索芙特股份公司某年年度报告

1、第 PAGE 103 页 共 NUMPAGES 103 页索芙特股股份有限限公司XX年年年度报告告SOFTTTO COO., LTTD.重要提示示及目录录本公司董董事会、监事会会及董事事、监事事、高级级管理人人员保证证本报告告所载资资料不存存在任何何虚假记记载、误误导性陈陈述或者者重大遗遗漏，并并对其内内容的真真实性、准确性性和完整整性承担担个别及及连带责责任。没有董事事、监事事、高级级管理人人员对年年度报告告内容的的真实性性、准确确性、完完整性无无法保证证或存在在异议。董事钟振振声先生生因公出出差委托托独立董董事王炬炬先生代代出席董董事会。深圳市鹏鹏城会计计师事务务所有限限公司为为本公司司出

2、具了了标准无无保留审审计意见见的审计计报告。公司法定定代表人人梁国坚坚先生、主管会会计工作作负责人人覃瑞珍珍女士及及会计机机构负责责人程福福昌先生生声明：保证年年度报告告中财务务报告的的真实、准确、完整。一、公司司基本情情况简介介（33）二、会计计数据和和业务数数据摘要要（44）三、股本本变动及及股东情情况（66）四、董事事、监事事、高级级管理人人员和员员工情况况（110）五、公司司治理结结构（114）六、股东东大会情情况简介介（24）七、董事事会报告告（25）八、监事事会报告告（41）九、重要要事项（43）十、财务务报告（48）十一、备备查文件件（48）一、公司司基本情情况简介介1、公司司法

3、定中中文名称称：索芙芙特股份份有限公公司公司法定定英文名名称：SSOFTTTO COO., LTTD.公司英文文缩写：SOFFTTOO2、公司司法定代代表人：梁国坚坚3、公司司董事会会秘书：李博 证证券事务务代表：李江枫枫联系地址址：广西西梧州市市新兴二二路1337号联系电话话：（007744）388638880 386636886传真：（07774）386635882电子信箱箱： HYPERLINK mailto:kondacos m 4、公司注注册地址址：广西西梧州市市新兴二二路1337号公司办公公地址：广西梧梧州市新新兴二路路1377号邮政编编码：55430002公司国际际互联网网网址：

4、 HYPERLINK 公司电子子信箱：reddsunnsecc1663.ccom5、公司司选定的的信息披披露报纸纸名称：证券券时报、中中国证券券报。登载公司司年度报报告的中中国证监监会指定定的国际际互联网网网址：公司年度度报告备备置地点点：本公公司证券券部6、股票票上市地地：深圳圳证券交交易所股票简称称：索芙芙特股票票代码：000066227、其它它有关资资料19933年2月4日公司司首次在在广西梧梧州市工工商行政政管理局局注册登登记；119966年9月18日改改为在广广西壮族族自治区区工商行行政管理理局注册册登记。企业法人人营业执执照注册册号：445000001100009011税务登记记号

5、码：45004000198822998544 组组织机构构代码：198822998544公司聘请请深圳市市鹏城会会计师事事务所有有限公司司为审计计机构，该事务务所办公公地点为为深圳市市东门南南路20006号号宝丰大大厦五楼楼。二、会计计数据和和业务数数据摘要要（一）本本年度主主要利润润指标单位：人人民币元元营业利润润 86,3644,9334.117 利润总额额 911,8221,9945.52 归属于上上市公司司股东的的净利润润 777,6443,6664.54 归属于上上市公司司股东的的扣除非非经常性性损益后后的净利利润 666,5339,2235.38 经营活动动产生的的现金流流量净额额

6、： 622,2992,5507.09 注：非经经常性损损益项目目单位：人人民币元元非经常性性损益项项目金额处置长期期股权投投资收益益 1120.00 各种形式式的政府府补贴 33,1228,1134.00 因不可抗抗力因素素，如遭遭受自然然灾害而而计提的的各项资资产减值值准备 -4464,6399.599债务重组组损益 22,8665,0000.00 除上述各各项之外外的其他他营业外外收支净净额 -711,4883.006 其他非经经常性损损益项目目 66,9336,0061.52 所得税影影响数 -855,9882.998 归属于少少数股东东权益-1,2202,7800.733 合计 111

7、,1004,4429.16 （二）前前三年会会计数据据和业务务数据摘摘要1、主要要会计数数据 单位位：（人人民币）元20077年20066年本年比上上年增减减（）20055年调整前调整后调整后调整前调整后营业收入入525,3399,9227.002 478,4077,6337.443 478,7477,1226.997 9.733447,5300,9224.882 447,6911,3330.112 利润总额额91,8821,9455.52284,0001,8411.877108,8366,4770.776-15.6372,6698,6000.86672,5515,3933.399归属于上上市

8、公司司股东的的净利润润77,6643,6644.54479,4460,1255.288102,1133,6113.551-23.9678,4478,8866.59970,7738,1377.122归属于上上市公司司股东的的扣除非非经常性性损益的的净利润润66,5539,2355.38879,2263,2900.47777,1120,9655.033-13.7275,0073,0544.89967,6665,3011.588经营活动动产生的的现金流流量净额额62,2292,5077.09924,5599,7700.13324,5599,7700.133153.223056643339.11930

9、56643440.11920077年末20066年末本年末比比上年末末增减（）20055年末调整前调整后调整后调整前调整后总资产1,3881,2286,3899.2441,1882,1116,5988.1661,1889,0019,2799.02216.117788,6033,1998.003796,4999,8110.220所有者权权益（或或股东权权益）919,0044,1883.555810,0755,8007.227816,9311,5119.00112.449377,8833,9991.771384,5044,4005.5502、主要要财务指指标 单位位：（人人民币）元20077年20

10、066年本年比上上年增减减（）20055年调整前调整后调整后调整前调整后基本每股股收益0.32235 0.444150.56673-42.980.433600.39930稀释每股股收益0.32235 0.444150.56673-42.980.433600.39930扣除非经经常性损损益后的的基本每每股收益益0.277730.444040.42285-35.290.411710.37759全面摊薄薄净资产产收益率率(%)8.4559.81112.550-4.00520.77718.440加权平均均净资产产收益率率(%)8.92219.00323.444-14.5223.00321.000扣除非

11、经经常性损损益后全全面摊薄薄净资产产收益率率(%)7.2449.7889.444-2.22019.88717.660扣除非经经常性损损益后的的加权平平均净资资产收益益率(%)7.65518.99817.771-10.0622.00320.009每股经营营活动产产生的现现金流量量净额0.255960.100250.10025153.270.166980.1669820077年末20066年末本年末比比上年末末增减（）20055年末调整前调整后调整后调整前调整后归属于上上市公司司股东的的每股净净资产3.822933.377543.4004012.4492.099952.13362净利润差差异调节节

12、表单位:人人民币元元项目 金额20066.1.1-112.331净利利润（原原会计准准则） 79,4460,1255.288 加：追溯溯调整项项目影响响合计数数22,6683,4299.233 其中：营营业成本本 销销售费用用 管管理费用用5,6009,9915.77 公公允价值值变动收收益62,5576.53 投投资收益益23,0009,5077.577 所所得税-3888,6554.887 其其他-5,6609,9155.777 减：追溯溯调整项项目影响响少数股股东损益益29,9941.00 20066.1.1-112.331归属属于母公公司所有有者的净净利润（新会计计准则）102,113

13、3,6113.551 假定全面面执行新新会计准准则的备备考信息息一、加：其他项项目影响响合计数数其中：开开发费用用 债债务重组组损益 非非货币性性资产交交换损益益 投投资收益益 所所得税 其其他二、加：追溯调调整项目目影响少少数股东东损益29,9941.00三、加：原中期期财务报报表列示示的少数数股东损损益1,8220,2256.4820066.1.1-112.331模拟拟净利润润 103,9644,3100.99利润表调调整项目目表（20001）单位：人人民币元元项目调整前调整后营业成本本276,5177,4006.776 276,7844,4119.007 销售费用用8

14、1,9940,5766.644 81,9940,5766.644 管理费用用27,0071,9244.111 21,4462,0088.344 公允价值值变动收收益0.000 62,5576.53 投资收益益1,4443,9975.17 26,2216,0277.533 所得税4,4883,5504.90 4,8772,1159.77 净利润79,4460,1255.288 102,1133,6113.551 三、股本本变动及及股东情情况（一）股股本变动动情况1、股份份变动情情况表单位：股股本次变动动前本次变动动增减（+，-）本次变动动后数量比例（%）发行新股股送股公积金转转股其他小计数量比例

15、（%）一、有限限售条件件股份120,5166,955250.222-1333,2774-1333,2774120,3833,677850.1161、国家家持股2、国有有法人持持股10,0056,26994.199292,1100292,110010,3348,37994.3113、其他他内资持持股110,4600,688346.003-4255,3884-4255,3884110,0355,299945.885其中：境境内非国国有法人人持股110,4499,344346.002-4188,3779-4188,3779110,0300,966445.885境内自然然人持股股11,33400.00

16、0-7,0005-7,00054,33350.0004、外资资持股其中：境境外法人人持股境外自然然人持股股二、无限限售条件件股份119,4744,044849.778133,2744133,2744119,6077,322249.8841、人民民币普通通股119,4744,044849.778133,2744133,2744119,6077,322249.8842、境内内上市的的外资股股3、境外外上市的的外资股股4、其他他三、股份份总数239,9911,000010000239,9911,00001002、限售售股份变变动情况况表单位：股股股东名称称年初限售售股数本年解除除限售股股数本年增加加

17、限售股股数年末限售售股数限售原因因解除限售售日期广西索芙芙特科技技股份有有限公司司36,8872,21550036,8872,2155股改承诺诺20088年11月04日广东通作作投资有有限公司司23,1158,74990023,1158,7499股改承诺诺20088年11月04日万向财务务有限公公司9,0000,0000009,0000,0000非公开发发行20088年01月02日北京九鼎鼎房地产产开发有有限责任任公司8,5000,0000008,5000,0000非公开发发行20088年01月02日深圳市东东方合源源投资顾顾问有限限公司7,0000,0000007,0000,0000非公开发

18、发行20088年01月02日深圳市盈盈润投资资发展有有限公司司5,5000,0000005,5000,0000非公开发发行20088年01月02日上海金浙浙投资管管理有限限公司5,0000,0000005,0000,0000非公开发发行20088年01月02日上海和远远科技发发展有限限公司5,0000,0000005,0000,0000非公开发发行20088年01月02日蚌埠市建建设投资资有限公公司5,0000,0000005,0000,0000非公开发发行20088年01月02日江苏汇鸿鸿国际集集团针棉棉织品进进出口有有限公司司5,0000,0000005,0000,0000非公开发发行20

19、088年01月02日常州投资资集团有有限公司司5,0000,0000005,0000,0000非公开发发行20088年01月02日上海三宏宏投资有有限公司司5,0000,0000005,0000,0000非公开发发行20088年01月02日深圳市桂桂兴贸易易发展有有限公司司418,3799418,379900股改承诺诺20066年11月04日中国人保保控股公公司00348,3799348,3799股改承诺诺20066年11月04日广西梧州州市伍通通贸易有有限公司司070,000070,00000股改承诺诺20066年11月04日中国东方方资产管管理公司司56,226956,226900股改承诺

20、诺20077年11月04日董事、监监事、高高管人员员11,33408,50051,50004,3335高管20077年08月01日合计120,5166,9552553,1533419,8799120,3833,6778注：1、20007年7月和100月，中国人人保控股股公司分分别二次次受让了了深圳市市桂兴贸贸易发展展有限公公司持有有的限售售股份合合计3448,3379股股2、20007年年1月15日，广西梧梧州市伍伍通贸易易有限公公司通过过司法竞竞拍受让让深圳市市桂兴贸贸易发展展有限公公司持有有的限售售股份770,0000股股3、股票票发行与与上市情情况（1）报报告期末末为止的的前三年年历次股

21、股票发行行情况。20066 年112月111日至至14日日，公司司采取非非公开发发行股票票方式向向10名名特定投投资者定定向发行行6,0000万万股股份份，发行行价格为为5.666元/股，共共募集资资金333,9660万元元，扣除除发行费费用9003万元元后，募募集资金金净额为为33,0577万元。本次发发行新增增股份已已于20006年年12月月28日上市市，锁定定期122个月，于20008年1月2日开始始流通。（2）报报告期内内本公司司没有因送股、转增股股本、配配股、增增发新股股、减资资、内部部职工股股上市、债券发发行或其其他原因因引起公公司股份份总数及及结构变变动的情情况。（二）、股东情情

22、况1、股东东数量和和持股情情况单位：股股股东总数数22,9917前10名名股东持持股情况况股东名称称股东性质质持股比例例持股总数数持有有限限售条件件股份数数量质押或冻冻结的股股份数量量广西索芙芙特科技技股份有有限公司司境内非国国有法人人15.336%36,8872,215536,8872,215536,8870,0000广东通作作投资有有限公司司境内非国国有法人人9.655%23,1158,749923,1158,749915,1160,0000万向财务务有限公公司境内非国国有法人人3.755%9,0000,00009,0000,0000北京九鼎鼎房地产产开发有有限责任任公司境内非国国有法人人

23、3.544%8,5000,00008,5000,0000深圳市东东方合源源投资顾顾问有限限公司境内非国国有法人人2.922%7,0000,00007,0000,0000深圳市盈盈润投资资发展有有限公司司境内非国国有法人人2.299%5,5000,00005,5000,0000上海金浙浙投资管管理有限限公司境内非国国有法人人2.088%5,0000,00005,0000,0000上海和远远科技发发展有限限公司境内非国国有法人人2.088%5,0000,00005,0000,0000蚌埠市建建设投资资有限公公司国有法人人2.088%5,0000,00005,0000,0000江苏汇鸿鸿国际集集团针

24、棉棉织品进进出口有有限公司司国有法人人2.088%5,0000,00005,0000,0000前10名名无限售售条件股股东持股股情况股东名称称持有无限限售条件件股份数数量股份种类类中国东方方资产管管理公司司3,8885,8819人民币普普通股交通银行行股份有有限公司司天治治核心成成长股票票型证券券投资基基金3,1443,5500人民币普普通股南京德尔尔达玻璃璃纤维制制品有限限公司1,9330,0000人民币普普通股朱川蓉1,3999,0000人民币普普通股蒋仁圣1,1443,2200人民币普普通股俞飞跃1,0998,2200人民币普普通股海口八达达进出口口公司982,7377人民币普普通股浙江

25、野风风进出口口有限公公司695,3000人民币普普通股华宝信托托有限责责任公司司资金金信托RR20006JHH0055650,0000人民币普普通股郭小平440,1000人民币普普通股上述股东东关联关关系或一一致行动动的说明明公司前十十名股东东中第11、2大股东东分别与与其他股股东之间间不存在在关联关关系，公公司没有有资料判判断上述述其他股股东之间间是否存存在关联联关系或或一致行行动。2、公司司控股股股东情况况报告期内内，公司司控股股股东没有有发生变变更。广广西索芙芙特科技技股份有有限公司司（以下下简称索索芙特科科技）是是本公司司的第一一大股东东。索芙特科科技的基基本情况况：公司住住址：广广西

26、梧州州市钱鉴路882号法定代表表人：梁梁楚燕成立日日期：119988年6月15日注册资资本：人人民币1100000万元元主要业业务：美美容保健健用品及及相关原原料和辅辅料的研研制开发发、销售售，房地地产开发发投资、高新技技术产品品开发投投资、医医药生物物化学领领域开发发投资、信息咨咨询与投投资服务务。股权结结构：梁国坚持持有索芙芙特科技技37880万股股，占该该公司总总股本的的37.80%。张桂珍持持有索芙芙特科技技35000万股股，占该该公司总总股本的的35%。梁国坚和和张桂珍珍同是索索芙特科科技的控控股股东东。梁国坚，男，汉汉族，119566年出生生，大学学本科学学历。历历任梧州州市人民民

27、医院医医师、梧梧州中港港美容院院医师、广西索索芙特股股份有限限公司董董事长。现任索索芙特股股份有限限公司董董事长兼兼总经理理。张桂珍，女，汉汉族，119644年出生生，广西西医科大大学毕业业，医疗疗学士。历任广广西梧州州市人民民医院医医师，广广西梧州州索芙特特美容保保健品有有限公司司副总经经理、梧梧州远东东医药保保健品有有限公司司董事长长、索芙特特科技董董事。现现任本公公司副总总经理。广西梧州州索芙特特美容保保健品有有限公司司持有索索芙特科科技23355万万股，占占该公司司总股本本的233.555%。张南生持持有索芙芙特科技技2000万股，占该公公司总股股本的33.655%。公司与实实际控制制

28、人之间间产权及及控制关关系方框框图张桂珍梁国坚持股377.800% 持股股35%广西索芙特科技股份有限公司持股155.366%索芙特股份有限公司四、董事事、监事事、高级级管理人人员和员员工情况况（一）董董事、监监事、高高级管理理人员情情况1、基本本情况姓名职务性别年龄任期起始始止日期期年初持股股数年末持股股数变动原因因报告期内内从公司司领取的的报酬总总额（万万元）报告期被被授予的的股权激激励情况况是否在股股东单位位或其他他关联单单位领取取薪酬可行权股股数已行权数数量行权价期末股票票市价梁国坚董事长总经理男5220077年01月30日20100年01月30日13.990是邝健雄副董事长长男482

29、0077年01月30日20100年01月30日4.711否吴真董事、副副总经理理男5120077年01月30日20110年01月30日9.600否向力董事男4420077年01月30日20110年01月30日4.499是钟振声董事男5320077年01月30日20110年01月30日3.600否张正勤董事、总总经理助助理男4520077年01月30日20110年01月30日8.000否王炬独立董事事男6420077年01月30日20008年05月23日3.600否毕亚林独立董事事男3720077年01月30日20110年01月30日3.000否范成钧独立董事事男3620077年04月25日20

30、110年01月30日2.400否陈小颜监事会主主席女4420077年01月30日20110年01月30日3.888否梁楚燕监事女5920077年01月30日20110年01月30日1.800否梁志莹监事女3320077年01月30日20110年01月30日1.500否张桂珍副总经理理女4420077年01月30日20110年01月30日6.000否张南生副总经理理男4720077年01月30日20110年01月30日6.000是李博副总经理理、董事事会秘书书男5320077年01月30日20110年01月30日3,78803,788010.550否覃瑞珍总会计师师女4320077年08月15日

31、20110年01月30日3.344否陈永林投资总监监男4220077年06月27日20110年01月30日2.655是合计-3,78803,7880- =SUM(ABOVE) 88.997-2、主要要工作经经历和除除在股东东单位外外的其它它单位的的任职或或兼职情情况主要工作作经历兼职情况况梁国坚，男，汉族族，19956年年出生，大学本本科学历历。历任任梧州市市人民医医院医生生、梧州州中港美美容医师师、广西西索芙特特科技股股份有限限公司董董事长、广州市市天街小小雨化妆妆品有限限公司董董事长、本公司司董事长长。为本本公司控控股股东东广西索索芙特科科技股份份有限公公司的实实际控制制人。现现任本公公司

32、董事事长、总总经理。国海证券券有限责责任公司司董事邝健雄，男，汉族族，19960年年出生，大学本本科学历历。历任任梧州日日报社记记者、梧梧州电子子物资器器材供销销公司董董事长、总经理理、广州州市天街街小雨化化妆品有有限公司司副总经经理、本本公司副副董事长长、总经经理。现任本公公司副董董事长。吴 真真，男，汉汉族，119577年出生生，19988年年毕业于于美国纽纽约雪城城大学管管理学院院，硕士士研究生生学历，国际商商务专家家。历任任中国五五金矿产产进出口口公司天天津分公公司进货货员、外外销员，艾森贝贝克集团团（UDDIEEiseenbeerg Grooup）天津办办事处经经理、北北京办事事处总

33、经经理助理理、美国国公司总总裁对华华业务助助理、集集团总部部亚洲部部对华业业务助理理、泰国国绿景国国际有限限公司 (Grreenn Viiew Intternnatiionaal CCo., Lttd.)董事（创办人人）、董董事长、本公司司独立董董事、董董事、副副总经理理。现任本公公司董事事。泰国绿景景国际有有限公司司董事长长、国海海富兰克克林基金金管理有有限公司司（中外外合资）独立董董事向 力力，男，汉族族，19964年年出生，研究生生学历。曾在冶冶金工业业部长沙沙矿冶研研究院从从事科研研工作，历任海海南华侨侨旅业股股份有限限公司投投资发展展部经理理及总经经理助理理、钦州州港经济济开发区区管

34、委会会经济发发展局局局长、广广西中航航产业有有限公司司常务副副总经理理、本公公司董事事、副总总经理。现任本公公司董事事。国海证券券有限责责任公司司董事钟振声，男，汉汉族，119555年出生生，大学学本科学学历，教教授、研研究生导导师。119822年1月毕业业于中山山大学化化学系，随后进进入华南南理工大大学应用用化学系系任教师师，主要要从事精精细化学学品的研研究开发发工作，大学教教龄200多年。历任华华南理工工大学化化工学院院副院长长、华南南理工大大学基础础化学实实验中心心主任、化工学学院工会会主席、本公司司董事。现任本公公司董事事。华南理工工大学教教授张正勤，男，汉族族，19963年年出生，大

35、专学学历。历历任河南南信阳市市高城县县食品厂厂副厂长长、河南南信阳市市商城县县矿泉水水饮料公公司经理理、河南南郑州市市中原塑塑料彩印印厂生产产厂长、广西梧梧州索芙芙特保健健品有限限公司监监察部经经理、本本公司销销售总监监。现任本公公司董事事、总经经理助理理。王 炬炬，男，汉族，19444年110月出出生，中中共党员员，大学学本科学学历，副副研究员员。历任任梧州州日报副总编编辑，中中共梧州州市委党党校客座座教授，梧州市市经济体体制改革革委员会会副主任任、主任任、党组组书记，梧州市市房改办办主任，梧州市市住房制制度改革革委员会会副主任任，广西西体改研研究会常常务理事事，广西西市场经经济研究究会常务

36、务理事，广西房房改研究究会副会会长；曾曾任梧州州市蝶山山区人大大代表，梧州市市人大代代表，中中共梧州州市委员员会委员员、本公公司独立立董事。现任本公公司独立立董事。毕亚林，男，汉汉族，119711年出生生，法学学学士，经济学学博士，历任香香港吴少少鹏律师师事务所所中国内内地法律律顾问，广东三三正律师师事务所所合伙人人；现为为广东天天一星际际律师事事务所主主任、广广东省律律师协会会知识产产权法律律业务委委员会委委员、广广州民营营经济发发展研究究会副会会长，广广州现代代经理人人研究会会副会长长。现任本公公司独立立董事。范成钧，男，汉汉族，119722年出生生，大专专学历，获得注注册会计计师专业业资

37、格、注册税税务师专专业资格格、金融融经济师师资格。历任广广州有色色金属研研究院财财务部主主管、新新丰耐磨磨合金材材料有限限公司财财务部负负责人；现为广东中中恒信会会计事务务所有限限公司项项目经理理。现任本公公司独立立董事。陈小颜，女，119644年出生生，汉族族，大专专学历。曾在广广西梧州州市人民民医院工工作，历历任广西西梧州市市政协办办公室主主任科员员、广西西梧州远远东美容容公司财财务副经经理、广广西梧州州索芙特特保健品品有限公公司生产产中心行行政副总总监、本本公司监监事。现现任本公公司监事事会主席席。梁楚燕，女，119499年出生生，汉族族，大专专学历。历任贺贺州市人人民医院院护士长长、本

38、公公司监事事，现任任广西索索芙特科科技股份份有限公公司董事事长。现现任本公公司监事事。梁志莹，女，119755年出生生，汉族族，大专专学历。历任梧梧州远东东美容保保健用品品有限公公司办公公室主任任；现任任广西梧梧州索芙芙特保健健品有限限公司人人力资源源部经理理。现任本公公司监事事。张桂珍，女，汉汉族，119644年出生生，大学学本科学学历。历历任广西西梧州市市人民医医院医师师，广西西梧州索索芙特美美容保健健品有限限公司副副总经理理、梧州州远东医医药保健健品有限限公司董董事长、广西索索芙特科科技股份份有限公公司董事事。为本本公司控控股股东东广西索索芙特科科技股份份有限公公司的实实际控制制人。现现

39、任本公公司副总总经理。张南生，男，汉汉族，119611年出生生，大专专学历。历任梧梧州远东东美容保保健用品品有限公公司副总总经理、广西麦麦得益食食品工业业有限公公司董事事长、本本公司董董事。现现任本公公司副总总经理，为本公公司控股股股东广广西索芙芙特科技技股份有有限公司司的股东东。国海证券券有限责责任公司司董事李博，男男，汉族族，19955年年出生，中共党党员，大大学本科科学历，会计师师职称。历任梧梧州市对对外经济济贸易公公司财务务部副经经理；本本公司董董事、副副总经理理、董事事会秘书书、总裁裁助理。现任本公公司副总总经理、董事会会秘书。覃瑞珍，女，汉汉族，119655年出生生，大专专学历，会

40、计师师职称。历任国国营商业业企业梧梧州百货货站主管管会计、中外合合资生产产企业广广西汇兴兴电器工工业有限限公司主主管会计计、中外外合资企企业梧州州索芙特特保健品品有限公公司财务务部副经经理、经经理、本本公司财财务部经经理、总总会计师师。现任本公公司总会会计师。陈永林，男，汉汉族，119666年出生生，大学学本科学学历，中中共党员员，经济济师职称称。历任任建设银银行梧州州分行投投资管理理科科员员、办公公室综合合秘书、房地产产信贷部部副主任任（主持持全面工工作）、办公室室副主任任、广西西建设信信托投资资公司梧梧州办事事处副经经理、广广西建设设信托投投资公司司梧州证证券交易易营业部部总经理理、建设设

41、银行梧梧州分行行办公室室主任；广西信信托投资资公司梧梧州办事事处副主主任（副副处级）；广西西康达（集团）公司华华东总部部总经理理兼杭州州分公司司经理、资产重重组办公公室副主主任、经经营管理理部经理理；索芙芙特（集集团）有有限公司司投资管管理中心心高级项项目经理理、索芙芙特（集集团）公公司总裁裁助理；曾当选选为梧州州金融学学会常务务理事、副秘书书长、副副会长等等职务。现任本公公司投资资总监。国海证券券有限责责任公司司监事3、年度度报酬情情况（1）董董事、监监事和高高级管理理人员报报酬决策策程序公司董事事会薪酬酬与考核核委员会会根据董董事、监监事及高高管人员员管理岗岗位的主主要范围围、职责责、重要

42、要性及行行业相关关岗位水水平，负负责制定定、审查查公司薪薪酬计划划与方案案并报董董事会审审议，最终确确定董事事、监事事及高级级管理人人员的报报酬标准准，董事事、监事事的津贴贴标准由由股东大大会审议议通过后后执行，高级管管理人员员的报酬酬由董事事会审议议通过后后执行。（2）本本年度在在公司领领取报酬酬的董事事、监事事及高级级管理人人员的年年度报酬酬总额为为88.97万万元。4、报告告期内被被选举或或离任的的董事和和监事、聘任或或解聘的的高级管管理人员员姓名，及董事事、监事离离任和高高级管理理人员解解聘原因因。20007年11月300日，经经公司220077年第一一次临时时股东大大会审议议，第五五

43、届董事事会、监监事会选选举产生生。梁国国坚先生生、邝健健雄先生生、吴真真先生、向力先先生、钟钟振声先先生、张张正勤先先生、王王炬先生生、毕亚亚林先生生、王晓晓锦女士士当选为为新一届届董事会会成员，其中：王炬先先生、毕毕亚林先先生、王王晓锦女女士为独独立董事事。陈小小颜女士士、梁楚楚燕女士士、梁志志莹女士士当选为为监事会会成员。20007年11月300日，公公司董事事会五届届一次会会议审议议选举了了梁国坚坚先生为为董事长长、邝健健雄先生生为副董董事长；聘任李李博先生生为董事事会秘书书、李江江枫女士士为证券券事务代代表；聘聘任梁国国坚先生生为总经经理、张张桂珍女女士为副副总经理理、张南南生为副副总

44、经理理、李博博先生为为副总经经理、吴吴真先生生为副总总经理、邓文格格先生为为总会计计师、陈陈谨先生生为市场场总监、张正勤勤先生为为总经理理助理。20007年11月300日，公公司监事事会五届届一次会会议审议议选举了了陈小颜颜女士为为监事会会主席。20007年3月12日，独立董董事王晓晓锦女士士因工作作关系申申请辞去去公司独独立董事事职务。20007年44月255日，公公司20006年年度股东东大会审审议通过过了补选选范成钧钧先生为为公司第第五届董董事会独独立董事事。20007年66月277日，董董事会五五届六次次会议审审议通过过了聘任任陈永林林先生为为公司投投资总监监。20007年88月122

45、日，邓邓文格先先生因其其个人身身体原因因请求辞去去公司总总会计师师职务。20007年88月155日，董董事会五五届七次次会议审审议通过过了聘任任覃瑞珍珍女士为为公司总总会计师师。20007年112月228日，陈谨先先生因个个人身体体原因请请求辞去去公司市市场总监监职务。（二）员员工情况况公司共有有在册职职工5441人，其中：生产人人员1665人，销售人人员1882人，技术人人员300人，财财务人员员53人，行政人人员1111人。公司在册册职工教教育程度度：硕士士研究生生2人，大大学本科科53人，大专1143人人，中专专1211人，高高中及其其他1997人。公司共有有退休人人员155人，年年度承

46、担担费用总总金额合合计1004411.2元元。五、公司司治理结结构（一）公公司治理理情况公司一直直把严格格规范运运作作为为企业发发展的基基础与根根本，按按照公公司法、证证券法和中国国证监会会、深交交所有关关上市公公司治理理的规范范性文件件的要求求，不断断完善公公司法人人治理结结构、建建立现代代企业制制度、规规范公司司运作。公司根根据公公司法、证证券法、上上市公司司章程指指引（20006年修修订版）、深深圳证券券交易所所股票上上市规则则以及及上市市公司信信息披露露管理办办法等等法律法法规的规规定，对对公司司章程进行了了全面的的修订，建立了了以公公司章程程为基基础，以以 股股东大会会议事规规则、董

47、事事会议事事规则、监监事会议议事规则则、总经理理工作细细则、募集集资金专专项存储储及使用用管理制制度、信息息披露事事务管理理制度、内内部控制制制度等为主主要架构构的规章章体系，形成了了以股东东大会为为最高权权力机构构、董事事会为决决策机构构、经理理层为执执行机构构、监事事会为监监督机构构的决策策与经营营管理体体系。比比照上上市公司司治理准准则，公司已已经建立立了较为为完善的的法人治治理结构构：1、关于于股东及及股东大大会：公司通通过不断断完善公司章程程中关关于股东东大会及及其议事事规则的的条款，确保股股东尤其其是中小小股东充充分行使使其平等等权利；在保证证股东大大会合法法有效的的前提下下，公司

48、司在股东东大会的的时间、地点及及投票方方式的选选择上，能够做做到让尽尽可能多多的股东东参加会会议；公公司的关关联交易易能够从从维护中中小股东东的利益益出发，做到公公平合理理并及时时进行披披露。2、关于于董事及及董事会会：公司进进一步完完善了公司章程程中关关于董事事的选聘聘程序；公司董董事能够够积极参参加各种种相关培培训，了了解董事事的权利利、义务务和责任任，熟悉悉有关法法律法规规，掌握握董事应应具备的的相关知知识；公公司董事事会的人人数及人人员构成成符合有有关法律律、法规规的要求求，公司司在公公司章程程中规规定了规规范的董董事会议议事规则则，公司司董事会会下设了了审计委委员会、薪酬与与考核委委

49、员会、战略委委员会、提名委委员会，确保董董事会高高效运作作和科学学决策；公司按按照有关关规定建建立了独独立董事事制度，聘请了了独立董董事，以以保证董董事会决决策的科科学性和和公正性性。3、关于于监事及及监事会会：公司监监事能够够通过列列席董事事会会议议、定期期检查公公司财务务等方式式，对公公司财务务及公司司董事、经理和和其他高高级管理理人员履履行职责责的合法法合规性性进行监监督，维维护公司司及股东东的权益益；公公司章程程中规规定了规规范的监监事会议议事规则则，保证证了监事事会有效效行使监监督和检检查职责责。4、关于于绩效评评价与激激励约束束机制：在激励励与约束束机制方方面，公公司目前前执行22

50、0077年第二二次临时时股东大大会审议议通过的的董（监监）事津津贴方案案及董事事会五届届一次会会议通过过的高管管人员工工资方案案，并按按照上述述方案对对董事、监事及及高管人人员进行行激励与与约束。公司将将进一步步完善对对高级管管理人员员的激励励机制。5、关于于利益相相关者：公司能能够尊重重银行及及其他债债权人、职工、消费者者、供应应商、社社区等利利益相关关者的合合法权利利，重视视与利益益相关者者积极合合作与和和谐共处处，共同同推动公公司持续续、健康康地发展展。6、关于于信息披披露及透透明度：公司严严格按照照有关法法律法规规及深深圳证券券交易所所股票上上市规则则、公司章章程、信息息披露事事务管理

51、理制度的规定定，真实实、准确确、完整整、及时时地披露露有关信信息，并确保保所有股股东有平平等的机机会获得得信息。多年来来，公司司信息披披露工作作被深圳圳证券交交易所评评为“良好”。7、关于于关联交交易和募募集资金金使用：公司制制订并已已实施了了募集集资金专专项存储储及使用用管理制制度、关联联交易内内部决策策规则，以规规范公司司募集资资金的管管理和运运用，进进一步规规范公司司关联交交易行为为，保护护中小股股东的利利益。报报告期内内公司发发生了收购购资产及及日常关关联交易易，公司司独立董董事对所所发生的的关联交易易事项均均进行了了事前认认可，并并发表了了独立意意见；公公司监事事会对发发生关联联交易

52、进进行了核核查和监监督。公公司关联联交易公公平合理理，决策策程序合合法，交交易价格格公允，没有损损害公司司及股东东，特别别是中小小股东的的利益，所在重重大关联联交易均均签订了了交易合合同。8、关于于投资者者关系管管理工作作：公司司制订了了投资资者关系系管理制制度、接待待和推广广工作制制度，并指定定专人负负责公司司投资者者关系管管理工作作。公司司在严格格遵守中中国证监监会上上市公司司投资者者关系工工作指引引及深圳证证券交易易所上市市公司公公平信息息披露指指等有有关规定定的前提提下，本本着保护护公司广广大投资资者的合合法权益益，确保保股东充充分行使使权利的的原则，加强公公司与股股东及其其他投资资者

53、的沟沟通，促促进其对对公司的的了解和和认同，以实现现公司价价值最大大化。公司治理理的实际际状况与与中国证证监会发发布的有有关上市市公司治治理的规规范性文文件不存存在差异异。（二）报报告期内内公司治治理专项项活动的的情况根据中国国证券监监督管理理委员会会关于于开展加加强上市市公司治治理专项项活动有有关事项项的通知知（证证监公司司字220077288 号）和广西西监管局关关于做好好上市公公司治理理专项活活动有关关事项的的通知（桂证证监字20007114 号号）和深深圳证券券交易所所关于于做好加加强上市市公司治治理专项项活动有有关工作作的通知知等文文件的要要求，结结合公司司的实际际情况，成立了了公司

54、治治理专项项活动领领导小组组，积极极开展专专项活动动，对公公司治理理进行了了全面、深入的的自查，于20007年年6月330日公公告了公公司治理理自查报报告和整整改计划划，并根根据整改改计划、广西监监管局提出出的整改改意见进进行了整整改。现现将有关关情况报报告如下下：1、公司司治理专专项活动动期间开开展的主主要工作作（1）成成立公司司治理专专项活动动领导小小组和办办公室，组织开开展专项项活动20077 年4月1日日，公司司根据监监管部门门要求，成立了了领导小小组和办办公室，全面启启动公司司专项治治理活动动。按照照有关要要求，公公司从基基本情况况及股权权结构、股东大大会、董董事会、监事会会的规范范

55、运作情情况、独独立性情情况、管管理层经经营、内内部控制制、公司司透明度度情况、治理创创新等多多个角度度出发，对公司司的治理理情况进进行了全全面对照照检查，最后形形成了公公司治理理自查报报告。（2）董董事会 于20007年年6月227日召召开五届届六次会会议，审审议通过过索芙芙特股份份有限公公司关于于加强公公司治理理专项活活动自查查报告及及整改计计划，并于220077年6月月30日日在证证券时报报、中国证证券报及深圳圳证券交交易所网网站 HYPERLINK http:/ 进行行了上披披露。（3）220077年5月15日，公司按按照有关关要求，设立了了专门的的联系电电话、专专用电子子邮箱，认真听听

56、取投资资者和社社会公众众的意见见和建议议。公司自查查结果认认为：公公司内部部制度基基本健全全，各项项制度得得到有效效执行，公司股股东大会会、董事事会、监监事会和和经理层层按照有有关法律律、法规规和规定定履行了了职责。2、公司司治理专专项活动动期间，公司自自查发现现问题的的整改情情况（1）监监事会的的监督作作用有待待进一步步提高：公司已已于20007年年6月330日前前强化了了监事的的职责，对监事事进行了了培训。 （2）经经理层特特别是总总经理人人选的产产生、招招聘，不不是通过过竞争方方式选出出，还没没有形成成合理的的选聘机机制：20007年66月300日前，董事会会提名委委员会已已制定了了经理

57、层层的选聘聘标准及及程序。（3）董董事会四四个专门门委员会会未能定定期全面面开展工工作：公司董事事会已对对四个专专门委员员会实施施细则进进行修改改和完善善，并已已将实施施细则发发送给各各位委员员，让他他们了解解自己的的职责，董事会会专门委委员会已已正常运运作及发发挥作用用。（4）对对分支机机构的管管理有待待进一步步加强。由于业务务发展需需要，公公司在异异地设立立多个分分公司。为了降降低经营营风险，公司已已采取措措施加强强对分公公司的管管理和控控制，如如对公司司公章的的管理和和使用等等方面进进行规范范。同时时，将针针对分公公司的管管理制订订了更为切切实可行行的财务务管理规规章制度度和管理理人员考

58、考核制度度、实行行经理离离任审计计等。3、对公公众评议议提出的意见或或建议的的整改情情况公司治理理专项活活动期间间，公司司即按要要求将相相关内部部制度上上传到深深圳证券券交易所所公司治治理备查查文件专专栏，并并设立了了专门的的电话、传真、电子信信箱和公公司网络络平台接接受公众众评议。投资者者除了通通过上述述方式外外，还可可以通过过深圳证证券交易易所 的的公司治治理专区区和巨潮潮资讯网网的投资资者关系系平台发发表自己己的算法法。报告期内内，没有有社会公公众通过过上述各各种方式式对我公公司治理理发表评评议。4、对广广西监管管局现场检检查提出出意见的的整改情情况广西监管管局于20007 年8月月15

59、日日至233日对公公司治理理情况及及治理专专项活动动开展情情况进行行了现场场检查，并印发发了关关于索芙芙特股份份有限公公司治理理情况综综合评价价及整改改意见的的通知（桂证证监上市市字220077233号）。提出了了以下整整改和关关注事项项：（1）公公司运作作存在不不规范的的情况公司董董事、监监事、高高管存在在缺席股股东大会会的情况况。公司董董事会对对下属专专门委员员会重视视不足，专门委委员会的的委员对对自己职职责亦不不了解掌掌握，专专门委员员会没有有真正运运作和发发挥作用用。 公司章章程第一一百三十十五条关关于董事事会召开开时的会会议通知知对象未未包括监监事，违违反了上市公公司章程程指引（20

60、006年修修订）第一百百一十四四条董事事会召开开时会议议通知对对象包括括监事的的规定。公司章章程第一一百三十十五条把把董事办办公会议议增加为为董事会会会议的的一种形形式，不不符合上市公公司章程程指引（20006年修修订）第一百百一十四四条和第第一百一一十五条条规定的的董事会会召开会会议时只只有董事事会会议议和董事事会临时时会议两两种会议议形式的的规定。公司章章程允许许职工代代表担任任董事，却没有有明确职职工代表表担任董董事的名名额，违违反了上市公公司章程程指引（20006年修修订）第九十十六条的的规定。整改情况况：公司董董事会已已严格按按照公公司章程程的规规定召开开股东大大会，敦敦促公司司董事