项目投资控制

1、项目投资控制对建设项目投资进行有效的控制是工程建设管理的重要组成部分，它包括在投资决策阶段、设计阶段、发包阶段和实施阶段的控制；把建设项目投资控制在批准的投资限额以内，随时纠正发生的偏差，确保项目投资控制目标的实现，以求能合理地使用人力、物力、财力，取得较好的投资效益和社会效益。36-8-1 投资控制的原理1设置建设项目的投资控制目标为了确保保投资目目标的实实现，需需要对投投资进行行控制；如果没没有投资资目标，也就不不需要对对投资进进行控制制。投资资目标的的设置应应有充分分的科学学依据，是很严严肃的，既要有有先进性性，又要要有实现现的可能能性。如如果控制制目标的的水平过过高，也也就意味味着投资

2、资留有一一定量的的缺口，虽经努努力也无无法实现现，无法法达到，投资控控制也就就将失去去指导工工作、改改进工作作的意义义，成为为空谈。如果控控制目标标的水平平过低，也就意意味着项项目高估估冒算，建设者者不需努努力即可可达到目目的，不不仅浪费费了资金金，而且且对建设设者也失失去了激激励的作作用，投投资控制制也如同同虚设。由于工程程项目的的建设周周期长，各种变变化因素素多，而而且建设设者对工工程项目目的认识识过程也也是一个个由粗到到细，由由表及里里，逐步步深化的的过程，因此，投资控控制的目目标是随随设计的的不同阶阶段而逐逐步深入入、细化化，其目目标也是是分阶段段设置，使控制制的目标标愈来愈愈清晰，愈

3、来愈愈准确。如投资资估算是是设计方方案选择择和初步步设计时时的投资资控制目目标，设设计概算算是进行行技术设设计和施施工图设设计时的的投资控控制目标标，设计计预算或或建设工工程施工工合同的的合同价价是施工工阶段投投资控制制的目标标，它们们共同组组成项目目投资控控制的目目标系统统。2投资资控制的的全过程程监理工程程师对投投资控制制应开始始于设计计阶段，并贯穿穿于工程程实施的的全过程程之中。项目投资资控制的的关键在在于施工工以前的的决策阶阶段和设设计阶段段；而在在投资决决策以后后，设计计阶段（包括初初步设计计、技术术设计和和施工图图设计）就成为为控制项项目投资资的关键键。监理理工程师师应注意意对设计

4、计方案进进行审核核和费用用估算，以便根根据费用用的估算算情况与与控制投投资额进进行比较较，并提提出对设设计方案案是否进进行修改改的建议议。同时，监监理工程程师还应应对施工工现场和和环境进进行踏勘勘，对施施工单位位的水平平和各种种资源情情况进行行调查，以便对对设计方方案的某某些方面面进行优优化，提提出意见见，节约约投资。在施工阶阶段，投投资控制制主要是是通过审审核施工工图预算算，不间间断地监监测施工工过程中中各种费费用的实实际支出出情况，并与各各个分部部工程、分项工工程的预预算进行行比较，从而判判断工程程的实际际费用是是否偏离离了控制制的目标标值，或或有无偏偏离控制制目标值值的趋势势，以便便尽早

5、采采取控制制纠偏措措施。3技术术与经济济应有机机地结合合在工程项项目的建建设过程程中，将将投资控控制目标标值与实实际值进进行比较较，以及及当实际际值偏离离目标值值时，分分析偏离离产生的的原因，并采取取纠偏的的措施和和对策，这仅仅仅是投资资控制的的一部分分工作。要更有有效地控控制项目目的投资资，还必必须从项项目的组组织结构构、合同同结构、技术措措施与方方案、经经济与信信息管理理等多方方面采取取相应的的措施。如技术术措施与与方案就就包括设设计方案案的比较较与选择择，严格格审查初初步设计计、技术术设计、施工图图设计、设计变变更、施施工方案案、施工工组织设设计，以以及对各各种方案案和措施施进行技技术比

6、较较、经济济分析和和效果评评价，正正确处理理技术与与经济二二者之间间的关系系，使之之有机地地结合起起来，也也是控制制项目投投资的有有效手段段之36-88-2 监理工工程师的的任务、职责和和权限36-88-2-1 监监理工程程师的任任务和职职责项目投资资控制包包括建设设前期阶阶段的监监理、工工程设计计阶段的的监理、工程施施工阶段段的监理理等；一一般应根根据工程程建设监监理合同同开展工工作，这这里仅介介绍工程程施工阶阶段的监监理工程程师的工工作。1施工工招标阶阶段：协协助建设设单位确确定项目目管理模模式，协协助建设设单位准准备与发发送招标标文件，协助评评审投标标书，提提出决标标意见。2签订订合同：

7、协助建建设单位位确定合合同结构构和形式式、考查查施工队队伍、与与施工单单位签订订建设工工程施工工合同。3认真真审查施施工图预预算，详详见“36-8-33施工图图预算编编制与审审核”。4确定定目标：为了控控制项目目投资，监理工工程师必必须编制制资金使使用计划划（按项项目或按按分项工工程、分分部工程程），合合理地确确定工程程项目投投资控制制的目标标值，包包括工程程项目的的总目标标值、分分目标值值、各细细目标值值；在工工程项目目实施的的过程中中，采取取积极的的措施，控制投投资支出出，并及及时、全全面、准准确地收收集、汇汇总费用用支出额额的实际际值，与与投资目目标值进进行比较较，并作作好费用用支出的的

8、分析与与预测；加强对对各种干干扰因素素及其影影响程度度的控制制，并及及时采取取防范措措施，保保证工程程项目投投资控制制目标值值的实现现。当在日常常工作的的过程中中，发现现实际支支出额与与各目标标值发生生偏差时时，应及及时分析析产生的的原因，同时对对各目标标值进行行必要的的调整。此外，还还应将投投资控制制与进度度控制结结合在一一起，进进一步编编制按时时间进度度的资金金使用计计划，绘绘制反映映资金与与进度的的综合图图表。5对进进度计划划与施工工组织设设计（或或施工方方案）的的审查。6对目目标进行行风险分分析。依依据施工工合同有有关条款款、施工工图，对对工程项项目造价价目标进进行风险险分析，并应制制

9、定防范范性对策策。专业监理理工程师师进行风风险分析析主要是是找出工工程造价价最易突突破部分分（如施施工合同同中有关关条款不不明确而而造成突突破造价价的漏洞洞，施工工图中的的问题易易造成工工程变更更、材料料和设备备价格不不确定等等）以及及最易发发生费用用索赔的的原因和和部位（如因建建设单位位资金不不到位、施工图图纸不到到位，建建设单位位供应的的材料、设备不不到位等等），从从而制定定出防范范性对策策，书面面报告总总监理工工程师，经其审审核后向向建设单单位提交交有关报报告。7工程程计量与与工程款款支付工工作。按按施工合合同约定定的工程程量计算算规则和和支付条条款进行行工程量量计量与与工程款款支付，详

10、见本本章366-8-4。8工程程变更的的控制：总监理理工程师师应从造造价、项项目的功功能要求求、质量量和工期期等方面面审查工工程变更更的方案案，并宜宜在工程程变更实实施前与与建设单单位、承承包单位位协商确确定工程程变更的的价款。详见“36-8-55 工程程变更的的控制”。9索赔赔管理，详见“36-8-66 索赔赔管理”。10竣竣工结算算，详见见“36-8-77 竣工工结算与与决算”。36-88-2-2 监监理工程程师的权权限为保证监监理工程程师有效效地控制制项目投投资，必必须对监监理工程程师授予予相应的的权限，并且在在建设工工程施工工合同中中作出明明确规定定，正式式通知施施工企业业。监理工程程

11、师在施施工阶段段进行投投资控制制的权限限包括：1审定定批准施施工企业业制定的的工程进进度计划划，并督督促按批批准的进进度计划划执行；2检验验施工企企业报送送的材料料样品，并按规规定进行行抽查、复试，根据检检验、复复试的情情况批准准或拒绝绝在本工工程中使使用；3对隐隐蔽工程程进行验验收、签签证，并并且必须须在验收收、签证证后才能能进行下下一道工工序的施施工；4对已已完工程程（包括括检验批批、分项项工程、子分部部和分部部工程）按有关关规范标标准进行行施工质质量检查查、验收收和评定定；并在在此基础础上审核核施工企企业完成成的检验验批、分分项工程程、子分分部和分分部工程程数量，审定施施工企业业的进度度

12、付款申申请表，签发付付款证明明；5审查查施工企企业的技技术措施施及其费费用；6审查查施工企企业的技技术核定定单及其其费用；7控制制设计变变更，并并及时分分析设计计变更对对项目投投资的影影响；8做好好工程施施工和监监理记录录，注意意收集各各种施工工原始技技术经济济资料、设计或或施工变变更图纸纸和资料料，为处处理可能能发生的的索赔提提供依据据；9协助助施工企企业搞好好成本管管理和控控制，尽尽量避免免工程返返工造成成的损失失和成本本上升；10定定期向建建设单位位提供施施工过程程中的投投资分析析与预测测、投资资控制与与存在问问题的报报告。36-88-3施施工图预预算的编编制与审审核36-88-3-1

13、施施工图预预算及其其作用施工图预预算是在在设计的的施工图图完成以以后，以以施工图图为依据据，根据据预算定定额、费费用标准准、以及及工程所所在地区区的人工工、材料料、施工工机械设设备台班班的预算算价格编编制的，是确定定建筑工工程、安安装工程程预算造造价的文文件。施工图预预算的作作用：1是工工程实行行招标、投标的的重要依依据；2是签签订建设设工程施施工合同同的重要要依据；3是办办理工程程财务拨拨款、工工程贷款款和工程程结算的的依据；4是施施工单位位进行人人工和材材料准备备、编制制施工进进度计划划、控制制工程成成本的依依据；5是落落实或调调整年度度进度计计划和投投资计划划的依据据；6是施施工企业业降

14、低工工程成本本、实行行经济核核算的依依据。36-88-3-2 施施工图预预算的编编制方法法和步骤骤请查阅本本手册“32 建筑工工程造价价”。36-88-3-3 施施工图预预算的审审核施工图预预算编制制完成后后，需要要监理工工程师进进行审核核。由于于监理工工程师参参加了技技术准备备和施工工的全过过程，熟熟悉施工工的范围围、内容容和施工工详图情情况，能能搜集到到较多、较完整整的技术术经济资资料，因因此可以以通过审审核，对对发现的的差错与与编制单单位协商商，进行行相应的的修正，提高预预算的准准确性。可以排排除不正正当提高高工程预预算造价价的现象象，防止止高估冒冒算，有有利于节节约资金金；可以以堵塞预

15、预算中的的漏洞，防止预预算偏高高或偏低低的不良良倾向，使施工工单位的的劳动得得到应有有的收入入和补偿偿，促使使施工单单位加强强管理，搞好经经济核算算，增产产节约，降低成成本；可可以为资资金监督督部门实实施财政政监督提提供可靠靠的依据据。审核的内内容主要要是：1工程程量计算算是否准准确，特特别是对对原设计计是否符符合工程程的实际际情况，计算中中是否有有重复或或漏项；2预算算单价的的套用是是否合理理，特别别要注意意预算中中所列各各分项工工程的名名称、规规格、尺尺寸、形形式、施施工方法法等内容容，是否否与预算算定额一一致；3各项项取费标标准是否否符合现现行的规规定。对对其中的的直接费费审查，因各地地

16、区对其其具体内内容、计计算方法法有不同同的规定定，因此此在计算算时要按按当地的的定额要要求执行行。对其中间间接费的的审查，不但要要防止多多算或重重复计算算，还要要注意防防止高套套取费标标准，包包括高套套企业的的级别和和工程标标准等。36-88-4 工程计计量与工工程款支支付工程计量量是根据据设计文文件及承承包合同同中关于于工程量量计算的的规定，项目监监理机构构对承包包单位申申报的已已完成工工程的工工程量进进行的核核验。工工程计量量的范围围仅限于于承包单单位完成成的质量量验收合合格的工工程量，未经监监理人员员质量验验收合格格的工程程量，或或不符合合施工合合同规定定的工程程量，监监理人员员应拒绝绝

17、计量和和该部分分的工程程款支付付申请。36-88-4-1 工工程计量量与工程程款支付付程序项目监理理机构应应按下列列程序进进行工程程计量和和工程款款支付工工作：1承包包单位统统计经专专业监理理工程师师质量验验收合格格的工程程量，按按施工合合同的约约定填报报工程量量清单和和工程款款支付申申请表；工程款支支付申请请表应符符合A55表（表表36-19）的格式式。2专业业监理工工程师进进行现场场计量，按施工工合同的的约定审审核工程程量清单单和工程程款支付付申请表表，并报报总监理理工程师师审定；3总监监理工程程师签署署工程款款支付证证书，并并报建设设单位。36-88-4-2 审审核与签签认专业监理理工程

18、师师对承包包单位报报送的工工程款支支付申请请表进行行审核时时，应会会同承包包单位对对现场实实际完成成情况进进行计量量，对验验收手续续齐全、资料符符合验收收要求并并符合施施工合同同规定的的计量范范围内的的工程量量予以核核定。工程款支支付申请请中包括括合同内内工作量量、工程程变更增增减费用用、经批批准的索索赔费用用，应扣扣除的预预付款、保留金金及施工工合同约约定的其其他支付付费用。专业监监理工程程师应逐逐项审查查后，提提出审查查意见报报总监理理工程师师审核签签认。36-88-4-3 统统计与分分析报告告专业监理理工程师师应及时时建立月月完成工工程量和和工作量量统计表表，对实实际完成成量与计计划完成

19、成量进行行比较、分析，制定调调整措施施，并应应在监理理月报中中向建设设单位报报告。36-88-5 工程变变更的控控制工程变更更是在工工程项目目实施过过程中，按照合合同约定定的程序序对部分分或全部部工程在在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指指标、工工程数量量及施工工方法等等方面做做出的改改变。建设工程程施工合合同签订订以后，对合同同文件中中的任何何一部分分的变更更都属于于工程变变更的范范畴。建建设单位位、设计计单位、施工单单位和监监理单位位等都可可以提出出工程变变更的要要求。因因此在工工程建设设的过程程中，如如果对工工程变更更处理不不当，都都将对工工程的投投资、进进度计划划、工程程质量造造成影

20、响响，甚至至引发合合同的有有关方面面的纠纷纷，因此此对工程程变更应应予以重重视，严严加控制制，并依依照法定定程序予予以解决决。36-88-5-1 工工程变更更的原因因工程项目目在实施施的过程程中，一一是发现现有许多多问题在在设计文文件、招招标文件件中没有有考虑，或是考考虑不周周；二是是施工现现场情况况、或是是自然条条件等发发生了变变化，或或是发生生了不可可预见的的事故，需要修修改设计计文件和和施工合合同。不管是什什么原因因引起，监理工工程师都都必须查查清变更更的原因因和依据据，以便便及时处处理。变更的主主要原因因包括以以下几个个方面：1设计计变更在施工前前或施工工过程中中，由于于遇到不不能预见

21、见的情况况、环境境，或为为了降低低成本，或原设设计的各各种原因因引起的的设计图图纸、设设计文件件的修改改、补充充，而造造成的工工程修改改、返工工、报废废等。2工程程量的变变更由于各种种原因引引起的工工程量的的变化，或建设设单位指指令要求求增加或或减少附附加工程程项目、部分工工程，或或提高工工程质量量标准、提高装装饰标准准等。监监理工程程师必须须对这些些变化进进行认证证。3有关关技术标标准、规规范、技技术文件件的变更更由于情况况变化，或有关关方面的的要求，对合同同文件中中规定的的有关技技术标准准、规范范、技术术文件需需增加或或减少，以及建建设单位位或监理理工程师师的特殊殊要求，指令施施工单位位进

22、行合合同规定定以外的的检查、试验而而引起的的变更。4施工工时间的的变更施工单位位的进度度计划，在监理理工程师师审核批批准以后后，由于于建设单单位的原原因，包包括没有有按期交交付设计计图纸、资料，没有按按期交付付施工场场地和水水源、电电源，以以及建设设单位供供应的材材料、设设备、资资金筹集集等未能能按工程程进度及及时交付付，或提提供的材材料设备备因规格格不符、或有缺缺陷不宜宜使用，影响了了原进度度计划的的实施，特别是是这种影影响使关关键线路路上的关关键节点点受到影影响，而而要求施施工单位位重新安安排施工工时间时时引起的的变更。5施工工工艺或或施工次次序的变变更施工组织织设计经经监理工工程师确确认

23、以后后，因为为各种原原因需要要修改时时，改变变了原施施工合同同规定的的工程活活动的顺顺序及时时间，打打乱了施施工部署署而引起起的变更更。6合同同条件的的变更建设工程程施工合合同签订订以后，甲乙双双方根据据工程实实际情况况，需要要对合同同条件的的某些方方面进行行修改、补充，待双方方对修改改部分达达成一致致意见以以后，引引起的变变更。36-88-5-2 工工程变更更的性质质工程变更更的实质质是对合合同的某某一部分分进行变变更，也也就是要要对依照照国家法法律、法法规和政政策签订订的经济济合同即即建设工工程施工工合同文文件进行行修正、补充，使之更更结合工工程实际际情况，更臻完完善。因因此，工工程变更更

24、经确认认、批准准以后，即成为为合同文文件的一一部分或或合同文文件的附附件，是是依法成成立的，也同样样具有一一定的法法律性。所以，监监理工程程师处理理工程变变更的指指令应严严肃、认认真和公公正，使使其符合合法定程程序。36-88-5-3 工工程变更更的管理理1工程程变更的的操作程程序建设单位位、设计计单位、施工单单位和监监理单位位都可以以提出工工程变更更的要求求；项目目监理机机构应按按下列程程序处理理工程变变更：（1）设设计单位位对原设设计存在在的缺陷陷提出的的工程变变更，应应编制设设计变更更文件；建设单单位或承承包单位位提出的的工程变变更，应应提交总总监理工工程师，由总监监理工程程师组织织专业

25、监监理工程程师审查查。审查查同意后后，应由由建设单单位转交交原设计计单位编编制设计计变更文文件。当当工程变变更涉及及安全、环保等等内容时时，应按按规定经经有关部部门审定定。（2）项项目监理理机构应应了解实实际情况况和收集集与工程程变更有有关的资资料。（3）总总监理工工程师必必须根据据实际情情况、设设计变更更文件和和其他有有关资料料，按照照施工合合同的有有关条款款，在指指定专业业监理工工程师完完成下列列工作后后，对工工程变更更的费用用和工期期作出评评估：1）确定定工程变变更项目目与原工工程项目目之间的的类似程程度和难难易程度度；2）确定定工程变变更项目目的工程程量；3）确定定工程变变更的单单价或

26、总总价。（4）总总监理工工程师应应就工程程变更费费用及工工期的评评估情况况与承包包单位和和建设单单位进行行协调。（5）总总监理工工程师签签发工程程变更单单。工程变更更单应符符合C22表（表表36-32）的格式式，并应应包括工工程变更更要求、工程变变更说明明、工程程变更费费用和工工期、必必要的附附件等内内容，有有设计变变更文件件的工程程变更应应附设计计变更文文件。（6）项项目监理理机构应应根据工工程变更更单监督督承包单单位实施施。2处理理工程变变更的注注意事项项项目监理理机构处处理工程程变更应应符合下下列要求求：（1）项项目监理理机构在在工程变变更的质质量、费费用和工工期方面面取得建建设单位位授

27、权后后，总监监理工程程师应按按施工合合同规定定与承包包单位进进行协商商，经协协商达成成一致后后，总监监理工程程师应将将协商结结果向建建设单位位通报，并由建建设单位位与承包包单位在在变更文文件上签签字。（2）在在项目监监理机构构未能就就工程变变更的质质量、费费用和工工期方面面取得建建设单位位授权时时，总监监理工程程师应协协助建设设单位和和承包单单位进行行协商，并达成成一致。（3）在在建设单单位和承承包单位位未能就就工程变变更的费费用等方方面达成成协议时时，项目目监理机机构应提提出一个个暂定的的价格，作为临临时支付付工程进进度款的的依据。该项工工程款最最终结算算时，应应以建设设单位和和承包单单位达

28、成成的协议议为依据据。（4）因因承包人人自身原原因导致致的工程程变更，承包人人无权要要求追加加合同价价款。3时间间限制（1）施施工中发发包人需需对原工工程设计计进行变变更，应应提前114d以以书面形形式向承承包人发发出变更更通知。（2）承承包人在在工程变变更确定定后144d内，提出变变更工程程价款的的报告，经监理理工程师师确认后后调整合合同价款款。（3）承承包人在在双方确确定变更更后144d内不不向监理理工程师师提出变变更工程程价款报报告时，视为该该项变更更不涉及及合同价价款的变变更。（4）监监理工程程师应在在收到变变更工程程价款报报告之日日起144d内予予以确认认，监理理工程师师无正当当理由

29、不不确认时时，自变变更工程程价款报报告送达达之日起起14dd后视为为变更工工程价款款报告已已被确认认。（5）监监理工程程师不同同意承包包人提出出的变更更价款，按关于于争议的的约定处处理。4其他他（1）在在总监理理工程师师签发工工程变更更单之前前，承包包单位不不得实施施工程变变更。（2）未未经总监监理工程程师审查查同意而而实施的的工程变变更，项项目监理理机构不不得予以以计量。（3）监监理工程程师确认认增加的的工程变变更价款款作为追追加合同同价款，与工程程款同期期支付。36-88-5-4 工工程变更更的资料料和文件件由于工程程变更处处理除涉涉及到合合同管理理和执行行外，还还影响到到工程的的投资、进

30、度计计划和工工程质量量，因此此对其处处理过程程应有书书面签证证。主要要包括：1提出出工程变变更要求求的文件件提出工程程变更要要求的文文件应包包括工程程变更的的原因和和依据，变更的的内容和和范围，对工程程量变化化和由此此引起的的价格变变化、合合同价款款变化的的估算，对有关关单位或或有关工工作的要要求和影影响，以以及对工工程价格格、进度度计划、工程质质量的要要求或影影响等。2审核核工程变变更的文文件监理单位位、建设设单位、设计单单位和施施工单位位对“提出工工程变更更要求”的文件件的各项项内容提提出复核核、计算算、审查查意见；对于设设计变更更还需要要送原设设计单位位审查，取得相相应的设设计图纸纸和说

31、明明。3同意意工程变变更的文文件一般由有有关的施施工单位位、设计计单位会会签，建建设单位位批准，监理工工程师签签发。36-88-6 索赔管管理索赔是在在建设工工程施工工合同履履行过程程或经济济贸易活活动中，合同当当事人一一方因对对方违约约、过错错或者无无法防止止的外因因造成本本方合同同义务以以外的费费用支出出，或致致使本方方遭到损损失时，通过一一定的合合法途径径和程序序，要求求对方按按合同条条款规定定给予赔赔偿或补补偿的权权利。凡是涉及及到两方方或两方方以上的的合同协协议都可可能发生生索赔问问题。索索赔是落落实合同同当事人人双方权权利与义义务的有有效手段段，是建建设工程程施工合合同及有有关法律

32、律赋予当当事人的的权利，是合同同双方保保护自己己、维护护自己正正当权益益、避免免和减少少由于对对方违约约造成经经济损失失、提高高经济效效益的手手段，是是合同法法律效力力的具体体表现。能对违违约者起起着警戒戒作用，使其考考虑到违违约的后后果，起起着保证证合同实实施的作作用。36-88-6-1 索索赔的分分类一般情况况下，索索赔可按按提出方方的不同同分为业业主索赔赔和承包包商索赔赔（又称称施工索索赔）。业主索赔赔是指由由于承包包商不履履行或不不完全履履行双方方签订的的建设工工程施工工合同中中约定的的义务，或者由由于承包包商的行行为使业业主遭受受损失时时，业主主根据合合同中有有关条款款的规定定，向承

33、承包商提提出的索索赔。承包商索索赔（又又称施工工索赔）是指由由于业主主或其他他有关方方面的过过失或责责任、不不可抗力力或不可可预见事事件，使使承包商商在工程程施工中中增加了了额外的的费用支支出，承承包商根根据合同同中有关关条款的的规定，要求业业主或其其他有关关方面对对所遭受受的损失失提出索索赔或补补偿。1业主主索赔常见的业业主索赔赔有以下下几种：（1）工工程交付付时间拖拖延、竣竣工期限限拖延的的索赔由于承包包商的原原因而未未能在合合同规定定的期限限内完成成工程，拖延了了工程交交付时间间，拖延延了竣工工期限，业主有有权提出出索赔；按合同同中违约约的责任任条款的的规定偿偿付逾期期违约金金。（2）对

34、对劣质产产品的索索赔在工程施施工阶段段，对不不合格的的工程返返工或拆拆除，对对不合格格的材料料、半成成品的调调换或对对质量不不符合合合同规定定的工程程进行处处理和由由此引起起的损失失提出的的索赔。当承包商商施工的的工程质质量不符符合合同同的规定定时，应应无偿拆拆除、返返工或修修理，承承包商应应承担由由此造成成的全部部经济损损失和拖拖延工期期的责任任；当承承包商未未能履行行业主和和监理工工程师对对质量不不符合合合同规定定的工程程进行处处理、对对不合格格材料、半成品品调换的的指令时时，业主主有权雇雇用其他他施工单单位来完完成该项项工作，发生的的一切费费用由原原承包商商负担。（3）工工程变更更索赔承

35、包商提提出的工工程变更更（详见见“36-8-55 工程程变更的的控制”），并并由此而而造成工工程在投投资、进进度计划划、工程程质量上上的影响响和损失失时，以以及为了了弥补或或减少影影响、损损失而采采取了措措施，由由此而引引起的索索赔。（4）业业主合理理终止合合同的索索赔当承包商商无力继继续履行行合同；或承包包商管理理混乱，不能按按要求组组织项目目管理班班子和施施工人员员；施工工进度缓缓慢，施施工质量量低劣，又不听听从监理理工程师师的警告告，严重重违反合合同的规规定，严严重影响响合同的的实施；或承包包商由于于各种原原因无力力继续履履行合同同，不正正当地主主动放弃弃工程时时，业主主有权向向承包商商

36、提出索索赔，以以补偿工工程在经经济和工工期等方方面造成成的损失失。2承包包商索赔赔常见的承承包商索索赔（又又称施工工索赔）有以下下几种：（1）工工程变更更的索赔赔业主、设设计单位位或监理理工程师师提出了了工程变变更（包包括设计计变更、工程量量变更、技术标标准变更更、施工工时间变变更、施施工工艺艺变更、合同条条件变更更等，详详见“36-8-55 工程程变更的的控制”），并并且业主主或监理理工程师师发出了了变更指指令，承承包商均均按有关关指令执执行，因因此承包包商有权权对这些些变更所所引起的的附加费费用进行行索赔。（2）现现场条件件变更的的索赔承包商在在施工的的过程中中，发现现或遇到到了与原原设计

37、文文件、或或合同条条款所示示的自然然条件有有重大变变化，并并给施工工增加难难度，或或需要进进行处理理、增加加费用时时，有权权向业主主要求索索赔。如工程地地质与合合同规定定不符，出现异异常情况况；发现现地下障障碍物、古墓或或其他文文物、不不明地下下管线等等，必须须采取处处理措施施，或报报请有关关部门处处理。（3）业业主终止止合同或或因故暂暂停的索索赔业主因意意外事件件（或风风险）以以及其他他一些非非承包商商的原因因，造成成停建、缓建，而不能能继续履履行合同同义务而而终止合合同时，应采取取措施弥弥补或减减少损失失。但对对于合同同终止前前所完的的工程、进场的的材料设设备和雇雇佣人员员的遣返返费用等等

38、，承包包商有权权向业主主索赔。对于非承承包商的的原因，而是执执行业主主或监理理工程师师的指令令，暂停停作业时时；或业业主拖延延合同责责任范围围内的工工作，迫迫使工程程停工，造成的的损失和和额外支支出以及及工地上上的窝工工费用等等，承包包商有权权向业主主提出索索赔。（4）质质量检查查验收条条件特殊殊要求的的索赔业主或监监理工程程师对工工程质量量检查和和验收有有特殊要要求，指指令承包包商进行行合同规规定以外外的检查查、试验验，造成成工程损损坏、费费用增加加，而试试验结果果证明承承包商的的工程质质量是符符合要求求的，承承包商有有权向业业主提出出索赔。对合同文文件中已已有规定定的试验验，业主主或监理理

39、工程师师指示在在非合同同规定的的试验单单位进行行，而试试验结果果又表明明材料或或工程质质量符合合合同规规定或监监理工程程师的指指示时，承包商商有权向向业主提提出承担担此项试试验和增增加的费费用的索索赔。（5）工工程延期期的索赔赔由于业主主未能按按合同规规定的时时间内发发出施工工所需的的图纸或或指令，致使承承包商延延误工程程进度，导致费费用增加加的索赔赔。（6）未未支付工工程款的的索赔由于业主主未按照照合同规规定的时时间和数数量支付付工程款款，而使使承包商商增加了了费用开开支的索索赔。（7）不不可预见见、不可可抗力事事件的索索赔由于国家家政策、法令的的修改或或变化，物价大大幅度的的上涨而而造成材

40、材料价格格、员工工工资大大幅度上上涨，以以及战争争、自然然灾害等等原因，造成的的财产和和人身的的损失、损害等等，承包包商有权权向业主主提出索索赔。（8）对对业主不不适当使使用工程程的索赔赔由于业主主在工程程验收前前或交付付使用前前，使用用已完或或未完工工程，造造成工程程损坏的的，承包包商有权权向业主主要求修修复工程程和为此此发生的的其他费费用的索索赔；对对工程验验收后，已经交交付使用用，而还还在保修修期间，由于业业主使用用不当和和其他非非承包商商施工与与安装质质量原因因造成的的损坏，当业主主要求承承包商予予以修理理时，承承包商有有权向业业主要求求修理和和相关的的费用。36-88-6-2 索索赔

41、处理理的原则则监理工程程师遇到到索赔事事件时，必须站站在客观观公正的的立场上上，以完完全独立立的身份份，审查查处理索索赔事件件。1以法法律和建建设工程程施工合合同为依依据项目监理理机构处处理费用用索赔应应依据国国家有关关法律、法规和和工程项项目所在在地的地地方法规规，国家家、部门门和地方方有关的的标准、规范和和定额，本工程程的施工工合同等等。签订合同同是业主主和承包包商的一一项法律律行为，经双方方签署的的建设工工程施工工合同是是符合国国家有关关法律的的文件，是受法法律保护护的，也也是建设设项目实实施中的的法律依依据；执执行合同同条款、履行合合同义务务是合同同当事人人一切行行为的准准则；合合同变

42、更更或解除除需经双双方共同同认可；合同当当事人双双方应通通过合同同实现协协作；任任何一方方违反合合同条款款，另一一方合同同当事人人有权要要求对方方按合同同履行义义务；当当给对方方造成经经济损失失时，受受损一方方有权依依据合同同，向对对方提出出索赔与与补偿，否则应应承担法法律规定定的责任任。监理工程程师必须须熟悉和和详细了了解协议议条款、合同条条件、双双方权利利与义务务的变更更文件、招标文文件、投投标文件件、中标标通知书书、工程程量清单单、设计计图纸和和文件以以及有关关技术标标准、规规范、技技术资料料等，公公平合理理地处理理合同双双方的利利益纠纷纷。当上上述文件件、资料料不一致致或有不不同解释释

43、时，应应按合同同约定或或有关规规定的顺顺序进行行解释和和判别。2必须须实事求求是，有有充分的的资料和和数据任一方在在提出索索赔要求求时，必必须提出出一整套套合同履履行过程程中完善善和真实实的记录录资料、数据和和与索赔赔文件有有关的凭凭证，包包括施工工进度计计划实施施情况、工程质质量检查查与验收收、财务务的收支支资料等等；而监监理工程程师除收收集上述述的相应应文件资资料外，还应及及时收集集、整理理有关施施工和监监理，以以及可能能涉及索索赔论证证的资料料，包括括同有关关各方研研究技术术问题、进度计计划问题题和其他他问题的的会议记记录、会会议纪要要；同时时，应建建立监理理日记、隐蔽工工程验收收记录、

44、工程检检查记录录、工程程量计量量记录、工程款款支付记记录等，以便处处理索赔赔事件时时，有充充分的事事实依据据和可靠靠的数据据。3必须须及时进进行索赔赔处理索赔事件件发生后后，监理理工程师师必须依依据合同同的准则则，及时时地对索索赔进行行处理。（1）当当承包单单位提出出费用索索赔的理理由同时时满足以以下条件件时，项项目监理理机构应应予以受受理：1）索赔赔事件造造成了承承包单位位直接经经济损失失；2）索赔赔事件是是由于非非承包单单位的责责任发生生的；3）承包包单位已已按照施施工合同同规定的的期限和和程序提提出费用用索赔申申请表，并附有有索赔凭凭证材料料。费用索赔赔申请表表应符合合A8表表（表33-

45、222）的格式式。（2）建设工工程施工工合同（示范文文本）（GFF-19999-02001）第第二部分分规定：1）索赔赔事件发发生后228d内内，向工工程师发发出索赔赔意向通通知；2）发出出索赔意意向通知知后288d内，向工程程师提出出延长工工期和（或）补补偿经济济损失的的索赔报报告及有有关资料料；3）工程程师在收收到承包包人送交交的索赔赔报告和和有关资资料后，于288d内给给予答复复，或要要求承包包人进一一步补充充索赔理理由和证证据；4）工程程师在收收到承包包人送交交的索赔赔报告和和有关资资料后228d内内未予答答复或未未对承包包人作进进一步要要求，视视为该项项索赔已已经认可可；5）当该该索

46、赔事事件持续续进行时时，承包包人应当当阶段性性向工程程师发出出索赔意意向，在在索赔事事件终了了后288d内，向工程程师送交交索赔的的有关资资料和最最终索赔赔报告。如果合理理的索赔赔要求长长时间得得不到解解决，不不仅会使使矛盾随随时间的的推移而而逐步复复杂化和和激化，还会影影响工程程的正常常进行和和资金周周转；并并不断为为此耗费费有关方方的精力力；并可可能引起起后续相相关工程程的正常常进行，而且增增加索赔赔处理的的困难。4索赔赔处理应应合理索赔是签签订合同同双方各各自享有有的正当当权利，也是合合法行为为，发生生费用索索赔是合合同实施施过程中中的正常常现象。承包商向向业主索索赔得到到的任何何费用，

47、并不是是意外的的收入，而是承承包商为为业主承承担合同同规定之之外工作作的劳动动报酬，或是因因业主的的失误给给承包商商损失的的补偿；业主向向承包商商索赔的的费用是是承包商商没有完完成合同同规定之之内的工工作，不不该获得得的一部部分劳动动报酬，或是因因承包商商的失误误给业主主损失的的补偿。因此，不不管是哪哪一种索索赔，都都应体现现等价有有偿的原原则；并并且体现现签订合合同的双双方当事事人的经经济法律律地位是是平等的的，即平平等地享享有经济济权利、平等地地承担经经济义务务的原则则。由于索赔赔还是以以双方签签署的合合同为依依据，反反映了双双方继续续实施合合同的愿愿望，因因此在索索赔处理理的过程程中，应

48、应合情合合理，平平等互利利。而不不能提出出不符合合合同条条件的投投机性索索赔，或或是虽然然符合合合同条件件的索赔赔，但不不按照发发生索赔赔的实际际情况，大幅度度地提高高索赔费费用的金金额。5减少少或避免免不必要要的索赔赔在建筑工工程的准准备和实实施阶段段，业主主和监理理工程师师应该做做好详细细的调查查研究和和充分的的技术、物质准准备工作作，尽量量减少工工程在实实施阶段段的工程程变更；并且分分析合同同中由业业主承担担的风险险或可能能导致承承包商增增加费用用的因素素；而不不能采取取风险转转嫁与隐隐瞒的手手段。承包商在在投标时时，应该该提出合合理的价价格；不不能在投投标时，为了达达到中标标的目的的，

49、有意意采用投投标时低低标价，施工中中采用高高索赔的的手段。监理工程程师在项项目实施施阶段处处于特殊殊的地位位。在可可能的情情况下，应该将将预料到到可能发发生影响响工程施施工的情情况（或或问题）通报给给承包商商，避免免可能给给工程造造成的损损失或返返工；监监理工程程师还应应对工程程及时检检查和进进行隐蔽蔽工程验验收，以以便发现现问题，及时处处理，尽尽量减少少由此引引起的返返工、报报废的损损失，避避免索赔赔事件的的发生；监理工工程师还还应该尽尽可能地地对可能能引起的的索赔进进行预测测，以便便采取防防范措施施，也可可避免索索赔发生生。36-88-6-3 索索赔处理理的操作作程序处理索赔赔是监理理工程

50、师师在投资资控制中中的一项项重要工工作，必必须按照照一定的的程序办办理。在一般情情况下，分为如如下几个个步骤：1提出出索赔意意向的报报告（或或通知）当索赔事事件发生生后，提提出索赔赔要求的的一方当当事人必必须在一一定期限限内（建建设工程程施工合合同规定定为288d，FFIDIIC条款款也规定定为288d）,将其其索赔的的意向以以书面形形式报告告（或通通知）监监理工程程师，并并同时报报告（或或通知）合同的的另一方方当事人人；其内内容应包包括发生生索赔事事件的时时间、内内容和要要求索赔赔的权利利。在正式提提出索赔赔意向的的报告（或通知知）以后后，监理理工程师师可以对对索赔事事件的过过程和细细节进行

51、行详细的的调查，收集有有关的信信息和资资料，并并据此对对索赔的的费用做做出合理理的估算算，否则则将影响响监理工工程师对对索赔事事件进行行合理的的处理。同时，合合同的另另一方当当事人收收到索赔赔意向的的报告（或通知知）后，也会重重视，采采取措施施，尽快快履行合合同中规规定的义义务和责责任，解解决产生生索赔的的因素，减少索索赔的范范围。2提交交费用索索赔申请请表在正式提提出索赔赔意向报报告后，提出报报告的一一方应抓抓紧准备备包括索索赔的证证据资料料，向项项目监理理机构提提交对建建设单位位的费用用索赔申申请表，提出有有关延长长工期和和（或）补偿经经济损失失费用索索赔申请请，并在在索赔意意向报告告（或

52、通通知）发发出后的的一定时时间内（建筑工工程施工工合同和和FIDDIC条条款均规规定为228d）提出。费用索索赔申请请表应符符合A88表（表表36-22）的格式式。对于具有有连续性性影响的的索赔事事件，因因不断发发生成本本支出（或损失失），在在规定的的时间内内不可能能算出索索赔估计计款额时时，承包包人应当当阶段性性向监理理工程师师提出索索赔意向向，陆续续报送索索赔证据据资料和和索赔款款项；并并在该索索赔事件件影响结结束后的的一定期期限内（建设工工程施工工合同和和FIDDIC条条款规定定均为228d），提出出总的索索赔论证证资料、累计索索赔款项项和最终终费用索索赔申请请报告。索赔详细细情况报报告

53、应包包括以下下内容：（1）索索赔的原原因和依依据在提出索索赔的要要求时，必须提提出索赔赔的原因因，并提提供依据据；这些些索赔依依据必须须是在实实际实施施合同过过程中的的、能完完全反映映实际情情况的证证据；应应能说明明事件的的全过程程；这些些依据、变更文文件和记记录等，应该是是书面文文件，并并由业主主或监理理工程师师在施工工过程中中、或在在施工合合同履行行过程中中签署认认可。一般情况况下，索索赔的依依据有：1）招标标文件、投标文文件、合合同文本本和附件件、其他他各种签签约、设设计文件件和图纸纸、技术术规范和和标准等等；2）各种种会议决决定或决决议；3）经认认可的工工程实施施方案和和进度计计划；4

54、）施工工现场的的原始记记录，如如施工记记录、施施工日报报、施工工备忘录录、监理理记录、检查与与验收记记录等；5）工程程录像和和照片；6）气象象资料；7）工程程各种技技术鉴定定、试验验、测量量资料；8）工程程停水、停电、封路等等记录和和证明；9）官方方的工资资指数、物价指指数、材材料设备备指导价价证明；10）建建筑材料料设备的的采购、订货、运输、使用的的凭据；11）有有关会计计核算资资料；12）国国家或地地方政府府有关法法律、法法规、政政策等文文件。特别要注注意的是是，要做做好索赔赔事件发发生时的的同期记记录，即即在索赔赔事件发发生后至至索赔事事件的影影响结束束期间的的事件和和与事件件有关的的各

55、项详详细记录录。（2）索索赔费用用的金额额（或延延长工期期的要求求）1）本项项索赔事事件开始始至索赔赔事件影影响结束束所需索索赔费用用的总额额（或延延长工期期的要求求）；2）构成成索赔费费用总额额的各项项费用清清单（包包括数量量、单价价与金额额等）；3）清单单中各项项费用的的说明（包括每每项费用用的来源源和索赔赔的原因因）。（3）附附件，即即与本项项索赔有有关的文文件、报报表、单单据和说说明材料料。3监理理工程师师对索赔赔事件的的审批（1）监监理工程程师在收收到索赔赔意向的的报告（或通知知）和有有关资料料后，应应收集、研究有有关的文文件、资资料和记记录。在在收到费费用索赔赔申请表表后，对对应予

56、受受理的（详见336-88-6-2）费用索索赔进行行审查，并在初初步确定定一个额额度后，与建设设单位（发包人人）和施施工单位位（承包包人）进进行协商商；监理理工程师师应在施施工合同同规定的的期限内内（288d）签署费费用索赔赔审批表表，及时时给予答答复；或或要求施施工单位位（承包包人）进进一步补补充索赔赔理由和和证据；如果监监理工程程师在合合同规定定的期限限（28dd）内未予予答复或或要求施施工单位位（承包包人）作作进一步步的要求求，视为为该项索索赔已被被认可。对持续续进行的的索赔事事件，监监理工程程师不断断地收到到阶段性性的索赔赔意向，并在索索赔事件件终了后后规定的的期限内内（28dd）给予

57、答答复，或或要求施施工单位位（承包包人）进进一步补补充索赔赔理由和和证据，否则视视为该项项索赔已已经认可可。费用用索赔审审批表应应符合BB6表（表366-300）的格式式。（2）当当承包单单位的费费用索赔赔要求与与工程延延期要求求相关联联时，总总监理工工程师在在作出费费用索赔赔的批准准决定时时，应与与工程延延期的批批准联系系起来，综合作作出费用用索赔和和工程延延期的决决定。（3）由由于承包包单位的的原因造造成建设设单位的的额外损损失，建建设单位位向承包包单位提提出费用用索赔时时，总监监理工程程师在审审查索赔赔报告后后，应公公正地与与建设单单位和承承包单位位进行协协商，并并及时作作出答复复。在一

58、般情情况下，对一些些造成索索赔事件件的原因因比较明明显、时时间比较较短、范范围比较较小、涉涉及索赔赔的费用用比较清清楚，且且索赔事事件的影影响不具具有连续续性时，可以由由监理工工程师直直接审批批，报业业主审定定；但对对于比较较复杂的的索赔事事件，可可以由监监理工程程师组织织或任命命一个评评估小组组，由评评估小组组对索赔赔事件进进行调查查核实，提出评评估报告告和处理理意见后后，再由由监理工工程师审审批，报报业主审审定。4提交交仲裁当合同双双方的当当事人不不同意监监理工程程师对索索赔事件件的审批批意见，且经过过协商和和调解也也得不到到解决时时，合同同双方中中的任一一方可按按合同协协议条款款的约定定

59、，向协协议条款款约定的的单位或或人员要要求调解解；或向向有管辖辖权的经经济合同同仲裁机机关申请请仲裁；或向有有管辖权权的人民民法院起起诉，以以求得解解决。36-88-6-4 索索赔的资资料和文文件要求求索赔事件件处理的的过程是是项目建建设工程程施工合合同继续续完善的的过程；索赔的的资料和和文件是是合同的的组成部部分，应应列入竣竣工资料料中。因因此，在在索赔事事件处理理的过程程中，应应注意收收集文件件、资料料，索赔赔事件处处理完成成后，应应将有关关文件、资料整整理，装装订成册册、存档档。其主要内内容包括括：1提出出索赔的的意向报报告（或或通知）；2提交交费用索索赔申请请表及附附件；3监理理工程师

60、师调查核核实的材材料、处处理意见见、报送送业主审审定的函函件；4监理理工程师师对费用用索赔的的审批意意见；5业主主的审定定意见；6仲裁裁机关或或人民法法院裁决决文件及及附件等等。36-88-7 竣工结结算与决决算36-88-7-1 竣竣工结算算建设项目目完成，并经建建设单位位、监理理单位和和有关部部门验收收以后，由施工工单位依依照有关关规定，向建设设单位（发包人人）递交交竣工结结算报告告及完整整的结算算资料，经监理理单位和和建设单单位审核核、确认认，双方方按照协协议书约约定的合合同价款款及专用用条款约约定的合合同价款款调整内内容，进进行工程程竣工结结算；建建设单位位收到竣竣工结算算报告及及结算