管理程序文件分包方管理控制程序

1、Q/ FORMTEXT ZSD13 FORMTEXT 中国水利水电第十三工程局有限公司企业标准Q/ FORMTEXT ZSD13 208020162014质量 环境 职业健康安全管理体系分包方管理控制程序2014 - 04 - 01发布2014 - 04 -01实施中国水利水电第十三工程局有限公司发布目次 TOC h z t 前言、引言标题,1,参考文献、索引标题,1,章标题,1,参考文献,1,附录标识,1 HYPERLINK l _Toc384214980 前言 PAGEREF _Toc384214980 h II HYPERLINK l _Toc384214981 1 范围 PAGEREF

2、 _Toc384214981 h 1 HYPERLINK l _Toc384214982 2 规范性引用文件 PAGEREF _Toc384214982 h 1 HYPERLINK l _Toc384214983 3 术语和定义 PAGEREF _Toc384214983 h 1 HYPERLINK l _Toc384214984 4 职责 PAGEREF _Toc384214984 h 1 HYPERLINK l _Toc384214985 5 内容与方法 PAGEREF _Toc384214985 h 2 HYPERLINK l _Toc384214986 6 报告与记录 PAGEREF

3、_Toc384214986 h 6 HYPERLINK l _Toc384214987 附录A PAGEREF _Toc384214987 h 7 HYPERLINK l _Toc384214988 中国水利水电第十三工程局有限公司工程分包立项申请表（国内） PAGEREF _Toc384214988 h 7 HYPERLINK l _Toc384214989 附录B PAGEREF _Toc384214989 h 8 HYPERLINK l _Toc384214990 中国水利水电第十三工程局有限公司工程分包立项申请表（国外） PAGEREF _Toc384214990 h 8 HYPERL

4、INK l _Toc384214991 附录C PAGEREF _Toc384214991 h 9 HYPERLINK l _Toc384214992 中国水利水电第十三工程局有限公司分包商选择审批表 PAGEREF _Toc384214992 h 9 HYPERLINK l _Toc384214993 附录D PAGEREF _Toc384214993 h 11 HYPERLINK l _Toc384214994 中国水利水电第十三工程局有限公司工程分包合同审批表 PAGEREF _Toc384214994 h 11 HYPERLINK l _Toc384214995 附录E PAGEREF

5、 _Toc384214995 h 12 HYPERLINK l _Toc384214996 中国水利水电第十三工程局有限公司工程分包审批表 PAGEREF _Toc384214996 h 12 HYPERLINK l _Toc384214997 附录F PAGEREF _Toc384214997 h 13 HYPERLINK l _Toc384214998 中国水利水电第十三工程局有限公司分包队伍管理评价表 PAGEREF _Toc384214998 h 13 HYPERLINK l _Toc384214999 附录G PAGEREF _Toc384214999 h 14 HYPERLINK

6、l _Toc384215000 中国水利水电第十三工程局有限公司分包商业绩考核表 PAGEREF _Toc384215000 h 14 HYPERLINK l _Toc384215001 附录H PAGEREF _Toc384215001 h 15 HYPERLINK l _Toc384215002 中国水电十三局有限公司合格分包商资源库记录表 PAGEREF _Toc384215002 h 15 HYPERLINK l _Toc384215003 附录I 工程分包结算单 PAGEREF _Toc384215003 h 16 HYPERLINK l _Toc384215004 附录J 法人委托

7、授权书 PAGEREF _Toc384215004 h 17前言根据GB/T19001-2008 & ISO9001:2008质量管理体要求、GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范、GB/T24001-2004 &ISO14001:2004环境管理要求及使用指南和GB/T28001-2011 & OHSAS18001:2007职业健康安全管理体系的要求，特起草本程序文件。本程序文件按照Q/ZSD13 001022013标准编写规范和Q/ZSD13 20801001-2014管理手册中的要求编写。本程序由中国水利水电第十三工程局有限公司经济管理部归口管理。本程序修订部门：经济管

8、理部。本程序主要修订人：程为平。本程序主要审查人：杨长才、殷国宝、赵庆斌、朱昌华、刘佩河、方心畅。本程序2014年4月首次发布。工程分包控制程序范围本程序适用于公司工程分包（含专业分包商和劳务分包商）管理，以及对分包商资源库的管理。规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。国家和行业有关法律、法规中国水利水电建设股份有限公司工程分包管理办法中国水利水电建设股份有限公司分包商资源库管理办法中国水电十三局有限公司工程分包管理办法术语和定义3.1工程分包主要是指将公司所承

9、包建设项目的部分工程或劳务依法发包给具有相应资质的承包单位的行为。工程分包分为专业工程分包和劳务作业分包。3.2专业工程分包是指施工总承包企业将其所承包工程中的专业工程发包给具有相应资质的其他建筑企业完成的活动。3.3务作业分包是指施工总承包企业或者专业承包企业将其承包工程中的劳务作业发包给劳务分包企业完成的活动。职责分包管理组织体系公司按照分级管理原则对工程分包实施三级管理，公司成立工程分包管理领导小组和办公室。各分（子）公司、国外项目经理部须成立本单位的工程分包管理领导小组，由总经理任组长，总经济师或副总经理任副组长，成员由相关部门负责人组成；领导小组下设办公室，作为分包管理二级主管部门，

10、负责其下辖项目的分包管理工作。项目部设置分包管理领导小组和工作办公室，作为分包管理的三级主管部门，负责对分包商的分包业务的实施管理。职责公司工程分包管理领导小组公司工程分包管理领导小组是工程分包控制管理的最高领导机构，总经理任组长，负责重大分包项目的审查和批准。公司经济管理部（公司工程分包管理领导小组办公室）公司经济管理部为工程分包控制程序的主管部门，负责本程序的编制、修订与维护，负责工程分包相关管理和协调工作。公司所属各单位工程分包主管部门公司所属各单位工程分包主管部门在本单位工程分包管理领导小组的领导下，负责本单位的工程分包管理与协调工作。公司人力资源部负责监督和检查分包方的合法用工情况。

11、公司安全生产监督管理部负责监督和检查分包方在职业健康、安全、环保等方面所做的工作，并牵头调查处理工程分包相关的健康、安全、环保事故。财务主管部门公司财务产权部和各单位财务主管部门负责监督所属工程项目的分包工程款结算与支付。公司设备物资部负责监督和检查分包方的物资安全管理以及在合同执行过程中所发生的物资领用、设备租赁等行为。公司工程科技部负责监督和检查分包方的技术和质量。公司法律事务部负责监控工程分包相关的法律责任与风险，并牵头处理分包合同纠纷。项目部负责对工程分包进行策划、申报立项、招标、谈判；对分包商进行审查、上报审批、日常管理和评价；对分包合同进行起草、评审、上报审批、签订、实施和管理，并

12、按合同结算工程进度款；协助维护分包商资源库。其他职能部门在权责范围内行使对工程分包行为和分包商的监督管理职责。内容与方法审批权限 分包审批权限及流程：见下表分包审批权限及流程图（国内）序号单项分包合同金额公司直属项目项目部公司分包管理领导小组办公室分管该项目的公司领导公司分包工程分管领导公司总经理1小于50万元人民币审批（终审）2大于等于50万元人民币，不超过1000万元人民币审批终审31000万元人民币及以上审批审批审批审批终审序号单项分包合同金额非公司直属项目项目部分子公司（厂）公司分包管理领导小组办公室分管该项目的公司领导公司分包工程分管领导公司总经理1小于50万元人民币审批（终审）2大

13、于等于50万元人民币，不超过1000万元人民币审批终审31000万元人民币及以上审批审批审批审批审批终审分包审批权限及流程图（国外）序号单项分包合同金额公司直属项目项目部公司分包管理领导小组办公室分管该项目的公司领导公司分包工程分管领导公司总经理1小于50万美元审批（终审）2大于等于50万美元，不超过200万美元审批终审3200万美元及以上审批审批审批审批终审序号单项分包合同金额国外区域总部或经理部所属项目项目部国外区域总部或经理部公司分包管理领导小组办公室分管该项目的公司领导公司分包工程分管领导公司总经理1小于50万美元审批（终审）2大于等于50万美元，不超过200万美元审批审批终审3200

14、万美元及以上审批审批审批审批审批终审工程分包策划和立项5.2.1项目部应提前对工程分包进行策划，填写工程分包立项申请表。专业分包策划内容应至少包括：工程总体概况和分包项目、分包范围和原因、计划工期、经济效益分析、分包项目指导价格、管控重点与基本控制措施等。劳务作业分包策划内容应至少包括：工种搭配、劳工技能要求、预算分包总额、分包指导价格的编制、劳务作业潜在的困难和危险。对于新市场和新工艺，分包指导价格和最高限价可经了解市场实际情况后再单独上报。5.2.2不得对主体工程或主合同明确禁止分包的工程部位进行分包策划；主合同规定工程分包前须报请工程师或业主批准的，应先取得相应的书面批准证明。工程分包招

15、标、谈判项目部可以采取公开招标、邀请招标、询价招标或竞争性谈判招标的方式进行分包招标，具体流程须符合有关法律法规的要求。同一分包工程一般应选择3家或3家以上分包商进行审查、评价，根据各分包商的信誉、履约能力、报价水平择优选用。对股份公司合格分包商应予优先选择。未进入股份公司分包商资源库的分包商须在投标后，并在签订合同前注册股份公司分包商资源库。工程分包合同的签订5.4.1分包合同内容要求a)工程分包合同应遵守中华人民共和国合同法、建筑法、劳动法的有关规定。b)工程分包合同应严格参照股份公司建筑工程施工合同（范本）。内容应包括（但不限于）：工程总包合同名称和分包内容；分包工程的工程量、技术要求和

16、质量标准、工期、分包合同价格；材料供应和耗用的各项指标；安全文明施工及责任；分包合同应承担的总包合同连带责任；分包商的资源（人力、机械、资金）投入要求；工期、质量、安全、环保责任及奖罚条款；预付款、中间支付和竣工结算条款；履约保证金、安全保证金、进度保证金、质量保证金、民工工资保证金；交工验收与保修责任；分包方所属人员、设备、财产的保险条款；分包方所属人员（含农民工）的工资发放责任条款；有利于公平、公正解决争议纠纷的仲裁或诉讼方式；违约责任与合同终止条件等。c)合同中涉及的质量、进度、安全、环保及技术等方面的要求不得低于工程主合同的要求和标准。5.4.2分包合同的签订a）合同谈判结束后，项目部

17、合同主管部门应按照建筑工程施工合同（范本）负责起草分包合同。分包合同应先进行合同评审，并做好评审记录。b）分包合同经评审后，项目部要按照本程序第4.1条“审批权限”进行上报审批。c）分包合同经审批获得批准以后，项目部方可与分包方签订工程分包合同。分包合同一律采用书面形式，双方签字人必须是法定代表人本人或其书面授权委托人。d)在与分包商签订分包合同的同时必须签订“工程质量责任书”、“安全生产责任书”和“保廉合同”。e)分包合同上报审批时，应根据分包商与项目部在当前项目周期内签订的所有分包合同总额来判定由哪一级主管部门最终批准。5.4.3工程分包合同的备案工程分包合同正式签订后15日内将分包合同额

18、大于1000万元人民币（国内）或200万美元（国外）的分包合同正本原件报公司工程分包管理领导小组办公室备案。工程分包的管理5.5.1 项目部应严格依照有关法律、合同文件进行工程分包管理工作，并接受上级主管部门的监督指导。5.5.2项目部应就下列事项（不限于）对分包商进行检查：a）分包商施工资源的实际投入是否与签约承诺相符，是否能满足施工的实际需要；b）分包商是否将其分包的工程进行了再分包或转包；c）分包商进入施工现场的管理和技术人员是否做到持证上岗，现场负责人是否有分包商法定代表人的授权委托书。检查发现不符合要求的，应责令分包商限期改正，以书面文件通知分包商，明确整改事项，逾期不整改的，予以清

19、退。5.5.3项目部应对分包商进行施工技术、进度、质量、安全、环境等方面的交底工作，并提出相应要求。交底要做好书面交底记录。5.5.4项目部应对分包商施工的全过程进行有效控制，对不满足要求的要及时提出整改指令，并监督执行，直至满足合同要求。5.5.5项目部应承担起分包合同明确的责任和义务，为分包商提供较好的施工条件和工作条件，加强与分包商的信息沟通、合作及配合，在分包商施工人员技术培训、质量安全环保教育等方面给予指导和帮助。5.5.6项目部每三个月对分包工程进行一次全面评价，将评价结果填入分包队伍管理评价表，并存档。5.5.7合同结束后一周之内，项目部要对所选用的分包商的履约情况做出评价，评价

20、结果填入分包商业绩考核表，并报公司工程分包管理领导小组办公室备案。5.5.8对于分包商出现的重大事项，项目部应在事发当天向公司工程分包管理领导小组办公室报告。分包工程款的结算和支付5.6.1工程分包款的结算需要项目部有关部门（合同、财务、质量、物资、安全）进行审核会签，经项目经理审批后，由财务部门按照合同规定计入应付工程款。5.6.2由于合同变更或索赔等任何原因致使分包合同总额增加并超过原审批权限的，要向公司分包管理领导小组办公室写出书面说明，并根据变化后的合同总额补办合同审批手续。分包商资源库管理5.7.1公司分包商资源库的组成公司分包商资源库依托中国水利水电工程承包商网进行管理，凡是在该系

21、统平台中注册，并通过股份公司最终审批的AA级和AAA级分包商都视为已进入公司分包商资源库。5.7.2合格分包商基本条件分包商应持有正式有效的营业执照、资质等级证书、组织机构代码证、税务登记证、安全生产许可证；其资质等级、人员设备和资金能力应完全满足分包工程施工需求；近五年内履约记录良好，未发生法律纠纷。5.7.3分包合同执行过程中，项目部对于分包商存在的问题要限期整改，对于不能满足合同要求的分包商须予以清退，对于履约能力极差或严重违法、违规的分包商须向公司工程分包管理领导小组办公室书面报告。5.7.4项目部须对分包商相关资格证件实行动态管理，及时督促分包商办理有关证件的年检、更新过期的证件。工

22、程分包行为检查公司工程分包管理领导小组将不定期的对各单位和项目部的工程分包进行检查，其结果将作为各单位工程分包管理年度考核的依据之一。报告与记录报告与记录清单序号文件编号文件名填写部门存档部门年限1Q/ZSD13 20802016-2014 JL001工程分包立项申请表（国内、国外）项目部项目部、分子公司、公司经济管理部分包工程全部完工并结算后3年2Q/ZSD13 20802016-2014 JL002分包商选择审批表项目部项目部/分子公司/公司经济管理部分包工程全部完工并结算后3年3Q/ZSD13 20802016-2014 JL003工程分包合同审批表项目部项目部/分子公司/公司经济管理部

23、分包工程全部完工并结算后3年4Q/ZSD13 20802016-2014 JL004公司工程分包审批表（公司层面）公司经济管理部项目部/分子公司/公司经济管理部分包工程全部完工并结算后3年5Q/ZSD13 20802016-2014 JL005法人委托授权书项目部项目部/分子公司/公司经济管理部分包工程全部完工、结算，且质保期完成6Q/ZSD13 20802016-2014 JL006合格分包商资源库记录表项目部项目部/分子公司/公司经济管理部每年更新7Q/ZSD13 20802016-2014 JL007工程分包结算单项目部项目部按财务相关规定8Q/ZSD13 20802016-2014 J

24、L008分包队伍管理评价表项目部项目部、分子公司、公司经济管理部分包工程全部完工并结算后3年9Q/ZSD13 20802016-2014 JL009分包商业绩考核表项目部项目部、分子公司、公司经济管理部分包工程全部完工并结算后3年中国水利水电第十三工程局有限公司工程分包立项申请表（国内）项目名称： 编号： 日期：分包项目的基本情况1、申请分包项目名称：2、项目部类别： 公司直属项目 分子公司（厂）所属项目3、申请（专业/劳务）分包的内容： 4、分包项目拟采用的招标方式： 邀请招标 询价招标 竞争性谈判招标5、申请分包项目拟采用的价款结算方式： 单价承包 总价承包6、预计分包工程总额： 不超过5

25、0万元人民币 501000万元人民币（含50万元） 1000万元人民币及以上申请分包项目的原因、范围、主要工程量及估计价格：（可 附 页） 项目部分包管理领导小组办公室意见：年 月 日项目经理意见： 年 月 日（盖章）分子公司（厂）分包管理领导小组办公室意见： 年 月 日（盖章）分子公司（厂）分包管理领导小组意见： 年 月 日（盖章）分管该项目的公司领导意见：年 月 日 中国水利水电第十三工程局有限公司工程分包立项申请表（国外）项目名称： 编号： 日期：分包项目的基本情况1、申请分包项目名称：2、项目部类别： 公司直属项目 分子公司（厂）所属项目3、申请（专业/劳务）分包的内容： 4、分包项目

26、拟采用的招标方式： 邀请招标 询价招标 竞争性谈判招标5、申请分包项目拟采用的价款结算方式： 单价承包 总价承包6、预计分包工程总额： 不超过50万美元 50200万美元（含50万美元） 200万美元及以上申请分包项目的原因、范围、主要工程量及估计价格：（可 附 页） 项目部分包管理领导小组办公室意见：年 月 日项目经理意见： 年 月 日（盖章）区域总部、经理部分包管理领导小组办公室意见： 年 月 日（盖章）区域总部、经理部分包管理领导小组意见： 年 月 日（盖章）分管该项目的公司领导意见：年 月 日 中国水利水电第十三工程局有限公司分包商选择审批表项目名称： 编号： 日期：基 本 情 况1分

27、包商名称2法人代表联系电话：3单位地址邮政编码：4企业成立时 间营业执照号 码：5资质证书等级及编号6职工人数 人，其中：技术人员 ，工人7技术人员构成高级工程师： 工程师： 助理工程师：8主承包工程类别年施工生产能力 万元9工装设备能力主要施工设备名 称台 数总功率（kw）10近三年承担工程情况质量、安全、环境保证11安全生产许可证编号、发证时间、发证单位、有效期12质量管理体系证书编号、发证时间、发证单位、有效期13职业健康安全管理体系证书编号、发证时间、发证单位、有效期14环境管理体系证书编号、发证时间、发证单位、有效期15检验与试验机构机构名称机构人员16主要检验和试验设备数主要试验内

28、容17近三年来获取质量荣誉情况说明其中：获取省部级优质工程 项，获取鲁班奖工程 项。评审程序（可附页）评审程序（ 可 附 页 ）18项目部分包管理领导小组办公室意见：年 月 日19项目经理意见： 年 月 日（盖章）20分子公司（厂）分包管理领导小组办公室意见： 年 月 日（盖章）21分子公司（厂）分包管理领导小组意见： 年 月 日（单位盖章）22分管该项目的公司领导意见：年 月 日 中国水利水电第十三工程局有限公司工程分包合同审批表项目名称： 编号： 日期：分包项目基本情况1分包项目名称2工程分包立项审批情况已经审批 待审批 未审批3分包商名称合同主要条款1.工程分包范围和施工依据：2.分包价

29、格：（若高于中标价格应说明原因）3.工期:4.预付款:5.保证金:6.工程款的支付:7.质保期：审 批 程 序 （审批意见可加页）项目部分包管理领导小组办公室意见：年 月 日项目经理意见： 年 月 日（盖章）分子公司（厂）分包管理领导小组办公室意见： 年 月 日（盖章）分子公司（厂）分包管理领导小组意见： 年 月 日（盖章）分管该项目的公司领导意见：年 月 日 中国水利水电第十三工程局有限公司工程分包审批表项目名称： 编号：公司分包管理领导小组办公室意见： 年 月 日公司分包工程分管领导意见： 年 月 日总经理意见：年 月 日中国水利水电第十三工程局有限公司分包队伍管理评价表项目名称： 评价时间： 年 月 日 分包商名称分包队伍进场时间分包合同名称及编号现场负责人合同金额合同工期实际工期评审项目评 审 内 容评价人签字及日期人 员是否满足要求设 备是否满足要求施工进度是否满足要求施工质量是否有不合格记录、返工记录，处理结果及造成的影响安全、环保管理安全意识、安全技术措施的制定和落实、防护用品配带情况文明施工现场堆放整齐等服从管理是否配合项目部的日常管理，执行项目部下达的施工指令及改进指令其 他总体评价意见分包管理领