内部审核控制程序

1、内部审核控制程序1、目的定期或不定期对公司的管理体系进行稽查与审核，以持续满足标准要求的适应性。2、适用范围 适合公司所属范围内的各个职能部门。3、术语与定义3.1审核：依据审核证据对其客观事实进行评价，满足审核准则的程度的系统的、独立的并形成文件的过程。3.2审核计划：对一次具体审核活动和安排的描述。3.3审核方案：针对特定的目的、时间所进行的一组审核。3.4审核组：组成审核的一个或多个人。4、内部审核的流程/职责和工作要求工作流程职责工作要求/标准时间要求相关文件/记录开始1）内审策划2）成立审核小组管理代表：负责年度计划的核准公司办：负责内审的策划、实施。管理代表委任审核小组人员1、由公

2、司办负责制定 年度内部审核度计划表，每年度实施一次定期审核，由管理代表核准后，予以实施，并分发相关部门。2、如质量体系出现重大问题，直接影响体系正常运转，或顾客有特殊要求时，由企管办提出申请集中式审核计划，经管理者核准后执行。3、公司办跟进内部审核的策划、组织及实施。1、管理者代表委任审核组长和审核员，委任者需符合资格要求，且不可审核与自己相关工作。2、内审员应经内部质量体系审核培训，并具有内审员资格证书。每年最少实施一次集中式审核。每月对部份过程、活动、场所等进行审核作流程职责工作要求/标准时间要求相关文件/记录3）审核通知及准备4）首次会议5）执行审核6）不符合项报告审核组长制定审核计划审

3、核组长召开首次会议审核员根据内部审核检查表进行审核审核员开出不符合项报告，并由被审部门签署确认1、审核组长制定内部审核实施计划，内容包括审核员承担的任务和日程安排。2.公司办负责将内部审核实施计划提前发出，通知各部门及相应审核员，明确审核的项目及做好审核前准备3、各审核员接到通知后，如对审核日期和审核的项目有异议，通知审核组长，经协调可做调整4、各部门应做好审核前的准备工作，配合审核活动的实施。1、审核组长在审核前召开首次会议，说明审核的目的、范围、日程排定及审核方式等，参会者为，管理者代表、审核员及各部门代表。1、审核员参照内部审核检查表，与被审部门进行面谈，并要求供相证据，包括文件、记录或

4、其他信息2、审核员必须秉持公正及客观的态度对被审核部门实行审核，并将审核证据记录内审检表3、被审核部门必须全力配合审核员审核。对审核中发现的不符合项有异议时，应当场说明实际情形，经审核员确认后可豁免。1、审核员将审核发现如实记录于内审检查表中，由审核组长和审核员附加说明判定，属于一般或严重不符合需开纠正与预防措施单，并交被审核部门负责人签署确认2、不符合判定依据：（1)严重不合格（重缺失）用“A”表示质量体系不符合标准要求；普遍性的轻微不合格或区域性严重不合格；出现严重后果，如质量事故等。(2)一般不合格（轻缺失）内部审核实施计划工作流程职责工作要求/标准时间要求相关文件/记录7）未次会议8）

5、内审总结报告9）改善/追踪结束10）资料保管审核组长组只召开末次会议审核组长对审核结果发文公司办通知审核员与相关专业人员进行验证其完成情况公司办对审核资料进行保存用“B”表示孤立的人为因素；偶尔发生，但没有造成不良后果的问题；对质量体系不能产生足够影响的问题1、在审核结束后由审核组长安排通知各审核员及各部代表召开结束会议，会议由审核组长主持，内容包括：1）审核组长报告本次审核情况。2）审核的不符合项提出。3）审核员与被审核部门主管确认不符合与不符合改善的沟通。1、审核组长依各审核员开出的纠正与预防措施单，将本次审核过程及结论作成内审审核报告，并末次会议完成后七日内呈送管理者代表批准后，发文。1、被审核有不符合的部门根据纠正与预防措施单所列项目提出原分析和改善对策，并切实执行，后交于公司办追踪确认。2、公司办根据各部门对提出的完成日期对纠正与预防措施通知审核员进行追踪确认。主要内容： a、提出的纠正措施是否有得到实施。b、实施后效果如何，是否有无类似问题发生。c、实施情况是否有相应证据，并按规定