2022年北京证券从业资格考试证券投资基金的收入风险与信息披露试题

1、2017年北京证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、在反转突破形态中，_形态是出现最多的一种形态，也是最著名和最可靠的反转突破形态。A头肩BV形反转C双重顶(底)D三重顶(底) 2、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是_。A国际证券B特定证券C私募证券D固定收益证券3、同时以股票、债券为投资对象的基金类型是_。A股票基金B债券基金C混合基金D货币市场基金 4、根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为_日。(R为股权登记日)ARBR+1CR+2DR+35

2、、证券发行公司信息持续披露的文件是指_。A招股说明书B上市公告书C定期报告文件D招股意向书 6、因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所将采取_的措施。A技术性停牌B政策性停牌C临时停市D退市 7、公司发行境内上市外资股，应当委托经（）认可的（）证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。A国务院；境内B中国证监会；境内C国务院；境外D中国证监会；境外 8、_是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。_AADLBADRCOBOSDWMS 9、关于股票、债券、基金风险收益的描述不正确的是_。A普通股的收益小于基金B股票的收

3、益是不确定的C证券投资基金的收益要高于债券D基金投资的风险大于债券 10、对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排（）主要经办人。A一家B两家C一家或两家D多家11、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择_。A公司内部自有资金B银行贷款筹资C股票筹资D债券筹资 12、我国证券法规定，在上市公司收购中，收购入对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的_内不得转让。A12个月B24个月C6个月D3个月 13、根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为_人。A1B2C3D514、下列说法错误的是（）。A特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的B夏普指数是由诺贝尔经

4、济学奖得主威廉夏普于1966年提出的一个风险调整衡量指标C詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率D詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标 15、根据我国有关法律、法规的规定，证券业从业人员不得买卖_。A国债B股票C基金D企业债券 16、公开发行的可转换公司债券，如果存在_的情况，应当召开债券持有人会议。A公司持有金额较大的交易性金融资产B保证人或者担保物发生重大变化C净资产收益率平均低于6%D被注册会计师出具保留意见的审计报告 17、可转换公司债券是_。A风险管理型创新的重要成果B增强流动型创新的重要成果C信用创造型创新的重要成果D股

5、权创新型的重要成果 18、股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。称之为_。A红利B资本增值收益C股票股息D资本利得 19、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由_进行复核。A托管机构B证券公司自C推广机构D结算托管部门 20、不以公司任何资产作担保而发行的债券是_。A信用公司债B保证公司债C不动产抵押公司债D信托公司债 21、下列说法中，不符合无面额股票特点的是_。A便于股票分割B为股票发行价格的确定提供依据C发行价格灵活D转让价格灵活 22、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（

6、）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A20B7C10D323、目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以_方式发行记账式国债。A承购包销B行政分配C承购代销D公开招标 24、下列不属于CME上市交易的基金期货合约品种的是_。A恒生指数基金期货BSPDR期货CiShare Russell 2000指数基金期货DQQQQ期货25、股票发行的_要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。A注册制B审查制C监管制D核准制二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不

7、得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金管理公司应制订估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。A0.15%B0.2%C0.25%D0.3% 2、中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工作日内予以书面确认。A2B3C5D73、基金（）对其资产按规定进行估值。A每B每周C每月D每季 4、为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有_。A证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易B因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施C因不可抗力的突发

8、性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市D涨跌停板规定5、我国基金管理公司可以采取的组织形式包括_。A无限责任公司B有限合伙企业C有限责任公司D股份有限公司 6、关于要约收购的含义，下列描述正确的是_。A要约收购是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份。收购要约要写明收购价格、数量及要约期间等收购条件B要约收购是收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主动向收购者提供必要的资料等，并且目标公司经营者还劝其股东接受公开收购要约，出售股票，从而完成收购行动的公开收购C要约收购是指由收购人与上市公司

9、特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支伺资金，达到收购的目的D要约收购是指同属于一个产业或行业、生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为 7、深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于_。A放宽投资者申购上限B申购单位C深交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购D上交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购 8、证券公司持

10、有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过_，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A3%B5%C 10%D15% 9、按_基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。A投资目标B投资标的C基金的组织形式不同D基金是否可自由赎回和基金规模是否固定 10、证券交易的风险防范通常可从_等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。A制度B监察C自律管理D岗位责任制11、假设公司上年经营收入为15亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为_元。A0.22B0.33C0.50D0.75 12、有限责任公司变更为股份有限公司时，折合

11、的实收股本总额不得高于_。A总资产额B净资产额C总股本D利润总额 13、附有新股认购权的债券是指_的债券。A发行人有权提前赎回全部或部分债券B申购人有权在指定日期内以票面价值卖回发行人C有权按约定条件换成发行公司普通股票D有权按约定条件购买发行公司新发行普通股票14、信用公司债券属于_范畴。A抵押债券B担保债券C无担保证券D金融债券 15、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行为_A不能受理全权委托B不得垫付资金C不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托D不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定

12、买卖数量或者买卖价格 16、基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归_所有，并根据各投资者所持有的基金份额比例进行分配。A基金托管人B基金管理人C基金投资者D服务机构 17、中小企业板上市公司因年度报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占公司净资产值的100%以上而被深圳证券交易所暂停其股票上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)不超过5000万元或占公司净资产值的_以下，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。A50%B60%C80%D100% 18、中华人民共和国证券法正式开始实施的时间为_。A1998年1月B

13、1999年7月C1999年9月D2000年1月 19、关于公司股份收回，下列说法正确的是_。A无偿收回是指股份有限公司无偿地收回已经分派的股份B有偿收回又称“收买”、“回购”，是指股份有限公司按一定的价格从股东手中买回股份C公司减少公司资本，可能会影响该公司的股票在市场上的价格D公司减少公司资本，不会影响该公司的股票在市场上的价格 20、利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于_。A使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回B在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖C为基金管理人提供了证券交易所这样一个拥有庞大客户资源的交易平台D交易费用较传统的柜台销售方式存有很大的成本

14、优势 21、公司法明确了关联交易的概念，具体规定包括_。A出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交上市公司董事会审议B明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益C利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任D上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权 22、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。A托管机构B证券公司自C推广机构D结算托管部门23、证券法将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以