家家悦：募集资金管理制度

1、家家悦集团股份有限公司募集资金管理制度第一章总则第一条为规范家家悦集团股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管 理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者的权益，依照中华人民共和国 公司法、中华人民共和国证券法、首次公开发行股票并上市管理办法、上 市公司证券发行管理办法、上海证券交易所上市公司募集资金管理办法013 年修订）、上市公司监管指引第号一一上市公司募集资金管理和使用的监管 要求等法律法规的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。第二条本制度所称募集资金是指：公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公 司债券、权证等）以

2、及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但 不包括公司实施股权激励计划募集的资金。第三条公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计 的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。第四条募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的， 公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度。第二章募集资金的存放第五条公司募集资金的存放坚持集中存放、便于监督管理的原则。第六条公司募集资金在具体存放时应该遵照以下规定执行：（一）募集资金到位

3、后，应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计 师事务所出具验资报告，并设立专用账户进行管理，专款专用，专户存储；（二）募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的 专户）原则上不得超过募集资金投资项目的个数。公司因募集资金投资项目个数 过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应当事先向上海证券交易所提交书面申 请并征得其同意；（三）公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。（四）公司授权的保荐代表人在持续督导期内有责任关注公司募集资金的使 用及投资项目的实施情况，公司应支持并配合保荐代表人履行职责。第七条公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的 商业银

4、行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）该 协议至少应当包括以下内容：（一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；（二）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保 荐机构；（三）公司从专用账户中一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过 5,000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资 金净额”）的20%时，公司应当及时通知保荐机构；（四）保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料；（五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。公司应当在全部协议签订后2个交易日内报上海证券交易所备案并公告协 议主要内容。协议在有效期届满前因保

5、荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公司应 当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后2 个交易日内报上海证券交易所备案并公告。第八条公司财务部门应建立募集资金专用台账，详细记录募集资金的收支 划转情况，包括但不限于开户银行账号、使用项目、项目金额、使用时间、使用 金额、对应的会计凭证号、合同、审批记录等。第三章募集资金的使用和管理第九条募集资金必须严格按照股东大会审议通过的投资项目、投资金额和 投入时间安排使用，实行专款专用，未经股东大会批准，公司不得变更募集资金 用途或挪用募集资金。第十条公司募集资金原则上应当用于主营业务。公司使用募集资金不得有 如下行为：（一

6、）募投项目为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、 委托理财等财务性投资，直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；（二）通过质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资；（三）将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人等关联人使用， 为关联人利用募投项目获取不正当利益提供便利；（四）违反募集资金管理规定的其他行为。第十一条公司使用募集资金应当遵循如下要求：（一）公司应当对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控 制措施及信息披露程序做出明确规定；（二）公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资金;（三）出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时报 告上海证券交易所并公告；（四）募集资金投资项目出现以下情形的，公司应对该项目的可行性、预计 收益等进行检查，决定是否继续实施该项目，并在最近一期定期报告中披露项目 的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募集资金投资计划（如有）：募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的；募集资金投资项目搁置时间超过一年的；超过前次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关 计划金额的50%的；其他募集资金投资项目出现异常的情形。第十二条 公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 的，应当经公司董事会审议通过及会计师事务