投资顾问合同定增专项资产管理计划（模板）

1、PAGE PAGE - 12 -协议编号：x*定增择时对冲1号专项资产管理计划投资咨询顾问协议 甲方：*资产管理有限公司住所：x法定代表人：x电话：x乙方： xx*投资管理有限公司法定代表人：x注册地点：x鉴于：甲方为在中国证券监督管理委员会核准登记的资产管理公司，乙方为在国内注册的具有法人资格/资质的公司。甲方拟设立“*定增择时对冲1号专项资产管理计划”（以下简称“本资产管理计划”），并作为资产管理人，根据资产委托人的意愿聘用乙方为本资产管理计划的投资咨询顾问。各方同意并确定上述安排。本着平等互利的原则，经甲、乙双方友好协商，一致达成如下协议条款。委托目的根据本资产管理计划资产管理协议的相关

2、商定，甲方拟委托乙方作为本资产管理计划投资咨询顾问，为本资产管理计划提供投资咨询顾问服务。委托期限本投资咨询顾问协议自各方签署之日起生效，并延续有效至本资产管理计划终止时为止，本投资咨询顾问协议另有商定的除外。委托事项甲方委托乙方担任本资产管理计划投资咨询顾问，乙方同意接受委托，依本投资咨询顾问协议之规定，乙方应甲方要求向甲方提供包括但不限于资产配置管理、出具投资建议等投资咨询顾问服务。投资建议：指由乙方通过指派交易系统下达的电子投资建议，或者乙方向甲方出具的注明了证券代码、证券名称、买入或卖出数量、买入或卖出价格区间等要素的书面投资建议资料文件。非经甲方事前书面同意，乙方不得使任何第三方代为

3、进行本资产管理计划的投资咨询顾问事项。乙方应依照诚实信用原则依据甲方的授权处理本投资咨询顾问协议的委托事项。委托财产的管理、运用及处分根据*定增择时对冲1号专项资产管理计划资产管理协议（以下简称“资产管理协议”）及本投资咨询顾问协议的商定，由乙方向甲方提供本资产管理计划的投资咨询顾问服务。本资产管理计划的投资范围股指期货、股票（包括在创业板上市的股票）,固定收益品种（包括债券、央行票据、短期融资券、中期票据、资产支持证券、债券逆回购、银行存款等）、证券投资基金、证券投资资金信托计划、基金公司或基金子公司特定资产管理计划、券商资产管理计划、期货公司资产管理计划以及现金。其中，组合持有的全部期货协

4、议价值（非轧差计算）投资比例为资产管理计划资产的0200%，组合持有的全部期货协议价值（轧差计算）投资比例为资产管理计划资产的-100100%，股票投资比例为资产管理计划财产的0100%,固定收益品种投资比例为资产管理计划资产的0100%，证券投资基金投资比例为资产管理计划资产的0100%,现金比例为资产管理计划财产总值的0100%。在满足法律法规或监管部门要求的前提下，资产管理人在履行适当程序后，可以相应调整本资产管理计划的投资范围。本资产管理计划的投资限制股票投资合计市值比例为资产管理计划财产净值的0100%；固定收益品种投资合计市值比例为资产管理计划财产净值的0100%；证券投资基金、证

5、券投资资金信托计划、基金公司或基金子公司特定资产管理计划、券商资产管理计划、期货公司资产管理计划投资合计市值比例为资产管理计划财产净值的0100%；银行存款及现金比例为资产管理计划财产净值的0100%；组合持有的股指期货协议价值（非轧差计算）为资产管理计划财产的0120%；组合所持有的股票、股票型证券投资基金、混合型基金的市值和买入、卖出股指期货协议价值，合计（轧差计算）为资产管理计划财产的-20100%。本资产管理计划的投资禁止行为1）承销证券； 2）违规向他人贷款或者提供担保；3）从事承担无限责任的投资； 4）利用资产管理计划资产为资产委托人之外的任何第三方谋取不正当权益、进行权益输送；5

6、）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动； 6）法律法规、中国证监会以及本协议规定禁止从事的其他行为。本资产管理计划投资比例限制及禁止行为等由乙方进行风险监控，并承担违反投资比例限制及禁止行为的全部风险和损失。投资策略本资产管理计划配置具有价值投资且折价具有吸引力的上市公司定向增发股票组合，同时利用数量化模型测算出定增股票组合与股指期货的相关性，利用股指对冲锁定折价收益，对冲市场风险；在定增未配置完毕过程中，适当投资固定收益类品种提高产品收益率；在定增未有较好投资标的情况下，适当可以参加股票对冲投资操作策略。关于投资比例及投资限制相关情况的处理乙方应严格依照相关法律法规、本投资咨

7、询顾问协议、资产管理协议及相关补充协议要求的投资范围、投资比例及投资限制下达投资建议，并承担因违反投资比例或限制所造成或产生的全部责任。本资产管理计划在投资运作过程中，因证券市场波动和变化或本资产管理计划委托财产规模变更等因素致使本资产管理计划委托财产投资不符合资产管理协议中关于投资限制时，乙方应及时发出投资指令以使本资产管理计划委托财产的投资在10个工作日内符合关于投资限制的规定。现金管理关于费用支付和收益分配的处理乙方作为本资产管理计划投资咨询顾问，应尽力配合在相关费用核算日、收益分配日使本资产管理计划现金资产满足费用支付、收益分配的要求。如现金资产未能满足费用支付或收益分配的要求，甲方应

8、立即通知乙方，乙方应在自费用核算日、收益分配日后的5个交易日内进行操作以使本资产管理计划现金资产规模能够满足费用支付、收益分配的要求。关于终止清算的处理本资产管理计划到期前10个交易日，乙方应根据实际情况适时变现全部非现金类委托财产。如本资产管理计划到期日，本资产管理计划所持有的非现金类资产因停止交易或其他原因，致使委托财产无法变现，则乙方应在本资产管理计划所持有的非现金类资产恢复交易后的5个交易日内适时向甲方出具投资建议，履行非现金类资产的变现。投资咨询顾问费本资产管理计划的投资咨询顾问费包括固定投资咨询顾问费和浮动投资咨询顾问费（如有）。1、固定投资咨询顾问费在通常情况下，投资咨询顾问费按

9、前一日资产管理计划资产净值的年费率计提，由计划财产承担。计算方法如下：资产管理计划财产的年投资咨询顾问费率为1.5%。每天计提的投资咨询顾问费=E年投资咨询顾问费率365。E为前一日资产管理计划资产净值。投资顾问费自资产管理协议生效日起计算，每天计提，按季支付。经甲方和资产托管人核对一致后，由资产托管人于每季度终止后三个工作日内从资产管理计划资产中一次性支付给乙方。2.浮动投资咨询顾问费（如有）投资咨询顾问在资产管理计划终止日计提浮动投资咨询顾问费，计算方法如下：若计划份额参考净值在1.101.20，则：1）优先级浮动投资咨询顾问费=MAX（优先级计划份额净值-1.00）优先级计划份额10%，

10、02）一般级浮动投资咨询顾问费=MAX（一般级计划份额净值-1.00）一般级计划份额10%，0若计划份额参考净值高于1.20，则：1）优先级浮动投资咨询顾问费= （1.20-1.00）优先级计划份额10%+ MAX（优先级计划份额净值-1.20），0优先级计划份额20%2）一般级浮动投资咨询顾问费= （1.20-1.00）一般级计划份额10%+ MAX（一般级计划份额净值-1.20），0一般级计划份额20%浮动投资咨询顾问费在资产管理计划终止日后的10个工作日内，由资产托管人根据资产管理人出具的划款指令从资产管理计划财产中一次性支付给投资咨询顾问。乙方指派的接收投顾管理费的银行账户信息：账户名

11、称： xx*投资管理有限公司账 号： x开户银行： x甲方权利、义务甲方有权随时监督检查乙方对本资产管理计划提供投资咨询顾问服务的情况。甲方负责审查乙方的投资规划和具体的投资建议，符合资产管理协议及本投资咨询顾问协议规定的应予以采纳并执行。甲方应配备本资产管理计划需要的合格的交易、清算、结算等相关人员，并建立相关业务系统，完善相关业务流程，保证业务正常运转。甲方应根据资产管理协议相关商定履行估值义务，并定时将本资产管理计划的估值结果提交乙方。甲方应就本投资咨询顾问协议商定的委托事项向本资产管理计划的资产委托人进行必要的披露。乙方如发生违反资产管理协议及本投资咨询顾问协议商定的行为，甲方有权解任

12、乙方。甲方对乙方处理委托事务的情况和资料文件资料负有依法保密的义务，除本资产管理计划的资产委托人和相关合作方外，未经乙方同意，不得向任何人透露任何相关信息，但法律、法规或本投资咨询顾问协议另有规定或监管机构另有要求的除外。甲方应当妥善保存本委托业务的重要资料文件资料。甲方承担因甲方原因违约给乙方造成的全部损失。除上述义务外，甲方还应履行本投资咨询顾问协议及法律法规规定的其他义务。乙方权利、义务乙方应严格依照资产管理协议及本投资咨询顾问协议的规定行使投资咨询顾问权利，并为行使投资咨询顾问权利，有权从甲方处取得为开展投资咨询顾问服务所必需的本资产管理计划的资料文件和信息资料文件资料。乙方应当遵守本

13、投资咨询顾问协议及其补充协议的规定，恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务，为委托财产的最大权益处理委托事务。乙方应承担对投资范围、投资比例、投资限制的风险监控责任，乙方应严格依照法律法规的规定及本投资咨询顾问协议商定的投资范围、投资比例、投资限制等向甲方出具投资建议，如乙方违反法律法规的规定或本投资咨询顾问协议商定出具投资建议或未履行对投资范围、投资比例、投资限制进行风险监控的职责从而致使委托人或甲方及委托财产受损的，乙方应承担给资产委托人、甲方及委托财产造成的损失。乙方有义务应甲方要求向甲方提供包括但不限于资产配置管理、出具投资建议等投资咨询顾问服务。乙方有义务随时配合甲方对本资产

14、管理计划的日常管理情况进行检查。乙方有义务配合甲方了解乙方经营情况、财务情况、投资咨询顾问能力等。乙方承担因乙方违约原因给资产委托人、甲方及委托财产造成的损失。乙方应在委托期限内保证不得以本资产管理计划投资咨询顾问的身份对本资产管理计划委托财产做出不利于甲方和本资产管理计划资产委托人的处置，禁止各种形式的权益输送。如发生乙方变更的情况，乙方应配合甲方指派的继任投资咨询顾问机构履行管理事项的交接。乙方不得因作为本资产管理计划投资咨询顾问利用委托财产谋取除本投资咨询顾问协议项下商定其应收取的费用之外的权益。乙方应当妥善保存本委托业务的全部资料文件资料。乙方对处理委托事务的情况和资料文件资料负有依法

15、保密的义务，未经甲方同意，不得向任何人透露任何相关信息，但法律法规或本投资咨询顾问协议另有规定或监管机构另有要求的除外。乙方应为本资产管理计划指派投资经理，如指派的投资经理因工作变更等原因未能履行相关职责，乙方应及时为本资产管理计划指派新的投资经理，在征得甲方同意后，需在更换后的2个工作日内书面通知甲方并将投资经理基本资料文件资料发送至甲方处备案。乙方为本资产管理计划指派的投资经理应已经与乙方建立了正式的劳动协议关系，乙方对其行为承担责任。甲方在收到乙方出具的更换投资经理的书面通知前，应执行原投资经理出具的相关“投资建议”。乙方为本资产管理计划指派投资经理信息如下：林祯景：投资研究部副总监、投

16、资经理。复旦法学硕士，xx财经大学经济学硕士。历任财通基金管理有限公司永安系列、富春和玉泉定增系列等30尾款产品的投资经理。*定增保系列产品的投资经理。欧阳欢：金融工程部主管、xx对冲基金实验室主管。xx大学学士学位，英国利兹大学金融数学一等荣誉硕士学位，曾任职于财通基金战略产品部，为财通基金100尾款产品的产品经理。乙方承诺向甲方提供的信息、材料真实有效，乙方为本资产管理计划指派的投资经理及其他投研团队的人员均不存在证券投资违法违规行为。本投资咨询顾问协议及其补充协议、资产管理协议、法律法规规定的乙方应享有的其他权利和应承担的其他义务。投资咨询顾问的变更发生乙方被依法撤销、被宣告破产、依法解

17、散、法定资格/资质丧失等情形，或发生法律、行政法规规定可撤销投资咨询顾问的情形的，投资咨询顾问将进行变更。投资咨询顾问变更时，乙方应向甲方做出处理委托事务的报告，并向新的投资咨询顾问办理委托事务的移交手续。自全部移交手续办理完毕之日起，乙方在本投资咨询顾问协议项下的权利和义务终止。委托终止有下列情形之一的，本委托终止:委托目的己经实现或由于不可抗力的原因已未能实现。委托期限届满。委托被解除或撤销。经甲、乙各方协商一致时。资产管理协议和法律法规规定的本资产管理计划终止的其他情形。违约责任协议各方应严格遵守本投资咨询顾问协议的商定，任何一方违反本投资咨询顾问协议的部分或全部商定，均应向守约方承担违

18、约责任，并赔偿因其违约给对方造成的损失。如本资产管理计划未设立，则本协议自动解除，甲方无须承担任何违约责任。协议的组建和生效协议的组建本投资咨询顾问协议未尽事宜，协议各方可以另行协商签订补充协议，补充协议作为本投资咨询顾问协议的附件构成本投资咨询顾问协议的组建部分，与本投资咨询顾问协议具有同等法律效力。协议的生效本投资咨询顾问协议经甲方的法定代表人或其授权代理人、乙方的法定代表人或其授权代理人签署并加盖各自公章或协议专用章，且本资产管理计划设立并生效后，本投资咨询顾问协议生效。可分割性如本投资咨询顾问协议的任何条款无效或无法执行，除非该条款的无效或无法执行严重损害了本投资咨询顾问协议其他部分的

19、根本意图和含义，否则该条款的无效或无法执行不得影响本投资咨询顾问协议其他任何条款的有效性或可执行性，但该无效或无法执行的条款构成其不可分割的组建部分或显然与其不可分的其他任何条款除外。法律适用与纠纷解决本投资咨询顾问协议的订立、生效、履行、说明、修改和终止等事项均适用中华人民共和国现行法律、行政法规及规章。本投资咨询顾问协议项下的任何争议，各方应友好协商解决；若协商不成，任何一方均有权将争议提交xx仲裁委员会仲裁。在争议解决期间，除争议事项外，各方当事人应恪守职责，各自继续勤勉、尽责地履行本投资咨询顾问协议规定的义务，在争议解决期间，除争议所涉部分外，本投资咨询顾问协议的其余部分应继续履行。权

20、利的保留任何一方没有行使其权利或没有就对方的违约行为采取任何行动，不应被视为对权利的放弃或对追究违约责任或义务的放弃。任何一方放弃针对对方的任何权利或放弃追究对方的任何责任，不应视为放弃对对方任何其他权利或任何其他过失的追究。所有放弃均应书面做出。如本投资咨询顾问协议的任何商定依现行法律被确定为无效或无法实施，本投资咨询顾问协议的其他条款将继续有效。此种情况下，各方将以有效的商定替换该商定，且该有效商定应尽可能接近原商定和本投资咨询顾问协议相应的目的和精神。不可抗力“不可抗力”是指本投资咨询顾问协议各方未能合理监控、不可预见或即使预见亦无法避免的事件，该事件妨碍、影响或延误任何一方根据本投资咨

21、询顾问协议履行其全部或部分义务。该事件包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、瘟疫、其他天灾、战争、政变、骚乱、罢工、交易系统瘫痪或其他类似事件，以及新法规或国家政策颁布或对原法规或国家政策的修改等因素。如发生不可抗力事件，遭受该事件的一方应立即用可能的快捷方式通知对方，并在十五日内提供证明资料文件说明关于事件的细节和未能履行或部分未能履行或需延迟履行本投资咨询顾问协议的原因。协议各方应在协商一致的基础上决定是否延期履行本投资咨询顾问协议或终止本投资咨询顾问协议，并达成书面协议。通知甲乙各方的联系办公地址和联络方式详见本投资咨询顾问协议附件五、附件六、附件七。一方通讯办公地址或联系方式发生变化，应

22、以书面形式在发生变化后的十五日内通知本投资咨询顾问协议各方。甲乙各方以邮件、挂号信、传真号码、特快专递的方式，就处理委托事务过程中需要通知的事项通知本投资咨询顾问协议各方。发生变更的一方（以下简称“变更一方”），未将关于变化及时通知其对方，除非法律另行规定，变更一方应对由此而造成的影响和损失负责。其他乙方作为本资产管理计划的投资咨询顾问，在此声明已充分了解本资产管理计划资产管理协议内容，并对资产管理协议的表述无疑义。本投资咨询顾问协议一式肆份，具有相同法律效力，各方当事人各执贰份。本投资咨询顾问协议生效后，若各方于本协议生效以前签署的各类有约束力的法律资料文件商定的内容与本协议相抵触的或未涉及

23、到的条款均以本协议为准。（以下无正文）（本页为*定增择时对冲1号专项资产管理计划投资咨询顾问协议签字页）甲方：*资产管理有限公司法定代表人或授权代表人：乙方：xx*投资管理有限公司法定代表人或授权代表人： 签约时间：xx年 月 日签约地点：xx附件一 投资建议书格式1附件二 投资建议书格式2附件三 投资建议书格式3附件四 *定增择时对冲1号专项资产管理计划投资咨询顾问协议授权通知书附件五 *资产管理有限公司业务联系单附件六 xx*投资管理有限公司业务联系单PAGE PAGE - 16 -附件一：投资建议书格式1*定增择时对冲1号专项资产管理计划投资建议指令（样本）指令编号：201X-XXXX指

24、令接收方：*资产管理有限公司 场外交易交易标的交易金额交易对手方联系人及其联系方式备注 转账转账金额/标的转出账户转入账户备注请于 年 月 日 时 分前执行指令！指令签发：xx*投资管理有限公司（预留印鉴）授权代表（签字）2014年 月 日附件二：投资建议书格式2大宗交易投资建议书（样本）投资建议书执行时间： 年 月 日 项 目：*定增择时对冲1号专项资产管理计划投资咨询顾问：xx*投资管理有限公司所属协议：*定增择时对冲1号专项资产管理计划投资咨询顾问协议编号证券代码证券名称交易方向（买入/卖出）委托价格（元）（债券则提供净价）委托数量股（股票）/张（债券）交易对手方联系人及其联系方式交易对手方托管席位号交易各方商定号（3位数字）【投资建议书终止】填写说明：1、单笔大宗交易买卖委托数量及金额需符合证券交易所规定的最低限额要求。 2、委托价格保留到小数点后两位。 3、债券委托数量单位为张。 4、本投资建议书执行当天