五月下旬证券从业资格资格考试证券交易第二次冲刺测试卷（附答案和解析）

1、五月下旬证券从业资格资格考试证券交易第二次冲刺测试卷（附答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、在（）情况下。成交价格与债券的应计利息是分解的。A、全价交易B、市价交易C、净价交易D、买卖价交易【参考答案】：C2、根据我国的相关规定，可转债自发行之日起（）个月后方可转换成公司股票。A、3B、6C、12D、18【参考答案】：B3、上海证券交易所网络投票时，申报报股数用来代表表决意见，申报（）股代表同意，申报（）股代表反对，申报（）股代表弃权。A、1，2，3B、1，3，2C、3，2，1D、3，1，2【参考答案】：A【解析】考点：熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节，P1

2、56。4、2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最长为（）天。A、91B、180C、360D、365【参考答案】：D【解析】2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行问债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。5、下列能成为证券交易委托人的是（）。A、未成年人未经监护人允许B、受破产宣告未经复权者C、法人提出开户但未能提供该法人授权开户证明者D、个体工商业主【参考答案】：D6、新股申购过程中，在验资结束后，将根据最终的有效申购总量对有效申购按（）顺序进行统一的连续配号。A、价格高低B、时间先后C、资金大小D、先机构后散户【参考答案】：B【

3、解析】新股申购过程中，在验资结束后，将根据最终的有效申购总量对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号。7、证券自营业务原始凭证应至少妥善保存（）年。A、5年B、10年C、15年D、20年【参考答案】：D8、在交易所回购交易开始时，申报买卖部分为卖出的交易方是（）。A、以券融资B、以资融券C、以券融券D、以资融资【参考答案】：B9、深圳证券交易所证券的收盘价通过（）的方式产生。A、集合竞价B、连续竞价C、集合竞价和连续竞价结合D、指定价格【参考答案】：A【解析】考点：掌握开盘价、收盘价的产生方式。见教材第三章第一节，P58。10、证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有（）。A、信用交

4、易证券交收账户B、信用交易资金交收账户C、信用交易担保资金账户D、信用交易担保证券账户【参考答案】：C【解析】证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有信用交易担保资金账户和融资专用资金账户。11、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。A、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B、目前银行间市场的交易品种主要是债券C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D、交易手续简单、清晰、费时少【参考答案】：D12、证券公司应当在每一月份结束后（）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业

5、务客户的开户数量。7日5日10日3日【参考答案】：A【解析】应该是7日，因为“将第四十三条改为第四十二条，并修改为：证券公司应当自每月结束之日起7个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况”，以前的第四十三条是10日，现在新的就是7日。yunyun13、证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（）并予公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。A、挂牌B、摘牌C、停牌D、特别停牌【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。见教材第三章第一节，P58。14、实现证券和资金的收付称为（）。A、清算B、结算C、交割D、

6、交收【参考答案】：D15、证券交易所所撤销会员资格，须经（）审定。A、中国证监会B、地方证管办C、中国人民银行D、交易所理事会【参考答案】：D16、证券交易从（）来看，可以分为滚动交收和会计日交收。A、交易的方式B、交易时间的安排C、结算的方式D、结算的时间安排【参考答案】：D【解析】考点：掌握清算、交收的概念。见教材第十章第二节，P289。17、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式不包括（）。A、近期交易B、远期交易C、期货交易D、现货交易【参考答案】：A【解析】证券交易方式可以从不同的角度来认识。根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、远期交易和

7、期货交易。在短期资金市场，结合现货交易和远期交易的特点，存在着债券的回购交易。如果投资者买卖证券时允许向经纪商融资或融券，则发生信用交易。18、上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易申报的时间是（）。A、2009年3月31日B、2009年10月30日C、2010年3月31日D、2010年4月16日【参考答案】：C【解析】2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。19、我国股份分置改革试点工作启动的时间是（）。A、2004年5月底B、2005年4月底C、2005年5月底D、2006年1月底【参考答案】：B20、深圳证券交易所规定，债券回购交易最小

8、报价变动为（）。A、0.005元或其整数倍B、0.001元或其整数倍C、0.05元或其整数倍D、0.01元或其整数倍【参考答案】：B【解析】掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P268。21、证券经纪业务包含的要素不包括（）。A、委托人B、证券经纪商C、证券交易所D、中国证券业协会【参考答案】：D【解析】除ABC三项外，证券经纪业务包含的要素还有证券交易对象。22、证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（）的一致性审查。A、证券账户B、资金账户C、预留印鉴D、委托单【参考答案】：D23、在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营

9、业部托管。这一过程通常称为（）。A、复合托管B、双重托管C、指定托管D、转托管【参考答案】：D24、证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（）。A、董事会B、股东大会C、投资决策机构D、自营业务部门【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P184。25、证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日（）向其报告当日客户融资融券交易的相关信息A、开盘后B、13:30前C、收市后D、11:30前【参考答案】：C26、根据中国证监会1996年颁布的证券经营机构证券自营业务管理办法规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件不正确的是（）。A、证券公司

10、在近一年内没有严重违法违规行为或在近两年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚B、设有证券自营业务兼用的电脑申报终端和其他必要的设施C、证券公司的证券业务与其他业务统一经营、统一管理D、证券公司成立并且正式开业已超过半年【参考答案】：B27、（）是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。A、证券托管B、证券存管C、证券转托管D、证券托管转移【参考答案】：C【解析】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26。28、（）由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。A、基金B、债券C、深圳A股D、深圳B股【参考答案】：D【解析】深圳B股由于未实

11、行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。29、网上竞价发行方式也可以称为（）。A、招标购买方式B、承销购买方式C、同一价购买方式D、支付购买方式【参考答案】：A30、在上海证券交易所，（）是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。A、虚拟匹配量B、虚拟未匹配量C、匹配量D、未匹配量【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P63。31、根据（），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。A、交易的时间不同B、交易的期限不同C、交易合约的内容不同D、交易合约的签订与实际交割之间的关系【参考答案】：D

12、【解析】考点：熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P5。32、网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登记结算公司在其材料齐备的前提下（）个交易日内完成登记。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：B33、证券市场的稳定性可以用（）来衡量。A、市场指数的风险度B、市场指数的波动性C、市场价格的波动性D、市场价格的风险度【参考答案】：A34、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。A、客户信用交易担保资金账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、信用交易专用证券交收账户【参考答案】：B【解析】

13、考点：熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P248。35、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。A、15%B、10%C、5%D、20%【参考答案】：B【解析】一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。36、从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算、交割与交收。A、证监会B、交易所C、其他证券公司D、上市公司【参考答案】：B37、证券服务部不能从事下列哪项业务（）A、提供证券交易行情B、为客户办理资金存取C、提供合法的信息咨询D、提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式【参考答案

14、】：B38、对于LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的（）。A、交易时间B、撮合交易时间C、询价时间D、大宗交易时间【参考答案】：A【解析】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P161。39、根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为（）。A、应计利息额=债券面值票面利率365(天)已计息天数B、应计利息额=债券面值票面利率365(天)未计息天数C、应计利息额=债券价值票面利率365(天)已计息天数D、应计利息额=债券价值贴现利率365(天)已计息天数【参考答案】：A应计利息额=债券面值票面利率365(天)已计息天数40、中国证监会对证券公

15、司违反经纪业务的处罚不包括（）。A、警告B、罚款C、暂停其从事证券业务D、记过【参考答案】：D41、金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（）买入一定数量金融工具的权利。A、金融工具市价B、双方即时协商的价格C、协定价格D、合同约定价格【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P5。42、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。A、前1分钟B、前5分钟C、前10分钟D、前l5分钟【参考答案】：A【解析】考点：掌握开盘价、收盘价的产生方

16、式。见教材第三章第一节，P58。43、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。A、1000B、2500C、10000D、25000【参考答案】：D【解析】每次申请转股的可转债面值数额必须是1手(1000元面额)或1手的整数倍，可转换成发行公司的股票数量为：可转债转换股份数(股)=转债手数1000当次初始转股价格=500100020=25000(股)。44、下列选项对证券交易的清算解释正确的是（）。A、公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和B、一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C、银行同业往来中

17、应收或应付差额的轧抵D、企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划【参考答案】：B【解析】清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。清算一般有三种解释：(1)一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算；(2)指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和；(3)银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交易的清算，适用于第一种解释。故B选项正确。45、在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。A、交易的组织者B、交易的直接参与者C、既是交易的组织者，又是交易的直接参加者D、交易的监管者【参考答案】：C【解析】在场外交易市场中，证券经营机构既是交易的组织者，又是交易的直接参

18、与者。此外，场外交易市场还包括银行间交易市场以及一些机构投资者通过电话、电脑等通讯手段形成的市场等。46、我国证券市场的建立始于（）年。A、1990B、1991C、1986D、1984【参考答案】：C47、有甲、乙、丙、丁四人，均申报卖出x股票，申报价格和时间如下：甲的卖出价10.70元，时间为13：35；乙的卖出价10.40元，时间为13：40；丙的卖出价10.70元，时间为13：25；丁的卖出价10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（）。丁、甲、丙、乙丙、乙、甲、丁丁、乙、甲、丙丙、丁、乙、甲【参考答案】：B【解析】乙，丙，甲，丁先价格优先再时间优先。ivla48、证券

19、经纪商以（）的身份从事证券交易。A、委托人B、授权人C、受托人D、代理人【参考答案】：D【解析】D。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。49、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括（）。A、口头和书面警示B、约见谈话C、限制相关证券账户交易D、罚款【参考答案】：D50、对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司可以向其融资、融券。A、证券投资经验不足B、缺乏风险承担能力C、在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年D、上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东【参考答案】：D【解析】考点：熟悉融资融券业务

20、客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准。见教材第八章第二节，P235。51、按（）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。A、交易金额B、交易场所C、账户用途D、投资者种类【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节，P23。52、一笔债券质押式回购交易涉及（）。A、一个交易主体、两次交易契约行为B、两个交易主体、两次交易契约行为C、一个交易主体、一次交易契约行为D、两个交易主体、一次交易契约行为【参考答案】：B53、目前，我国对（）实行T+3交收方式。A、A股B、B股C、基金券D、债券【参考答案】：B54、接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公

21、司沪、深分公司一般在（）对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款。进行轧抵处理。A、当日终B、第二日C、次一营业日D、当日15：57前【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P294。55、上海证券交易所目前公布的指数不包括（）。A、上证A股指数B、上证综合指数C、上证100指数D、上证红利指数【参考答案】：C【解析】C。上海证券交易所目前公布的指数包括上证综合指数、上证A股指数、上证B股指数、新上证综指、上证180指数、上证50指数、上证红利指数、上证基金指数、上证国债指数、上证企债指数等。深圳证券交易所目前公布的指数包括深证

22、成分指数、深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、深证100指数、深证信指数、中小企业板指数、深证基金指数等。56、目前，根据规定，商业银行间的债权回购业务（）。A、在场外进行B、可以通过全国统一的同业拆借市场进行，也可在场外进行C、必须经过全国统一拆借市场进行D、不在全国统一拆借市场进行，也不在场外进行【参考答案】：C57、准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A、机构批设机关颁发的企业法人营业执照（副本）B、机构批设机关颁发的经营金融业务许可证（副本）C、机构批设机关主要业务人员的证券业从业人员资格证书D、国家证券管理机关颁发的经营证券自营业务资格证书【参考

23、答案】：B58、（）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。A、转融通专用资金账户B、转融通担保资金账户C、转融通资金交收账户D、转融通担保证券账户【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258。59、证券营业部不可以（）迁址。A、同城B、同省C、跨省D、境内外【参考答案】：D【解析】本题属于基本常识。60、在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务，主要是说明证券交易过程中的（）。A、公正原则B、公开原则C、公平原则D、对等原则【参考答案】：A二、多项选择题（共20题

24、，每题1分）。1、根据规定，目前我国开展证券回购业务的主要场所可以是（）。A、柜台交易市场B、深圳证券交易所C、上海证券交易所D、全国银行间同业拆借市场【参考答案】：B,C,D2、关于开市期间停牌的申报问题，下列说法正确的有（）。A、开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易B、停牌期间，可以申报，申报也可以撤销C、上海证券交易所规定，不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量D、复牌时对已接受的申报实行集合竞价【参考答案】：A,B,D【解析】C中按上海证券交易所规定是要揭示的内容。3、目前，根据证券价格对信息的反应程度，证券市场可以划分为（）。A、强有效市场B、弱有效市场C、半强有

25、效市场D、次级价格市场E、半弱有效市场【参考答案】：A,B,C4、下列属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是（）。A、交易品种单一B、交易量通常较小C、交易手续相对比较复杂D、比较分散E、投资者相对较少【参考答案】：B,C,D5、下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是（）。A、交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券B、信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策C、交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖D、交易品种、价格的自主性。即证券经营机构自主决定买卖品种和价格【参考答案】：A,C,D6、

26、全国银行间同业拆借中心债券回购业务的参与主体主要有（）。A、商业银行B、保险公司C、财务公司D、证券投资基金【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握债券质押式回购交易的概念。见教材第九章第一节，P266。7、通常，证券交易机制的目标是根据不同的情况而具有多重性的，然而，其主要的目标却是相同的，分别为（）。A、流动性B、营利性C、稳定性D、有效性E、快速性【参考答案】：A,C,D8、（）是网上证券委托的有效身份识别证件。A、计算机IP地址B、投资者证券账户卡号C、数字证书D、网上委托通讯密码【参考答案】：C,D9、客户交易结算资金第三方存管协议书的签署人包括（）。A、客户B、指定商业银行C

27、、证券公司D、中国证券登记结算有限责任公司【参考答案】：A,B,C【解析】客户交易结算资金第三方存管协议书的签署人包括客户、指定商业银行和证券公司三方。10、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）条件。A、具有会员资格B、具有高水平的进场交易人员C、具有一定量的证券买卖D、具有一定水平的证券交易分析师E、缴纳席位费【参考答案】：A,E11、证券交易具有的（）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。A、交易过程的保密性B、交易方式的特殊性C、交易规则的严密性D、操作程序的复杂性【参考答案】：B,C,D12、防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。A

28、、建立健全各项规章制度B、加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督C、增强法治观念和合规意识D、提高差错或纠纷的处理效率【参考答案】：A,B,C【解析】防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括：(1)证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识；(2)要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度；(3)加强对经纪业务主要环节和风险点的控制；(4)强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。D选项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。13、股权与债权过户的种类有（）。A、交易性过户B、同一账户

29、明细账转户C、非交易性过户D、账户挂失转户【参考答案】：A,C,D14、上海证券交易所接受（）方式的市价申报。A、最优5档即时成交剩余撤销申报B、对手方最优价格申报C、最优5档即时成交剩余转限价申报D、本方最优价格申报【参考答案】：A,C15、客户从事融资融券交易期间，出现以下（）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。A、不能按约定期限偿还债务B、信用资源状况降低C、维持担保比例过低且不能及时追加担保物D、证券公司提高融资融券利率【参考答案】：A,C【解析】客户从事融资融券交易期间，如果不能按约定期限偿还债务或维持担保比例过低且不能及时追加担保物，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

30、16、对于可转换债券，以下说法中正确的是（）。A、投资者可以按照规定将债券转化为股票B、投资者可以按照规定将股票转换为债券C、投资者可以选择不转换而要求还本付息D、投资者可以选择在证券市场上交易E、投资者具有债券和股权双重权力【参考答案】：A,C,D17、全国银行间债券回购参与者不包括（）。A、商业银行及其授权分支机构B、非银行金融机构和非金融机构C、中国人民银行D、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行【参考答案】：C18、同时满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。A、规范履行信息披露义务B、股东权益为正值或净利润为正值C、最近年度财务报告未被注册会计

31、师出具否定意见或拒绝发表意见D、具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统【参考答案】：A,B,CABC【解析】同时满足以下条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式：规范履行信息披露义务；股东权益为正值或净利润为正值；最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见。19、在证券交易的证券经纪业务中，证券经纪商是（）。A、委托人B、管理人C、受托人D、代理人E、授权人【参考答案】：C,D20、在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（）。A、按合同约定承担投资风险B、保证委托资产来源及用途的合法性C、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划D、不得转让有关集

32、合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额【参考答案】：A,B,C,D三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、以下实行当日回转交易的有（）。A、B股B、深圳证券交易所对项资产管理计划收益权份额协议交易C、权证交易D、债券竞价交易【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉回转交易制度。见教材第三章第一节，P55。2、对于结算参与人信用风险的事前防范，证券登记结算管理办法规定的措施有（）。A、建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛B、引入货银对付机制C、建立结算参与人风险评估体系D、对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买人额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务【参考答案】：A,C

33、,D【解析】考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P300。3、证券账户管理包括（）。A、证券账户的开立、挂失补办B、证券账户注册资料查询与变更C、证券账户合并与注销D、非交易过户【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P82。4、证券营业部收到投资者委托后，应对（）进行审查，合格后才能接受委托。A、委托内容B、委托人身份C、委托卖出的实际证券数量D、委托买人的实际资金余额【参考答案】：A,B,C,D5、以下法人客户资料变更需要在柜台办理客户资料变更申请手续的有（）A、预留印鉴B

34、、银行账号C、法人全称D、注册号码【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P98。6、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（）。A、本集合计划开始运作的条件和日期B、参与金额(比例)C、收益分配和责任分担方式D、在集合计划存续期内不得退出的承诺【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉集合资产管理合同应包括的主要内容。见教材第七章第四节，P219。7、合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证券监督管理委员会批准的人民币金融工具，包括（）。A、在证券交易所挂牌交易的股票B、在证券交易所挂牌交易

35、的债券C、在证券交易所挂牌交易的权证D、证券投资基金【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P6869。8、证券经纪业务中的技术风险主要来自（）。A、内部B、外部C、硬件设备D、软件【参考答案】：C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，PP132。9、根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。A、买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价B、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时

36、，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价D、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价【参考答案】：A,C,D【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P39。10、（）应依照法律、行政法规、证券公司证券资产管理业务试行办法及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。A、中国证券业协会B、证券交易所C、期货交易所D、证券登记结算机构【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P224。11、机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记，提交的证

37、券权属证明文件包括（）。A、经公证的清算报告B、人民法院出具的生效法律文书C、本公司认可的其他有权机构出具的确认文件D、未经公证的清算报告【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P90。12、证券公司办理集合资产管理业务，可以接受（）形式的资产。A、货币资金B、证券C、不动产抵押证券D、基金【参考答案】：A【解析】考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P200。13、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（）。A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

38、B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准D、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围。见教材第五章第五节，P178。14、证券公司自营业务的投资决策机构负责（）事务。A、具体投资项目的决策B、确定具体的资产配置策略C、确定投资事项D、确定投资品种【参考答案】：B,C,D

39、【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P183。15、违反证券公司监督管理条例的规定，有下列情形（）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。A、证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度B、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券C、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行D、资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机

40、构报告【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。见教材第八章第四节，P257。16、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（）。A、财务部门B、风险监控部门C、计算机管理中心D、业务稽核部门【参考答案】：B,D【解析】考点：掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节，P233。17、委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（）。A、选择经纪商的权利B、要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利C、对自己购买的证券享有持有权和处置权D、寻求司法保护权【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第

41、一节，P77。18、证券交易的原则为（）。A、公开B、公平C、公允D、公正【参考答案】：A,B,D19、上海证券交易所目前系列指数包括（）。A、成分指数B、综合指数C、行业指数D、策略指数【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节。P63。20、证券公司申请会员资格时需提交（）。A、申请书B、设立的批准文件C、章程及主要业务规章制度D、董事、监事高级管理人员的个人资料【参考答案】：A,B,C,D【解析】证券公司申请会员资格，应当提交下列文件：1申请书；2设立的批准文件；3经营证券业务许可证；4企业法人营业执照；5章程及主要业务规章制度；6

42、董事、监事、高级管理人员的个人资料；7持有百分之五以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；8境内外控股子公司。四、判断题（共40题，每题1分）。1、在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。（）【参考答案】：正确【解析】证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。管理风险是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严或工作人员有章不循、违规操作等而导致

43、客户账户管理出现差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。2、资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。（）【参考答案】：正确3、客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算的账户，即客户交易结算资金第三方存管协议书所指的“客户证券资金台账”。（）【参考答案】：正确4、证券金融公司或者证券公司证监会转融通办法规定的，由证监会视具体情形，采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施；应当给予行政处罚的，由证监会对公司及其

44、有关责任人员单处或者并处警告、罚款。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P264。5、证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。（）【参考答案】：错误【解析】对交易所事务进行监督是证券交易所会员的法定权利。6、网上委托可以终结柜台委托、电话委托等其他委托方式。（）【参考答案】：错误【解析】客户在办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他委托方式当证券公司网上证券委托系统出现网络中断、高峰拥挤或网上委托被冻结等异常情况时，客户可采用其他委托方式下达委托指令。7、我国现行规定的委托期为当日有效

45、。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P30。8、上市开放式基金除了申购和赎回外，也可以在二级市场上进行买卖。（）【参考答案】：正确9、客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令。（）【参考答案】：正确【解析】客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令。10、深圳证券交易所协议平台对申报价格和数量一致的成交申报和定价申报进行成交确认。（）【参考答案】：A【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P53。11、在清算过程中，除计算

46、应收和应付价款外，并不需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。（）【参考答案】：错误12、例行日交割、交收是指证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后第三个营业日进行交割、交收。（）【参考答案】：错误13、根据规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。（）【参考答案】：正确14、在新股网上竞价发行方式下，投资人不仅要交付委托手续费，还要支付佣金、过户费和印花税。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】新股竞价发行中，投资人仅按规定交付手续费，不必支付佣金、过户费、印花税等费用。15、交易商之间的交易是指交易商之间按照

47、规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。（）【参考答案】：正确16、集合资产管理合同是由证券公司、资产托管机构和单个客户三方签署。（）【参考答案】：正确17、代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。（）【参考答案】：错误【解析】代办股份转让服务业务，只能通过证券公司进行交易。18、证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。（）【参考答案】：错误19、证券经纪业务的对象是证券经营机构的客户。【参考答案】：错误20、经纪业务管理是营业部经营管理的核心。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】经纪业务管理是营业部经营管理的核心。21、证券公司向客户收取的保证金，客户维持担保比例不得低于150%。（）A、正确B、错误【参考答案】：错误【解析】B【解析】证券公司向客户收取的保证金，客户维持担保比例不得低于130%。22、未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。（）【参考答案】：错误23、证券交易所的会员可以要求退还席位。（）【参考答案】：错误【解析】证券交易所会员不可以要求退