证券从业资格证券交易第三次同步检测试卷（含答案）

1、证券从业资格证券交易第三次同步检测试卷（含答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、下列说法正确的是（）。A、上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度B、上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度C、上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度D、上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度【参考答案】：D【解析】上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实

2、行“净额交收”制度，两者的不同要重点记忆。2、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利的派发权益登记日为（）日。A、T+2B、T+4C、T+6D、T+11【参考答案】：C【解析】B股现金红利派发日程安排如下：申请材料送交日为T一5日前；中国结算上海分公司核准答复日为T一3日前；向交易所提交公告申请日为T1日前；公告刊登日为T日；最后交易日为T+3日；权益登记日为T+6日；现金红利发放日为T+11日。3、在做市商市场，匹配成功的订单按（）成交。A、投资者委托订单规定的价格B、当日收盘价C、做市商报价D、市场价格【参考答案】：C【解析】在做市商市场，证券交易的价格由做市商报出，投

3、资者接受做市商的报价后，即可与做市商进行买卖，完成交易。故C选项正确。4、证券自营业务资金持有一种权益类证券的成本不超过净资本的（）。A、5%B、30%C、100%D、500%【参考答案】：B【解析】证券自营业务资金持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%。5、从（）开始，我国在国债交易中采取净价交易方式。A、2002年3月25日B、2002年4月1日C、1990年12月19日D、1991年7月3日【参考答案】：A6、中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下（）。A、3%B、5%C、7%D、10%【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券交易的竞

4、价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P41。7、下列说法正确的是（）。A、上海市场B股和深圳市场8股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度B、上海市场B股和深圳市场8股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度C、上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度D、上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度【参考答案】：D8、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。A、50万元B、100万元C、200万元D、500万元【参考答案

5、】：B【解析】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P200。9、证券登记结算公司提供的服务不包括（）。A、登记B、存管C、结算D、监管【参考答案】：D【解析】证券登记结算公司为服务性中介机构，不从事监管。10、证券公司应当在每一月份结束后（）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。7日5日10日3日【参考答案】：A【解析】应该是7日，因为“将第四十三条改为第四十二条，并修改为：证券公司应当自每月结束之日起7个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况”，以前的第四十三条是10日，现在新的

6、就是7日。yunyun11、证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。A、证券公司B、商业银行C、托管银行D、政策性银行【参考答案】：B【解析】证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。12、期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓优先和（）的原则。A、价格优先B、时间优先C、申报顺序优先D、份额大投资者优先【参考答案】：B【解析】平仓优先、时间优先是期货成交撮合的原则13、下列关于货银对付的说法错误的是（）。A、货银对付又称款券两讫或钱货两清B、货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交

7、付时给付证券，证券交付时给付资金C、货银对付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性D、目前，货银对付是少部分证券市场遵循的原则【参考答案】：D【解析】目前，货银对付已经成为各国(地区)证券市场普遍遵循的原则，故D项说法错误。14、冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中错误的选项是（）。A、上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%B、交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%C、国债折算率最高不超过95%D、其他上市证券投资基金

8、和债券折算率最高不超过90%【参考答案】：D【解析】其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。15、证券营业部不可以（）迁址。A、同城B、同省C、跨省D、境内外【参考答案】：D16、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。A、3B、5C、7D、10【参考答案】：B【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P115。17、券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。A、警告B、罚款C、没收非法所得D、撤销相关业务许【参考答案】：D18、上海证券交易所债券

9、回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）手。A、3000B、5000C、1万D、5万【参考答案】：C【解析】上海证券交易所债券交易实施细则规定，上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手。故C选项正确。19、为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。A、证券结算风险基金B、证券风险基金C、证券投资基金D、投资者保护基金【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节，P11。20、

10、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（）家以上营业部，并且布局合理。A、10B、15C、20D、25【参考答案】：C21、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，对于其应承担的法律责任，下列说法不正确的是（）。A、责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B、对于证券公司行为，情节严重的，撤销相关业务许可C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款D、对于直接负责的主管人员的行为，情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格【参考答案】：A【解析】证券法第220条规定，

11、证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。故A项说法错误。22、（）不是场外交易市场。A、银行间债券市场B、债券柜台市场C、证券交易所D、店头市场【参考答案】：C【解析】场外交易市场，是指在交易所外由证券买卖双方当面议价成交的市场。它没有固定的场所，其交易主要利用电话进行，交易的证券以不在交易所上市的证券为主。它包括债券柜

12、台市场、银行间债券市场、店头市场。23、证券营业部提供的咨询不包括（）。A、介绍技术分析软件的使用B、提示人市风险及防范措施C、介绍投资者开户、委托、交割等操作规程及注意事项D、推荐近期业绩比较优良的股票【参考答案】：D24、开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（）的基础上再加一定的手续费而确定的。A、基金资产总值B、基金资产净值C、基金份额市值D、双方协商【参考答案】：B【解析】熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4。25、证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这一说法体现了证券经纪商的（）义务。A、坚持了解客户原则B、必须忠实办理受托业务C、不接受全权委

13、托D、不进行信用交易【参考答案】：A【解析】证券经纪商应以了解客户为原则。26、设某年6月底某品种国债的现货收盘价为145.6元,折算率定为1.40,有一客户初始交易前在某证券公司开设于登记结算机构处的债券账户内存有同品种国债券面值1000手.计算该客户可融入的资金量.A、1250000B、1455000C、1400000D、1350000【参考答案】：C27、证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（）规定的必备条款的融资融券业务合同。A、证券公司B、中国证券业协会C、中国证券监督管理委员会D、证券交易所【参考答案】：B【解析】考点：熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。见教材第八

14、章第二节，P235。28、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。A、2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了上海证券交易所权证管理暂行办法和深圳证券交易所权证管理暂行办法B、权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C、权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D、权证上市首日开盘参考价，由发行人计算【参考答案】：D【解析】权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算。29、根据（），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。A、交易的时间不同B、交易的期限不同C、交易合约的内容不同D、交易合约的签订与实际交割之间的关系【参考答案】：D30、（）用于存放证券公司

15、拟向客户融出的资金及客户归还的资金。A、融券专用证券账户B、融资专用资金账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：B【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P233。31、在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值（）元计算。A、100B、1000C、10000D、100000【参考答案】：A32、以下关于回购交易的表述，正确的是（）。A、回购交易中，债券持有者是融券方B、债券回购交易完全独立于债券现货交易C、从性质上看，回购交易属于资本市场D、债券回购期限一般不超过一年【参考答案】：D【解析】回购交易中债券持有者是融资方；债券回

16、购和债券现货市场联系紧密；回购交易一般期限不过一年，属于货币市场。33、中国结算公司沪、深分公司需向违约结算参与人收取垫付资金的A、保险金B、利息C、成本D、利润【参考答案】：B【解析】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P297。34、下列关于连续交易的说法，不正确的是（）。A、在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行B、交易过程中可以提供更多的市场价格信息C、交易一定是连续的D、两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交【参考答案】：C【解析】连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。所以C说法有误。3

17、5、当委托人持有1家上市公司已发行的总股份接近（）时，受托人应当提前通知委托人。A、5%B、10%C、15%D、0%【参考答案】：A36、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指（）。A、为单一客户办理定向资产管理业务B、为多个客户办理集合资产管理业务C、为特别客户办理一般资产管理业务D、为客户办理特定目的的专项资产管理业务【参考答案】：A【解析】为单一客户办理定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。这种业务的特点是：第一，证券公司与客户必须是“一对一”的；第二，具体投资方

18、向应在资产管理合同中约定；第三，必须在单一客户的专用证券账户中经营运作。本题的最佳答案是A选项。37、证券公司监督管理条例规定，证券经纪人为自然人，能接受（）证券公司的委托开展经纪业务营销活动。A、一家B、至少一家C、一家以上D、两家以上【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P123。38、目前，我国对B股实行（）交收方式。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+4【参考答案】：C【解析】常识，B股实行T+3交收方式。39、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是（）来确定。A、当日最高和最低成交价格之间B、

19、当日已成交的平均价C、当日最高成交价D、当日最低成交价【参考答案】：A40、沪深证券交易所现行的集合竞价时间中每个交易日上午时段为（）。A、9：009：30B、9：159：25C、9：259：30D、9：109：25【参考答案】：B【解析】深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：159：25为开盘集合竞价时间，9：3011：30、13：O014：57为连续竞价时间，14：5715：O0为收盘集合竞价时间。本题的最佳答案是8选项。41、自2002年4月1日起，上市公司披露定期报告、1临时公告的例行停牌时间为交易日开市后（）。A、1小时B、1.5小时C、2小时D、3小时【参考答案】

20、：A42、证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（），期限不超过（）个月。A、50%，3B、30%，3C、50%，6D、30%，3【参考答案】：C【解析】考点：熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。见教材第八章第二节，P241。43、从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用（）以作为证券回购交易的报价方式。A、年收益率B、百元面值债券的到期回购价C、到期收益率D、持有期收益率【参考答案】：A【解析】1994年上交所在证券回购交易中率先改用年收益率作为回购交易的报价方式44、下列关于标准券的说法正确的是（）。A、标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用

21、于回购抵押的虚拟债券B、标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券C、标准券是按照相同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券D、标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券【参考答案】：A【解析】标准券的概念标准券是指在证券回购交易中，由交易所根据证券经营机构证券帐户的国债存量，按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的、用于回购抵押的标准化国债券（综合债券）。标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。标准品种是指不分券种，只分回购期限，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易的品种。45、对融

22、资方违约的交易，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在（）日可用。A、RB、R+1C、R+2D、R+3【参考答案】：C【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P283。46、上海证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0005元人民币。A、权证交易B、债券买断式回购交易C、基金交易D、债券质押式回购交易【参考答案】：D47、证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。A、市场风险B、法律风险C、经营风险D、操作风险【参考答案】：A48、证券营业部对员工的要求主要包括（）。A、道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理

23、素质的要求B、道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养C、知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明D、职业道德、社会公德、社会责任心【参考答案】：A49、在债券质押式回购交易中，正回购方计算向逆回购方返回的资金时使用的利率是（）。A、1年期国债利率B、约定回购利率C、1年定期存款利率D、活期存款利率【参考答案】：B【解析】掌握债券质押式回购交易的概念。见教材第九章第一节，P265。50、（）是客户招揽的保证。A、目标市场选择B、营销渠道选择C、客户促成D、客户关系建立【参考答案】：D51、下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是（）。A、在资产净值的基础上加一定的手续费B、以资产

24、净值确定C、在资产总值的基础上加一定的手续费D、以资产总值确定【参考答案】：A【解析】开放式基金的买价和卖价是在资产净值的基础上加一定的手续费。52、根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。A、国债B、股票C、基金D、企业债券【参考答案】：B53、在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，各证券交易所普遍使用（）作为第一优先原则。客户优先原则时间优先原则数量优先原则价格优先原则【参考答案】：D【解析】各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。本题的最佳答案是D选项。54、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为

25、127。当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。应付资金总额是（）元。A、3600B、4600C、600D、635【参考答案】：B【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P278279。55、在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立（）。A、专用账户B、VIP账户C、信托账户D、信用账户【参考答案】：D【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P233。56、股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（）。A、柜台交易B、店头交易C

26、、场外交易D、上市交易【参考答案】：D57、证券经营机构同投资者之间的资金清算不宜采取（）方式。A、证券经营机构自办出纳B、投资者自行办理C、银行代理出纳D、银行代理证券公司客户资金账【参考答案】：B58、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（）的交易单元。A、1个或l个以上B、2个或2个以上C、若干D、5个【参考答案】：A59、证券登记结算机构处置证券时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款的风险是（）。A、本金风险B、流动性风险C、操作风险D、价差风险【参考答案】：D【解析】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P298。

27、60、（）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。A、初始登记B、退出登记C、变更登记D、债券登记【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P285。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、可作为融资买人或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的下列（）证券。A、符合交易所规定的股票B、证券投资基金C、债券D、其他证券【参考答案】：A,B,C,D2、在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（）。A、金融期货B、

28、金融期权C、股票D、债券E、存托凭证【参考答案】：A,B,E3、以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是（）。A、1986年沈阳开始试办企业债券转让业务B、1986年上海开办了股票柜台买卖业务C、1988年股价先后在大中型城市开放了国库券转让市场D、1990年上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立E、1992年人民币特种股票在上海证券交易所上市交易【参考答案】：A,B,C,D,E4、自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（）原则。A、自营总规模的控制B、资产配置比例控制C、项目集中度控制D、单个项目规模控制【参考答案】：A,B,C,D【解析】四个选项都是正确的。5、个人客户申请

29、开立信用证券账户和信用资金账户向证券公司提交的材料包括（）。A、本人身份证原件及复印件B、本人普通资金账户卡C、本人普通证券账户卡D、专用信用交易的银行卡【参考答案】：A,B,C,D6、以下属于公司行为的有（）。A、分红派息、配股、转股B、回购、赎回C、吸收合并、破产D、生产、销售、盈利和亏损【参考答案】：A,B,C7、证券交易是指已经发行的证券在证券市场上的买卖活动，证券交易的特征主要有（）。A、收益性B、风险性C、公平性D、公正性E、营利性【参考答案】：A,B8、新股网上定价发行的具体程序有（）。A、投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户B、

30、申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理C、申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中D、申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资E、申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签【参考答案】：A,B,C,D,E9、可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括（）。A、证券公司B、保险公司C、财务公司D、资产管理公司【参考答案】：B,C,D10、自营业务的特点证券经营机构自营业务的特点有（）。A、自主性B、收益性C、风险性D、优先性【参考答案】：A,B,C11、下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（）。A、买卖方向

31、为买人B、“委托价格”项填报股东大会议案序号C、申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权D、对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单【参考答案】：A,B,D12、证券公司申请设立集合资产管理计划的，申报材料的主要内容包括（）。A、集合资产管理合同文本B、资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告C、证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书D、证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议【参考答案】：A,B,C,D【解析】以上选项均是证券公司申请设立集合资产管理计划申报材料的内容。本题正

32、确答案为ABCD。13、给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列（）情况。A、不配合证监会调查B、不按规定上报自营业务资料C、委托其他证券经营机构代为买卖证券D、伪造、变造、销毁交易记录【参考答案】：A,B,C14、根据规定，营业部应当建立交易数据安全备份机制，对交易的数据所采用的备份机制主要为（）。A、双向备份B、异地备份C、异人备份D、实时备份E、多介质备份【参考答案】：B,E15、集合竞价时的基准价格必须同时满足（）条件。A、成交量最大B、最高买入价与最低卖出价相同C、高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交D、与该价格相同的委托一方全部成交【参考答案】：A,C

33、,D16、中小企业板上市公司出现下列（）情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值B、最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100%以上C、公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责D、连续30个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值【参考答案】：A,B,CABC【解析】ABC均符合题目条件，D项应改为连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值。本题的最佳答案是ABC选项。17、证券登记按证券种类可以划分为（）、债券登记、交易型开放式指数基金登记等。A、权证登

34、记B、基金登记C、初始登记D、股份登记【参考答案】：A,B,D【解析】ABD【解析】证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。18、（）属于集合资产管理计划说明书的主要内容。A、投资理念与投资策略B、投资决策与风险控制C、收益分配D、信息披露【参考答案】：A,B,C,D19、在证券经纪商与投资者的委托代理关系中，投资者是（）。A、授权人B、代理人C、委托人D、受托人【参考答案】：A,C20、在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为（）。A、开户B、受理C、委托D、交割【参考答案】：A,C三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、根据客户

35、的风险偏好，结合客户的资产状况，可将客户类型分为（）。A、保守型B、稳健型C、积极型D、激进型【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P125。2、证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的（）情况。A、强制平仓的客户数量B、强制平仓的交易金额C、有关风险控制指标值D、全体客户和前5名客户的融资、融券余额【参考答案】：A,B,C【解析】ABC。D选项应改为：全体客户和前10名客户的融资、融券余额。3、证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（）。A、以书面方式向其提

36、示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险B、指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款C、告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码D、告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P252。4、对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。A、未按照要求提供有关情况B、在证券公司从事证券交易不足半年C、交易结算资金未纳

37、入第三方存管D、有重大违约事项【参考答案】：A,B,C,D5、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。A、经营证券经纪业务已满3年B、公司治理健全，内部控制有效C、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P229230。6、根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行交易的多只（），合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币。A、A股B、B股C、债券D、基金【参考答案】：A,D7、

38、证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。A、挪用客户资产B、利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格C、将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资D、对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。见教材第七章第五节，P221222。8、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有（）。A、介绍业务的范围B、执行期货保证金安全存管制度的措施C、介绍业务对接规则D、报酬支付和相关费用的分担方式【参考答案】：A,B,C,D9、融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)的，应当符

39、合下列条件（）。A、上市交易超过3个月B、近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元C、基金持有户数不少于1000户D、基金持有户数不少于4000户【参考答案】：A,B,D【解析】考点：掌握标的证券的范围。见教材第八章第二节，P243。10、下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有（）。A、集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%B、连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买人价格C、连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的l30%且不低于即时揭示的最高买入价格的70

40、%D、连续竞价当日无交易的，前收盘价格视为最新成交价格【参考答案】：A,B,D【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P41、P42。11、深圳证券交易所债券质押或回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。A、50%B、100%C、150%D、200%【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P42。12、证券市场的有效性包含（）的要求。A、证券市场的低风险B、证券市场的高收益C、证券市场的高效率D、证券市场的低成本【参考答案】：C,D【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P12

41、。13、证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。A、违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动B、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断C、未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款D、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第j节。Pl42。14、根据深圳证券交易所综合协议交易平台业务实

42、施细则的规定，下列（）交易可以通过综合协议交易平台进行。A、权益类证券大宗交易B、债券大宗交易C、专项资产管理计划收益权份额协议交易D、权证大宗交易【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P52。15、全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（）。A、保证金或保证券制度B、仓位限制C、履约金制度D、处罚制度【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P273。16、要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有（）。A、可度

43、量性B、有价值C、可接近性D、差异性【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P121。17、禁止内幕交易的主要措施下列关于禁止内幕交易措施的描述中，正确的有（）。A、证券经营机构本身要加强自律管理，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖B、监管机构要加强对内幕交易的监管，一经发现，严肃处理C、严格审查投资人是否为内幕人D、努力通过异常交易行为发现内幕交易【参考答案】：A,B,C,D18、证券公司根据（）确定对客户融资融券的授信。A、客户融资融券申请B、提交的保证金额度C、客户征信调查D、主观判断【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉

44、客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。见教材第八章第二节，P241。19、证券登记结算机构的职能包括（）。A、证券的存管和过户B、证券和资金的清算交收及相关管理C、对上市公司进行监管D、证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记【参考答案】：A,B,D【解析】考点：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节，P10。20、证券交易所会员获得席位的方式有（）。A、向证券交易所购买B、在会员之间转让C、和其他会员共有D、接受会员转让席位的部分权益【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P17。四、判断题（

45、共40题，每题1分）。1、证券交易所管理人员可以开立股票账户。【参考答案】：错误2、证券公司风险控制指标管理办法规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。（）【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P186。3、证券交易所债券质押式回购实行标准券制度。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P266。4、沪、深两地的证券交易所分别于1996年和1997年设立标准券。（）【参考答案】：错误【解析】沪、深两地的证券交易所设立标准券的时间分别是1994年9月和1995年7月。5、自营业

46、务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为营利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。（）A、正确B、错误【参考答案】：正确【解析】A【解析】自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为营利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。6、证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。（）A、正确B、错误【参考答案】：错误【解析】B【解析】证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。7、证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、

47、妥善保存。（）【参考答案】：错误【解析】【考点】熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P203。8、经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。（）【参考答案】：正确【解析】经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。证券公司(证券经纪商)在代理投资者买卖权证时，应向首次买卖权证的投资者全面介绍相关业务规则，充分揭示可能产生的风险，并要求其签署风险揭示书。9、自身不具备开展网上委托业务的证券公司可以通过支付交易手续费的方式与提供技术服务或信息服务的非证券公司合作开展网上委托业务。（）【参考答案】：错误【解

48、析】证券公司不得以支付或变相支付交易手续费的方式与提供技术服务或信息服务的非证券公司合作开展网上委托业务。10、证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。（）【参考答案】：错误【解析】证券公司客户资产管理业务试行办法第五十一条规定，证券公司办理定向资产管理业务，应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理；客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。11、证券交易所的交易席位可以转让或退回。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】证券交易所的交易席位不得退回，但是可以转让。12、我国证券交易所规定，证券收盘价为当日该证券最后一

49、笔交易的成交价。（）【参考答案】：错误【解析】【解析】在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同：上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。当日无成交的，也以前收盘价为当日收盘价。13、证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。【参考答案】：错误【解析】证

50、券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案14、在市场行情发生重大变化时，为了维护委托人的权益，证券经纪商可以先更改委托指令，然后再征得委托人的同意。（）【参考答案】：错误15、代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位。（）【参考答案】：正确16、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元，交易单位为债券面额1万元。（）【参考答案】：错误17、期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议。（）【参考答案】：正确18、目前我国证券交易印花税是实行向成交双方双

51、向收取的。（）【参考答案】：错误【解析】2008年9月19日起，对证券交易印花税政策进行调整，由现行双边征收改为单边征收，税率保持1。即对买卖、继承、赠与所书立的A股、B股股权转让书据，由立据双方当事人分别按1的税率缴纳股票交易印花税，改为由出让方按1的税率缴纳股票交易印花税，授让方不再征收。19、按规定用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。【参考答案】：正确20、全国银行间债券市场回购期限是首次交割日至到期交割日的实际天数，以天为单位，不含首次交割日，含到期交割日。（）【参考答案】：错误【解析】全国银行间债券市场回购期限是首次交割日至到期交割日的实际天数，以天为单位，含首次交割日，不含到期交割日，即含头不合尾。21、目前A股印花税按成交金额的2计收。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】应当为1。22、交易所可根据市场情况调整履约金比率，调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。（）【参考答案】：错误【解析】【解析】交易所可根据市场情况调整履约金比率，调整后的履约金比