股权投资公司管理制度汇编

1、PAGE PAGE 209投资管理理公司中国 北京制度类型型： 基础础管理制制度制度名称称：业务务审批表制度编号号：A-附表颁布时间间：20010年年08月月03日日起草人：批准人：北京XXXXX投投资管理理公司业务审批批表呈批事项项内容提要要（如需详详报，则则含附件）经办人员员意见经办部门门负责人人意见主管副总总裁意见见总裁意见见董事长意意（当需需要才审审签）董事会意意见（注注：超出出董事长长权限范范围由董董事会研研究决定定）北京XXXXX投投资管理理公司B一行政政管理制制度B-行政政管理制制度序号制度名称称页码B-0001员工工作作行为指指引B-0002印章管理理办法B-0003公文处理理

2、办法B-0004档案管理理制度B-0005保密工作作管理办办法B-0006办公室管管理规定定B-0007行政事务务管理规规定B-0008证照管理理规定B-0009办公室用用品管理理规定B-00010固定资产产管理规规定B-000电脑与信信息平台台管理B-行政政表格北京XXXXX投投资管理理公司管理制度度汇编制度类型型： 行政政管理制制度制度名称称：员工工工作行行为指引引制度编号号：B-0011颁布时间间：20010年年08月月03日日起草人：批准人：员工工作作行为指指引第一章 总则则第一条 为规范范员工的的工作行行为，提提高业务务工作效效率和管管理工作作水平，实现公司司工作流流程的规规范化和和

3、工作成成果的规规范化，进一步步强化工工作方法法的科学学性和有有效性，根据公公司业务务特点和和工作实实际，制制订本指指引。 第二条条 本指指引所称称工作行行为，仅仅指员工工履行岗岗位职责责、完成成领导交交办任务务、总结结工作成成果的活活动。第三条 工作过过程规范范化，是是指各部部门或员员工将完完成工作作任务过过程中带带有普遍遍性和代代表性的的流程和和方法整整理和提提升为带带有指导导性的工工作程序序，充实实到公司司的规章章制度中中，供各各部门和和员工在在实际工工作中参参照执行行。第四条 工作成成果规范范化是指指各部门门或员工工将取得得工作成成果的方方法和流流程，加加以提炼炼和总结结，形成成带有指指

4、导性的的文件，供各部部门和员员工在实实际工作作中参照照执行。第二章 关于于履行岗岗位职责责 第五条条 各部部门和全全体员工工应认真真、全面面履行自自己的岗岗位职责责，按照照部门分分工、岗岗位责任任不折不不扣地完完成工作作任务。 第六条条 当部部门或员员工不能能按照部部门分工工或岗位位职责的的要求完完成工作作任务时时，不能能寻找任任何借口口或理由由来搪塞塞或推卸卸责任，而应首首先检讨讨自己的的不足，尽快改改进工作作。如有有需要，及时取取得公司司领导或或其他部部门的支支持和帮帮助。 第七条条 各部部门和全全体员工工在工作作中，要要充分发发挥自己己的积极极性、能能动性和和创造性性，采取取积极的的态度

5、解解决工作作中存在在的问题题，不能能等待观观望，拖拖延搪塞塞，无所所作为。出色地地履行岗岗位职责责是各部部门和全全体员工工的天职职。 第八条条 在工工作过程程中，公公司要求求和提倡倡员工积积极主动动地关注注公司或或部门的的业务发发展情况况，查找找存在的的问题，并根据据实际情情况和工工作体会会向部门门领导或或公司领领导提出出合理化化建议。注意发发现问题题，积极极研究问问题，善善于提出出建议是是员工关关爱公司司的表现现，也是是其综合合素质的的体现。 第九条条 公司司提倡研研究型工工作方式式，对于于工作的的问题要要”共同研研讨、相相互请教教” 第十条条员工应应该根据据工作需需要加强强自我表表现学习习

6、和培训训，及时时补充知知识和能能力。 第十一一条 及及时整理理和完善善工作档档案是员员工工作作的起码码要求。 第十二二条 “主管就就是教练练”。每一一级主管管不要只只顾自己己埋头苦苦干，而而不理不不睬分管管下属员员工的工工作进展展、能力力成长、品格完完善。要要认真、耐心地地引导、带领下下属开展展工作，培养人人才是各各级主管管的重要要职责。在工作作中，老老员工也也要关爱爱新员工工，帮助助他们尽尽快”熟悉公公司、熟熟悉业务务、熟悉悉同事”。 第十三三条 聪聪明的员员工善于于关心同同事的工工作，善善于从同同事工作作的经验验教训中中吸取有有益的东东西。公公司希望望各级员员工在做做好本职职工作的的同时，

7、关注别别的员工工的工作作，善于于学习别别的员工工的长处处或优点点，也随随时准备备帮助别别的员工工开展工工作； 第十四四条 “帮助别别人就是是帮助自自己”。公司司提倡在在工作中中互相帮帮助、互互相促进进。实际际上，帮帮助别人人就是帮帮助自己己，通过过帮助别别人，可可以升华华自己修修养水平平，通过过帮助别别人可以以发现自自己的不不足，通通过帮助助别人可可以获得得别人的的帮助，通过帮帮助别人人可以促促进公司司业务发发展。 第十五五条”聪明的的员工善善于总结结”。公司司要求员员工在工工作中注注意不断断总结自自己、同同事、部部门乃至至公司的的处理业业务、解解决问题题的经验验教训，提出自自己的见见解、建建

8、议、意意见。 第十六六条 “勤于记记录是好好习惯”。公司司要求员员工在工工作中不不要懒惰惰，要勤勤于记录录。随时时带个笔笔记本，随地记记个一二二三。 第十七七条 “积极应应用电脑脑技术”。现在在的电脑脑软件具具备很多多功能，可以用用于业务务工作之之中。公公司提倡倡员工尽尽量学习习电脑知知识，尽尽量利用用现有电电脑软件件或网络络开展工工作，以以节约时时间、提提高效率率。第三章 关于于领导交交办的任任务 第十八八条 在在紧急情情况下、对于新新的、规规章制度度未明确确职责分分工的和和岗位职职责之间间有交叉叉的业务务事项，领导有有权决定定经办部部门和经经办人，各部门门和全体体员工不不得拒绝绝、推脱脱或

9、讨价价还价。认真完完成领导导交办的的本职岗岗位以外外的工作作任务也也是各部部门和全全体员工工应有的的本份。 第十九九条 公公司提倡倡各部门门和全体体员工接接触更多多的、本本职岗位位要求以以外的工工作。工工作实践践是最好好的学习习机会。 第二十十条 乐于接接受和全全面完成成领导交交办工作作任务，是员工工和领导导之间建建立互信信关系的的良好载载体。第四章工工作过程程规范要要求 第二十十一条 各部门门和全体体员工在在各项工工作过程程中，应应当及时时、认真真地总结结经验教教训，提提炼出带带有规律律性的精精髓，形形成本部部门、本本专业的的工作过过程规范范。 第二十十二条 形成工工作过程程规范的的步骤：（

10、一）弄弄清遇到到问题的的原因或或领会领领导所交交办的任任务，包包括工作作目标及及完成的的时限，善于理理解领导导的办事事意图或或指导意意见。（二）在在遇到问问题或接接受交办办任务后后，认真真分析各各种情况况，设计计出完成成工作任任务的一一套或几几套办法法或方案案，并按按照设想想的办法法或方案案实施。（三）如如发现所所设定的的办法或或方案在在推进过过程中确确实无法法实施时时，要想想方设法法及时更更换或改改进办法法或方案案，并做做详细的的工作日日志。（四）当当遇到实实质困难难无法克克服时，要及时时向分管管领导汇汇报，取取得领导导的指示示，并将将其充实实到办法法或方案案中。（五）当当部门或或员工的的办

11、法和和方案的的变化涉涉及到公公司利益益的增减减时，必必须及时时向分管管领导写写出书面面报告，不得自自作主张张，越级级决策。（六）如如某项工工作所需需完成时时限较长长，应该该每间隔隔一定的的时间向向领导书书面汇报报一次工工作进展展情况。坚决克克服”领导不不问不做做声、发发出指示示无回音音、交办办任务无无下文”的不良良风气。（七）每每完成一一项工作作，注重重研究总总结，注注重提升升理念，并以文文字记载载，在部部门内传传阅和交交流。（八）在在从事非非例常性性工作时时，必须须有完整整的工作作过程记记录，必必须定期期向主管管领导作作书面汇汇报。（九，）部门将将所属员员工总结结提炼的的工作过过程规范范化材

12、料料进行反反复研究究、多次次修改，形成规规范化文文本，上上报公司总总裁室。（十）公公司总裁裁室组织织有关部部门和人人员，将将各部门门上报的的工作过过程规范范化文本本进行研研究和整整理，印印发全公公司参照照执行。第五章 工作作成果规规范化要要求 第二十十三条各各部门和和全体员员工在各各项工作作完成以以后，应应当及时时将工作作的成果果进行认认真总结结，提炼炼成为带带有指导导性的文文件，形形成本部部门、本本专业的的工作成成果规范范。 第二十十四条工工作成果果包括：（一）某某项业务务合同文文本。（二）某某项业务务或管理理工作流流程规范范。（三）某某项业务务风险防防范措施施。（四）某某项业务务或管理理工

13、作程程序。（五）某某项业务务或管理理工作规规定。（六）新新业务开开拓工作作程序。（七）新新业务技技术成果果。（八）其其他。 第二十十五条形形成工作作成果规规范化的的步骤：（一）业业务经办办人员对对工作成成果进行行总结、提炼。（二）业业务工作作小组对对工作成成果进行行研究、探讨。（三）各各部室组组织有关关人员对对工作成成果进行行初步审审议和修修改、完完善后报报公司总总裁室。（四）公公司总裁裁室组织织有关部部室和人人员对工工作成果果进行审审查和确确认后，形成文文件下发发执行。第六章附附则第二十六六条本办办法由行行政部负负责解释释。本办办法自发发布之日日起施行行。制度类型型： 行政政管理制制度制度名

14、称称：印章章管理办办法制度编号号：B-0022颁布时间间：20010年年08月月03日日起草人：批准人：印章管理理办法总则 第一条条印章是是公司经经营管理理活动中中行使职职权、明明确公司司各种权权利义务务关系的的重要凭凭证和工工具，是是对内对对外行使使权力的的标志。印章的的管理，关系到到公司经经营管理理活动的的开展，甚至影影响到公公司的生生存和发发展。为为规范用用印管理理，制定定本办法法。第二条本本办法旨旨在对公公司各类类印章的的使用、缴销、刻制等等环节进进行严格格管理，以有效效地规避避各类风风险。印章的种种类、使使用范围围和审批批权限 第三条条 印章章的种类类、使用用范围和和审批权权限（一）

15、公公司公章章：公司的的行政公公章，适适用于以以公司的的名义向向上级机机关或领领导报送送的请示示、报告告、汇报报、报表；对对内、对对外发出出的普发发性和非非普发性性公文，如重要要事项的的通知、函件、批复、签署各各种合同同、协议议及出具有法法律效力力的证明明等。公公司公章章用印必必须经公公司总裁裁签字批批准；（二）公公司董事事会（公司代代章）章：适用于于以公司司董事会会名义印印发的决决议、纪纪要、人人事任免免等，必必须经董事长签签字批准准；（三）法法定代表表人印章章：适用于于法定代代表人出出差时和和份数多多等需法法定代表表人签字字的各类类公文，必须经经法定代表人人签字批批准；财务印章章：财务印印章

16、包括括财务印印鉴章、财务专专用章，适用于于各类支支票、发发票和收收款收据据以及与与财务有有关的资资料等，必须经经财务部部负责人人或财务务总监签签字批准准。印章使用用第四条 印章使使用程序序（一）使使用印章章 1、填填写文文件盖章章呈批表表，部部门负责责人签字字审核； 2、根根据印章章使用权权限和业业务审批批权限逐逐级上报报审批；（二）领领导出差差时使用用印章 1、填写文件盖盖章呈批批表（公司领领异出差差时填写写此表），部门负负责人签签字审核核； 2、分分管领导导签字批批准； 3、由由印章管管理员打打电话请请示出差差领导口口头批准准后用印印；北京XXXXX投投资有限限公司扮扮理制度度汇编 4、出

17、出差领导导回来完完成补签签文件件盖章呈呈批表（公司领领导出差差时填写写此表）手续续。 第五条条 盖章章时，印印章保管管员对文文件和盖章呈呈批表的签署署情况以以及份数数予以审审核，并并检查是是否符合合用印规规定，审审慎把关关，不殉殉私情，经确定定后方能能加盖印印章。对对不符合合规定的的，坚决决退回。盖印时时要求印印章名称称与用印印件的落落款一致致，印迹迹端正、清楚、位置适适当（一般应应盖在文文件的落落款与日日期之间间）。 第六条条 凡加加盖印章章的文件件资料、报表、合同、协议等等要留底底存查，如确实实无法留留底，则则需填写写使用用公章登登记表进行登登记，写写明用印印日期、部门、内容、数量、经办人

18、人、批准准人，以以备查。 第七条条 原则则上不开开具空白白信函，如遇特特殊情况况，需在在空白纸纸上盖章章的，必必须经公公司领导导批准。事后需需将使用用的情况况作出说说明，或或交回未未使用的的空白证证明。印章管理理 第八条条 公司司采取分分级保管管的办法法，各类类印章由由各岗位位专人依依职权保保管。其其中，财财务印鉴鉴章应预预留两枚枚以上，包括财财务专用用章、私私人印章章等。财财务专用用章由财财务部门门负责人人保管，私人印印章由其其本人保保管或其其指定专专人保管管。财务务印鉴章章不得由由一人管管理。 第九条条 印章章必须由由各保管管员妥善善保管，不得转转手他人人。印章章保管员员因公外外出或休休假

19、，应应由部门门负责人另指定定代保管管员代理理保管公公章，并并且要有有公章交交接记录录。 第十条条 印章章应限定定在公司司办公场场所内使使用，保保管员不不得随意意带印章章外出。对确需需将印章章带出使使用的，应填写写印章使使用单，载明事事项，经经部门负负责人审审核后报报公司领领导批准准，由22人以上上共同前前往方可可携带使使用。保保管公章章要放在在保险柜柜里，随随用随取取，用毕毕锁好，不得任任意放置置在办公公台上，严防丢丢失。 第十一一条 印印章的缴缴销与刻刻制（一）停停用或废废止印章章应把停停用部门门、时间间和原因因登记在在册，由由停用部部门提出出书面申申请，部部门负责责人签字字审核，交公司司主

20、要领领导签字字批准后后，由行行政部交交公安局局统一销销毁；（二）刻刻制新印印章须由由启用部部门提出出书面申申请，部部门负责责人签字字审核，交公司司主要领领导签字字批准后后，由行行政部至至!具具有公安安部门颁颁发的特特种行业业营业执执照的刻刻字单位位亥制制新印章章；（三）印印章停用用或废止止并启用用新印章章，要以以文件的的形式下下发作废废旧章启启用新章章的通知知。作废废的印章章印在”口”内，用用红色；启用的的新章印印在”口”内，用用蓝色，表示刚刚启用。 第十二二条 印印章保管管员离职职时，须须办理归归还印章章及相关关资料手手续。 第一章章 责任任 第十三三条 印印章保管管员必须须妥善保保管印章章

21、，如遗遗失或被被盗，必必须及时时向公司司行政部部报告。第十四条条 印章章保管员员不得利利用职务务之便，私自刻刻制印章章。 第十五五条 必必须严格格依照本本办法规规定程序序使用印印章。若若发生违违反本办办法之行行为，所所造成的的经济损损失、债债务纠纷纷及其他他一切不不良后果果，由当当事人负负责，并并追究当当事人责责任。第一章 附则则第十六条条 本办办法由行行政部负负责解释释。本办办法自发发布之日日起施行行。公文处理理办法第一章 总则则 第一一条 为为使公文文处理工工作规范范化、制制度化、科学化化，提高高公文处处理工作作的效率率和公文文质量，特制定定本办法法。 第二二条 公公文是公公司在经经营管理

22、理过程中中所形成成的具有有法定效效力和规规范体式式的公务务文书，是发布布公司内内部规定定和规章章，施行行公司各各项措施施，请示示和答复复问题，指导、布置和和商洽工工作，报报告情况况，交流流经验的的重要工工具。 第三三条 行行政部是是公文处处理的管管理机构构，主管管公司的的收发、分办、传递、用印、立卷、归档和和销毁等等公文处处理工作作。公文文处理必必须做到到及时、准确、安全。 第四四条 公公文行文文要少而而精、注注重效用用，努力力提高公公文处理理工作的的效率和和质量；每一位位员工都都必须严严格执行行国家保保密法律律、法规规和公司司有关保保密规定定，确保保国家秘秘密和公公司秘密密安全。公文种类类第

23、五条（一）公司公公文种类类分两大大类：通用公文文1、上行行文：下级部部门向上上级部门门的行文文。通常常采取逐逐级行文文的方式式，必要要时也可可越级行行文（1）请请示：适用于于向上级级部门请请求指示示、批准准；（2）报报告：适用于于向上级级部门汇汇报工作作，反映映情况，提出意意见或者者建议，答复上上级机关关的询问问。2、平行行文：同级单单位的行行文 函：适适用于不不相隶属属单位之之间相互互商洽工工作、询询问和答答复问题题。主要要使用”函”，有时时也用”通知，。3、下行行文：上级单单位向下下级单位位的行文文，可以以逐级进进行，也也可以多多级进行行（1）决决议：适用于于经会议议讨论通通过的重重要决策

24、策事项；（2）决决定：适用于于对重要要事项作作出决策策和安排排；（3）通通知：适用于于批转下下属单位位的公文文，转发发上级机机关和不不相隶属属机关的的公文；发布规规章；传达要要求全公公司需要要周知或或者共同同执行的的事项；任免和和聘用干干部；（4）通通报：适用于于表彰先先进，批批评错误误，传达达重要精精神或者者情况；（5）批批复：适用于于答复下下属单位位请示事事项；（6）会会议纪要要：适用于于记载、传达会会议情况况和议定定事项。（二）专专用公文文包括备备忘录、意向书书、协议议书、合合同书、契约、说明书书、新闻闻稿等。第三章 通用用公文格格式 第六条条 公文文一般由由版头、秘密等等级、紧紧急程度

25、度、发文文字号、签发人人、标题题、主送送单位、正文、附件、发文单单位、印印章、成成文时间间、附注注、主题题词、抄抄送单位位、校对对人、打打印人等等部分组组成。（一）版版头由发发文单位位全称加加”文件”二字组组成，用用套红大大字居中中印在公公文首页页上部；（二）密密级公文文是公文文的秘密密等级，应当分分别标明明”绝密”、”机密”、”秘密”；（三）紧紧急公文文是对公公文送达达和办理理的时间间要求，应当当分别标标明”特急”、”急件、（四）发发文字号号由单位位代字、年份、序号组组成，位位于版头头与红界界线之间间。如HHG2201001011号，其其中HGG代表北京京XXXXX投资资管理公公司，2011

26、0为为年份，01为为序号。公司及及董事会会发文由由行政部部统一编编号；（五）上上行文应应当注明明签发人人姓名，紧贴红红界线上上靠右端端标注。其中”请示”应当在在附注处处注明联联系人的的姓名和和电话，置于发发文日期期与主题题词之间间；（六）公公文标题题应当准准确简要要地概括括公文的的主要内内容并标标明公文文种类，一般应应当标明明发文单单位。公公文标题题中除法法规、规规章名称称加书名名号外，一般不不用标点点符号；（七）正正文是公公文的主主体部分分。如有有附件，应当在在正文之之后、印印章之前前注明附附件顺序序和标题题；（八）发发文单位位署名位位于正文文的右下下侧，应应写全称称。发文文日期应应以领导导

27、人签发发的日期期为准；（九）公公文应在在单位署署名上加加盖印章章，上不不压正文文，下不不压发文文日期。印章必必须盖得得端正、清晰；（十）发发文日期期下方要要标注主主题词、抄送、发送单单位、校校对人、打印人人。主送送单位标标列在公公文标题题之下、正文文之上，从左至至右顶格格书写。除主送送单位外外，对其其他需要要了解公公文内容容的上级级、同级级或不相相隶属的的单位用用”抄送”，下级级单位用用”发”；（十一）文字从从左至右右横写、横排。公文用用纸统一一采用国国际标准准A4型型纸（长2997毫米米、宽2210毫毫米），左侧侧装订。第四章 行行文规则则 第第七条 行文应应当确有有必要，注重实实效，坚坚持

28、少而而精。 第第八条 行文关关系根据据隶属关关系和职职能范围围确定，一般不不得越级级请示和和报告。因特殊殊情况必必须越级级请示和和报告时时，应当当抄送被被越过的的上级单单位。 第第九条 公司内内设机构构除行政政部外，其他各各部门不不得对外外制发正正式公文文。部门门范围内内的具体体业务工工作需行行文，可可通过行行政部制制发正式式公文。 第第十条 向上级级机关请请示问题题，应当当一文一一事；一般只只写一个个主送单单位；除领导导直接交交办的事事项外，”请示”不得直直接送领领导个人人；严禁在在报告公公文中夹夹带请示示事项。公文办理理 第第十一条条 收文文办理 收收文办理理指对收收到公文文的办理理过程，

29、包括登登记、拟拟办、批批办、承承办、传传阅、催催办、查查办、收收集等程程序。领领导或各各部门代代表公司司出席各各种会议议带回的的会议文文件和资资料，都都一律送送交行政政部处理理。（一）将将所收应应需登记记的公文文粘贴好好文件处处理表并并记载入入册。通通过登记记，给来来文编号号以及记记录文题题、来源源、日期期、责任任者等，以保证证文件的的收受和和处理的的安全；（二）公公文登记记后先送送行政部部负责人人签署拟拟办意见见，确定定来文应应由哪位位领导审审批或哪哪一个部部门承办办，以及及对承办办过程中中可能涉涉及到的的事项提提出初步步处理意意见，供供领导批批办时参参考；（三）文文秘人员员根据拟拟办意见见

30、将公文文分送到到各领导导及各部部室阅办办。领导导批办的的意见要要准确具具体，简简明扼要要，准确确选择承承办部门门，将批批办意见见写在文文件处理理表内并并签字，由行政政部收回回再送交交承办部部门。批批办领导导不得将将公文直直接交给给承办部部门；（四）文文秘人员员根据批批办的意意见将公公文分别别送达其其他领导导和承办办部门，并履行行签收手手续。承承办部门门收到交交办的公公文后，按领导导指示及及时办理理，不得得延误、推诱，处理完完毕后应应在文件件处理表表上写明明处理结结果并签签字后交交回行政政部。紧紧急公文文应当按按时限要要求办理理，确有有困难的的，应当当及时予予以说明明。对不不属于本本部门职职能范

31、围围或者不不宜由本本部门办办理的，应当及及时退回回行政部部并说明明理由；（五）公公文应在在文秘人人员和传传阅范围围内的每每个应阅阅人之间间分别运运转。传传阅文件件一般应应在当天天阅读完完毕签字字后交回回行政部部，不允允许抛开开文秘人人员自行行横传，以免积积压、传传失；（六）送送领导批批示或者者交有关关部门办办理的公公文，文文秘人员员要负责责催办、查办，做到紧紧急公文文跟踪催催办、查查办，重重要公文文重点催催办、查查办，一一般公文文定期查查办，避避免有漏漏办和积积压的现现象；（七）将将己处理理完毕、需归档档保存的的文件收收集起来来，为立立卷做准准备。 第十二二条 发发文办理理 发文办办理指以以公

32、司名名义制发发公文的的过程，包括拟拟稿、审审核、签签发、缮缮印、复复核、用用印、分分发等过过程。（一）拟拟稿； 11、要符符合国家家的法律律、法规规和方针针、政策策及有关关规定； 22、情况况确实，观点明明确，结结构严谨谨，条理理清楚，直述不不曲，字字词规范范，标点点准确，篇幅力力求简短短； 33、人名名、地名名、数字字、引文文准确。引用公公文应当当先引标标题，后后引发文文字号。日期应应当写具具体的年年、月、日； 44、结构构层次序序数，第第一层为为”一”，第二二层为”（一）”，第三三层为”1”，第四四层为”（1）； 55、应当当使用国国家法定定计量单单位； 66、文内内使用非非规范化化简称，

33、应当先先用全称称并注明明简称； 77、公文文中的数数字，除除发文日日期、部部分结构构层次序序数和词词、词组组惯用语语、缩略略语、具具有修辞辞色彩语语句中作作为词素素的数字字必须用用汉字外外，应当当使用阿阿拉伯数数字； 88、起草草部门完完稿后，应在文文稿前附附上文稿稿纸，按按要求填填写有关关栏目。拟稿部部门负责责人应在在核稿意意见栏目目签署核核稿意见见并签字字。（二）公公文送公公司领导导签发前前，应当当由行政政部进行行审核。审核重重点：是否需需要行文文；是否符符合国家家的法律律、法规规和方针针、政策策的有关关规定；是否符符合本办办法的有有关要求求：（三）必必须由公公司主要要负责人人或者主主持工

34、作作的负责责人审批批签发正正式公文文。签发发人应当当明确签签署意见见，并写写上姓名名和审批批时间。用笔用用墨必须须符合存存档要求求，不得得在文稿稿装订线线外书写写；（四）缮缮印 11、根据据签发后后的定稿稿，先由由文秘人人员进行行文件编编号后按按职能范范围打印印成正式式文本； 22、缮印印要忠于于定稿，印伟II格式式要规范范，要力力求使每每一份公公文的外外观形式式都美观观、大方方，同时时要注意意做好保保密工作作。（五）文文件打印印完毕，原则上上谁拟稿稿谁校对对；（六）在在单位署署名上加加盖印章章，_LL不压正正文，下下不压发发文日期期。印章章必须盖盖得端正正、清晰晰；（七）公公文装订订完毕后后

35、，由文文秘人员员在发文文本上登登记后，再按发发行范围围上报或或向公司司领导及及各部室室分发，并在发发文本上上履行签签收手续续。以公公司名义义发出的的须上报报的文件件或信件件，原则则上提前前或当日日在上午午9：00时时前交由由行政部部投送、邮寄，倘若有有特殊情情况，可可派专人人或由部部门自行行投送、邮寄。公文管理理 第第十三条条 公文文由行政政部统一一收发、审核、用印、归档和和销毁。 第第十四条条 上级级单位的的公文，除绝密密级和注注明不准准翻印的的以外，经行政政部负责责人批准准，可以以翻印。翻印时时，应当当登记注注明翻印印的单位位、日期期、份数数和印发发范围。 第第十五条条 行政政部保存存所有

36、公公文原件件，公司司领导和和各部门门因工作作需要须须留用的的公文，可留复复印件。公文复复印件作作为正式式公文使使用时，应当加加盖单位位公章，视同正正式公文文妥善保保管。复复印密级级文件按按照国国家秘密密文件、资料和和其他物物品标志志的规定定有关关规定执执行。 第十六六条 公公文处理理完后，应根据据中华华人民共共和国档档案法）和有有关规定定，及时时将属于于归档范范围内的的公文原原件，定定稿、正正本和附附件等材材料整理理立卷，要保证证归档公公文齐全全、完整整。 第十七七条 对对不属于于归档范范围内的的公文进进行登记记，经鉴鉴别后由由行政部部负责人人签字批批准销毁毁。销毁毁公文应应在文件件销毁中中心

37、，由由2人以以上监销销，保证证不丢失失、不漏漏销。 第十八八条 公公司员工工调离工工作岗位位时，应应当将本本人暂存存、借用用的公文文按照有有关规定定移交、清退。第一章 附 则第十九条条本办法法由行政政部负责责解释。本办法法自发布布之日起起施行。制度类型型： 行政政管理制制度制度名称称：档案案管理办办法制度编号号：B-0044颁布时间间：20010年年08月月03日日起草人：批准人：档案管理理办法第一章 总则则 第一条条 为了了加强对对档案的的管理和和收集、整理工工作，有有效地保保护和利利用档案案，为公公司各项项业务的的顺利发发展服务务，特制制定本制制度。 第二条条 本制制度所称称的档案案，是指

38、指公司在在发展和和经营过过程中直直接形成成的、有有保存价价值的各各种文字字、图表表、声像像等不同同形式的的历史记记录。 第三条条 档案案工作要要坚持统统一领导导、分级级管理的的原则，维护档档案完整整与安全全。 第四条条 公司司各部门门指定专专人负责责接收、收集、整理、保管和和提供利利用各管管辖范围围内的档档案，出出纳人员员不得兼兼管会计计档案。第五条 档案管管理员应应当忠于于职守，遵守纪纪律，具具备一定定的专业业知识。第二章 档案案收集、整理和和归档 第六条条档案收收集（一）按按照档档案法和相关关规定，属于归归档范围围内的文文件，必必须按期期向公司司档案管管理部门门移交，统一集集中管理理，任何

39、何人不得得拒绝归归档或者者据为己己有；（二）立立档部门门 11、行政政部档案案室：整理归归档公司司各项职职能活动动中形成成的、具具有保存存价值的的文书档档案、工工程档案案、设备备档案和和声像档档案； 22、行政政部档案案室：整理归归档公司司内部员员工的人人事档案案； 33、财务务部档案案室：整理归归档公司司固有业业务会计计凭证，会计账账簿和财财务报告告等会计计核算专专业文字字、图表表和电脑脑软盘资资料； 44、其他他各业务务部门：整理归归档未完完成项目目的文件件材料，项目结结束后一一次性移移交行政政部档案案室归档档。（三）文文件材料料归档范范围1、机构构设置和和员工的的招收、招聘、任免材材料；

40、2、业务务经营活活动形成成的计划划、合同同、协议议等材料料；3、预算算、统计计方面的的文件材材料；4、劳动动工资方方面的文文件材料料5、财务务管理形形成的会会计凭证证、会计计账簿、财务报报告等材材料；6、员工工档案方方面的文文件材料料；7、教育育培训方方面的文文件材料料；8、基建建工程方方面的文文件材料料；9、设备备购置及及安装、调试、使用、维修等等方面的的技术材材料。第七条 档案整整理（一）归归档文件件整理程程序与方方法1、一份份文件为为一件；2、各种种报表、名册、图册、书刊等等，一册册（本）作为一一件；3、正本本与定稿稿共为一一件；4、来文文与复文文共为一一件；5、正件件与附件件共为一一件

41、。（二）归归档文件件整理步步骤 11、分类类方法：（1）区区分年度度：将文件件按其形形成年度度分开；（2）区区分保管管期限：文书档档案将文文件按永永久、长长期、短短期3种种保管期期限分开开；会计档档案分永永久、定定期2种种保管期期限。定定期保管管期限分分3年、5年、10年年、155年、225年55类。会会计档案案的保管管期限，从会计计年度终终了后的的第一天天算起。人事档档案的保保管期限限全部为为永久；（3）区区分职能能：将文件件按党群群工作类类、行政政管理类类、基建建工程类类、设备备类、音音像类、会计类类、干部部职工类类、经营营管理类类8种职职能分开开，同一一问题的的文件应应放在一一起。 22

42、、分类类体系说说明及分分类体系系表：（1）一一级类目目：根据公公司职能能分工，结合档档案记述述的内容容性质，将 各职能能活动中中所形成成的全部部档案进进行划分分排序，设立的的最高层层次类目目；（2）二二级类目目：对一级级类目职职能的分分解，按按照工作作职能、性质设设置。集集分类、归档范范围、保保管期限限为一体，反映映了各职职能活动动中所形形成的所所有归档档的文件件材料、分类排排序、保保管期限限划分情情况；（3）三三级类目目：对二级级类目的的细分，表现为为归档范范围的条条款，揭揭示问题题或文件件内容；（4）保保管期限限：按照国国家对保保管期限限划分的的有关规规定，对对三级类类目归档档范围条条款逐

43、一一确定其其保管期期限。分类体系系表一级目录录类目名名称二级类目目名称序号归档条款款期限行政管理类行政综合1年终工作作总结、公司年年报永久2办公会议议纪要永久3大事记、组织沿沿革、文文件材料料永久4上级领导导视察、检查本本公司工工作形成成的题词词、讲话话等重要要文件永久5与有关单单位签订订的合同同、协议议等文件件材料（1）有有历史作作用和长长远利用用价值的的（2）重重要的（3）一一般的永久长期短期6专题总结结、各部部门年度度工作总总结、计计划长期7参加各类类团体、学会、协会成成员的登登记、证证书长期8动态简讯讯、宣传传文稿、资料长期人事管理1机构成立立、撤并并、名称称更改、启用印印章的报报告、

44、批批复、通通知永久2机构编制制、干部部职务任任免报告告、请示示、批复复、通知知永久3员工花名名册、劳劳动工资资统计年年报表永久4表彰先进进集体（个人）的决定定、通报报长期5员工的录录用转正正、升级级调资、自动离离职、离离退休、复转、抚恤、劳保福福利、工工资改革革方案、调资的的通知等等方面的的文件材材料长期6员工教育育、培训训、进修修、普法法教育、年终考考核短期文秘档案1档案案卷卷目录、档案全全宗说明明、档案案情况统统计表、档案移移交和销销毁清册册永久2保密档案案工作的的制度、查处泄泄密案件件的文件件材料长期3文书处理理、信息息工作的的文件材材料短期行政后勤安全1有关房屋屋产权等等文件材材料永久

45、2财产登记记、财产产、物资资交接凭凭证及清清册长期3水电、公公共设施施、车辆辆管理、医疗、办公用用品等管管理制度度短期4安全保卫卫、安全全生产、消防工工作的情情况报告告、通知知、查处处文件短期一级目录录二级目录录序号归档条款款期限设备类办公自动动化电脑、复复印机、设备、仪器（万元以以上）购购置的计计划、请请示、批批复、型型号及使使用说明明长期声像类照片录像录音1上级领导导是视察察工作的的照片、底片、录像带带、录音音带长期2国内外来来宾考察察时的照照片、底底片、录录像带、录音带带长期3公司开业业、典礼礼的照片片、录像像带、录录音带长期4重大节日日活动的的照片、底片、录像带带、录音音带长期5公司重

46、大大会议和和活动的的照片、底片、录像带带、录音音带长期会计类会计凭证证1原始凭证证15年2记账凭证证15年3汇总凭证证15年会计账簿簿1总账（包包括日记记总账）15年2明细账15年3日记账（现金和和银行存存款日记记账保管管25年年）15年4固定资产产卡片（固定资资产报废废清理后后）5年5辅助账簿簿15年财务报告告1月、季度度财务报报告（包包括文字字分析）3年2年度财务务报告（包括文文字分析析）永久其他类1会计移交交清册15年2会计档案案保管清清册永久3会计档案案销毁清清册永久4银行余额额调节表表5年5银行对账账单5年一级目录录名 称二级类目序号归档条款款期限投资管理类经营决策1董事会纪纪要、决

47、决议、决决定、授授权书永久2企业发展展规划、设想、方案长期企业管理1公司章程程、企业业变更经经营范围围、法人人代表、注册资资本的批批复长期2各项规章章制度、规定、办法长期财务1开设账户户的批复复永久2会计师验验资、审审计报告告书永久3股权投资资合同：股权过过户、股股权管理理中的相相关文件件长期投资企业1投资合同同、公司司章程、可行性性报告、资产评评估、股股权转让让、终止止（或撤撤销）公公司的请请示、批批复长期2董事会纪纪要、年年终总结结、董事事会成员员的任免免、报表表、工作作汇报、报告、批复、内部承承包合同同长期3有关加强强股权投投资、投投资项目目的报告告、汇报报短期 3、装订：归档文文件材料

48、料应逐件件装订，使用的的装订材材料应有有利于档档案保护护，装订订时正本本在前，定稿在在后；复文在在前，来来文在后后； 4、排排列：同一年年度、同同一保管管期限、同一职职能的归归档文件件材料按按文件形形成时一一间或问问题排列列； 5、加加盖档号号章：在每件件档案首首页上方方加盖档档号章并并填写有有关栏目目，档号号章包括括全宗号号、保管管期限、年度、件号； 6、装装盒：档案应应装满档档案盒，其厚度度不超过过档案盒盒厚度； 7、编编目：（1）编编制档案案目录；（2）填填写档案案盒封面面与背脊脊；（3）填填写备考考表。 88、档案案排序上上架：为维护护档案的的整体性性和方便便查找利利用，按按照年度度、

49、保管管期限排排列。 第第八条文文件归档档（一）归归档时间间 11、各项项管理工工作中形形成的文文件材料料，必须须在次年年3月份份以前收收集齐全全，由各各部门负负责人审审定后，按文件件材料归归档所属属范围移移交各档档案室； 2、各各档案室室必须在在次年上上半年完完成档案案归档工工作。（二）归归档要求求（1）归归档文件件应真实实，齐全全完整，文字清清楚；（2）经经过档案案分类、整理、立卷，保持文文件之间间在时间间、来源源、内容容上的内内在联系系；（3）正正确地划划分保管管期限，不同保保管期限限的文件件分别组组卷；（4）采采用档案案局统一一监制的的档案卷卷皮和装装具材料料，按规规范化要要求，装装订案

50、卷卷，填写写封面。档案管理理 第第九条 档案保保管（一）账账物相符符。室藏藏档案材材料完整整无缺，档案资资料收进进、移出出、保存存、销毁毁都必须须有严格格的手续续，做到到增减有有据，数数字准确确，确保保档案资资料不散散不丢；（二）以以防为主主，防治治结合。档案完完好时要要采取有有效措施施，预防防档案的的损坏，一旦受受损之后后，要及及时进行行妥善治治理；（三）档档案库房房为机要要重地，必须确确保安全全、保密密。库房房专人负负责管理理，非档档案管理理员未经经批准，一律不不准进入入档案库库房内。（四）档档案资料料要装放放在档案案柜内，排列要要整齐、美观，保持库库房内空空气流通通；（五）档档案库房房应

51、一年年进行一一次全面面检查或或不定期期的重点点抽查，发现问问题，应应及时呈呈请领导导指示处处理。出现盗窃窃、遗失失、泄密密或损毁毁情况，应立即即追查，并将处处理情况况上报；（六）存存储会计计档案的的磁盘、光盘等等磁性介介质应妥妥善保管管。备份份盘装在在保护封封套和包包装盒中中，存放放在安全全、洁净净、防热热、防潮潮、防磁磁的场所所。 第第十条 档案提提供利用用（一）档档案管理理员要熟熟悉馆藏藏档案资资料的情情况，编编制案卷卷目录、全引目目录等检检索工具具，以便便及时准准确地提提供档案案利用；（二）档档案资料料主要提提供给本本公司员员工查阅阅利用。凡查阅阅档案资资料者，一律要要履行利利用档案案登

52、记手手续，填填写档档案利用用登记簿簿，并并留下借借据。借借阅的档档案资料料用后应应及时归归还，档档案管理理员要严严格进行行清点、核对、办理退退还手续续；（三）外外来单位位需查阅阅公司档档案资料料，要出出示单位位证明和和本人工工作证件件，经公公司行政政部负责责人批准准后，方方可以查查阅；（四）公公司保存存的会计计档案不不得借出出。如有有特殊需需要，经经财务部部、批准准，方可可提供查查阅或复复制。申申请查阅阅或复制制会计档档案应办办理审批批和登记记手续。由申请请人在会计档档案查阅阅、复制制登记簿簿上签签字，列列明查阅阅或复制制的会计计档案名名称、卷卷号、册册数等内内容，并并注明查查阅或复复制的原原

53、因，经经财务部部、投资资业务部部负责人人批准后后，通过过档案保保管员领领取会计计档案进进行查阅阅或复制制；（五）档档案资料料是国家家和公司司的宝贵贵财富，借阅者者应予爱爱护，并并对所借借阅的档档案资料料的安全全、保密密和完整整负责。不得随随意损坏坏、涂改改、沾污污、标记记、拆散散、抽页页、折角角、转借借、更不不得丢失失；（六）所所借阅的的档案资资料，未未经档案案保管员员同意，任何人人不得擅擅自摄制制、翻印印和公布布档案材材料，更更不得随随便向外外商提供供或携带带、运输输及邮寄寄出境。 第第十一条条档案统统计（一）档档案资料料的收进进和移出出随时进进行登记记；（二）全全宗和案案卷数量量要每年年年

54、底汇汇总、核核对一次次；（三）及及时准确确地掌握握并记录录档案资资料的利利用情况况及效益益；（四）统统计数据据要准确确、齐全全、及时时，符合合上级要要求。 第第十二条条档案鉴鉴定和销销毁（一）根根据国家家档案局局关于于文书档档案保管管期限的的规定、财政政部与国国家档案案局会会计档案案管理办办法及及其他规规定，合合理地划划分档案案保管期期限；（二）对对己超过过保管期期限的档档案，应应进行定定期鉴定定。鉴定定档案在在行政部部负责人人主持下下，由档档案管理理员和有有关业务务部门组组成鉴定定小组共共同进行行；（三）鉴鉴定小组组成员应应熟悉鉴鉴定的原原则和办办法，全全面分析析文件材材料的历历史价值值，准

55、确确地确定定档案保保存价值值，提出出鉴定、整理意意见：（四）鉴鉴定工作作结束后后，对确确无保存存价值的的档案予予以销毁毁。 11、填写”档案销销毁清册册”以备查查考； 22、经鉴鉴定予以以销毁的的档案应应报部门门负责人人和分管管领导签签字批准准后方能能销毁； 33、销毁毁档案时时，必须须指派22人以上上专人对对照”档案销销毁清册册”检查档档案，确确认无误误后，方方可销毁毁。销毁毁后，监监销人应应在销毁毁清册上上注明”已销毁毁”字样和和日期，并签名名盖章。（五）保保管期满满但未结结清的债债权债务务原始凭凭证和涉涉及其他他未了事事项的原原始凭证证，不得得销毁，应单独独抽出立立卷，保保管到未未了事项

56、项完结时时为止。单独抽抽出立卷卷的会计计档案，应在会会计档案案销毁清清册和会会计档案案保管清清册中列列明。 第十三三条档案案管理员员调离时时，应按按册清点点，逐项项办理移移交档案案手续，并由部部门负责责人监交交。交接接完毕后后，交接接双方和和监交人人应在移移交清册册上签名名。责任 第十四四条 有有下列行行为之一一的，应应对直接接责任人人依法给给予行政政处分；构成犯犯罪的，依法追追究刑事事责任：（一）损损毁、丢丢失属于于公司所所有的档档案；（二）擅擅自提供供、抄录录、销毁毁属于公公司所有有的档案案；（三）涂涂改、伪伪造档案案；（四）倒倒卖档案案或将档档案卖给给、赠送送给外国国人；（五）携携运禁止

57、止出境的的档案或或其复制制件出境境；（六）档档案管理理员玩忽忽职守，造成档档案损失失的。第五章 附则则 第十五五条 本制度度由行政政部负责责解释。本制度度自发布布之日起起施行。制度类型型： 行政政管理制制度制度名称称： 保密密工作管管理办法法制度编号号： B-0055颁布时间间： 20010年年08月月03日日起草人：批准人：保密工作作管理办办法总则 第一条条根据中华人人民共和和国保守守国家秘秘密法和中中华人民民共和国国保守国国家秘密密法实施施细则的规定定，结合合公司的的实际情情况，特特制定本本办法。 第二条条保密工工作实行行统一领领导、分分级负责责的管理理体制，坚持保保密工作作与业务务工作相

58、相结合的的原则。第三条公公司的保保密工作作由保密密工作小小组负责责，日常常具体工工作由行行政部负负责。第四条为为维护公公司的利利益，每每一位员员工都必必须遵守守保密法法律、法法规和保密工工作实施施办法，接受受保密教教育、监监督和检检查。保密制度度 第五条条国家秘秘密的密密级分为为”绝密”、”机密”、”秘密”三个等等级。 第六条条秘密事事项的产产生、传传输、存存储以及及承办过过程，必必须由公公司限定定接触人人员的范范围。 第七条条公司保保密要害害部门（部位）要做好好安全防防范措施施，应设设有防盗盗报警系系统、铁铁门，放放文件的的保密柜柜，电脑脑设置密密码等保保密安全全设施。定期检检查要害害部门的

59、的管理情情况并对对要害部部门人员员进行保保密教育育。 第八条条公司每每一位员员工应当当遵守下下列保密密规定（一）对对于秘密密事项，不该说说的不说说；不该问问的不问问；不该看看的不看看；不该记记录的不不记录；不该传传的，绝绝对不传传；（二）不不准私自自制作、收发、复制、使用、存放、销毁密密级文件件、资料料和物品品；（三）不不准通过过普通邮邮政或传传真机传传递密级级文件、资料和和物品；（四）不不准携带带属于密密级文件件、资料料和物品品参观游游览、探探亲访友友或者办办理其他他私事；（五）不不准在公公共场所所谈论秘秘密事项项；（六）不不准在私私人交往往和通信信中涉及及秘密事事项；（七）不不准对主主管部

60、门门和保密密工作小小组隐瞒瞒失密、泄密事事件。 第九条条密级文文件、资资料管理理工作应应当遵守守下列保保密规定定（一）密密级文件件、资料料收发应应履行登登记和签签收手续续及清点点份数，注明秘秘密等级级，确认认无误后后方可批批阅和传传阅；（二）密密级文件件、资料料的批阅阅和传阅阅必须当当天在行行政部完完成，严严禁携带带回家或或在其他他场所阅阅读；不得将将密级文文件、资资料随意意摆放在在办公台台上，不不得留在在个人手手上过夜夜；未经批批准不得得擅自扩扩大阅读读范围；（三）因因工作需需要须借借阅密级级文件、资料时时，必须须经保密密小组同同意，方方可办理理借阅手手续；（四）印印制和复复制密级级文件、资