Wal-Mart供应商工厂认证手册

1、Wal-Mart Stores, Inc. 2003年10月21日 1 RETAIL LINK 上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控制的文档，打印出来的不被视为受控制文档。 Wal-Mart Stores, Inc. 供应商工厂认证手册 第 3 修正版版 更新日期期：20003 年9 月300 日 Wal-Marrt SStorres, Innc. 20003年110月221日 2 RETAAIL LINNK 上上的供应应商工厂厂认证手手册电子子版是唯唯一受控控制的文文档，打打印出来来的不被被视为受受控制文文档。 Wal-Marrt 供供应商工工厂认证证手册 目录 第一章 引言言. 33 第

2、二章 定义义. 44 第三章 审计计时限. 5 第四章 工厂厂认证审审计程序序. 55 第五章 审计计程序. 8 第六章 工厂厂评估定定义. 9 第七章 拒绝绝进入 / 检检查权. 112 第八章 纠正正行动计计划. 14 第九章 WAAL-MMARTT 供应应商的生生产行为为准则(“三振出出局”政策). 155 第十章 WAAL-MMARTT 的持持续改善善原则. 116 附录 AA 供应应商标准准：供应应商的责责任. I 附录 BB 审计计重点. VIII 附录 CC “供应商商标准” 海报报 申请请表格. XXIIII 附录 DD 以电电子邮件件申请. XVVI 附录 EE 认证证申请指

3、指引. XVIIII 附录 FF 工厂厂认证程程序流程程图. XXXII Wal-Marrt SStorres, Innc. 20003年110月221日 3 RETAAIL LINNK 上上的供应应商工厂厂认证手手册电子子版是唯唯一受控控制的文文档，打打印出来来的不被被视为受受控制文文档。 第一章 引言言 Wal-Marrt 百百货公司司的“工厂认认证” (以以下简称称 FCC ) 计划的的基础是是 Waal-MMartt “供应商商标准 ”，该供供应商标标准是随随时间推推移而不不断更新新，反映映日趋紧紧密的全全球社区区之敏感感问题。请看附录 AA 的 Wall-Maart “供应商商标准”

4、。该计计划的目目的是为为了确保保 Waal-MMartt 百货货公司所所购 买的货品品符合其其标准。 Wal-Marrt 的的“供应商商标准”涵盖健健康及安安全问题题、报酬酬、工时时、童工工、歧视视、遵守守相关国国 家法律规规定，以以及 WWal-Marrt 或或其指派派的第三三方之检检查权等等。FCC 审计计计划是是用来确确保制造造 商以符合合 Waal-MMartt“供应商商标准”的方式式来生产产商品。 我们需要要强调的的是 WWal-Marrt 有有一套供供应商标标准，工工厂认证证审计员员的责任任是确保保供应商商遵 守这些标标准。 除了为 Wall-Maart 找出风风险之外外, 工工厂

5、认证证计划还还有其它它三个基基本宗旨旨： 1. 核核实管理理实务 2. 让让工厂清清楚了解解并遵守守当地的的法律规规定和 Wall-Maart 标准的的要求。 3. 鼓鼓励实施施必要的的改变，为那些些供应我我们百货货公司顾顾客所需需商品的的员工改改善生活活素质。 Wal-Marrt SStorres, Innc. 20003年110月221日 4 RETAAIL LINNK 上上的供应应商工厂厂认证手手册电子子版是唯唯一受控控制的文文档，打打印出来来的不被被视为受受控制文文档。 第二章 定义义 下列的词词汇当使使用于本本手册、审计及及认证时时将具有有以下的的意义： . Waal-MMartt

6、Wal-Marrt 百百货集团团及其附附属公司司。 . 供应应商 Wal-Marrt 百百货集团团和其附附属公司司与之签签约提供供货品 / 服服务的供供应商。 . 美国国本土 进口供供应商 提供商品品给 WWal-Marrt 销销售的供供应商，但是 Wall-Maart 既非这这些商品品的注册册进口商商 也非制造造商。 Wal-Marrt 美美国本土土进口供供应商的的工厂认认证计划划，包括括第三方方对工厂厂条件的的审计。供应 商负责申申请和支支付这类类的审计计的费用用，并纠纠正不符符合标准准的结果果。 . 直接接进口供供应商 Wal-Marrt 是是注册的的进口商商。 . 工厂厂 生产 WWa

7、l-Marrt 百百货公司司销售的的商品之之工厂。生产的的定义是是将购买买的物料料转变或或组装为为 成品。 . 认证证 有关 WWal-Marrt 供供应商标标准的审审计 评估估程序；审计结结果和相相应评估估的报告告文件。 . 审计计员 执行审计计的人员员，可能能是 WWal-Marrt 的的雇员或或 Waal-MMartt 认可可的会计计师事务务所的第第三方 审计员。 . 审计计 由审计员员进行的的评估程程序，该该评估程程序将形形成供应应商的工工厂之审审计结果果。 . 评估估 审计结果果，根据据供应商商标准和和审计期期间在工工厂发现现的违规规。 . 不合合格 不符合工工厂认证证程序和和标准的

8、的供应商商 / 工厂的的状态。该状态态用于管管理不符符合和 / 或或不 合作的供供应商 / 工工厂，它它不应该该和工厂厂认证结结果混淆淆。 Wal-Marrt SStorres, Innc. 20003年110月221日 5 RETAAIL LINNK 上上的供应应商工厂厂认证手手册电子子版是唯唯一受控控制的文文档，打打印出来来的不被被视为受受控制文文档。 第三章审计时时限 年度审计计 我们要求求生产 Wall-Maart 商品的的工厂每每年接受受审计一一次。评评估结果果可能需需要安排排后续的的跟 进审计。 供应商必必须确保保年审及及时安排排并在上上一次审审计的一一年内进进行。供供应商必必须确

9、保保工厂的的年审申请在每每年失效效日期的的 600 天之之前完成成。工厂厂的失效效日期为为每年的的初审日日期 (月/日日) ，或， 如果工厂厂曾经进进行过再再激活，其工厂厂的失效效日期则则为每年年被成功功地激活活的审计计 (结结果非黄黄则绿) 日期 (月/日)工工厂必须须备妥过过去 112 个个月的考考勤记录录和薪资资表，以以供初次次和年度度审计。 安排跟进进审计 如果工厂厂评估结结果要求求跟进审审计，那那么，供供应商有有责任和和相应的的全球采采购办公公室协调调和安排重新跟跟进审计计。没有有及时跟跟进审计计的 / 工厂厂将被评评为“不合格格”。(请请参考工工厂评估估定义 中的“不不合格”) 只

10、有在工工厂递交交了可被被接受的的纠正行行动计划划后，跟跟进审计计方可安安排。(请参考考“工厂纠纠正行动计划划”) 跟进审计计 在跟进审审计期间间，审计计员将会会查核导导致工厂厂上次评评估结果果的问题题。如果果所有的的问题皆皆已被纠正，工工厂将获获得新的的评估结结果。但但是偶尔尔，审计计员会在在跟进审审计期间间注意到到其它不不符合标准的情情况。遇遇此情况况，审计计员将会会谨慎地地评估违违规事项项。 第四章 工厂厂认证审审计程序序 1. 工工厂认证证程序必必须先由由供应商商提出申申请。 2. 工工厂审计计应该在在 Waal-MMartt 产品品开始生生产的330 天天之前完完成。对对供应商商而言，

11、这意味味 着供应商商至少要要在 WWal-Marrt 产产品开始始生产的的 900天 之之前提出出工厂认认证申请请。 3. 年年度审计计应该在在初审日日之后一一年内进进行。年年审审计计必须在在每年的的失效日日期前的的 600 天以内完完成，以以避免认认证失效效。供应应商有责责任确保保工厂在在适当日日期接受受审计。 直接进口口供应商商 为了启动动审计程程序，供供应商必必须递交交“认证申申请” 表格格。该表表格可以以从全球采购商商处取得得。若业业务是通通过全球球采购办办公司各各办事处处 (直直接进口口供应 商) 进进行，审审计通常常要在出出货日期期前 660 日日进行。 美国本土土进口供供应商 W

12、al-Marrt SStorres, Innc. 20003年110月221日 6 RETAAIL LINNK 上上的供应应商工厂厂认证手手册电子子版是唯唯一受控控制的文文档，打打印出来来的不被被视为受受控制文文档。 为了启动动审计程程序，供供应商必必须从 Rettaill Liink 上获取取“认证申申请”表格 并以邮件方方式递交交.美国国本土进进口供应应商的工工厂审计计通常在在递交审审计申请请书后 的 300-455 日内内进行。 一般来讲讲,认证证内容,评估结结果信件件及其它它附加文文件将会会在 22 周内内告知。 日程安排排 审计日程程是由 Wall-Maart 全球采采购办公公室或授

13、授权的第第三方机机构安排排。第三三方 审计员已已经收到到指示，凡与 Wall-Maart 相关的的供应商商和 / 或工工厂的来来电，都都 将转告 Wall-Maart 工厂认认证部门门。 承包商和和分包商商 有时候，承包商商可能雇雇佣另一一家工厂厂来分担担订单上上部分或或全部的的生产。如果承包供供应商雇雇佣工厂厂来生产产任一部部分商品品，该工工厂便被被视为分分包商。 在以下情情况下,分包商商工厂将将需要进进行工厂厂认证： A. 分分包商负负责生产产销售给给 Waal-MMartt 的产产品的主主要制造造程序； B. WWal-Marrt 商商标被转转送到这这样的工工厂作为为组装的的一部分分。.

14、 供应商有有责任公公开所有有被用来来制造 Wall-Maart 商品的的分包商商的情况况。 纠正行动动计划 工厂审计计中若发发现有不不符合标标准的事事项，供供应商则则必须在在安排跟跟进审计计日 程之前，递交纠纠正行动动计划以以及相关关支持文文件（例例如已纠纠正违规规的照片片、已纠正违违规的复复印件等等），细细节请参参考第八八章。 4. 在在收到年年度审计计或跟进进审计内内容的时时候，供供应商有有责任在在审计结结果信件件中所述述的期限内跟进进违规的的纠正并并积极配配合Waal-MMartt 工厂厂认证部部门。 5. 若若拒绝 Wall-Maart 指派的的审计员员进入工工厂进行行审计,该工厂厂将

15、自动动被评为为“不合格格”（细节请请参照第第七章）。不能能进入工工厂，审审计员便便无法判判断工厂厂是否符符合 “供应商商标准”。若审计计的对象象是美国国本土进进口供应应商的工工厂，则则将收取取相应的的审计费费用。 6. 认认证进度度的最大大障碍是是不完整整或不正正确的工工厂联系系信息，以及工工厂管理理团队不不熟悉审计以及及有关工工厂及其其管理团团队的审审计要求求。万一一拒绝提提供记录录或雇员员访谈，工厂将被评为为“不合格格”。我们们非常鼓鼓励供应应商让他他们的工工厂熟悉悉 Waal-MMartt 供应应商标准的要求求。 审计重点点 Wal-Marrt SStorres, Innc. 20003

16、年110月221日 7 RETAAIL LINNK 上上的供应应商工厂厂认证手手册电子子版是唯唯一受控控制的文文档，打打印出来来的不被被视为受受控制文文档。 Wal-Marrt 会会不断地地评估和和更新其其审计的的相关项项目清单单。请参参照附录录 B ，附录录 B 所列的的项目并非全全部。相相反的，它只是是为了让让供应商商对 WWal-Marrt 如如何看待待不符合合其供应应商标准准的相关问题题有一个个基本的的了解。该清单单将会不不时地被被更新和和修正。 Wal-Marrt SStorres, Innc. 20003年110月221日 8 RETAAIL LINNK 上上的供应应商工厂厂认证手

17、手册电子子版是唯唯一受控控制的文文档，打打印出来来的不被被视为受受控制文文档。 第五章 审计计程序 审计 我们会优优先采用用精通当当地语言言的审计计团队。 审计前会会议 当审计人人员刚到到达工厂厂，与工工厂的管管理层会会面，工工厂的管管理层应应提供填填写完毕毕的工厂厂问卷，该问问卷包含含在每个个供应商商所收到到的一整整套工厂厂认证文文件内。审计人人员将确确认所有有的工厂信息。 工厂巡视视 会议结束束后，审审计员将将巡视工工厂一周周。 通通常，审审计员是是在尽可可能少的的工厂管管理层协协助之下下 巡视工厂厂。在尽尽可能少少的监视视之下，审计员员才能以以最有效效率的方方式进行行审计。当然，工厂巡视

18、所需需的时间间不一，视工厂厂规模大大小而定定。 审计员将将在生产产区域与与员工进进行简短短的对话话,询问问机械操操作及其其它与 Wall-Maart 供应商商标准 相关的问问题。另另外，审审计员可可能衡量量空间、测试防防火设备备和其它它设备以以确保其其处于受受控状态，并检检查维修修保养记记录。 巡视结束束时，审审计员将将要求有有关人事事、工时时和工资资记录的的文件。 工资资记录检检查所需需的时间间 不一，视视工厂规规模大小小而定。 雇员面谈谈 雇员面谈谈被视为为评估行行为守则则（供应应商标准准）事宜宜的行业业标准。Wall-Maart 认为雇雇员的意意见 是审计过过程中重重要的一一部分。认证发

19、发现和观观察到的的问题可可通过这这类面谈谈获得确确认。 雇员面谈谈是在生生产区以以外的私私人空间间进行。理想状状况下,工厂应应该提供供一个私私人房间间。无论论在任何情情况下，面谈都都不可以以在工厂厂管理层层或他们们的代表表在场时时进行。面谈的的目的是是发现雇员有哪哪些和审审计有关关的事项项要说明明。 面谈通常常需要 5 到到 155 分钟钟的时间间，面谈谈员工不不少于 15 位，也也不超过过 255 位，视工厂厂规模 大小而定定。理想想情况是是，面谈谈对象应应包括工工厂男、女两性性和不同同部门的的员工。但是最最好能够面谈担担任主要要生产职职位的员员工。通通常，审审计员会会在巡视视工厂时时挑选面

20、面谈对象象。但是是，有一些员工工可能在在检查文文件时凸凸现而被被要求面面谈。 工厂访问问总结 审计所发发现的内内容将会会在结束束会议上上与工厂厂进行总总结。不不符合 Wall-Maart 供应商商标准的的部分将被提提出并与与工厂管管理层讨讨论，同同时要求求纠正行行动，然然后正式式纳入纠纠正行动动计划中中。 审计员会会留下一一份签名名的审计计情况报报告给工工厂管理理人员保保存，这这样工厂厂便有一一份该次次审计期间观察察到的缺缺点纪录录。 Wal-Marrt SStorres, Innc. 20003年110月221日 9 RETAAIL LINNK 上上的供应应商工厂厂认证手手册电子子版是唯唯一

21、受控控制的文文档，打打印出来来的不被被视为受受控制文文档。 第六章 工厂厂评估定定义 所有生产产 Waal-MMartt 商品品的工厂厂都必须须接受检检查，以以确认其其产品是是在符合合 Waal-MMartt 供应应商标准的条条件下所所生产。 工厂厂在接受受工厂认认证检查查及审计计之后，将会收收到一份份审计评评估结果。审计计评估结结果及其其标准分分为以下下几种： . 绿色色 . 黄色色 . 红色色 . 永久久取消资资格 绿色 以下是工工厂被评评为绿色色后的一一些影响响： . 货品品可装运运 . 可以以接新订订单 . 纠正正行动计计划 若需要要纠正行行动计划划： . 直接接进口供供应商 . 纠纠

22、正行动动计划必必须在从从审计日日算起的的 900 日内内收到。供应商商若没有有做 到到， 有关工厂厂将被评评为“不合格格” 。若若纠正行行动计划划可以被被接受 ，从初初审日算算起 ，审审计的有有效期将将维持一一年。 . 美国国本土进进口供应应商 . 从从供应商商收到评评估结果果的那一一天算起起 900 日内内，Waal-MMartt 必须须收到供供应商的的纠正行动动计划。供应商商若没有有做到，有关工工厂将被被评为“不合格格”。若纠纠正行动计计划可以以被接受受，审计计有效期期从初审审日算起起， 将将维持一一年。 黄色 以下是工工厂被评评为黄色色后的一一些影响响： . 货品品可装运运 . 可以以接

23、新订订单 . 纠正正行动计计划：工工厂必须须提交纠纠正行动动计划和和支持文文件。若若没有做做到，工工厂将被被评为“不合格格”。 . 直接接进口供供应商 . WWal-Marrt 必必须在从从审计日日算起的的 155 日内内收到纠纠正行动动计划。 . 美国国本土进进口供应应商 . 从从供应商商收到评评估结果果的那一一天算起起 455 日内内，Waal-MMartt 必须须收到供供应商的的纠正行动计计划。 . 从审审计日算算起的 1200 日内内，工厂厂会接受受跟踪审审计。工工厂 / 供应应商有责责任使工工厂在允允许的时间内内接受进进行跟踪踪审计。若没有有做到，工厂 / 供供应商将将被评为为“不合

24、格格”。 . 若发发现跟踪踪审计结结果与纠纠正行动动计划不不一致，工厂将将被评为为“不合格格”。 . 若收收到 33 个黄黄色评估估结果，工厂将将被评为为“不合格格”。 . 不断断改进工工时者例例外 若工厂只只因为违违反工时时而收到到 3 个黄级级评估结结果，但但是工厂厂在减少少工时方方面已经经呈现明显 的改进进，Waal-MMartt 可能能决定不不将工厂厂评为“不合格格”。 工工厂将会会在收到到黄Wal-Marrt SStorres, Innc. 20003年110月221日 10 RETAAIL LINNK 上上的供应应商工厂厂认证手手册电子子版是唯唯一受控控制的文文档，打打印出来来的不

25、被被视为受受控制文文档。 色评估结结果后的的 1220 日日内接受受跟踪审审计。 工厂在在工时方方面 必必须向着着一周 60 小时的行业标标准努力力。工厂厂管理层层需要清清楚地在在其纠正正行动计计划中提提出改善善计划。 审计员也也需要确确认工厂厂从一次次到下一一次访问问所作的的改进模模式。 不断改改进的模模式将被记录在在审计报报告中，作为例例外的凭凭据。 . 若跟跟踪审计计结果与与纠正行行动计划划相符，审计的的有效期期将从初初始审计计日/ 年审日日算起持持续一年。 红色 以下是工工厂被评评为红色色结果的的一些影影响： . 货品品可装运运 . 可以以接新订订单 . 纠正正行动计计划：工工厂必须须

26、提出纠纠正行动动计划和和支持文文件。若若没有做做到，工工厂将被被评为“不合格格”。 . 直接接进口供供应商 . WWal-Marrt 必必须在从从审计日日算起的的 155 日内内收到纠纠正行动动计划。 . 美国国本土进进口供应应商 . 从从供应商商收到评评估结果果的那一一天算起起 455 日内内，Waal-MMartt 必须须收到供供应商的的纠正行行动计划。. 跟踪踪审计必必须在审审计日 之后的的 600 日内内进行，否则工工厂将被被 评为为“不合格格”。 . 若收收到 22 个红红色评估估结果，工厂将将被评为为“不合格格”。 . 若发发现跟踪踪审计结结果与纠纠正行动动计划不不一致，工厂将将被

27、评为为“不合格格”。 . 若跟跟踪审计计结果与与纠正行行动计划划相符，审计的的有效期期将从初初审日/年审日日算起持持续一年。 永久取消消资格 以下是工工厂被评评为“永久取取消资格格”的一些些后果：(“永久取取消资格格”的评估估结果可可能是因 为违违反童工工法、强强迫劳工工、体罚罚、非法法运输、歧视、侵犯人人权和 / 或或不安全全的工作作环境等等。) . 不准准出货 . 万一一货品已已离开港港口，只只有零售售市场同同意货品品才会被被接受。 . 所有有未完成成的订单单将自动动被取消消。 “不合格格”的程序序 “不合格格”不应该该和工厂厂认证结结果混淆淆。它的的作用是是管理不不符合新新的工厂厂认证程

28、程序及其其标准的供应应商 / 工厂厂。它就就象一个个暂存中中心一样样将不符符合和 / 或或不合作作供应商商 / 工厂放放置起来。 在工厂认认证程序序中，工工厂可能能会被“不合格格”。以下下是工厂厂 被“不合格格”的几个个原因： . 跟踪踪审计结结果发现现与所递递交的纠纠正行动动计划不不一致。 . 工厂厂收到 3 个个黄色评评估结果果 . 工厂厂收到 2 个个红色评评估结果果 . 工厂厂 / 供应商商没有在在期限内内根据评评估结果果提出纠纠正行动动计划 . 工厂厂没有在在期限内内进行跟跟踪审计计 . 违反反检查的的权利 Wal-Marrt SStorres, Innc. 20003年110月22

29、1日 11 RETAAIL LINNK 上上的供应应商工厂厂认证手手册电子子版是唯唯一受控控制的文文档，打打印出来来的不被被视为受受控制文文档。 . 工厂厂拒绝审审计人员员进入工工厂或员员工宿舍舍 . 工厂厂没有提提供工厂厂和 / 或人人事记录录 . 工厂厂拒绝审审计人员员进入或或检查记记录的要要求 . 工厂厂拒绝员员工接受受面谈 因连续几几次评估估结果而而导致“不合格格”. 黄色色 + 黄色 + 黄黄色 = *不不合格 . 黄色色 + 黄色 + 红红色 = 不合合格 . 黄色色 + 红色 + 黄黄色 = *不不合格 . 黄色色 + 红色 + 红红色 = 不合合格 . 红色色 + 黄色 + 黄

30、黄色 = *不不合格 . 红色色 + 黄色 + 红红色 = 不合合格 . 红色色 + 红色 = 不不合格 *注意：工厂必必须在一一次到下下一次审审计之间间表现出出明显的的改善。不合格格豁免是是根据改改善的程度和违违反的种种类而评评定。 工厂被评评为“不合格格”的后果果 . 从工工厂被审审计之日日起的 90 日内，不下新新的 / 未来来的订单单给工厂厂。 . 在工工厂维持持在“不合格格”状态期期间，不不能接订订单。 . 在工工厂被评评为“不合格格”之前的的所有订订单可以以被生产产出货。 从“不合合格”的状态态中解除除 . 供应应商必须须首先解解决导致致工厂“不合格格”的问题题。 . 供应应商必须

31、须提交纠纠正行动动计划及及所有的的支持文文件给全全球采购购办公室室 / 工厂认认证协调调员。 . 供应应商必须须在希望望工厂可可以恢复复业务的的日期之之前至少少 300 日，递交 “认证申申请” 给全全球采购办公公室 / 工厂厂认证协协调员。 . 下订订单之前前，工厂厂必须接接受完整整的第三三方审计计，并获获得一个个黄色或或更好的的评估结结果。供应商将将负担第第三方审审计费用用。 . 若工工厂没有有得到可可被接受受的第三三方审计计评估结结果，它它将维持持在“不合格格” 状态态。 当工厂准准备好接接受重新新审计时时，供应应商可以以再次递递交“认证申申请”。供应应商将负负担所有的第三三方审计计费用

32、。 供应商的的表现 Wal-Marrt 鼓鼓励供应应商发展展和改善善他们工工厂的条条件以符符合 WWal-Marrt 的的标准。所有供供应商应应该注意，以下数数据将会会通过特特别报告告而被监监察： . “不不合格”工厂的的数目 . 由于于“不合格格”而不再再被使用用的工厂厂数目 Wal-Marrt SStorres, Innc. 20003年110月221日 12 RETAAIL LINNK 上上的供应应商工厂厂认证手手册电子子版是唯唯一受控控制的文文档，打打印出来来的不被被视为受受控制文文档。 第七章 拒绝绝检查 / 检检查权 Wal-Marrt 百百货集团团的供应应商协议议规定，供应商商必

33、须允允许审计计人员进进入他们们的生产产工厂，以确 保每每一间工工厂都符符合 WWal-Marrt 百百货集团团的供应应商标准准。 为了让供供应商了了解 WWal-Marrt 如如何看待待和供应应商标准准相关的的“拒绝进进入 / 检查查权”问题，以下举出一些些例子。 . 审计计员被准准许检查查所有的的设施，但是不不被允许许检查文文件或宿宿舍。 . 若检检查是经经由工厂厂管理部部门 / 供应应商所安安排，在在到达工工厂后又又毫无理理由地拒拒绝进入入。 . 据工工厂管理理部门的的说法，整个工工厂只有有一个单单位生产产 Waal-MMartt 的产产品，但但是其它它单位的员工 被观察察到在所所谓的“专

34、用”工厂工工作。那那么，整整个工厂厂 (所所有的建建筑物) 都必必须被审计。 . 偶尔尔工厂管管理层会会拒绝提提供相关关的记录录，理由由是那些些记录已已经送到到另一个个国家 / 办办公室，或负负责人员员请假等等等，因因此，工工厂不能能提供要要求的信信息。同同样，对对于有关关面谈的的要求，工工厂可能能借口说说负责授授权人员员不在，因此，不能进进行员工工面谈。 . 对于于诸如此此类的例例子，审审计员应应仔细观观察情况况。如果果审计员员认为工工厂的理理由可以以被接受，那就就应该做做特殊安安排。除除非相关关文件已已被检查查，以及及必要的的员工面面谈已做做完，否否则工厂不不应该收收到任何何审计评评估。

35、. 如果果工厂无无法提供供员工的的人事信信息，就就成为检检查权的的问题。 既然 WWal-Marrt 供供应商在在签署供供应商合合同时便便被告知知审计要要求，并并且 WWal-Marrt 已已提供所所有供应商“工厂认认证”手册，所以他他们知道道或应该该知道审审计所要要求的文文件。 如果审计计员被拒拒绝进入入工厂、宿舍或或检查相相关文件件（包括括工资表表、工作作时间卡卡、合同同、员工面谈等等），后后果会相相当严重重。 “拒绝进进入 / 检查查权” 的后后果如下下： . 所有有订单将将被取消消。 . 在工工厂遵照照要求并并经过审审计确认认符合标标准之前前,工厂厂不能接接新订单单。 . 不准准出货。

36、 . 所有有尚未出出货的产产品将被被取消。 . 在使使用第三三方认证证公司重重新审计计并得到到可被接接受的审审计结果果之后，工厂才才可以被被激活。 . 一旦旦工厂的的订单被被取消，这些订订单便不不可以再再被激活活。，如如要继续续相关业业务,供供应商的的工厂必须须重新接接单。 如何解除除“拒绝检检查 / 检查查权” 状态态 . 任何何时候供供应商 / 工工厂准备备就绪，便可恢恢复和 Wall-Maart 的业务务。 . 供应应商必须须递交一一份“认证申申请”给相关关的全球球采购办办公室。 Wal-Marrt SStorres, Innc. 20003年110月221日 13 RETAAIL LI

37、NNK 上上的供应应商工厂厂认证手手册电子子版是唯唯一受控控制的文文档，打打印出来来的不被被视为受受控制文文档。 . 工厂厂必须接接受第三三方的全全面审计计。供应应商将自自行负担担第三方方审计费费用。 Wal-Marrt SStorres, Innc. 20003年110月221日 14 RETAAIL LINNK 上上的供应应商工厂厂认证手手册电子子版是唯唯一受控控制的文文档，打打印出来来的不被被视为受受控制文文档。 第八章 纠正正行动计计划 (CAPP) 供应商 / 工工厂必须须根据工工厂评估估，递交交一份纠纠正行动动计划 (简称称 CAAP)。 美国本土土进口供供应商的的CAPP 如同在

38、前前面有关关评估部部分所述述，Waal-MMartt 必须须在下列列的期限限内收到到 CAAP： . 得到到绿色评评估结果果,，CCAP必必须在从从供应商商收到评评估结果果之日算算起的 90 日内递递交。 . 得到到黄色评评估结果果，CAAP必须须在从供供应商收收到评估估结果之之日算起起的 445 日日内递交交。 . 得到到红色评评估结果果，CAAP必须须在从供供应商收收到评估估结果之之日算起起的 445 日日内递交交。 美国本土土进口供供应商的的 CAAP 记记录 用电子邮邮件或包包裹方式式将文件件寄给 Wall-Maart 工厂认认证部 (请看看附录 E 上上的电邮邮地址)。 要求某些些文

39、件记记录是为为了表明明纠正行行动已经经履行。 只有通过过跟踪审审计，才才能表明明工厂是是否已符符合标准准。 工资和工工时的违违规需要要最新的的签名工工资表复复印件和和相应的的工作时时间卡取取样。WWal-Marrt 非非常鼓励采用用电子计计时器和和公开透透明的工工资计算算方法。 . 工时时是指法法律所规规定的合合法工作作日或轮轮班之时时数。 . 加班班时数是是指超出出法律规规定的合合法工作作日之时时数。 . Waal-MMartt 不认认可综合合工时制制或其它它与相关关的国家家标准工工时不符符的合同同协议。 无论在任任何情况况下，WWal-Marrt 都都不允许许其商品品在任何何不监督督员工出

40、出生日期期 / 年龄并并登记在在人事纪录录的工厂厂里生产产。 大多数的的歧视、骚扰和和虐待只只有凭借借跟踪审审计才能能确认是是否已改改正。政政策修改改纪录的的复印件和政策策修改公公告照片片、签名名的雇员员会议协协议复印印件等，均可被被视作采采用纠正正行动的的记录而接受。工作环环境的违违规可以以通过照照片显示示纠正的的部分。 检查权包包括工厂厂生产场场所、人人事记录录、其它它相关的的工厂纪纪录、宿宿舍和员员工面谈谈等。在在重新安排跟踪踪审计日日程之前前，需要要递交相相关信息息的照片片和复印印件。 注意：所所有作为为履行纠纠正行动动证明的的文件，应该在在递交之之前翻译译妥当。新的工工资计算算方法的

41、详细说说明必须须同工资资表一并并递交。所有的的支持照照片和复复印件必必须注明明工厂名名称和国国家。 直接进口口供应商商的 CCAP 供应商 / 工工厂必须须根据工工厂评估估结果递递交一份份纠正行行动计划划 （CCAP）。如同同在前面面有关评评估部分所所述，WWal-Marrt 必必须在下下列的期期限内收收到 CCAP： . 得到到绿色评评估结果果的，CCAP从从供应商商收到评评估之日日算起的的 900 日内内递交 . 得到到黄色评评估结果果的，CCAP从从供应商商收到评评估结果果之日算算起的 15 日内递递交 . 得到到红色评评估结果果的，CCAP从从供应商商收到评评估结果果之日算算起的 15

42、 日内递递交 直接进口口供应商商的 CCAP 记录 Wal-Marrt SStorres, Innc. 20003年110月221日 15 RETAAIL LINNK 上上的供应应商工厂厂认证手手册电子子版是唯唯一受控控制的文文档，打打印出来来的不被被视为受受控制文文档。 绿色结果果的 CCAP 绿色评估估结果若若需要 CAPP，它必必须包含含所有支支持文件件，如照照片等。 黄色和红红色评估估结果的的 CAAP 黄色和红红色评估估结果的的 CAAP 必必须包括括审计员员所报告告之所有有违规之之纠正计计划。该该计划 必须包含一个个不超过过跟踪审审计日的的目标日日期。 在跟踪审审计时，工厂应应该提

43、出出 CAAP 的的支持文文件，如如人事记记录、工工资表等等，否则则将被评评为“不合格格”。 “不合格格”工厂的的 CAAP 供应商 / 工工厂必须须递交完完整的支支持文件件和 CCAP。 第九章 供应应商遵守守 WAAL-MMARTT 生产产政策 (三振振出局政政策) 为了贯彻彻 其政政策和以以最高的的道德标标准执行行业务，Wall-Maart 期望供供应商能能分享并并接纳其其遵守当地颁颁布的所所有法律律的承诺诺，这些些法律包包括人权权、劳工工和海关关法规。如果发发现供应应商违反任何有有关童工工、强迫迫劳工、不安全全工作环环境等法法律或道道德标准准，或转转运用以以提供或或卖给 Wal-Mar

44、rt 的的货品，供应商商将被视视为从事事违规生生产，并并违反本本政策及及 Waal-MMartt 的供供应商协协议，将受受到惩罚罚，乃至至终止它它和 WWal-Marrt 的的业务关关系。违违规生产产的意思思是，在在发现违违规之日，货货品在以以下之一一或多种种情况下下生产： . 童工工的定义义是商品品是由114 岁岁以下，或在法法律界定定较高童童工年龄龄的国家家里由低低于这些些年龄的人员员所生产产。 . 强迫迫劳工的的定义是是，商品品是由被被强迫监监禁在工工厂内的的工人，在没有有报酬的的情况下下所生产。 . 不安安全的工工作环境境的定义义是，会会对个人人造成严严重身体体伤害或或长期健健康受损损

45、等直接接风险之生产场场所条件件。 . 转运运的定义义是，在在甲国生生产的商商品被标标示为乙乙国产品品，而进进口到丁丁国作为为乙国产产品消费。 以上这些些违规生生产的例例子只是是其中的的一部分分，因此此，确保保在生产产或贩卖卖货品给给 Waal-MMartt 时，始终终遵守所所有相关关法律和和政策是是每一个个供应商商的责任任。被认认为违规规生产的的供应商商将会收到违规规书面通通知，并并将受到到下列的的制裁： 第一振：供应商商违规工工厂的所所有待发发订单将将被取消消。生产产中的和和尚未出出货的违违规产品品将被拒收。 Wal-Marrt SStorres, Innc. 20003年110月221日

46、16 RETAAIL LINNK 上上的供应应商工厂厂认证手手册电子子版是唯唯一受控控制的文文档，打打印出来来的不被被视为受受控制文文档。 违规将从从发生之之日起留留在供应应商的记记录上两两年。 第二振：在初次次违规后后的两年年内若供供应商发发生第二二次违规规生产，将造成成所有待待发订单单的取消、生产产中的和和尚未出出货违规规产品的的拒收。在发现现第二次次违规后后的900天里，供应商商将不能能接到在发发现违规规工厂的的国家里里生产的的任何订订单。在在这900天里，供应商商将被要要求，在在自行负负担费用之之下，完完成由独独立第三三方认证证公司为为其所用用来生产产 Waal-MMartt 商品品的

47、所有有工厂进进行的审计，并必须须 获得得令人满满意的审审计结果果。 第三振：任何时时候，若若 Waal-MMartt 认为为某供应应商存在在重复违违规 的的情况， Waal-MMartt 将终终止它和该供应应商的关关系。该该供应 商所有有未生产产的订单单都将被被取消。生产中中的和尚尚未出货货的违规规产品将被被拒收。 Wal-Marrt SStorres, Innc. 20003年110月221日 17 RETAAIL LINNK 上上的供应应商工厂厂认证手手册电子子版是唯唯一受控控制的文文档，打打印出来来的不被被视为受受控制文文档。 第十章 WAAL-MMARTT 的持持续改善善原则 Wal-

48、Marrt 的的信念是是持续的的改善、与供应应商及工工厂开放放沟通。Wall-Maart 不容忍忍童工、强迫劳工、体体罚或非非法转运运等。但但是， Wall-Maart 相信对对观察到到的大多多数违规规项目， 它都都可以和供应商商 / 工厂共共同努力力，协助助它们成成为 WWal-Marrt 的的成功商商业伙伴伴。我们们 的股股东与商商业伙伴就人人权、诚诚信和最最佳操作作方式方方面保持持着持续续的沟通通。 Wal-Marrt SStorres, Innc. 20003年110月221日 18 RETAAIL LINNK 上上的供应应商工厂厂认证手手册电子子版是唯唯一受控控制的文文档，打打印出来

49、来的不被被视为受受控制文文档。 附录 AA 供应商标标准：供供应商的的责任 Wal-Marrt SStorres, Innc. 20003年110月221日 19 RETAAIL LINNK 上上的供应应商工厂厂认证手手册电子子版是唯唯一受控控制的文文档，打打印出来来的不被被视为受受控制文文档。 供应商标标准：供供应商的的责任 供应商标标准乃重重要之文文件。在在整个工工厂认证证程序手手册中，它被称称为 WWal-Marrt 的的供应商商标准。 供应商标标准随着着 Waal-MMartt 关注注问题的的推陈出出新，已已经过多多次的修修改。标标准的内内容随时时可能更改。 作为一个个供应商商，你也也

50、被要求求签署本本文件以以供记录录。Waal-MMartt 必须须保留所所有直接接进口供供应商签署的的供应商商标准文文件作为为纪录。直接和和供应商商接洽的的采购商商将所有有签名的的供应商商标准文件转送送到 WWal-Marrt 供供应商主主数据库库。 Wal-Marrt 要要求在每每一个为为 Waal-MMartt 生产产的制造造工厂，都张贴贴一张用用英语及及当地语语言印制制的海报版版供应商商标准。海报版版的供应应商标准准已翻译译成以下下的 224 种种语言： 阿拉伯文文 印度度文 僧僧伽罗文文 孟加拉文文 印尼尼文 西西班牙文文 简体中文文 意大大利文 菲律宾宾文 繁体中文文 坎拿拿达文 泰米

51、尔尔文 英文 高高棉文 泰文 法文 韩韩文 土土耳其文文 德文 葡葡萄牙文文 乌尔尔都文 希伯来文文 俄文文 越南南文 “供应商商标准”海报订订购表格格，请看看附录 C。 Wal-Marrt SStorres, Innc. 20003年110月221日 20 RETAAIL LINNK 上上的供应应商工厂厂认证手手册电子子版是唯唯一受控控制的文文档，打打印出来来的不被被视为受受控制文文档。 供应商编编码：_ 部部门编码码：_ 生生效日期期：_ WAL-MARRT 百百货集团团 供应商标标准 Wal-Marrt 百百货集团团 (“Wall-Maart”) 获获得的成成功靠的的是从119622 年

52、创创业以来来一直坚坚持的 三个基本信念念： 1. 尊尊重个人人 2. 服服务客户户 3. 力力求完美美 Wal-Marrt 一一直不断断努力以以反映这这三个基基本信念念的方式式来经营营业务。我们期期望供应应商遵照照这些信念 和其中中的价值值观，并并确保这这些信念念和价值值观反映映在他们们的承包包商、分分包商或或其它业业务关系上上。 Wal-Marrt 相相信其供供应商的的操守可可影响 Wall-Maart 的声誉誉，因此此 Waal-MMartt 要求求其供应应商遵从从与以上所所述的三三个信念念一致的的商业操操守标准准。更详详细地说说，就是是 Waal-MMartt 要求求其供应应商遵守下列列

53、的标准准，并保保留其权权利，对对供应商商工厂进进行周期期性、临临时(未未预约)的检查查，以确确保其供应应商遵守守这些标标准： 1. 遵遵守相关关法律 所有供应应商皆应应遵守营营业地区区地方及及国家的的法律管管辖下的的法律要要求及行行业标准准，包括括这些地区区的劳工工和聘雇雇法，以以及相关关的美国国法律。若法律律要求和和行业标标准有冲冲突，供供应商至少少必须遵遵守产品品制造地地区的法法律规定定。若行行业标准准超过国国家法律律要求，Wall- Martt 将会会选用达达到行业业标准的的供应商商。供应应商应该该遵守所所有相关关政府机机构的要要求。依依法提供必必要的发发票和规规定的记记录文件件。供应应

54、商必须须向 WWal-Marrt 保保证绝对对不把任任何侵犯他人专专利、商商标或版版权的产产品卖给给 Waal-MMartt，并且且应该为为卖给 Wall-Maart 的商品品（在第三三方执照照下生产产）提供供所有必必要的销销售执照照。所有有的商品品必须遵遵守 相相关法律律和制造国家家的法律律，清楚楚标示原原产国或或贴上原原产国标标签。所有货货运的商商品都将将附上政政府相关单单位发给给的必要要文件，包括但但不限于于产地来来源证FFORMM A、进口执执照、 配额分分配和签证证，并且且遵守有有秩序行行销协议议、自愿愿限制协协议和其其它诸如如此类合合法的协协议。商商业发票应应以英文文及合适适的当地

55、地语言制制作，正正确说明明所有货货运的商商品，注注明每一一项货运运货品的原原产国，并列出出所有直直接或间间接的货货款，包包括但不不限于，任何协协助、销销售佣金金或专利使使用费。支持性性文件和和任何 Wall-Maart 要求修修改的任任何文件件，将由由供应商商及时 提供。若若没有提提供完整整和正确确的信息息将可能能导致货货品的取取消或拒拒収。 2. 聘聘雇 最起码，Wall-Maart 希望它它的供应应商达到到以下的的聘雇条条款和条条件： 报酬 供应商应应遵照其其营业地地的地方方及国家家法规，或该国国普行的的地方标标准(若若普行的的地方标标准较高)，提供供雇员合合理的工工资和福福利。 工作时数

56、数 Wal-Marrt SStorres, Innc. 20003年110月221日 21 RETAAIL LINNK 上上的供应应商工厂厂认证手手册电子子版是唯唯一受控控制的文文档，打打印出来来的不被被视为受受控制文文档。 供应商应应遵守其其营业地地的地方方标准和和适用法法律，采采用合理理的雇员员工作时时数。雇雇员每 6 天工作不不得超过过 722 小时时或每个个月历日日(午夜夜至午夜夜)总工工作时数数不得超超过 114 小小时。工工厂应该 朝每一一工作周周 600 小时时的目标标努力。Wall-Maart 不会采采用那些些经常要要求员工工在法律规定的的工作 时数之之外工作作，而没没有依法法

57、给予适适当报酬酬的供应应商。雇雇员应被被准予合合理的休假天天数 (至少每每七天有有一天休休假日) 和请请假权利利。 强迫或囚囚禁劳工工 Wal-Marrt 不不允许强强迫或囚囚禁劳工工的情形形。供应应商应确确保员工工的雇用用建立在在自愿的的基础上。Waal-MMartt 不接接受由供供应商提提供的，在制造造或承包包，分包包过程中中或其它它关系中中利用强迫劳工工或囚禁禁劳工生生产的产产品。 童工 Wal-Marrt 不不允许使使用童工工。Waal-MMartt 不接接受，无无论是在在制造或或承包 、分包包过程中中或其它关系系里，利利用童工工来制造造产品的的供应商商之产品品。不得得雇用任任何年纪纪

58、小於制制造业司司法法规所所允许的的人员。 在国国家法律律允许114 岁岁以下儿儿童工作作的地区区，Waal-MMartt 仍坚坚持14 岁岁为最小小的工作作年龄。 歧视 / 人权权 Wal-Marrt 了了解在不不同的司司法管辖辖区存在在着文化化差异和和不同标标准，但但是，我我们相信信所有的聘雇条条款和条条件皆应应基于个个人的工工作能力力，而非非个人的的特征或或信仰。Wall-Maart 会选用对基本本 人权权有社会会和政治治承诺，不因种种族、肤肤色、国国籍、性性别、性性趋向、宗教、残障或其它它类似的的因素而而在招聘聘的过程程中或在在其它任任何工作作条款和和条件的的订立时时存在歧歧视的供应应商

59、。 3. 工工作场所所环境 Wal-Marrt 期期望它的的供应商商为员工工提供安安全、清清洁、健健康和有有生产力力的环境境。生产产用以给 Waal-MMartt 销售售的商品品的工厂厂应提供供适当的的医疗设设施、紧紧急逃生生出口和和安全设设备、照明充足足和舒适适的工作作岗位、清洁的的卫生间间和（如如有需要要）适当当的生活活空间。员工必必须接受适适当的训训练以确确保安全全地执行行他们的的工作。 Wal-Marrt 绝绝对不会会使用任任何提供供不健康康或危险险工作环环境，或或使用精精神或身身体惩戒戒方法的供应商商。 4. 环环保问题题 我们相信信作为一一个环保保领导者者是我们们的职责责。我们们鼓

60、励客客户和员员工减少少、再利利用和回回收。我们们也鼓励励供应商商减少不不必要的的包装并并尽量使使用回收收和无毒毒性材料料。我们们会选用用和我们分分享环境境保护承承诺之供供应商。 5. 工工厂检查查规定 预定检查查每年最最多进行行三次以以确保符符合本手手册内所所述的标标准、条条例和条条款。WWal-Marrt 保留进行行临时 (未预预约) 工厂检检查的权权利。 对美国本本土供应应商而言言，工厂厂审计一一般应由由 Waal-MMartt 批准准的第三三方认证证公司执执行。第三方检检查的所所有相关关费用以以及此类类工厂的的认证费费用将由由供应商商全额负负担。任任何未能能遵守或拒拒绝遵守守这些标标准的