期货公司合规工作总结

1、文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑.欢迎下载支持期货公司合规工作总结篇一：期货公司合规管理重要性期货公司合规管理的重要性近年来期货市场的高速发展，已使期货行业进入了规 范阶段，期货公司合规经营、风险防范及控制已成为当下期 货公司稳定、发展、壮大的重要工作内容。随着新股东的介入，我公司注册资本金、公司规模等 实力及软硬件设施已步入业内前列。在这样一个环境下，提 开公司的合规经营能力、风险防范及控制能力，使公司合规 管理从量的提升发展到质的提升，为公司经营发展提供坚实 基础已经成为必然。那么怎样做好公司合规管理工作呢？一、从公司总部各职能部门抓起，建立健全总部合规 经营的内部运转机制。

2、期货公司的合规经营，机制建设很重要。总部合规部 门作为公司内部管理和外部监管规则连接的主要渠道，将监 管规则、风险提示以及监管意见等传输、分解给各业务部门,各个业务部门应主动寻求合规部门的支持和帮助，主动咨询、 提供合规风险信息或风险点，帮助本部门合理规避合规风险， 并配合合规部门进行风险监测和评估，建立健全公司总部合 规经营内部运作机制。二、建立起公司合规部门与公司营业部间的联动机制 是期货公司强化合规经营的有力保证。1文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑,欢迎下载支持.文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑.欢迎下载支持我公司是以首席风险官和合规审核部门构成的内部 审核结

3、构，对营业部的业务环节和内控环节合规有效性， 仅依赖于合规审核部通过对营业部的常规或专项现场稽核 来实现，这种静态的事后审查方式，具有滞后性，难以适应 当前我公司发展的需要。建议通过向营业部派驻营业部合规 人员或在营业部内部成立合规部门指定专员负责营业部合 规工作，进一步完善内审结构，形成总部与营业部之间内审 的联动机制，将静态的事后审查改为动态的联合监督，及时、有效地提高公司对营业部的经营风险管理。三、全员树立合规管理和合规文化的经营理念，培养 员工自觉履行合规工作意识。合规管理和合规文化建设是期货公司实现稳健发展的 前提，不只是单纯的去应付监管部门的检查，而是我们自己 在经营过程中必须要做

4、的。通过合规经营管理及合规工作在 全公司的进行，促使合规的观念和意识渗透到每个岗位、每 个业务操作环节中，使所有员工在工作中能够遵守法律法规， 自觉履行合规义务。四、通过贯彻落实行业政策法规、内部规章，加强公 司内部合规文化建设。合规工作是独立于业务以外的垂直监督管理体系，对 公司及工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行 审查、监督和检查，同时又扮演着违规行为发现者、 纠正者、2文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑,欢迎下载支持文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑.欢迎下载支持检举者、报告者的角色，因此可以从根本上杜绝有章不循、有法不依的现象发生。通过合规部门职能，宣

5、导“事事有规章可循、事事有 专人负责、事事有专人监控、事事有证据可查”及“合规人 人有责、合规创造价值”的合规理念，提高全公司管理层及 员工合规经营意识，强化合规管理经营理念，综合治理，使 我公司真正走上合规、稳健的发展轨道。在资本市场飞速发展、期货行业激烈竞争的今天，合 规经营将是期货公司未来发展的坚实后盾，只有更好地发挥 合规经营机制，才能为期货公司的发展保驾护航，为期货公 司的稳定、发展、繁荣做由更大贡献。SCK二0一二年八月六日篇二：期货公司年度工作总结期货公司年度工作总结XX年，我公司认真贯彻总公司在年初的工作会议精神， 在总公司领导的大力支持下XX期货全体员工振奋精神、开拓进取、努

6、力拼搏，在期货行业严峻的发展形势之下稳步发 展，公司经营日趋成熟，对于公司的每一位员工来说，XX年是一个繁忙、充实和不断进步的一年。XX年工作目标完成情况今年年初总公司的计划工作会议下达给我们公司指标3文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑,欢迎下载支持文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑.欢迎下载支持.为：营业收入（含投资收入）万元；营业费用万元；利润万元；交易额亿元，客户保证金增长率%。截至11月30日我公司客户数达到人，其中个人投资者人，机构投资者户，我公司共计实现收入万元，其中手续费收入 万元，投资收入万元，营业收入完成计划的;营业费用万元，与计划相比%,全年亏损 万

7、元，（完 成利润治标情况）；期货成交金额亿元，同比增长 ;交易 量达 手，同比增长 ;去年末客户保证金余额 1020万元， 截至今年11月30日我公司客户保证金余额达到万元，增长。从期货行业XX年大环境来看，全行业重返亏损，期货 公司分化日趋加剧。由于市场萎缩、交易量下降、期货公司 的业务单一、生存竞争加剧等原因，佣金手续费再次下调。 据统计，1995年平均佣金收入比例为总交易额的万分之十五， 而到今年，该比例还不到万分之一，甚至达万分之零点五。 收入锐减，部分期货公司的交易量本来就不大，形成亏损也 是必然，所以，今年全行业亏损面达80%以上，这就使得XX年全行业盈利的期货业又由现了交大的回落

8、，即使是交易量靠前的期货公司也由现较大亏损的现象。所以，大部分的 中小公司仅能勉强维持并濒临破产。XX年主要工作回顾一、业务部在“防范风险、稳健经营”的思想指导下，4文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑,欢迎下载支持文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑.欢迎下载支持.加强与客户的沟通，积极做好各项客户服务工作，取得了一 定的成绩。今年公司业务部做了期证合作方面的工作，在南方证 券长沙营业部开了一个点，向证券客户宣传和普及期货知识， 并努力从中开发参与期货的客户。举办了投资报告会10场，与有意向投资期货的客户恳谈30人/次，成功的开发了 14名客户参与期货投资，截至本年度末，

9、新增交易量1475手， 成交金额元，手续费收入 19964元。并注重培养与发展居间 人，共开发居间人9人，居间人开发客户7人，交易量2654 手，成交金额8017905元，手续费收入3286 元。今年YY期货经纪公司 YYY营业部设址于我公司旁边, 开业之初，以极低的手续费吸引客户开户，适逢大有期货经 纪公司缩减营业面积，令不少投资者转投其它期货经纪公司。 我们抓住机会，想方设法、积极主动的与这些投资者联系， 向他们宣传和推介 XX期货的优势，不但稳住了现有客户， 还新开发了多名客户，新增开户数15个，新增保证金近 40万元，实现交易量2232手，成交金额元，手续费收入 40146 元。深入开

10、拓市场，走访客户是业务部今年重要的一环。 今年先后走访了近 30家企业，对省内饲料、棉花及金属等 企业进行了多次调研及开发，通过与来自不同领域的客户交 流、沟通，提高了我们对现货市场及行业的认识，更真实地5文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑,欢迎下载支持文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑.欢迎下载支持了解了客户的需求，以套保入手，培养企业对期货市场的兴 趣和感性认识，这就使客户开发到客户相关的服务均走上了 正规。二、市场部今年的工作主要放在稳定现有客户上，确 保客户不流失，截至11月29日，本年度开发的客户数达到 57人，做单客户数由去年的 140人次减到今年的113人

11、次， 基本与去年持平。市场部为了给客户提供优质的做单环境、 准确的投资资讯做了大量扎实的、切实有效的工作，牢记“诚信为本、视客户为上帝”的服务宗旨，对于前来开户的客户， 热情接待，帮助其完成开户手续；对于潜在客户，热情介绍公司业 务；交易客户若有疑难问题，则对其进行解疑答惑。市场部 在人手不足的情况下，坚持做好交易大厅的管理工作，得到 了客户的一致好评。三、电脑部为了保护公司计算机网络系统安全、促进 公司计算机网络的应用和发展、保证公司网络的正常运行， 电脑部制定了 “电脑设备管理制度”、“电脑网络应急处理措 施”、“电脑网络安全解决方案”等，并对所有WIN9& WINXX主机进行了补丁升级，

12、安装防病毒软件，根据网络安全风险 和隐患，采取相应的安全防范措施，从而最大限度地解决可 能存在的计算机网络安全问题，保障公司网络的安全运行。随着期货电子化网络的迅猛发展，我公司的日常经营6文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑,欢迎下载支持.文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑.欢迎下载支持和业务处理对计算机网络系统的依赖性也与日俱增，一旦数 据丢失或业务长时间停顿无法恢复对我公司可能带来无法 挽回的损失。针对这种情况电脑部现阶段采取了诸如期货交 易系统双机硬件热备、双机软件热备、线路备份、机房安全、 数据备份等一系列的安全防范措施，保障在遭遇突发情况时 能及时恢复数据并在最

13、短时间内恢复交易。电脑部还计划明 年能做到公司期货交易所有业务数据异地备份，如果能做到 的话，那么在本部机房数据被完全破坏后能异地恢复公司所 有期货交易业务，实现公司期货交易正常运行的“三保险”。四、这一年办公室认真做好文秘档案工作，积极协助 公司领导搞好各项工作，撰写相关材料，组织或协助组织召 开各种会议，做好会议记录。及时处理总公司及外来文件， 领会文件精神，提前进行预期安排，然后再由领导签阅。在 复印工作上，办公室落实专人负责，做好文印室保密和节约 工作。在往年基础之上，我们完成了公司档案归档工作，分 别对历年来员工资料、收发文、大事记等应归档资料进行归 档，发挥基础档案功能，切实为公司

14、经营发展服务，这一点 也得到了总公司的好评。XX年以来，办公室按照中国证监会 XX特派办要求，不 断完善风险控制措施，风险实时报告制度落实到人，责任到 人，推广实施公司内控和保证金封闭运行等制度，严格督促 高管人员及参照高管人员管理的人员执行季度报告制度，及7文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑,欢迎下载支持.文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑.欢迎下载支持时完整地向特派办报送各种材料。配合相关部门进行全国经 济普查工作，确保数据的准确报送。健全业务学习制度，重视对业务人员专业技能培训。本年度多次组织相关业务人员和高管参加中国证监会的业 务培训，提高了员工的专业素质。公司

15、法、证券法修订后，办公室组织全体员工进行了认真学习，还购买了相关 资料发放给员工自学。办公室积极配合总公司和中国证监会XX特派办完成各项检查工作。按照中国证监会“从严要求”的原则，在客户 保证金、注册资本、资产质量以及合规经营情况等方面与财 务部一起准备了详实材料，使公司顺利通过XX年的年检。今年年初，我们及时做好了法人变更的相关工作，更换了期 货经纪业务许可证和营业执照等。五、在保持共产党员先进性教育期间，我公司达到了“提高党员素质、加强基层组织、服务期货市场、促进各项 工作”的预期目的，取得了阶段性成果。在活动开展中，我 公司认真抓好每个细节，坚决做到把学习贯穿始终，进一步 增强实践“三个

16、代表”重要思想的自觉性和坚定性；把求实 效贯彻始终，坚持边学边改、边议边改、边整边改；把“两 手抓”贯穿始终，使先进性教育成果转化为推动工作的动力， 取得学习教育和业务工作两不误、两促进的效果。XX年工作展望8文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑,欢迎下载支持文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑.欢迎下载支持我们认为：中国期货市场从 XX年和XX年的恢复性增 长，到今年的低潮，是一个向上发展的积蓄。其理由基于以 下分析：一、市场低迷是由于品种单一。例如，上海期货交易 所交易萎缩，致使铜风险加大之后，投资者选择较小，损失 较大。但只要新品种上市，即能影响市场信心一一至少期铜

17、可以增加交易量。二、市场低迷是由于期货公司退市，而这仅仅是监管措施加强而致。但现有近 200家的规模明显偏多，若一些恶性公司被清由市场， 将会有所好转。三、市场低迷是由于经纪公司收入低下。但期货公司 由于业务太窄，只能是打价格战。若有分级管理，就能得到 缓解。四、市场低迷品种太少，经不住世界经济一体化的冲 击。企业进行期货避险的需求在加大，能源、金属、农产品 机构投资者，仍然有很多，正等待开发。五、市场低迷是由于金融期货（国外80%金融期货）迟迟不能上市，但发行国债的财政部正在积极推由国债的远 期交易。六、市场低迷是由于部分投资者热情下降，资金外流 与新开品种新增资金相抵后，大致相当。这主要是

18、品种设计 问题及品种上市机制问题，在套保、套利及具备现货背景的9文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑,欢迎下载支持文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑.欢迎下载支持机构进入后，就能有所改观。这将促使期货公司不要只盯住 投机客户，只打佣金价格战。我们认为，这是中国期货行业 向前发展的“前兆”，而不是“严冬”的到来，它只是具有 寒意的“倒春寒”。为了扭转当前不利局面，我们将在XX年重点做以下几项工作：一、知行并重，加快发展。全国人大常委会通过的新 证券法、公司法于明年1月1日正式实施，这对进一 步促进我国资本市场发展意义深远。作为资本市场的组成部 分，新证券法、公司法的推由同样

19、坚定了期货市场发 展的信心。我公司将根据中国证监会的要求，采取有效措施，大力宣传“两法”，认真贯彻“两法”精神，努力实现公司 的可持续发展。要树立科学的发展观，坚持规范运作，采取 切实有效的措施加大市场开发力度。以贯彻落实“两法”精 神为契机，加强公司法制建设，使公司的制度体系更加适应 市场发展的实际需要，在 XX年我们还会聘用专门的法律顾 问，现在有关事宜正在运作之中。二、加强培训，提高企业无形资源水平。期货市场在 国内已有十三年的历史，自 XX年起，已经进入到差异化竞 争阶段，即依靠企业核心竞争力争取市场的阶段。差异化竞 争的关键是企业形成以无形内部资源为基础的核心竞争力， 而内部核心资源

20、的关键是要以人为本。所以企业不仅应引进 高素质的专业人才，更应该积极建立学习型组织，实行多方10文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑,欢迎下载支持.文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑.欢迎下载支持位的全员教育培训。 因此，XX年我公司仍然加大员工的教育 培训，通过培训使公司的核心竞争力真正得以体现，同时使 公司的社会效益和经济效益切实得以同步提高，为公司的健 康、持续、稳定发展注入新的活力。三、加大期市宣传力度，顺应市场发展要求。我们在 开发客户的过程中发现到有很多现货贸易商虽然知道期货 市场能帮助企业避险，也习惯于参考期价进行现货交易，却 没有涉足期货市场。一些规模较大

21、的企业对期货知识虽比较 了解，但因经验不足和心理准备不充分，对期市还处于观望 阶段。所以能“走进客户，走入市场”，多与现货贸易商交流、沟通，是有相当市场的。篇三：营业部合规岗 XX年度工作总结证券营业部XX年合规工作总结及XX年合规工作计划一、XX年合规工作总结。北京营业部根据公司合规工作的要求，积极推行合规 管理工作。在发展经纪业务的同时，以合规经营、规范管理 作为营业部的首要工作，不仅将合规工作推进到管理的第一 线，更渗入到各项业务流程之中，并根据实际情况不断调整 工作侧重点使合规工作更加到位，使所有员工都认识到只有 在合法、合规的前提下才能更好的发展经纪业务，创造更多 财富价值，提升服务

22、品牌。营业部负责人为合规管理第一责11文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑,欢迎下载支持.文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑.欢迎下载支持任人，客户服务部专人担任合规风控岗及反洗钱风控岗，营 业部全体员工人人参与合规工作。XX年北京营业部主要完成 了以下合规工作：.合规会议合规会议由营业部负责人和合规岗共同组织营业部全 体员工学习，会议内容包括：传达各类法律法规知识、证监 局及协会发布的各类监管规定、业内违规行为的处罚通报等， 宣讲和传达公司合规会议精神和内容。通过合规会议，有效 的丰富了营业部员工的合规知识，加强了合规工作意识。XX年营业部组织多次全员合规会议。合规会议

23、主要学习的文件 有：证券业从业人员执业行为准则、证券期货业反洗钱 工作实施办法、关于加强证券经纪业务管理规定、投资 者教育工作制度、关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知、京证机构发XX216号关于进一步加强证券营销人员执业行为管 理的通知等。.按照监管部门和公司的要求开展专项合规培训和 自查工作： 营业部根据中国证监会：XX 11号文件关于 加强证券经纪业务管理的规定（以下简称规定）文件要求及文件精神，积极学习相关内容并开展自查工作：（一）组织学习规定精神，落实规定的具体要12文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑,欢迎下载支持.文档来源为：从网络收集整理,wor

24、d版本可编辑.欢迎下载支持求1）、各级现场会议组织学习规定内容：由营业部 总经理牵头组织召开营业部全体员工会议、由各部门负责人 组织召开部门会议。会议上由牵头负责人解读规定中的 相关内容，并要求各部门、全体员工按照证券法、证券公司监督管理条例、证券公司合规管理施行规定、证券 营业部信息技术指引等法律法规，要求全员认真学习、深 刻领会、切实落实相关监管要求。2）、及时部署落实自查工作。要求对规定中涉及的不 规范的事项进行梳理并第一时间进行修订和完善。（二）营业部自查及落实方案我部对照规定，逐条自查，认真检查、梳理在证券 经纪业务各环节中存在的不足和问题：1）、客户账户管理方面自查情况我部在总公司

25、的管理下建立了健全的客户账户管理制度。在客户开户时与客户签订证券交易委托代理协议、开立资 金账户、为首次开户的客户开立证券账户、按规定办理客户 资金三方存管手续。开户时向客户客观宣讲证券投资存在的 风险和防范措施，柜员及客户经理在业务办理过程中及时提 示证券投资风险，强调本人临柜、本人填写开户资料的必要 性和重要性，提醒妥善保管账户密码和证券账户，对客户的13文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑,欢迎下载支持.文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑.欢迎下载支持姓名、身份的真实性进行充分审查。在开户柜台设置现场拍 照、二代身份证系统自动验证。通过系统设置的后台实时复 核功能，

26、保证账户的真实、有效性。营业部严格实名开户要 求，不为客户开立匿名账户或者假名账户。不办理机构以个 人名义开户、无合法授权以他人名义开户等业务。所有个人 账户只接受客户本人的有效授权，不接受机构授权。营业部 对客户要求变更姓名或名称、身份证件或身份证明种类、身 份证件号码，清理不规范账户时会对客户身份进行重新识别， 并留存身份证件及身份证明文件的复印件。同时按照客户风 险等级划分制度对客户进行管理。2）、证券经纪业务营销活动管理方面自查情况我部按照监管部门与公司总部的相关规定不定期、多 形式地组织全员学习证券从业人员行为准则，包括会议传达、 现场培训、文件传阅等，在新人入职须知、入职培训、员工 阶段性培训等环节均做了相关培训与要求，要求从业人员的 执业行为必须遵守执业行为准则，并制定了营销人员的内部 管理办法，以规范营销人员的执业行为。针对客户本人有转销户的申请，我部挽留岗会询问客户 是否对我部的服务工作或金融产品不满意等情况，以便我营 业部日后更好的完善服务体系。未发生强留客户或是采取变 相的方式拖延客户办理转销户的事情。我营业部的营销制度 中明令禁止营销人员代客理财及全权委托等违法违规行为，14文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑,欢迎下载支持文档来源为：从网络收集整理,word版本可编辑.欢迎下载支持一旦发现或疑似者，经查实后一律除名。对营销人员，除与 业绩桂钩