金蝶软件项目实施调研提纲

1、系统实施工具之实施文档档项目实施施调研提提纲 文档作者者：金蝶蝶软件项项目小组组创建日期期： DATE yyyy-MM-dd 20022-09-04确认日期期： DATE yyyy-MM-dd 20022-09-04当前版本本：1.0拷贝数量量：1审批签字字:客户方项项目经理理：实施方项项目经理理：文档控制制修改记记录日期作者版本参考版本本备注V1.00V1.00V1.00目 录TOC o 1-6 h z u公司总体体情况1公司简介介1公司架构构1主要部门门职责及及人员构构成1现有系统统及网络络现状1项目管理理1实施目标标1实施范围围及功能能模块1实施总体体计划1项目小组组人员构构成1关键业务

2、务现状及及需求2关键业务务现状2需求及期期望目标标2财务部分分（Fiinannciaal）2总帐管理理（Geenerral Leddgerr）2总体调研研内容：21.财务务部门的的组织架架构及部部门职责责？人员员分配情情况？2实际业务务核算2报表221.财务务主要报报表？2应付款管管理（AAccoountt PPayaablee）3总体调研研内容：3供应商管管理31.供应应商的管管理详细细程度、手段如如何？3发票管理理31.有没没有发票票处理的的政策与与流程手手册？3付款管理理31.付款款处理的的政策与与流程手手册？3报表441有那那些主要要应付报报表？周周期如何何？4应收款管管理 (AAcc

3、oountt Reeceiivabble)5总体调研研内容5客户管理理51客户户的大约约数量？52客户户的分类类标准及及编码规规则？56客户户的价格格及折扣扣管理如如何？5销售业务务54销售售业务所所涉及税税金及税税率？5报表551主要要应收管管理报表表？5资产管理理 (Fixxed Assset)6总体调研研内容61相关关固定资资产/在建工工程政策策与流程程手册？6固定资产产业务6报表661主要要资产相相关报表表？6现金管理理（Caash Maanaggemeent）7总体调研研内容71相关关资金管管理制度度及流程程7现金管理理业务71如何何进行银银行对帐帐？72如何何编制银银行存款款余额调

4、调节表？7报表771资金金管理方方面的主主要报表表？7现金流量量表管理理（Caash Floow TTablle MManaagemmentt）7总体调研研内容71现金金流量表表主表编编制方法法？72现金金流量表表附表编编制方法法？73现金金类科目目有哪些些？74现金金流量表表是否分分月、季季、年报报表？75现金金流量表表是否为为中、日日文对照照？7业务部分分(Diistrribuutioon)8销售管理理（Orrderr Maanaggemeent）81售组组织结构构如何？部门的的业务流流程图？82产品品特点：主营产产品、分分几大类类、每类类产品品品种、针针对的车车型、价价格跨度度、是否否存

5、在有有效期问问题。83有无无完整的的客户信信息管理理？84现有有客户信信息的具具体内容容？如：名称、地址等等。85客户户所在地地区分布布情况？主要客客户地区区分布情情况，是是否将按按地区分分类？86是否否对客户户按照某某种规则则分类，如按集集团分类类？87有无无集团客客户情况况，即同同一客户户是否有有不同的的发运地地址和发发票寄送送地址？8销售合同同8销售预测测和订单单8销售发货货8销售退货货8销售发票票9销售报表表9采购（PPurcchasse MManaage）10供应商管管理10采购计划划10采购申请请10采购订单单11采购接收收11采购退货货11采购发票票11采购报表表11库存管理理（

6、Innvenntorry MManaagemmentt）13库存组织织13库存管理理13库存计划划13采购物料料的接收收和退货货13外协件的的接收和和退货14生产物料料的发放放和退仓仓14半成品和和成品的的完工入入库14成品的发发货和退退货14杂项发料料和杂项项接收14库存物料料的调拨拨14库存物料料的调整整14库存盘点点14报表115成本管理理（Coost Mannageemennt）16总体调研研内容161是否否建立了了成本管管理制度度（定额额的编制制、核算算、预测测&决策、控制、分析等等内容）？162如何何与部门门内部其其它岗位位和其他他业务系系统衔接接？163成本本核算分分成几级级？1

7、64新产产品设计计时是否否制定有有目标成成本？其其目标成成本与实实际成本本之间的的差异有有多大？16成本管理理基础数数据161基本本生产部部门有哪哪些？辅辅助生产产部门有有哪些？162成本本BOMM（Billl oof MMateeriaal）是是否建立立（即相相关的产产品数据据是否完完备）？163现有有的成本本项目和和要素费费用有哪哪些？164现有有的成本本项目能能否按照照固定成成本和变变动成本本分类？165每种种产品的的标准成成本数据据是否建建立？166劳务务有哪些些？每件件产品是是否有标标准工时时或机器器工时？16成本核算算业务161成本本核算方方法（品品种法、分步法法）？162成本本核

8、算流流程？16报表117其它(OOtheers)17质量管理理（Quualiity Maanaggemeent）18总体情况况:18日常业务务处理：18生产管理理（prroduuct mannageer）19组织机构构19产品数据据管理19生产管理理19公司总体体情况公司简介介公司名称称？经营业务务范围？业务规模模？公司架构构主要部门门职责及及人员构构成现有系统统及网络络现状项目管理理实施目标标实施范围围及功能能模块实施总体体计划项目小组组人员构构成关键业务务现状及及需求关键业务务现状需求及期期望目标标财务部分分（Fiinannciaal）总帐管理理（Geenerral Leddgerr）总体

9、调研研内容：财务部门门的组织织架构及及部门职职责？人人员分配配情况？公司有几几套财务务帐？之之间关系系如何？有无内内部往来来业务？是否在总总账处理理先进流流量表？现用计算算机系统统？相关财务务制度？实际业务务核算目前所使使用的会会计科目目结构？凭证审批批流程有哪些外外币业务务?现金流量量表流程程？会计年度度及结帐帐流程？报表财务主要要报表？应付款管管理（AAccoountt PPayaablee）总体调研研内容：相关应付付款管理理制度和和流程手手册？有无专门门的应付付管理系系统？如如何和财财务系统统衔接？应付账款款的付款款计划如如何处理理？供应商管管理供应商的的管理详详细程度度、手段段如何？供

10、应商有有无分类类？分类类依据？.供应商管管理系统统提供的的信息？有无对供供应商进进行询价价、报价价管理？有无对供供应商进进行考核核？指标标有那些些？如何查询询供应商商的业务务记录并并与供应应商进行行对帐？发票管理理有没有发发票处理理的政策策与流程程手册？每月的发发票大致致数量？有无对发发票进行行详细管管理？发票是否否需要和和采购单单/收货货单匹配配。目前前是如何何处理的的？运费，杂杂项费用用如何处处理？发票的审审批与入入帐流程程如何？月末货物物已到而而发票未未到如何何处理？采用何何种价格格暂估？付款管理理付款处理理的政策策与流程程手册？有无商业业惯例中中的付款款条款对对付款进进行计划划与折扣扣

11、获取？有多少个个开户银银行及帐帐户？付款单据据是否需需要计算算机打印印？使用哪些些支付方方式，流流程如何何？员工费用用报销业业务流程程？如何管理理员工费费用？对应付余余额是否否进行帐帐龄分析析？帐龄龄如何分分时段？报表有那些主主要应付付报表？周期如如何？应收款管管理 (AAccoountt Reeceiivabble)总体调研研内容相关应收收帐管理理制度和和流程手手册？有无专门门的销售售管理系系统？如如何和财财务系统统衔接？有无收款款计划的的管理？客户管理理客户的大大约数量量？客户的分分类标准准及编码码规则？客户的管管理详细细程度及及手段如如何？客户的信信用检查查与控制制制度如如何？客户的对对

12、帐、催催款管理理如何？客户的价价格及折折扣管理理如何？销售业务务销售产品品及服务务？只管管理到省省级。应收帐有有无帐龄龄分析？时段如如何划分分？有无按营营业中心心或销售售员计算算销售业业绩？销售业务务所涉及及税金及及税率？报表主要应收收管理报报表？资产管理理 (Fixxed Assset)总体调研研内容相关固定定资产/在建工工程政策策与流程程手册？有无专门门资产管管理系统统？功能能如何？如何和和财务系系统衔接接？固定资产产业务固定资产产现有条条数有多多少？固定资产产的分类类及编号号规则？固定资产产的地点点管理如如何？固定资产产有无落落实到责责任人？固定资产产清理盘盘点的周周期如何何？固定资产产

13、折旧方方法？有无分部部门计提提折旧费费用？固定资产产调拨业业务的范范围及频频率？有无资产产租赁业业务？如如何管理理？有无无形形资产、递延资资产、开开办费和和其他摊摊销性资资产？如如何处理理？报表主要资产产相关报报表？现金管理理（Caash Maanaggemeent）总体调研研内容相关资金金管理制制度及流流程有无专门门的资金金管理系系统？如如何和财财务系统统衔接？现金管理理业务如何进行行银行对对帐？如何编制制银行存存款余额额调节表表？是否做现现金预测测方面的的工作，如何做做？如何制定定公司付付款计划划？报表资金管理理方面的的主要报报表？现金流量量表管理理（Caash Floow TTablle

14、 MManaagemmentt）总体调研研内容现金流量量表主表表编制方方法？现金流量量表附表表编制方方法？现金类科科目有哪哪些？现金流量量表是否否分月、季、年年报表？现金流量量表是否否为中、日文对对照？业务部分分(Diistrribuutioon)销售管理理（Orrderr Maanaggemeent）售组织结结构如何何？部门门的业务务流程图图？产品特点点：主营营产品、分几大大类、每每类产品品品种、针对的的车型、价格跨跨度、是是否存在在有效期期问题。有无完整整的客户户信息管管理？现有客户户信息的的具体内内容？如如：名称称、地址址等。客户所在在地区分分布情况况？主要要客户地地区分布布情况，是否将

15、将按地区区分类？是否对客客户按照照某种规规则分类类，如按按集团分分类？有无集团团客户情情况，即即同一客客户是否否有不同同的发运运地址和和发票寄寄送地址址？销售合同同与客户之之间签订订的时销销售合同同还是路路线?销售合同同是如何何管理的的？销售预测测和订单单是否进行行销售预预测？预预测的时时间长度度？依据据是什么么？都有有那些审审核程序序？客户是否否提供销销售订单单？订单单的时间间跨度？销售人员员是如何何接收订订单的？如何进行行订单的的批准、调整和和取消？销售发货货销售开销销货单时时，具体体登录哪哪些信息息？发货计划划如何制制定？是否对要要发货的的订单作作发货启启运计划划？计划划内容是是否包括括

16、：车辆辆、运费费方法、车辆的的体积、重量等等?如何进行行发货确确认？销售退货货有无退货货或换货货？退货货或换货货流程如如何？审审批权限限如何控控制？销售发票票目前企业业对该部部分的业业务是如如何分工工的？其其工作流流程？销售报表表都有那些些报表，这些报报表那些些是部门门内部的的，那些些是向其其它部门门提供的的？本部门需需要其它它部门提提供那些些报表数数据？采采用何种种形式？上述内容容是否还还有没涉涉及到情情况，或或在此方方面还有有那些需需求？请请按重要要性排列列？采购 （Purrchaase Mannagee）公司目前前对原料料的采购购行为是是否直接接受生产产部门物物料需求求的影响响？公司的采

17、采购计划划/控制制如何进进行？公司目前前对原料料的采购购采取何何种方式式？按批量采采购按单一订订单需求求采购按最低库库存量采采购采购组织织结构，部门的的业务流流程图？采购人员员构成采购岗位位职责采购流转转单据供应商管管理对于采购购，供应应商的确确认原则则是什么么？现行的供供应商认认证与管管理工作作是怎样样运作的的？采购购部负责责哪些工工作？是否进行行供应商商评估？若有，评估标标准如何何？如：价格、质量和和服务等等。有无完善善的供应应商信息息管理？现有供应应商信息息的内容容？如名名称、地地址等。你怎样管管理与物物料/供供应商的的信息（例如：价格）？采购计划划生产的计计划内需需求和计计划外需需求分

18、别别是如何何生成请请购计划划的？请请购计划划的审批批流程和和权限是是怎样的的？对于请购购计划，是否建建立了合合理采购购批次或或采购量量的管理理方法？采购库库存的控控制由谁谁负责？请购计划划是否存存在调整整的情况况？它们们的审批批程序是是怎样的的？采购申请请采购申请请的提交交、变更更和批准准怎样处处理？是否所有有采购都都需首先先提交采采购申请请？若否否，那类类物料的的采购需需提交申申请？采购订单单采购业务务是否全全部通过过标准订订单的形形式执行行？对固固定（稳稳定）供供应商，是否存存在一揽揽子协议议或框架架性协议议的方式式？除了标准准采购订订单，还还有几种种采购定定单？如如合同、协议等等。采购订

19、单单的审批批流程是是怎样的的？审批批流程中中各审批批人的权权限如何何设置？采购订单单生成后后，是否否存在调调整的情情况？如如果存在在，会有有哪些情情况？它它们的处处理、审审批程序序是怎样样的？采购订单单的跟踪踪处理流流程是怎怎样的？有无对对采购合合同或订订单执行行率的考考核制度度？采购接收收货物运抵抵仓库后后，多久久可以入入库？是否与采采购订单单核对？有谁负负责？是是否知道道仓库接接收的这这批货物物对应哪哪一个采采购订单单、哪一一个发货货通知？ 如如何得知知？是否进行行数量与与质量的的验收？由谁负负责？质质检入库库流程是是怎样的的？不合合格物料料如何处处理？如果运抵抵的货物物多于订订购数量量的

20、情况况？是否否仍旧入入库？处处理流程程是怎样样的？如果运抵抵的货物物数量少少于或质质量低于于订购要要求，处处理流程程是怎样样的？如果采购购物料运运抵时间间提前或或延迟于于采购定定单的到到货时间间，处理理流程是是怎样的的？如果接收收的物料料虽不是是订购物物料，但但接收物物料可替替代采购购物料使使用的情情况，处处理流程程是怎样样的？到什么时时间，才才可以认认为一个个采购订订单已经经完成（示例：多批货货物均已已到运抵抵仓库/通过验验收/入库之之后）？是否有委委外加工工业务，其处理理流程如如何？采购退货货无退货或或换货？退货或或换货流流程如何何？审批批权限如如何控制制？采购发票票如何处理理以下差差异？

21、价格差异异 (发票票价格高高于采购购订单)数量差异异 (还未到到货)日期差异异 (发票票到达过过早)目前企业业对该部部分的业业务是如如何分工工的？例例如：采采购部门门负责采采购发票票的审核核、财会会部门负负责按发发票金额额挂账；或由财财会部门门负责审审核、挂挂账？是否严格格按照采采购订单单或采购购合同对对发票进进行审核核，对发发票审核核的指标标有哪些些，发票票审核的的流程是是怎样的的？采购报表表需要产生生什么样样的分析析、清单单、报表表？报表表周期是是多长？哪些是是一定要要在新系系统中实实现的？对于这样样的报表表和分析析，你现现在是否否知道还还会有未未来的需需求吗？有那些报报表，这这些报表表那

22、些是是部门内内部的，那些是是向其它它部门提提供的？本部门需需要其它它部门提提供那些些报表数数据？对于贵公公司的采采购上述述内容是是否还有有没涉及及到情况况，或在在此方面面还有那那些需求求？请按按重要性性排列？库存管理理（Innvenntorry MManaagemmentt）库存组织织请说明目目前仓库库的组织织结构？有多少少员工？目前仓库库的坐落落位置，在这些些地点存存放何种种物品？在同一仓仓库中有有无实行行库位管管理？库存管理理库存物资资如何进进行分类类？是否否实行了了编码管管理？如如原料、半成品品、成品品、盘具具、备品品备件、包装等等。如何管理理不同阶阶段的半半成品？是否有各各种物料料的库

23、存存水平和和资金限限额的策策略，确确定该策策略的依依据？在针对入入库，移移动及移移库的行行为是否否有相应应的文档档进行管管理？物料收货货/发货货清单为生产任任务单所所准备的的发货清清单为主机厂厂订货所所准备的的发货清清单其它的文文档库存物资资是否使使用批号号进行控控制？是是否依据据质量体体系来进进行物料料的批号号管理？哪些批批号信息息需要跟跟踪？库存计划划是否采用用非MRRP计划划的方法法生成物物品的请请购请求求？如是是，指明明是哪一一种：重定货点点最大-最最小库存存安全库存存预测其他。采购物料料的接收收和退货货采购入库库时仓库库的接收收流程，包括检检验流程程？采购退货货流程？外协件的的接收和

24、和退货是否存在在外协件件的采购购？请描述外外协件的的检验退退货流程程？生产物料料的发放放和退仓仓生产物料料的发放放和退货货流程？半成品和和成品的的完工入入库车间是否否对半成成品进行行管理？是否有专专门的子子库存放放半成品品及成品品？车间对于于半成品品及成品品的物料料发放采采用哪种种发料方方式？成品的发发货和退退货销售出库库的类型型有哪几几种？是是否存在在捐赠、试验等等形式？请描述销销售退回回的处理理类型及及处理流流程？杂项发料料和杂项项接收对非采购购定单接接收的物物料和非非销售发发料的物物料的控控制？仓库是否否使行手手工帐登登记？库存物料料的调拨拨1什么么情况下下会对库库存中的的物料进进行调拨

25、拨？2材料料在库存存之间的的调入/调出流流程是怎怎样的？库存物料料的调整整在哪些情情况下会会对仓库库中的物物料进行行调整？对仓库中中现有库库存进行行调整的的依据是是什么？库存盘点点物资盘点点处理的的方法和和流程？（全面面盘点或或抽查盘盘点、实实际盘点点或周期期盘点）是否对高高价值物物品与低低价值物物品的盘盘点频率率是一样样的？一一般会在在何时进进行存货货盘点？与财务对对帐周期期为多长长？仓库与生生产、财财务对帐帐的内容容？仓库与生生产对帐帐，数量量不一致致时如何何处理？库存盘点点结果的的财务处处理？报表目前利用用那些报报告，报报表对库库存进行行统计? 多长长时间进进行一次次？这些些报表中中有那

26、些些需要在在k3系系统中继继续使用用？ (提供报报表及分分析示例例)目前对这这些有关关的报表表是否确确认其未未来的使使用情况况?下列何种种信息是是必须的的?ABC 分析库存价值值库存的覆覆盖范围围 (以天天计/周/等供应应)流转相对对缓慢的的物料库存周转转4、是否否还有其其他影响响库存管管理但还还没有被被涉及到到的问题题？成本管理理（Coost Mannageemennt）总体调研研内容是否建立立了成本本管理制制度（定定额的编编制、核核算、预预测&决决策、控控制、分分析等内内容）？如何与部部门内部部其它岗岗位和其其他业务务系统衔衔接？成本核算算分成几几级？新产品设设计时是是否制定定有目标标成本

27、？其目标标成本与与实际成成本之间间的差异异有多大大？成本管理理基础数数据基本生产产部门有有哪些？辅助生生产部门门有哪些些？成本BOOM（BBilll offMateeriaal）是是否建立立（即相相关的产产品数据据是否完完备）？现有的成成本项目目和要素素费用有有哪些？现有的成成本项目目能否按按照固定定成本和和变动成成本分类类？每种产品品的标准准成本数数据是否否建立？劳务有哪哪些？每每件产品品是否有有标准工工时或机机器工时时？各种费用用的分配配标准是是什么？是否有有自定义义的分配配标准，它都用用来对那那些成本本项目进进行分配配？基本生产产车间的的人工费费是否为为计件工工资？如如是计算算方法？制造

28、费用用中的折折旧费用用是否能能够和固固定资产产连接？成本核算算业务成本核算算方法（品种法法、分步步法）？成本核算算流程？投入产量量的数据据来源？费用归集集如何进进行？生产领料料是否能能够确认认领用的的协作件件或原料料是为哪哪个产品品而用的的？是否有在在产品？如有确确认的标标准为何何？完工工产品和和在产品品之间的的分配标标准为何何？是否对中中间步骤骤的半成成品成本本进行核核算，产产品完工工后是否否进行半半成品成成本进行行还原？有无委外外加工成成本核算算？对于劳务务是否有有专门的的辅助生生产部门门？它们们提供的的何种劳劳务？目前的成成本核算算是定额额成本、标准成成本还是是实际成成本？或或任意两两者

29、均使使用？若使用定定额成本本或标准准成本，与实际际成本之之间的差差异有多多大？生产中损损失的核核算方式式（可修修复废品品、不可可修复废废品）？是否有一一些费用用需要在在生产工工序之间间进行分分配，该该费用情情况、分分配标准准？ 成本管管理&分分析业务务生产过程程的成本本控制采采取了哪哪些有效效的控制制手段，是否能能够准确确地找出出成本差差异产生生的原因因进行成成本预控控和挖潜潜？是否信任任其它部部门的有有关成本本的资料料？如不不信任为为何？有无明确确的目标标成本(即控制制标准)?目标标成本是是否具有有动态合合理性?各项标标准和定定额是否否先进合合理?是否进行行成本分分析，成成本分析析的制度度如

30、何?是否定定期进行行?是否形形成以财财务部门门为中心心的多层层次、多多部门的的成本分分析体系系?是否进行行过盈亏亏平衡点点的分析析，BEEP生产产能力的的分析？报表有哪些成成本相关关报表其它(OOtheers)您认为目目前的成成本流程程有哪些些值得改改进之处处？为什什么？如如何改进进？您认为所所在岗位位的工作作现状还还有哪些些值得改改进之处处？为什什么？如如何改进进？在业务上上下游范范围内看看，哪个个环节或或方面的的工作还还可以进进一步改改进？您认为公公司尚应应该建立立或完善善哪些制制度？为为什么？质量管理理（Quualiity Maanaggemeent）总体情况况:质保部的的组织结结构图？

31、质保部与与其它部部门的业业务流程程图?日常业务务处理： 检验验：都有哪些些检验环环节，这这些环节节何时进进行质量量检验？检验环节节主要有有外购、外协、工序检检验、产产品检验验、退货货检验、库存检检验这些环节节的检验验如果不不合格的的处理方方式？是否有免免检的情情况，都都有那些些供应商商或该供供应商的的一部分分物料是是免检的的？记录检验验合格与与不合格格的方式式？使用抽样样检验方方案是否否为ISSO28859？如何处理理客户的的投诉？何时对样样件进行行管理？如何管管理？单据报表表：都有哪些些单据和和报表，在何时时使用？这些报表表那些是是在部门门内部使使用，那那些是在在那些是是在部门门内部使使用各部部门间使使用？生产管理理（prroduuct mannageer）组织机构构1、产品品设计部部门组织织机构图图，岗位位设置及及职责描描述?2、工艺艺设计部部门组织织机构图图，岗位位设置及及职责描描述？3、生产产计划部部门的组组织机构构图，岗岗位设置置及职责责描述？4、车间间的组织织机构图图，岗位位设置及及职责描描述？5、厂区区布置图图，描述述出各部部门位置置产品数据据管理1、产品品种类有有多少种种？产品品分类原原则是怎怎样的？请提供供产品清清单、物物料明细细表。2、是否否存在可可替代物物料，请请提供可可替代物物料清单单，并注注明可替替代物料料的适用用范围。