施控制程序

1、PAGE 5PAGE 建设施工项目纠正措施和预防措施控制程序1目的调查分析已出现的事故、事件、不符合/潜在事故，事件、不符合的原因，并采取措施，以防止再次发生/发生。2适用范围适用安全生产管理活动中出现的事故、事件和不符合/潜在事故、事件、不符合。3职责3.1建设及施工项目、项目监理依据各自职责归口管理纠正/预防措施。3.2接受监督检查的单位负责分析原因、制定纠正/预防措施，并实施之。3.3开启报告单位负责验证或委托验证其有效性。工作程序报告的提出4.1.1纠正措施4.1.1.1在出现下列情况时，应考虑采取纠正措施a) 过程监测中发现的普遍性或明显达不到预定结果；b) 安全管理中出现的事故、事

2、件和不符合；c) 内部审核、集团审核中发现的不符合项；d) 监督检查方认为有必要开启纠正措施的安全问题。4.1.1.2安全生产管理体系审核的纠正措施管理内部审核、上级审核中发现的不符合项及其他安全生产监督检查或运行控制中发现的不符合的纠正措施，应结合内部管理规定和上级审核的要求，对不符合项进行调查、原因分析、制订纠正措施、实施纠正措施并收集和提交改进证据等。4.1.2预防措施4.1.2.1建设及施工项目、项目监理应该利用适当的数据来源分析和确定潜在的事故、事件或不符合，数据可来自：a)建设项目部需求和期望的评审；b)管理评审的输出；c)数据分析的输出；d) 过程的记录e) 安全生产的绩效监测；

3、f) 内部管理体系审核和上级审核；g)安全生产管理体系的运行记录等。4.1.2.2根据问题的波动性、发展趋势等，识别和确定潜在事故,事件或不符合，初步评价，认为具有明显改进意义的，有采取预防措施需要时，相关监督管理方和施工项目开启预防措施报告。4.2原因调查、分析和确定措施并实施4.2.1接受开启预防措施报告的单位或部门应对报告中提出的问题进行调查分析，确定事故、事件或不符合/ 潜在事故，事件或不符合的原因。进行调查分析时，可采用相应的统计技术。4.2.2 根据调查分析结果，针对产生或潜在的事故、事件或不符合的原因，制订出适宜的纠正/预防措施，并规定措施实施完成的期限、实施责任人等。4.2.3

4、在实施安全生产纠正/预防措施前，应进行风险评价，避免出现新的风险。4.2.4安全生产的纠正/预防措施还应与问题的严重性和对面临的风险相适应。4.2.5以上调查分析、确定的原因及纠正/预防措施应记入纠正/预防措施报告。4.2.6纠正/预防措施报告报相关单位领导审批，责任部门负责实施。4.3 验证评价4.3.1 报告开启单位或部门负责纠正/预防措施的跟踪验证或委托验证。4.3.2如纠正/预防措施实施后证实无效时，则重新提出要求，按本程序相关规定执行。4.3.3 跟踪验证结果满意的，验证人员在报告中填写验证意见，并签署姓名和日期，以示报告关闭。4.3.4建设及施工项目、项目监理安全管理部门应监督检查

5、各层面的纠正/预防措施的控制情况。4.3.5对于纠正/预防措施所引起的程序文件或规定的更改，安全管理部应予以记录并实施。4.4 纠正/预防措施管理信息要及时传递和保存。5.0引用文件无6.0 记录检表9 纠正预防措施报告单.附录有关术语的定义和理解7.1纠正：为消除已发现的安全生产不符合所采取的措施。7.2纠正措施：为消除已发现的安全生产不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。7.3预防措施：为消除潜在的安全生产不符合或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。7.4“纠正措施”与“纠正”的区别，从二者的概念理解为：纠正的目的在于消除不符合本身，而纠正措施的目的是消除产生不符合的原因。对所有的不符合均应予以纠正，但并非要对所发现的每一项不符合都采取纠正措施。7.5“纠正措施”与“预防措施”之间的关系，纠正措施是针对已经发生的问题采取措施，防止其再发生；而预防措施是针对尚未发生但会发生的问题，预先采取措施，防止其发生。7.6采取纠正措施及其以后的运作，要发生一定的管理费用，因而需对拟采取的措施本身进行分析，与所遇到的问题在技术上（包括可信性和安全性等）和经济上安全生产的影响程