IATF16949分层审核管理程序

1、123编制部门 :质量部文件名称编号:版次 :版本号 :分 层审核管理程序编制人 :第 1共 8期:页页日目的使各级管理者都参与到支持现场工作的活动中，通过言传身教的互动方式，确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并提供一个有效跟踪的流程，识别持续改进的机会。范围适用于公司所有车间所有生产过程。定义分层过程审核 (LPA) ：是由多个管理层进行的系统审核。对关键过程特性进行频繁的审核以验证过程符合性。审核团队审核主任：副总经理团队成员：各部门经理、各部门担当、各车间班组长。审核计划品质部按以上要求编制分层审核计划表 ，报管理者代表批准后下发至各部门及审核员组织实施。审核检查表6.1 品质部

2、负责编制分层审核检查表，发给各审核员执行审核。分层审核检查表考虑但不限于以下这些方面的问题：1）作业标准书2）管理计划书3）预防维护计划）设备设置（过程参数）5）防错验证6）开班点检流程7）工装转换流程8）目视辅助工具是否在现场，内容是否正确9）产品标识10）工艺执行11）量具检具的有效性及正确使用12）自检、互检执行13）文件 / 记录的完整性14）不合格品控制及处理15）员工资格16）安全防护17）堆放 / 防护要求18）顾客反馈审核批准日期第1页 /共 11 页 124编制部门 : 质量部文件名称编号:版次 :版本号 :分 层审核管理程序编制人 :第 2 页共 8期:页日第2页 /共 1

3、1 页19）安全20）工作区域的整理6.2 各过程的检查表应视实际情况适时进行更新，更新后需重新发布。程序流程图文件责任人分层审核目标确定LPA 推行人员L3/L2组织架构表制定流程分层审核L3/L2主题模块选定制定分层审核检查表LPA 审核检查表L3/L2/L1批准发布制定分层审核实施计划LPA 月度审核L2计划发布实施分层审核按层实施全员分层审核评价分层审核结果及处置审核问题清单分析L3/L2/L1分层审核目标达成评估LPA 审核目标L2/L3数据表标准化与记录保存LPA 报告归档LPA 协调员7.1 分层审核目标确定备注P策划D执行C检查A持续改进第3页 /共 11 页工厂经理参与，分层

4、过程审核的推动与实施效果需要工厂经理的关心及重视才能达成。根据现阶段工厂实际情况，工厂经理应围绕当下所关注的几个主要问题点制定审核目标，如工厂产能运营或质量风险点。促使工厂内部所有人员参与其中，并依据现阶段关注的主要问题点来设定目标，调整分层审核批准日期125编制部门 :质量部文件名称编号:版次 :版本号 :分 层审核管理程序编制人 :第 3共 8期:页页日第4页 /共 11 页审核方向及侧重。设定分层审核目标需要依据原则进行：具体的、可衡量的、可达到的、相关性、时效性设定分层审核目标及目标数量应充分考虑工厂现有资源及可执行性。分层审核目标设定需要明确本轮实施的周期（依据不同改善目标的难易程度

5、定义合理的推行实施周期，如月度、季度或年度）7.2制定实施流程范围：审核依据 /审核准则分三个模块：固定模块：按照控制计划对应4M1E 进行提问，工厂滚动实施LPA 后，可以根据实际管理需要自行增加适用的审核条款（如旧的主题模块中仍有价值的审核提问）主题模块：根据工厂高专注问题制定主题， 使用过程法，对每一轮重点关注问题进行过程分析，按 PDCA 流程展开，不仅实现 LPA 原先具备的对现有流程执行力监控，更重要的时通过过程法， 发现工厂过程控制的确实点并加以完善， 从而达到执行力、 运作持续提升的作用。额外关注模块：异常、紧急、突发类的检查条款（如客户抱怨、 PPSC 、重大质量问题报告等）

6、，检查条款视实际情况动态调整。审核实施区域范围层别为 L1 ：每月必须覆盖所有的生产区域（生产线和工位），每次的审核工位数量和频次根据当月审核计划制定。层别为 L2 ：需要覆盖所有生产线，但不要求覆盖所有工位，可以以某个工位为典型，进行评价，审核工位数量根据产线的复杂性和工位的总数来制定。层别为 L3 ：需要覆盖所有生产类别， 但不要求覆盖所有产线， 可以以某条生产线为典型，进行评价。可选区域：质量检验区域、物料区域、维修区域（如机修备品备件库）可选区域按月度分层过程审核计划决定是否实施及频次。审核实施频次：7.2.3.1 按照层别区分： L1 ：每班一次； L2：每周一次； L3：每月一次7

7、.2.4 LPA 审核员资格：7.2.4.1参加 LPA 培训（包括主题模块的过程发培训及编制主题部分检查表的Workshop ）；7.2.4.2至少有一年现场工作经验；审核批 准日期 126编制部门 :质量部文件名称编号:版次 :版本号 :分层审核管理 程 序编制人 :第 4页共 8 页日期:第5页 /共 11 页7.2.4.3满足内部审核工作指导书其他要求。7.3制定分层审核检查表7.3.1固定模块检查项至少包括，可以包括但不限于：关键工序 /岗位过程接口：入库检查、配料上线批次与追溯变化点管理安全生产生产效率与执行力预防维护质量警报纠正措施的验证客户的特殊要求产量目标达成情况等7.3.2

8、主题模块检查项：7.3.2.1以工厂经理设定的分层审核目标为导向， 以内外部客户要求作为主要输入， 进一步分析存在风险的过程和工位。7.3.2.2部门负责人通过过程图或者其他质量方法分析导致目标发生的缺陷和原因，从材料、设备/装置、人员、方法、测量 /评估各方面罗列所有可能造成的原因和需要关注的风险点。7.3.3额外关注模块检查项：（当发生以下情况时，应增加该模块的检查提问）客户抱怨PPSC重大质量问题报告7.3.4结合三个模块检查表编制输出月度分层审核检查表。7.3.5对于主题模块中需要持续重点关注的检查内容， 可以在下一轮固定模块中增列并进行审核7.3.6编制主题模块的审核提问具体要求：

9、（过程法的层次性及分层传递）根据生产情况建立分工位清单工位分成关键岗位和普通岗位，原则上工厂可以自己进行分类。根据分工位清单中所识别的关键岗位，针对需要关注的关键岗位进行过程图分析对于普通岗位（包含品质检验区域、物料区域、维修区域），相同性质 /同类工位的，可以只进行一个过程图分析针对问题，根据过程图建立问题清单，形成材料、设备/装置、人员、方法、测量/评估审核批准日期127编制部门 : 质量部文件名称编 号:版次 :版本号 :编制人 :第6页 /共 11 页第5页共8页分层审核管理程序日期:五个子单元块进行新一轮主题模块检查表建立之前，需要重新回顾每个过程图， 在必要的情况下需要更新为了创建

10、分层审核提问问题项，小组必须重点关注：检查的内容可以是那些如果不达目标会导致不良后果的持续变化的项目（如，报废、返工、变化点管理、停机等）日常滚动的绩效数据把现有的日常检查 /审核合并到 LPA 来减少工厂内部审核次数关闭的问题（回答必须是“是/否”）主题模块检查表内容的输入可以包括但不限于：参照7.1回顾与抽查：7.3.9.1按策划的主题模块检查周期，到期时评价本轮LPA 实施的成效，进一步分析检查表提问表固定项李是否需要增加 /删除 /调整问题来符合 LPA 有效性的新要求。7.3.9.2在持续推动下一轮的 LPA ，应适当回顾 /抽查下过往关闭问题的执行情况。7.3.10 建立 /更新分

11、层审核固定模块提问数量原则：7.3.10.1应根据工厂现有人力资源及预期实施需花费的时间，合理控制分层审核提问问题数量7.3.10.2在考虑如何删减提问问题数量时，应评估有多少现有问题是与本轮LPA 的目标高度相关7.3.10.3余下的上轮的 LPA 主题模块提问条款， 可以作为 LPA 检查题库保留， 结合 8.3.9.2 实施7.4 制定分层审核计划建立分层审核责任组织架构，确定审核层级对应的各层审核人员（包括因故不能按计划实施审核的代理人审核的机制） ，审核周期，审核排班（审核工位数量）和审核频次7.4.2月度审核计划和实际审核情况需要每月对各层次（ L1/L2/L3 ）进行维护更新，

12、并通过对比保证审核与计划的平衡执行7.5 分层审核实施7.5.1分层审核员必须根据发布的LPA 计划完成审核由生产主管 / 班组长实施由工厂内各部门负责人实施由工厂经理实施各级分层审核员必须完成相关层级审核的所有要求实施审核批准日期 128第7页 /共 11 页编制部门 :质量部文件名称编号:版次 :版本号 :分 层审核管理程序编制人 :6 页共 8期:第页日分层审核结果必须形成书面记录，包括在LPA 审核检查清单上的审核发现描述应建立分层审核员代理机制，如果审核员缺席，必须有具备资质的后备人员按计划来完成审核延期后补得审核不算完成（审核未完成，视为未审核）与车间作业人员的互动是开展 LPA

13、活动的基础。应询问作业人员与之相关工作的问题，例如：询问当发现不符合时， 作业人员是否知道如何以及为什么这么做确认作业人员知道如何处置不合格品，不合格品的相应措施计划询问工装、夹具及设备是否一切运转正常7.6 评价分层审核结果及处置根据 LPA 计划， 100% 完成 LPA 审核评价对于不同层级，需要指定不同的频次进行LPA 执行状况回顾，并记录问题：工厂经理（ L3 ）:每月 /优先级会议各职能部门经理（ L2 ）:每周 /优先级会议生产主管 /班组长（ L1）：每班 /晨会各个车间根据自身情况可分部门 /员工统计问题数，改进数等，比较不符合数量与审核完成数量来看审核有效性每日应针对 LP

14、A 审核发现的问题进行分类：属于简单或执行问题，可当场立即纠正的，不需要回复遏制措施和长期措施归类为复杂问题及需要跨部门协调完成工作， 需当日执行或回复遏制措施， 并在次日晨会进行汇报后续长期措施每日晨会汇报昨日LPA 审核发现及临时遏制措施每周品质会对本周LPA 检查清单进行回顾，严重到期问题的整改情况每周品质会对复杂问题讨论，确定长期措施及关闭日期月度 TOP 问题改善：（ L2 ）从问题清单中选择TOP 问题问题关闭绩效，追踪问题关闭绩效（重复发生率）来识别关闭问题重复问题的管理：（L3 ）追踪重复问题来识别和减少不符合审核批准日期129第8页 /共 11 页编制部门 :质量部文件名称编

15、号:版次 :版本号 :分 层审核管理程序编制人 :7 页共 8期:第页日7.7 分层审核目标达成评估：对本轮 LPA 主题模块推进策划目标进行回顾，全部主题模块问题得到改善并完成效果评估后与确认本轮 LPA 主题模块目标达成，方可关闭本轮 LPA。对于需要持续关注的问题，不作为 LPA 主题模块关闭的考量条件，但是需要跟踪和措施遏制。7.7.3可以根据工厂实际情况， 开展一个 LPA 主题模块改善活动， 或者同事开展几个 LPA 主题活动，以达成目标为关闭条件。7.7.4新一轮 LPA 主题模块活动推行，重新返回8.1 开始7.7.5 LPA 审核过程中存在未解决的问题或未执行到位的审核条款，

16、可以作为新一轮LPA 审核主题重新进行过程分析，开展措施整改。7.7.6各个层级按日 /周 /月分析汇总 LPA 审核中发现的问题，为下一轮分析做准备7.7.7分层过程审核监控指标：按计划完成率执行符合率问题重复发生率： 各个车间需每月对审核条款进行问题重复发生率的统计，并根据重复发生率来确定 LPA 问题的优先解决。问题重复发生率的统计定义：一定周期内（月季度/年度），对于同一审核条款，条款重复发生率 =（被查到的问题次数 -1）/LPA 周期内被查到问题总数。7.8 标准化与记录保存对已关闭的 LPA 活动，需强调经验教训历史的重要性， 即将本轮 LPA 已规范的作业要求进行标准化。标准化

17、的输入：本轮 LPA 主题模块审核检查表结合固定模块检查表及应急响应模块检查表应得到内部批准及受控发布。标准化应结合到班组每日晨会、开班点检、执行工作中的自我检查与部门工程师周度工作重点中。将本轮主题模块 LPA 的审核检查表作为 LPA 题库汇总归档，后续从 LPA 审核题库中应组织不定期的回顾与抽查。其他相关记录，均按照公司相关文件管理规定中的要求执行。审核实施审核批准日期第9页 /共 11 页 130编制部门 :质量部文件名称编号:版次 :版本号 :分 层审核管理程序编制人 :第 8共 8期:页页日1、生产部对第一层审核的计划实施情况进行跟踪检查， 第一层审核记录每周上交生产部， 由生产部进行汇总，每周组织各班组召开总结分析会，制定纠正措施，推动改进；2、管代对第二层审核的计划实施情况进行跟踪检查；3、副总对第三层审核的计