2016年12月证券考试《证券市场基本法律法规》真题

1、2018 年 12 月证券考试证券市场基本法律法规真题及答案一、选择题(共50 题，每题1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、 股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按 ()顺序进行分配。(1)支付职工工资和劳动保险费用(2)支付清算费用(3)缴纳所欠税款(4)清偿公司债务(5)按股东持股比例分配剩余资产A.(1)(2)(3)(4)(5)B.(2)(1)(3)(4)(5)C.(3)(2)(1)(4)(5)D.(3)(1)(2)(4)(5)参考答案：B2、向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登

2、记为() 。A.证券分析师B.证券咨询室C理财师D证券投资顾问参考答案：D3、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。A.50B.100C.200D.500参考答案：B4、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告。没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上3倍以下倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下参考答案：A5、证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告， 对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细 说明。A.每日B.每月C每季度D每年参考答案：C6、证券公司股东的非货币

3、财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ） 。A.25B.30C.35D.40参考答案：B7、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（）机制。A.监督B管理C制衡D.审核参考答案：C8、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（） 。A.由注册会计师提供的验资报告B.年检申请报告C机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学 历、工作经历和从业资格证书D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码 TOC o 1-5 h z 参考答案：B9、下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（） 。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法

4、合规性进行审查、监督或者检查B.可由财务负责人担任C合规负责人经董事会决定聘任后立即生效D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的 事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构参考答案：C10、 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供股东查阅。A.10B.15C.20D.30参考答案：C11、诚信信息以（）形式保存。A.电子文档B.纸质文档.C.电子文档和纸质文档D.以上均正确 TOC o 1-5 h z 参考答案：A证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（）年。A.1B.3C.5D.10参考答案：B期货交

5、易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的（） 。A.场所固定B结算统一C保证金制度D.商品特殊参考答案：C14、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。A.董事会B.司法机关C所在机构的高级管理人员D.中国证监会或者中国证券业协会参考答案：D证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（）A.由国务院制定并颁布的行政法规B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则D.由

6、证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件参考答案：B证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（） 。A.1 个月B.3个月C.1 年D.2年参考答案：B（）是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。A.证券代销B证券包销C证券助销D.承销团承销参考答案：B专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18 周岁， 具有 （） 以上文化程度和完全民事行为能力。A.初中B高中C专科D.本科参考答案：B（）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。A.股东会B

7、.董事会C监事会D.理事会参考答案：C20、按运作方式不同，证券投资基金可分为（） 。A.债券基金、股票基金与货币市场基金B封闭式基金与开放式基金C成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金参考答案：B21、下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（） 。A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内B期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内参考答案：C22、证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供

8、充分合理的依据，并以 （） 方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。A. 口头B.书面C电子D.网络参考答案：B23、 为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（） 。A.证券投资咨询B.证券投资顾问C证券投资服务D.证券投资经纪参考答案：A24、甲公司持有乙公司90的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是（） 。A.乙公司是甲公司的子公司B.丙公司是甲公司的分公司C乙公司具有法人资格D.丙公司可以领取企业法人营业执照参考答案：D25、下列各项符合设立有限责任公

9、司的股东人数要求的是（）A.25 人B.51 人C.76 人D.100 人参考答案：A26、证券经纪业务（ ）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。A.证券经纪商的中介性B业务对象的广泛性C客户资料的保密性D.客户指令的权威性参考答案：B27、取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.未被机构聘用B.存在中华人民共和国证券法第一百三十二条规定的情形C被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前受过轻微的刑事处罚参考答案：D28、基金份额持有人的权利不包括（） 。A.参与分配清算后的剩余财产B.分享基金财产收益C按基金契约及其他有关规定

10、，运作和管理基金资产D.查阅或复制公开披露的基金信息资料参考答案：C29、下列哪一项不属于资本市场的功能?（）A.筹资一投资功能B.资本定价功能C调控经济功能D.资本配置功能参考答案：C中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）批准。A.证券交易所B.中国证券业协会C证券公司D.国务院证券监督管理机构参考答案：D（）包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。A.证券账户管理B.证券委托买卖C证券业务监督D.证券运营管理参考答案：A32、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（） 个工作

11、日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.1B.3C.5D.7参考答案：B集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.200D.400参考答案：C在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。A.1B.2C.3D.5参考答案：C自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成（）高流动性资产，不得用作其他用途。A.非股票类B.股票类C债券类D.基金类参考答案：A证券营业部负责人应当每3 年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。A.5B.

12、10C.15D.20参考答案：B根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（） 。A.40B.50C.60D.80参考答案：D证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括（ ） 。A.网上查询B.书面查询C电话查询D.营业场所公示参考答案：C39、有限责任公司的权力机关是（） 。A.股东会B.董事会C监事会D.理事会参考答案：A取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是（ ） 。A.所在机构组织的培训B.协会远程系统的培训C所在辖区地方证券业协会组织的培训D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训参考答案：D证

13、券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括（） 。A.公司净资本符合中国证监会的规定B.财务顾问主力人不少于3人C建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记 录参考答案：B证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（ ）以上。A.半年B.1 年C.2年D.3年参考答案：A43、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。A变更B交割C转账D托管参考答案：B44、下列不属于基金托管人义务的是（） 。A.保管基金

14、资产B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证C.保存基金的会计账册、记录15年以上D.执行基金管理人的投资指令参考答案：C（）是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。A.证券自营业务B.证券经纪业务C证券承销业务D.证券发行业务参考答案：A证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（）的罚款。A.1 万元以上3万元以下B.1 万元以上5万元以下C.3万元以上5万元以下D.5万元以上10万元以下参考答案：C47、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管

15、理机构自受理之日起（） 内作出批准或者不予批准的书面决定。A.20个工作日B.30个工作日C.1 个月D.3个月参考答案：A下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离C证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务参考

16、答案：B证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.1B.2C.3D.5参考答案：B50、中国证监会按照（）的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.全国人大B.国务院C全国人大常务委员会D.中国人民银行 TOC o 1-5 h z 参考答案：B二、组合型选择题（共 50 题，每题1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）51、下列属于合格投资者的是（） 。I.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币n.个人或者家庭净资产合计不低于 100万元人民

17、币m.公司、企业等机构净资产不低于 1000万元人民币IV .公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币a. I、n、ivI、IVc.i、mD.m iv参考答案：C证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（I .最近24个月内存在违反诚信的不良记录n.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分m.最近24个月被诫勉谈话的IV.最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查A. I、n、ivb.i、nc.i、n、田d. i、m、IV参考答案：B53、有限责任公司董事会行使的职权包括（） 。i.执行股东会的决议n .制订

18、公司的年度财务预算方案、决算方案m.决定公司的经营计划和投资方案IV.修改公司章程a. I、 n、ivb.i、 n、mcm、ivd. i、m、IV参考答案：B54、 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（） 。i.申请报告n.营业执照复印件和公司章程m.营业执照原件IV .经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告a. I、nb.i、n、ivc.i、n、田d. i、m、iv参考答案：A55、证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（） 。i.传播虚假信息或者误导投资者的信息n.接受他人委托从事证券投资 m

19、.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务IV .依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告a. I、n、iv田C .1、田、IVd.i、n参考答案：B56、中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（）。I .基本信息n.奖励信息m.处罚处分信息IV.协会自律规则规定的其他信息a. I、n、m、ivB、田、ivc.i、n、田d. I、n、iv参考答案：A57、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券 投资咨询业务活动的禁止事项包括（）。I.向投资人承诺证券、期货投资收益n.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失m.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

20、IV.代理投资人从事证券、期货买卖a. I、nb.i、n、m、ivc.i、n、田D. I、m、IV参考答案：B58、 证券公司风险处置条例中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（） 。I.处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行n.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金m.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、 公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准IV .行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定a. I、 n、田B.m 、ivc.i、n、m、ivd.i、n参考答案：C59、证

21、券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。i.电话n.网上查询m.书面查询iv.在营业场所公示a. I、n、田b.i、n、ivC、田、IVD. I、m、IV参考答案：C60、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。I.风险承受能力n .资产与收入状况m.投资偏好IV.身体状况a. I n、ivb.i、n、inc.i n、m、ivd. i 田、iv参考答案：B61、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）I .中国证监会的自律管理n .证券公司的内

22、部控制m.证券监管机构的监管IV.证券交易所的监督a. n、m、ivb.i、n、m、ivc.i n、ind. i n、iv参考答案：A62、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（.合法经营原则n.自主经营原则m.自负盈亏原则iv.实现资产保值增值的原则a. I、n、田B.ni、IVc.i、n、m、ivD. I、田参考答案：C63、 中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（） 。I .代理委托人从事证券投资n.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失m.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票IV.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议A.

23、I、m、IVB.m ivc.i、n、ivd. i、n、m参考答案：D64、金融期货的主要品种可以分为()。I .股指期货n.金属期货m.利率期货IV.外汇期货a.h、m、ivb.i、m、IVc.i、n、田d. I、n、iv参考答案：B65、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的()的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。I .谨慎n.诚实m.勤勉尽责IV.稳健a. I、 n、ivb.i、 n、mC .i、nD. I、m、IV参考答案：B66、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）I .受他人胁迫参与信息披露违法行为n .不直接从事经营管理m.配合证

24、券监管机构调查且有立功表现IV.任职时问短、不了解情况A.n、ivb.i、n、mc.i、n、m、ivD. I、m、IV参考答案：A67、公司的财产包括（）。I.动产n.不动产m.货币组成的有形财产IV.货币组成的无形财产A.n、田B.m ivc.i、n、m、ivd. i、田参考答案：C68、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准I.变更公司名称n.增加注册资本出.制定公司章程IV.签订业务合同A.n、m、ivb.i、n、mC .1、田、IVd. I、n、iv参考答案：B69、金融市场的发展趋势包括（）。I .金融全球化n.金融自由化IV.资产证券化a. I、n、田b.i、n、ivC.n、

25、m、ivd. i、n、m、iv参考答案：D70、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（） 。.证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务n.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益m.中国证监会依据证券公司参与区域性股权交易市场业务规范对证券公司参与区域性市场实施自律管理IV.中国证券业协会依据证券公司参与区域性股权交易市场业务规范对证券公司参与区域性市场实施自律管理A.n、田b.i、n、ivc.i、mD.m iv参考答案：B71、证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签

26、订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。i.证券专业知识n .证券投资经验和风险偏好m.年龄IV.财务与收入状况A.n、m、ivb.i、n、mc.i、n、m、ivD. I、m、IV参考答案：C72、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（） 。I.股东以自身财产对公司债务承担责任n.公司以全部财产对公司债务承担责任田.股东以认购股份对公司债务承担责任IV.公司以未分配利润对公司债务承担责任A.n、田b.i、n、m、ivc.i、n、ivDm iv参考答案：A

27、73、中华人民共和国公司法规定，公司向其他企业投资或者为他 人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。I.监事会n.理事会m.董事会或股东大会IV.股东大会或股东会a. I、n、m、ivB.m ivc.i、n、ivd. i、n、m参考答案：B74、股份有限公司发起设立的程序通常包括（I.订立公司章程n.发起人认购股份和缴纳股款m.选任董事和监事IV.申请登记注册a. I、n、m、ivB.ni、IVC.I、m、IVD. I、IV参考答案：A75、证券、期货投资咨询业务的界定包括（） 。I.通过电话传真，电脑网络

28、等电信设备系统，提供证券、期货投资 咨询服务n.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务m.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通 过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务IV.中国证券业协会认定的其他形式a. I、 n、ivb.i、n、m、ivc.i、n、田 d. i、m、IV参考答案：C76、证券投资咨询人员可以分为（） 。i.专业证券投资咨询机构的咨询人员n.证券经营机构研究部门的咨询人员m.取得证券业从业资格证的人员IV.证券公司负责人a. I、n、ivb.i、田C.I、m、IVd.i、n参考答案：D77、 证券业从业人员执业行为准则规定的特定

29、禁止行为包括（）I.接受他人委托从事证券投资n.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失m.向委托人承诺证券投资收益IV.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为a. I、 n、田b.hi、ivC.I 、IVD. I 、出、IV参考答案：D78、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。I .定向资产管理计划n .限定性集合资产管理计划m.集合资产管理计划IV.非限定性集合资产管理计划a. n、iv、出、IVc.i mD. I 田、IV参考答案：A79、财务与会计人员禁止从事（）。I .承担与本职岗位有冲突的工作n .违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行m.未

30、经授权动用本单位的资金、财产IV.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料a. I、n、田b.i、n、ivc.i、n、m、ivd.i、n参考答案：C80、设立基金管理公司，应当具备的条件有（） 。.有符合中华人民共和国证券投资基金法和中华人民共和国公司法规定的章程n.注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本m.取得基金从业资格的人员达到法定人数IV.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度A.n、m、ivb.i、n、mC.I、m、IVd. I、n、iv参考答案：C81、 “荐股软件”可实现的功能包括（ ） 。提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势n.

31、提供具体证券投资品种选择建议m.提供具体证券投资品种的买卖时机建议IV.提供其他证券投资分析、预测或者建议a. I、n、田B.m ivc.i、n、m、ivd.i、n参考答案：C）和其他82、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（ 信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。I.国债n .在证券交易所上市的企业债券出.股票型证券投资基金IV.国家重点建设债券a. I、n、ivB.n、m、ivC .1、nd. I、n、m、iv参考答案：A 83、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（） 。I.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息n.将“荐股软件

32、”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材 料报住所地证监局和中国证券业协会备案m.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户IV.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户a. I、n、m、ivb.i、n、mC.I、m、IVd. I、n、iv参考答案：A84、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。I.高级管理人员n.实际控制人m.董事 iv.控股股东A.n、m、ivb.i、n、mc.i

33、、n、m、ivd. i、n、iv参考答案：C85、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载 明（）。I.当事人的名称、住所及法定代表人姓名n .代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格田.代销、包销的期限及起止日期IV.违约责任a. I、n、ivb.i、n、mC .i、md. i、n、m、iv参考答案：D86、根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括（）。I .受处罚处分机构或个人名称n .受处罚处分机构责任人m.处罚处分时间IV.处罚处分类比a. I、n、ivb.i、n、m、ivc.i n、inDm iv参考答案：B87、股份有限公司的董事会成员可以是（）人.

34、 5n. 15HI. 20IV. 25A. i、nb.hi、ivc.i n、m、ivD. I、田参考答案：A88、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。I .人员n.账户田.信息IV.资金a. I、n、ivb.i、n、m、ivc.i、mD. I、m、IV参考答案：B89、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（） 。I .上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的n.单独或者合谋，当日连续

35、申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50以上的 m.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报,撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30以上的IV.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20 个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20以上的a. I、n、田b.i、n、ivc.i、n、m、ivd.i、n参考答案：B90、下列选项中，属于账户管理内容的有（） 。I.证券账户的合并、挂失补办n.账户的开

36、立、信息变更、注销m.账户信息比对与报送IV.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理a. I、 n、m、ivb.i、n、iv c.i、n、田d. i、m、IV参考答案：C91、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（） 。i.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务n.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等m.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务IV.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务a. I、n、ivb.i、n、m、ivc.i、n、田Dm iv参考答案：B92、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（） 。i.现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券法n .现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券投资基金法m.现行的证券市场法律包括中华人民共和国法人组织条例IV.现行的证券市场法律包括中华人民共和国