2022年北京证券从业资格考试股票的特征与类型考试试卷

1、北京证券从业资格考试：股票的特征与类型考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_的罚款。 A1倍以上5倍以下 B3万元以上30万元以下 C3万元以上10万元以下 D1万元以上10万元以下 2.证券市场监管的核心任务是_，也是规范证券市场的根本目的。 A加强法制建设 B规范市场 C保护投资者利益 D打击违法

2、犯罪 3._是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。 A外部控制机制 B外部控制制度 C内部控制机制 D内部控制制度 4.附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购头者_。 A可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权 B可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权 C可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权 D可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权 5. 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起_个交易日内向证券公司申报。 A4 B3 C5 D2 6. 有一投资者在某日

3、申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该可转债可转换成发行公司股票数量为_股。 A2500 B500 C5000 D25000 7. 注册资本不低于_亿元人民币是资产支持证券承销机构必须具备的条件之一。 A1 B2 C3 D4 8. 根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为_人。 A1 B2 C3 D5 9. 上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（）。 A基金份额净值 B基金份额总值 C基金份额平均值 D基金份额市值 10. _将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。 A地区集中策略 B品种集中策

4、略 C客户集中策略 D时间集中策略 11. 境外上市外资股主要由（）等构成。 AB股 BH股 CN股 DS股 12. 某上市公司发行股票5000万股，总资产为8亿元，经常性现金净流量为7500万元，销售收入为1.8亿元(增值税税率17%)。该公司全部资产现金回报率是_。 A9.38% B10% C6.25% D12.5% 13. 从_年3月25 El开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。 A1999 B2000 C2001 D2002 14. 在主板上市公司首次公开股票发行申请未获核准的，自中国证监会做出不予核准决定之日起（）个月后，发行人可再次提出申请。 A12 B6 C24 D3

5、 15. 在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署风险揭示书和客户须知，第二个环节签订证券交易委托代理协议，第三个环节是_。 A清算 B交割 C开立资金账户与建立第三方存管关系 D初始登记 16. 辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中，集中授课时间应不少于_个小时，集中授课次数应不少于_次。 A30，8 B20，6 C30，6 D20，8 17. 上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）个交易日公司股票交易均价。 A10 B20 C30 D15 18. 以下不属于基金设立合规性审查内容的是_。 A法律文件是否合规 B风险揭示是否充分

6、C基金持有人利益的保护机制是否健全 D设立的可行性 19. 某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设规定的申购费率为1.5%，申购当日的基金净值为1.025元，则申购手续费为_， A147.56 B147.78 C148.78 D148.87 20. 证券公司自营业务的主要风险是_。 A法律风险 B市场风险 C经营风险 D交易风险 21. 净收入理论的基本假定不包括（）。 A当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资，其成本均不变，即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化 B债务融资的税前成本比股票融资成本高 C由于降低融资总成本会增加企业的市场价值，

7、所以，在企业融资结构中，随着债务融资数量的增加，其融资总成本将趋于下降，企业市场价值会趋于提高 D当企业以100%的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大 22. 扬基债券的面值货币单位为_。 A美元 B日元 C发行国货币 D国际货币单位 23. 投资者在申购或赎回ETF份额时，申购赎回代理券商可按照_的标准收取佣金。 A0.1% B0.2% C0.3% D0.5% 24. 关于ETF的描述，错误的是_。 A指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系 BETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者 CETF的重要特征在于它独特的双重交易机制 D多伦多证券交易所于1991年推出的

8、指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金 25. 在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署风险揭示书和客户须知，第二个环节签订证券交易委托代理协议，第三个环节是_。 A清算 B交割 C开立资金账户与建立第三方存管关系 D初始登记 26.除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是_。 A两者中期限较长的那个债券 B两者中发行较早的那个债券 C两者中期限较短的那个债券 D两者中发行较晚的那个债券 27.股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。 A记名股票 B无记名股票 C普通股票 D优先股票

9、28._标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。 A中国证券登记结算有限责任公司成立 B上海证券登记结算公司成立 C深圳证券登记结算公司成立 D中央证券登记结算有限责任公司成立 29.无面额股票的价值与公司资产价值_。 A同方向变化 B反方向变化 C相等 D无关 30. 如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在（）上反映。 A评估报告 B附注 C法律意见书 D会计报表 31. 由于内部融资无须直接支付相关的资金使用费，所以内部融资的成本主要是_。 A机会成本 B沉没成本 C资金使用成本 D会计审计成本 32. 新公司法，关于公司上市

10、条件，公司股本总额降低至_万元。 A1000 B2000 C3000 D4000 33. 下列属于消极型组合管理策略的是_。 A努力与大盘指数收益持平 B努力超越大盘指数收益 C在市场上买入价值被低估的股票 D在市场上卖出价值被高估的股票 34. 目前，我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是_。 A国债 B企业债 C金融债 D公司债 35. 关于无差异曲线的特点，下列说法错误的是（）。 A无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线 B每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面、相互交叉的曲线簇 C无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D无差异曲线向上弯

11、曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱 36. 在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是_。 A建立专用自营账户 B将自营账户借给他人使用 C使用他人名义和非自营席位变相自营 D账外自营 37. 内部控制制度的制定应遵循_原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 A全面性 B合法、合规性 C审慎性 D适时性 38. 证券分析师的两大基本业务内容包括_。 A为主管部门决策提供依据 B积极参与投资者教育活动 C证券投资咨询业务 D传授投资技巧 39. 中央银行票据本质上属于特殊的_。 A国债 B政府债券

12、C公司债券 D金融债券 40. 中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为_。 A不予受理 B同意受理 C无异议 D有异议 41. 公司初次发行股票时其向社会公众的部分不得少于拟发行股本总额的_。 A30% B20% C25% D35% 42. 基金_是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。 A账务复核 B头寸复核 C资产净值复核 D财务报表复核 43. 证券公司应当遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。 A保密性 B防火墙 C条块管理 D业务控制 44. 外国投资者进行战略投资后，投资者减持股

13、份使上市公司外资股比例低于（），上市公司应在（）日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。 A10%；10 B20%；10 C25%；10 D25%；20 45. 货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在_。 A1年以内 B1年以上2年以内 C1年以上5年以内 D5年以上 46. 可转换证券实际上是一种普通股票的_ A长期看涨期权 B长期看跌期权 C短期看涨期权 D短期看跌期权 47. 原国有企业改组设立股份有限公司申请公开发行股票时，净资产在总资产中所占比例不低于（），无形资产在净资产中所占比例不高于（）。 A30%；20% B20%；30% C10%；20% D30%；10% 48. 专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前_送