上市公司重大资产重组之财务顾问协议（资产重组）模版同券商签订

1、 独立财务顾问协议PAGE PAGE 6XXXX有限公司与某某证券股份有限公司之独立财务咨询顾问协议 XXXX年XX月独立财务咨询顾问协议甲方：XXXXXXX股份有限公司 法定代表人：办公地址：开户银行：户名：银行账号：纳税人名称：纳税人国税登记证识别号：纳税人类别： 一般纳税人 小规模纳税人联系人： 联系电话：乙方：某某证券股份有限公司法定代表人： 住所： 开户银行名称： 账号： 鉴于：1、甲方主营【】,为依据中华人民共和国公司法依法设立并在全国中小企业股份转让系统挂牌的非上市公众公司，证券简称：【】，证券代码：【】，甲方拟进行【】（以下简称“本次重大资产重组”）。2、乙方是依据中华人民共和

2、国公司法依法设立并在xx证券交易所上市的股份有限公司，股票简称：某某证券，股票代码：002673；乙方具有从事并购重组业务的独立财务咨询顾问资格/资质。3、甲方就其本次重大资产重组，委托乙方担任独立财务咨询顾问，乙方同意接受甲方的该项委托。因此：依照中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、中华人民共和国协议法等法律法规规定，甲方聘请乙方作为甲方本次重大资产重组的独立财务咨询顾问。甲、乙各方经友好协商，就上述事项达成如下协议。 第一条 甲方的权利和义务1.1 委托乙方处理与甲方本次重大资产重组关于且需乙方处理的事宜；1.2 配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件；1.3 向乙方提供履行本次

3、重大资产重组财务咨询顾问工作所需的资料文件资料文件资料，并保证所提供的资料文件、资料文件资料真实、准确、完整；1.4 按本协议第三条的规定，向乙方支付相关费用；1.5 甲方对乙方所提供的建议书及其他相关材料承担保密义务，非经乙方以书面形式许可，不得泄露给任何第三方；1.6 在委托乙方担任甲方企业重大资产重组的独立财务咨询顾问期间，未经乙方同意，不得再行委托第三人担任财务咨询顾问，处理相同或类似的事项。第二条 乙方的权利和义务2.1 应甲方之要求乙方作为甲方的独立财务咨询顾问，向甲方提供本次重大资产重组的财务咨询顾问服务；2.2 应甲方之要求为甲方本次重大资产重组全过程提供策划、咨询服务，并提交

4、相关建议书；2.3 协助甲方开展以争取履行本次重大资产重组为目的的沟通协调工作；2.4 协助甲方拟定本次重大资产重组的方案，且就其过程中出现的问题提供咨询建议或意见；2.5 为甲方选择其他专业中介机构提供咨询建议或意见；根据甲方要求对其他当事人向甲方所出具的资料文件提供咨询建议或意见；就公司财务审计、资产评估、土地评估、盈利预测等方面出现的问题和财务遗留问题的处理提供咨询建议或意见；对财务审计报告、资产评估报告、盈利预测报告等提供咨询建议或意见；2.6 乙方在对甲方的经营、财务及法律状况进行调查后，有义务对上述关于数据及资料文件资料文件资料保密，除基于法定义务和工作职责外，未经甲方同意，不得泄

5、露给任何第三方；2.7 乙方应组建相对稳定的工作小组从事上述关于工作。第三条 费用及支付方式3.1 经甲方与乙方协商一致，甲方应向乙方支付下列费用：（一）财务咨询顾问相关费用金额共计人民币￥【】元，大写人民币【】元。该价款已包含了甲方订立、履行本协议所须支付的税项（包括但不限于增值税及其附加税费或其他任何因履行协议需由甲方承担的相关税费）。 财务咨询顾问相关费用分四次支付：第一次支付：本协议签署之日起5个工作日内向乙方支付人民币【】万元（小写：￥ ）；第二次支付：甲方应在通过乙方内核委员会内核之日起五个工作日内向乙方支付人民币【】万元（小写：￥ ）；第三次支付：本次重大资产重组申报材料上报全国

6、股份转让系统公司后5个工作日内支付人民币【】万元（小写：￥ ）；第四次支付：在本次重大资产重组取得全国股份转让系统公司批准资料文件之日起5个工作日内向乙方支付人民币【】万元（小写：￥ ）。（二）延续督导相关费用【】万元/年（小写：￥ /年）。已包含了甲方订立、履行本协议所须支付的税项（包括但不限于增值税及其附加税费或其他任何因履行协议需由甲方承担的相关税费）甲方应在本协议签署生效起五个工作日内按【】万元/月（小写：￥ ）的标准一次性向乙方支付当年剩余月份的延续督导相关费用，不足一月的按一月计算；以后年度的延续督导相关费用【】万元/年（小写：￥ /年），甲方应于每年元月十日前全额支付给乙方；（三

7、）乙方项目组建员因延续督导服务工作发生的xx、食宿、项目申报材料制作费等费用由甲方承担。甲方应于收到乙方工作人员提供的相关票据之日起十日内全额支付给乙方工作人员或由甲方负责安排乙方工作人员的食宿、xx等事宜。3.2 若本次交易因交易各方主动调整或应监管部门的要求对方案进行调整，或自监管部门未批准本次交易之日起3年内，甲方以任何形式（包括但不限于股票、现金、债券、优先股等支付方式）对XXXXX有限公司、XXXXX有限公司的收购或监控，则本协议继续有效，甲方依然按不低于本协议3.1之收费标准向乙方支付财务咨询顾问费、延续督导费。第四条 不可抗力条款4.1 在本协议执行期间，若发生战争、动乱、自然灾

8、害、重大政治和经济政策的变更或由于主管机关法规变更及证券市场发生重大不利事件等使本协议难于继续履行时，甲、乙各方应及时商讨应急措施，若甲、乙各方因上述因素致使本次企业改制中途中止或难以实现，经各方协商，可以暂缓或终止本协议。第五条 争议解决5.1 任何因本协议引起的或与本协议关于的争议或纠纷均应由甲乙各方友好协商解决。本协议任何一方认为协商不足以解决前述争议或纠纷的，均有权向xx仲裁委员会提请仲裁，适用该会当时有效的仲裁规则，仲裁裁决是终局的，对本协议各方均具有法律约束力。5.2 就本协议某一条款造成或产生争议或纠纷并进行仲裁，不影响本协议其他条款的效力与继续履行。第六条 协议的签署、生效及终

9、止6.1 本协议受中华人民共和国关于法律、法规、条例和规则的管辖和保护。6.2 本协议经各方法定代表人或授权代表签字并加盖公章后生效，有效期至各方履行完本协议商定的义务时止。6.3 经甲、乙各方协商一致可提前解除本协议，甲方已经支付乙方的费用不予返还。第七条 变更与解除7.1 甲乙各方应遵守本协议，甲方承诺在未获乙方同意的条件下，将不会改变 对乙方的委托或终止本协议。乙方承诺在未取得甲方同意的条件下，将不会终止甲方对乙方的委托或终止本协议。7.2 本协议对于各方当事人及其继承人均有约束力，并保证各方及其继承人的权益。7.3 本协议的任何一方当事人未取得另一方的书面同意均不得转让本协议下的权利和义务。第八条 违约责任8.1 甲方若延迟向乙方支付费用，则须向乙方按延付金额每天支付万分之五的延付罚息，乙方可以终止本协议，撤回财务咨询顾问人员，已经收取的费用不予退还，并保留追索尚未收取的费用的权利。第九条 说明与修改 本协议未尽事宜由各方协商确定。对本协议的说明与修改必须由各方协商 后以书面形式作出，并由各方签署后方为有效。第十条 协议文本10.1 本协议一式四份，甲乙各方各持贰份。每份正本具有同等的法律效力。附件：1、税务登记证、营业执照、组织机构代码证或三证合一后的营业执照2、